1、2022/7/20Ye Sihua1公共政策學(xué)政策分析的理論、方法(fngf)和技術(shù)之四 葉斯華 2006-8-13共五十三頁(yè)2022/7/20Ye Sihua2歡迎您的到來(lái)(doli) 祝您學(xué)習(xí)(xux)愉快!共五十三頁(yè)第七章方案(fng n)比較與擇優(yōu) 公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材共五十三頁(yè)重點(diǎn)(zhngdin)問(wèn)題技術(shù)(jsh)可行性的比較經(jīng)濟(jì)可行性的比較政治可行性的比較行政可行性的比較成本效益分析成本效能分析風(fēng)險(xiǎn)效益分析方案抉擇中的決策方式共五十三頁(yè)7.1 方案比較(bjio)的內(nèi)容7.1.1 技術(shù)可行性的比較 技術(shù)可行性（technical feasibility）標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量備選

2、方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)。包含了兩層含義(hny)：一是現(xiàn)有的技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；二是備選方案（在技術(shù)上）能夠在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。共五十三頁(yè) 技術(shù)可行性的一個(gè)主要(zhyo)標(biāo)準(zhǔn)是有效性或效能（effectiveness）。有效性標(biāo)準(zhǔn)的焦點(diǎn)是被提出的方案或項(xiàng)目能否取得預(yù)期的效果。還包括這樣幾個(gè)重要的問(wèn)題：政策或項(xiàng)目的影響是直接還是間接的、長(zhǎng)期還是短期的、可量化還是不可量化的，以及充分的還是不充分的。共五十三頁(yè)7.1.2 經(jīng)濟(jì)可行性的比較(bjio) 經(jīng)濟(jì)可行性既指一項(xiàng)政策方案的執(zhí)行能獲得財(cái)經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項(xiàng)目的執(zhí)行能取得令人滿意的經(jīng)濟(jì)效益或效率，它

3、主要測(cè)量方案或項(xiàng)目的成本(chngbn)和收益。當(dāng)成本收益時(shí)，方案是可行的共五十三頁(yè)7.1.3 政治(zhngzh)可行性的比較政治可行性可細(xì)分為可接受性、適當(dāng)性、回應(yīng)性、合法性和公正性等方面（1）可接受性（acceptability）既指確定一項(xiàng)政策是否可以被政治過(guò)程中的行為(xngwi)者接受，又指明確委托人和其他行為(xngwi)者是否樂(lè)于接受新政策。（2）適當(dāng)性（appropriateness）與可接受性緊密相聯(lián)，因?yàn)樗卮鸬膯?wèn)題是政策目標(biāo)與共同體或社會(huì)的價(jià)值觀是否相協(xié)調(diào)。（3）回應(yīng)性（responsiveness）涉及目標(biāo)集團(tuán)對(duì)政策或規(guī)劃是否會(huì)符合其需求的認(rèn)識(shí)。（4）合法性（leg

4、itimacy）（5）公正性（equity）共五十三頁(yè)馬杰（G.Majone）對(duì)政治可行性的定義：一個(gè)政策方案或建議(jiny)是可行的，僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制。（1）可利用的政治資源的約束（2）與政策的利益和成本所允許的分配相關(guān)的約束（3）制度或體制所強(qiáng)加的約束共五十三頁(yè)7.1.4 行政(xngzhng)可行性的比較行政(xngzhng)可行性的標(biāo)準(zhǔn)：權(quán)威制度承諾執(zhí)行人員的能力目標(biāo)全體的支持財(cái)政資源共五十三頁(yè)7.1.5 方案(fng n)抉擇應(yīng)注意的事項(xiàng)不要期望找到一種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的或完美的政策(zhngc)備選方案。不要把一項(xiàng)偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對(duì)立起來(lái)。

5、在你根據(jù)所有目標(biāo)評(píng)價(jià)完所有的可選方案之前，不要有一個(gè)“特別喜歡的”備選方案。確保你的備選方案互相排斥。備選方案應(yīng)當(dāng)提供真正的選擇。應(yīng)當(dāng)避免“廚房水池”式的備選方案也就是“做每一件事情”的備選方案。備選方案應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源，包括司法權(quán)和可控變量一致。記住政策備選方案是具體的行動(dòng)集。共五十三頁(yè)7.2 方案(fng n)比較的方法7.2.1 成本效益(xioy)分析 成本效益分析首先判斷完成一個(gè)特定項(xiàng)目的輸入因素需要多少錢(qián)，然后把貨幣價(jià)值分配到與項(xiàng)目相聯(lián)系的估算結(jié)果或者實(shí)際結(jié)果之中，最后計(jì)算出項(xiàng)目的效率。共五十三頁(yè)1. 政策分析中的成本(chngbn)和效益概念2. 成本與收益的不同類(lèi)型（1）直接

6、收益與成本、間接收益與成本（2）內(nèi)部收益與成本、外部收益與成本（3）有形收益與成本、無(wú)形收益與成本共五十三頁(yè)3. 成本(chngbn)收益分析的步驟第一步：首先必須規(guī)定誰(shuí)將為政策或項(xiàng)目投資，誰(shuí)將從中受益。第二步：目標(biāo)(mbio)組確定之后，必須把輸入和輸出冠以貨幣價(jià)值。第三步：大多數(shù)的成本效益分析不得不對(duì)一段時(shí)間之后的費(fèi)用和效益（打折扣）第四步：成本效益分析的最后一步是計(jì)算成本收益率共五十三頁(yè)鄧恩概括成本效益分析任務(wù)(rn wu)與過(guò)程任務(wù)說(shuō)明問(wèn)題構(gòu)建通過(guò)確定目的、目標(biāo)、備選方案、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)群體、成本和收益來(lái)闡述問(wèn)題明確目標(biāo)把一般目的（目標(biāo)）轉(zhuǎn)換成既具體又可衡量的目標(biāo)明確備選方案從問(wèn)題階段確定

7、的多個(gè)潛在方案中選出少量最重要方案信息的搜索、分析和解釋找到、分析并解釋所需信息以預(yù)計(jì)具體方案的結(jié)果明確目標(biāo)全體和受益人列出作為行動(dòng)目標(biāo)的所有群體（利益相關(guān)者）估計(jì)成本和收益估計(jì)備選方案中每一類(lèi)成本和收益的貨幣價(jià)值成本和收益折現(xiàn)把貨幣成本收益根據(jù)具體折現(xiàn)率轉(zhuǎn)換成目前的價(jià)值估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性使用敏感性分析等方法估計(jì)未來(lái)要發(fā)生的收益、成本概率選擇決策標(biāo)準(zhǔn)在下面標(biāo)準(zhǔn)中選擇：帕累托改進(jìn)、凈效率改進(jìn)、分配性改進(jìn)、內(nèi)部回報(bào)率建議選擇最合理的方案，考慮對(duì)李德道德或因果的假設(shè)共五十三頁(yè)4. 成本(chngbn)效益分析的技術(shù)貼現(xiàn)(tixin)法（1）凈現(xiàn)值法（用NPV表示）（2）內(nèi)部收益率法共五十三頁(yè)7.2.

8、2 成本(chngbn)效能分析什么是成本效能分析 成本效能分析的要點(diǎn)是根據(jù)方案或項(xiàng)目(xingm)的預(yù)期結(jié)果的成本與效能，來(lái)評(píng)估每種方案或項(xiàng)目的效果。共五十三頁(yè)成本效能分析(fnx)的特征（1）由于它避開(kāi)了用貨幣形式來(lái)計(jì)量受益的問(wèn)題，因而比成本效益分析更容易應(yīng)用（2）集中體現(xiàn)了技術(shù)理性，因?yàn)樗噲D在不把政策的結(jié)果與全面經(jīng)濟(jì)效率或社會(huì)(shhu)總體福利相聯(lián)系起來(lái)的情況下，決定政策方案的效用（3）由于很少依靠市場(chǎng)價(jià)格，它因此很少依賴(lài)私營(yíng)部門(mén)利潤(rùn)最大化的邏輯（4）特別適于分析外部性和無(wú)形的成本或收益，因?yàn)檫@些影響都很難用貨幣衡量（5）通常用來(lái)解決固定成本或固定效能問(wèn)題，而成本效益分析通常解決變動(dòng)

9、成本變動(dòng)效能問(wèn)題共五十三頁(yè)2. 成本效能分析的步驟和形式步驟：首先，確定決策目標(biāo)；其次，以貨幣為統(tǒng)一尺度，分別計(jì)算出各備選方案(fng n)的各種有形費(fèi)用并加總；最后，按照費(fèi)用的高低順序排序，以供決策者選擇3. 成本效能分析法的作用與局限性共五十三頁(yè)7.2.3 風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)效益分析第一階段：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）辨認(rèn)危害的過(guò)程（2）有毒物質(zhì)泄漏對(duì)人體影響的評(píng)估（3）對(duì)劑量反應(yīng)的模型設(shè)計(jì)（4）對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的特征概括第二階段：成本效益(xioy)分析共五十三頁(yè)7.3 方案(fng n)抉擇7.3.1 決策方式全體一致規(guī)則（unanimity rule）缺點(diǎn)：（1）決策成本過(guò)高（2）鼓勵(lì)(gl)“策略

10、行為” 討價(jià)還價(jià)棄權(quán)共五十三頁(yè)2. 過(guò)半數(shù)規(guī)則(guz)（majority rule）特征：（1）決策效率高（2）“少數(shù)服從多數(shù)”缺點(diǎn)：（1）“多數(shù)剝削少數(shù)”（2）決策結(jié)果未必可靠（3）投票(tu pio)悖論共五十三頁(yè)7.3.2 投票(tu pio)悖論孔多塞悖論（condorcets paradox） 在只存在(cnzi)兩個(gè)備選方案時(shí)，多數(shù)票規(guī)則是有效的；而當(dāng)面對(duì)三個(gè)或更多個(gè)的備選方案時(shí)，多數(shù)票規(guī)則便會(huì)顯得不那么有效，通常會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票現(xiàn)象。共五十三頁(yè)“循環(huán)(xnhun)”能否消除？ 當(dāng)投票者的偏好都是“單峰值性偏好”（single-peaked preference）時(shí)，“循環(huán)”就會(huì)消

11、失。所謂“單峰值”，就是偏好只有一個(gè)峰值，在峰頂（最優(yōu)偏好）的兩邊，對(duì)其他(qt)備選方案的偏好持續(xù)下降。共五十三頁(yè)2. 阿羅( lu)悖論（Arrow paradox）如果我們派出了人際效用的可比性，而且在一個(gè)相當(dāng)廣的范圍內(nèi)對(duì)任何個(gè)人偏好排序集合都有定義，那么把個(gè)人偏好總合為社會(huì)偏好的最理想的方法，要么(yo me)是強(qiáng)加的，要么(yo me)是獨(dú)裁的。共五十三頁(yè)上述結(jié)論建立在社會(huì)選擇的兩個(gè)公理與民主決策方式所需滿足的五個(gè)條件之上：公理1 連貫性（connectedness）公理2 傳遞性（transitivity）條件1 選擇的非限制性條件2 集體選擇的非反常性條件3 不相關(guān)方案的獨(dú)立性條

12、件4 公民(gngmn)的至上性條件5 非獨(dú)裁性共五十三頁(yè)7.3.3 過(guò)半數(shù)規(guī)則(guz)的變異形式假定需要從一張M個(gè)候選人組成的名單中選出一個(gè)人（M3），那么有以下形式：過(guò)半數(shù)規(guī)則占多數(shù)規(guī)則孔多塞標(biāo)準(zhǔn)（Condercet criterion）博爾達(dá)計(jì)數(shù)（Borda rule）淘汰(toti)計(jì)數(shù)（exhaustive voting）贊成投票（approval voting）共五十三頁(yè)7.3.4 決策方式(fngsh)的改進(jìn)公共選擇學(xué)者論投票方式的改進(jìn) 布坎南、塔洛克（Tullock）認(rèn)為，當(dāng)人們選擇投票方式和規(guī)則時(shí)，他就會(huì)選擇那種給自己帶來(lái)的外部成本與決策成本都最小的方式和規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)自身利

13、益的最大化。（1）需求(xqi)顯示過(guò)程（demand-revealing process）（2）投否決票（voting by veto）共五十三頁(yè)2. 作為(zuwi)一種決策方式的民主集中制的完善首先(shuxin)，必須充分發(fā)揚(yáng)社會(huì)主義民主，民主集中制的首要前提是必須充分發(fā)揚(yáng)民主，只有在充分發(fā)揚(yáng)民主的基礎(chǔ) 上才具有正確的集中。其次，借鑒現(xiàn)代決策科學(xué)的理論及方法，實(shí)現(xiàn)民主集中制決策體制及其運(yùn)作的科學(xué)化、現(xiàn)代化。最后，加強(qiáng)法制建設(shè)，建立健全執(zhí)行民主集中制決策體制及原則的各項(xiàng)規(guī)章制度。共五十三頁(yè)思考題什么是技術(shù)可行性？如何進(jìn)行技術(shù)可行性比較？ 什么是經(jīng)濟(jì)可行性？如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性比較？什么是政

14、治可行性和行政可行性？為什么要作這兩種可行性的比較？舉例說(shuō)明成本效益分析、成本效能分析和風(fēng)險(xiǎn)效益分析方法的應(yīng)用。方案抉擇中的決策(juc)方式有哪幾種基本形式？ 它們各有什么優(yōu)缺點(diǎn)？在上述案例中，美國(guó)戰(zhàn)略是由儲(chǔ)備規(guī)模是如何確定的？共五十三頁(yè)第八章政策(zhngc)執(zhí)行與監(jiān)測(cè) 公共政策學(xué)21世紀(jì)公共管理系列教材共五十三頁(yè)重點(diǎn)(zhngdin)問(wèn)題政策執(zhí)行(zhxng)研究的興起政策執(zhí)行的若干理論模式影響政策有效執(zhí)行的諸因素政策工具的特性與分類(lèi)政策執(zhí)行中的工具選擇政策監(jiān)測(cè)的含義及種類(lèi)政策監(jiān)測(cè)的地位和作用政策監(jiān)測(cè)的方式及技術(shù)共五十三頁(yè)8.1 政策(zhngc)執(zhí)行的基本理論什么是政策執(zhí)行？ 普雷斯曼

15、和韋達(dá)夫斯基認(rèn)為，執(zhí)行是在目標(biāo)的確立與適應(yīng)于取得這些目標(biāo)的行動(dòng)之間的一種相互作用過(guò)程。 政策執(zhí)行是政策執(zhí)行者通過(guò)建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用各種政策資源，采取(ciq)解釋、宣傳、試驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)測(cè)等活動(dòng)，將政策觀念形態(tài)的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為實(shí)際效果 ，從而實(shí)現(xiàn)既定政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。共五十三頁(yè)8.1.1 政策執(zhí)行(zhxng)研究的興起政策執(zhí)行研究被忽視的原因如下：（1）一個(gè)天真的假定執(zhí)行過(guò)程是簡(jiǎn)單且人所共知的，并沒(méi)有什么值得學(xué)者關(guān)注的大問(wèn)題。（2）以計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算（PPB）為焦點(diǎn)強(qiáng)調(diào)權(quán)威決策者的作用而排除(pich)了“低層次”官員對(duì)執(zhí)行過(guò)程負(fù)責(zé)。（3）任務(wù)的困難從方法論上看，執(zhí)行過(guò)程涉及嚴(yán)重的邊界問(wèn)題，往

16、往難以界定相關(guān)的行動(dòng)者。（4）時(shí)間和資源的巨大消耗。共五十三頁(yè)政策執(zhí)行研究(ynji)的途徑“自上而下”（top-bottom或top-down）途徑，或稱(chēng)為“政策(zhngc)制定者透視”途徑?！白韵露稀保╞ottom-top或bottom-up）途徑。“政策/行動(dòng)連續(xù)統(tǒng)”（policy/action continum）工具選擇途徑（instrument-choice）共五十三頁(yè)各種( zhn)執(zhí)行理論（1）行動(dòng)理論（2）組織理論（3）因果理論（4）管理理論（5）交易理論（6）系統(tǒng)(xtng)理論（7）演化理論共五十三頁(yè)8.1.2 政策執(zhí)行的若干理論(lln)模式過(guò)程(guchng)模式政

17、策制定的過(guò)程執(zhí)行機(jī)構(gòu)目標(biāo)群體環(huán) 境 因 素理想化的政策政策反饋建制處理緊張共五十三頁(yè)2. 互動(dòng)(h dn)理論模式政策執(zhí)行相互(xingh)調(diào)適過(guò)程政策執(zhí)行者調(diào)適政策受影響者相互調(diào)適部分政策環(huán)境因素反饋 共五十三頁(yè)3. 博弈(b y)模式尤金巴達(dá)克（E.Bardach）把政策(zhngc)執(zhí)行過(guò)程視為一種賽局，包括下列因素：（1）政策執(zhí)行人員，即參賽者；（2）利害關(guān)系；（3）策略與技術(shù)；（4）競(jìng)賽的資源；（5）競(jìng)賽規(guī)范（取勝的條件）；（6）公平競(jìng)賽的規(guī)則（即不得作弊）；（7）競(jìng)賽者之間信息溝通的狀況；（8）所得結(jié)果的不穩(wěn)定程度。共五十三頁(yè)4. 循環(huán)(xnhun)模式擬定(ndng)綱領(lǐng)分配資源

18、 執(zhí)行原則合法原則理性官僚原則共識(shí)原則監(jiān)督過(guò)程環(huán) 境 條 件1. 目標(biāo)顯著性 2. 程序復(fù)雜性 3. 可利用資源的性質(zhì)與層次共五十三頁(yè)5. 系統(tǒng)(xtng)模式組織(zzh)間的溝通與 強(qiáng)化行動(dòng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)資源執(zhí)行人員的意向政策共五十三頁(yè)6. 綜合(zngh)模式 影響(yngxing)政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素，最主要可分為三大類(lèi)：（1）政策問(wèn)題的可辦性（2）政策本身的規(guī)制能力（3）政策本身以外的變數(shù)共五十三頁(yè)政策執(zhí)行(zhxng)過(guò)程及其構(gòu)成因素政策問(wèn)題的特性(txng)1.政策問(wèn)題的性質(zhì)2.目標(biāo)團(tuán)體行為的多樣性3.目標(biāo)團(tuán)體人數(shù)4.目標(biāo)團(tuán)體行為需要調(diào)適量政策本身的因素

19、1.政策的正確性2.政策的具體明確性3.政策資源的充足性4.政策上安排執(zhí)行機(jī)關(guān)與人員政策以外的因素1.目標(biāo)團(tuán)體的服從2.執(zhí)行人員的素質(zhì)與工作態(tài)度3.執(zhí)行機(jī)關(guān)的特性4.機(jī)關(guān)組織間的溝通與協(xié)調(diào)5.政策監(jiān)督6.政策環(huán)境政 策 執(zhí) 行共五十三頁(yè)8.1.3 影響政策(zhngc)有效執(zhí)行的諸因素 （參考上圖）政策問(wèn)題的特性(txng)政策本身的因素政策資源的充足性政策環(huán)境共五十三頁(yè)8.2 政策執(zhí)行中的工具(gngj)選擇8.2.1 政策工具(gngj)的研究途徑工具主義過(guò)程主義 權(quán)變主義建構(gòu)主義從第一個(gè)到第四個(gè)途徑的演變使得政策工具的“工具性”特征重要性程度越來(lái)越低。共五十三頁(yè)8.2.2 政策工具(gn

20、gj)的特性定義：一個(gè)(y )行動(dòng)者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個(gè)(y )或更多目的的任何事物。政策工具既被界定為一種“客體”（object），也被界定為一種“活動(dòng)”（activity）。共五十三頁(yè)8.3.3 政策工具(gngj)的分類(lèi)政策工具物品/行動(dòng)工具供給系統(tǒng)直接行政物品或服務(wù)直接提供政府當(dāng)局社會(huì)管制禁止規(guī)則政府當(dāng)局或管制者經(jīng)濟(jì)管制公平價(jià)格進(jìn)入和比率控制管制委員會(huì)合同物品或服務(wù)合同和現(xiàn)金給付商業(yè)和非營(yíng)利組織撥款物品或服務(wù)付款或現(xiàn)金支付下級(jí)政府和非營(yíng)利組織直接貸款現(xiàn)金貸款政府當(dāng)局貸款擔(dān)保現(xiàn)金貸款商業(yè)銀行保險(xiǎn)保護(hù)保險(xiǎn)政策政府當(dāng)局稅式支出現(xiàn)金和激勵(lì)稅收稅收系統(tǒng)收費(fèi) 用者付費(fèi)財(cái)務(wù)罰款稅收稅收系統(tǒng)債務(wù)法社會(huì)保護(hù)侵權(quán)法法院系統(tǒng)政府公司物品或服務(wù)直接提供或貸款準(zhǔn)公共機(jī)構(gòu)憑單制物品或服務(wù)消費(fèi)補(bǔ)貼政府當(dāng)局共五十三頁(yè)8.2.4 政策工具(gngj)的選擇影響工具選擇的因素：政策目標(biāo)工具的特征工具應(yīng)用的背景(bijng)以前的工具選擇意識(shí)形態(tài)共五十三頁(yè)8.3 政策(zhngc)執(zhí)行中的監(jiān)測(cè)8.3.1 政策監(jiān)測(cè)的定義及種類(lèi)政策監(jiān)測(cè)是用來(lái)提供公共政策的原因和結(jié)果信息(xnx)的