1、第四章基金管理人同步測試習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))1下列各項(xiàng)對于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是（）。A存續(xù)期限不同B基金份額面值不同C影響基金價格的主要因素不同D收益與風(fēng)險(xiǎn)不同2下列各項(xiàng)中不屬于對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是（）A基金管理公司設(shè)立審核B基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核C對基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督D基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管3基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。A修改章程B計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C變更名稱、住所D變更股東、注冊資本或者股東出資比例4基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以（）為基本原則

2、。A基金份額持有人利益優(yōu)先B基金管理公司內(nèi)股東利益最大化C投資風(fēng)險(xiǎn)最小化D投資回報(bào)最大化5證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)C產(chǎn)權(quán)D信托6下列各項(xiàng)中不是后臺支持部門的組成部分的是（）。A市場部B行政管理部C信息技術(shù)部D財(cái)務(wù)部7關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是（）。A注冊資本不低于10億元人民幣B持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全C從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰8基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A基金設(shè)立B投資管理C基金發(fā)行D風(fēng)險(xiǎn)管理9以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是（）。A公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東

3、大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡B應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度C應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制D應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化10基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（）個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A12B9C6D3二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))1基金的運(yùn)作活動從管理人的角度看，可以分為（）。A基金的市場營銷B基金的投資管理C基金的后臺管理D基金的托管2董事會審議下列（）事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。A公司及基金投資運(yùn)中的重大關(guān)聯(lián)交易B聘請或更換會計(jì)師事務(wù)所C公司管理的半年度和年度報(bào)告D法

4、律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)3基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的原則是（）。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C審慎性原則D適時性原則4在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是（）。A基金管理公司自身B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C證券公司D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司5公司內(nèi)部控制制度由（）等部分組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊6基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置中包括（）等部門。A投資管理B風(fēng)險(xiǎn)管理C市場營銷D基金運(yùn)營7基金的投資決策過程涉及（）。A研究發(fā)展部B基金投資部C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會D投資決策委員會8下列屬于基金管理公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。A一般不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營B收入主要來自于基金管

5、理費(fèi)C投資管理能力是公司的核心競爭力D業(yè)務(wù)上對時間及準(zhǔn)確性的要求很高、失誤和遲誤會造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失9基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般包括（）。A員工自律B部門各級主管的檢查監(jiān)督C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)10基金管理公司應(yīng)在（）等文件中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。A基金合同生效公告B上市交易公告書C相關(guān)基金半年度報(bào)告D相關(guān)基金年度報(bào)告三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)1若一個基金管理人同時管理運(yùn)作兩個或兩個以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。（）2基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會和監(jiān)督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司董事會負(fù)責(zé)。（）3基金托管人在合理情形下可以在沒有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。（）4基金管理人和基金托管人可以借助基金賬戶從事其他賬戶的金融活動。（）5一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。（）6在基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心位置，起著核心作用。（）7基金管理公司的董事會擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。（）8在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資