1、江西省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人試題一、單項(xiàng)選擇題（共 20 題，每題 3 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意） 1、不同類別之間、在同一年度不同財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)項(xiàng)目之間，各會(huì)計(jì)要素的相互關(guān)系。 A財(cái)務(wù)指標(biāo) B財(cái)務(wù)目標(biāo) C財(cái)務(wù)比率 D財(cái)務(wù)分析 2、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 A存券銀行 B存券公司 C托管公司 D中央存托公司 3、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。 A-2280000 B-5280000 C-8280000 D-11280000 4、通過對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額的方法

2、稱為_。 A絕對(duì)估值 B資產(chǎn)價(jià)值 C相對(duì)估值 D風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià) 5、如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。 A大體上接近 B不會(huì)接近 C股票的平均收益率會(huì)較高 D債券的平均利率較高 6、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是_。 A法定存款準(zhǔn)備金 B超額準(zhǔn)備金率 C再貼現(xiàn)率 D銀行回購利率 7、_可以近似看作無風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。 A短期政府債券 B短期金融債券 C短期企業(yè)債券 D長(zhǎng)期政府債券 8、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。 A為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)

3、、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上 9、從_形態(tài)看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額。 A價(jià)值 B產(chǎn)品 C收入 D實(shí)物 10、證券投資基金在美國(guó)被稱為（）。 A單位信托基金 B證券投資信托基金 C共同基金 D信托基金 11、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（）做出決議。 A董事會(huì) B股東大會(huì) C監(jiān)事會(huì) D全體股東 12、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39

4、號(hào)（金融工具：確認(rèn)與計(jì)量）文件對(duì)金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。 A其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資 C具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D在未來日期結(jié)算 13、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。 A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B參與優(yōu)先股 C非累積優(yōu)先股 D累積優(yōu)先

5、股 14、利用貨幣乘數(shù)的作用，達(dá)到控制商業(yè)銀行信貸規(guī)模的目的需要調(diào)節(jié)_。 A再貼現(xiàn)率 B直接信用控制 C法定存款準(zhǔn)備金率 D公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) 15、_也被稱為“酸性測(cè)試比率”。 A流動(dòng)比率 B速動(dòng)比率 C保守速動(dòng)比率 D存貨周轉(zhuǎn)率 16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 17、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的（）。 A對(duì)比關(guān)系 B比例關(guān)系 C量比關(guān)系 D組成關(guān)系 18、價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種_的市場(chǎng)投資理念。 A收益相對(duì)分散 B風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散 C投資

6、收益共享型 D投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型 19、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。 A上證30指數(shù) B深圳綜合指數(shù) C上證綜合指數(shù) D深圳成分股指數(shù) 20、償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（）。 A短期國(guó)債 B中期國(guó)債 C長(zhǎng)期國(guó)債 D無期國(guó)債 二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題 4 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 21、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)_。 A做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性

7、風(fēng)險(xiǎn) B做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 22、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括_。 A利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降 B利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升 C利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲 D利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升 23、封閉式基金的交易價(jià)格_。 A并不必然反映基金凈資產(chǎn)值 B受市場(chǎng)

8、供求關(guān)系影響 C固定不變 D會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象 24、證券市場(chǎng)一體化的主要表現(xiàn)是_。 A異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大 B個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資 C交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合 D全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng) 25、20世紀(jì)90年代以來，證券市場(chǎng)全球性的變化主要表現(xiàn)在_。 A投資者法人化 B證券市場(chǎng)一體化 C金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 D交易所重組及公司化 26、股息的分配可以采用_。 A現(xiàn)金的形式 B股票的形式 C現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式 D債券或應(yīng)付

9、票據(jù)等負(fù)債的形式 27、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在_。 A為資金需求者提供籌措資金的渠道 B為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段 C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 D形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化 28、證券的發(fā)行方式有_。 A上網(wǎng)發(fā)行 B定向發(fā)行 C招標(biāo)發(fā)行 D承購包銷 29、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對(duì)會(huì)員單位的自律管理看具體表現(xiàn)為_。 A規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 B規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 C為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) D制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng) 30、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有_。 A是一個(gè)高度組織化、制度化

10、的市場(chǎng) B組織方式采取做市商制 C是一個(gè)分散的無形市場(chǎng) D是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場(chǎng) 31、證券公司經(jīng)營(yíng)_，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。 A證券經(jīng)紀(jì) B證券投資咨詢 C與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D證券資產(chǎn)管理 32、假設(shè)以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為_。 AEVt=0(Stx) BEVt=0(Stx) CEVt=(x-St)m(Stx) DEVt=(St-x)m(Stx) 33、被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，_。 A可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員 B不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù) C不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事 D不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù) 34、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是_。 A交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券 B債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行 C清算速度為T+2或T+1 D實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式 35、下列關(guān)于債券的