1、外部性經(jīng)濟(jì)學(xué)原理(yunl) N.格里高利(gol).曼昆 著10共四十五頁本章我們將探索(tn su)這些問題的答案：什么(shn me)是外部性？為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？2共四十五頁外部性3介紹(jisho)第一章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并且總剩余最大化導(dǎo)致市場失靈的原因之一：外部性：一個人的行為(xngwi)對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊懲獠啃杂胸?fù)外部性或正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還

2、是不利的共四十五頁外部性4介紹(jisho)由于(yuy)自利的買者與賣者忽略其行為的外部成本或收益，導(dǎo)致市場結(jié)果沒有效率 在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有時可以改善市場結(jié)果共四十五頁外部性5負(fù)外部性的例子(l zi)對照外部性的定義理解以下例子：（外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊懀┕S對空氣的污染鄰居家的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對健康的危害私家車增多加劇交通擁堵駕車時打電話威脅(wixi)路人安全共四十五頁外部性60123450102030Q (加侖)P $汽油市場福利(fl)經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧需求曲線表示私人價值：

3、對于買者的價值（也就是他們(t men)的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場均衡結(jié)果使總剩余（消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余）最大化$2.5025共四十五頁外部性70123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析(fnx)供給(gngj) (私人成本)外部成本 = 對旁觀者負(fù)外部性影響的價值= $1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本 = 私人成本 + 外部成本外部成本 共四十五頁外部性80123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析(fnx)DS社會(shhu)成本市場均衡數(shù)量 (Q = 25)大于社會均衡數(shù)量(Q = 20)

4、25一種解決方法： 對賣者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1共四十五頁外部性90123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析(fnx)DS社會(shhu)成本社會最優(yōu)數(shù)量為20 加侖任意 Q 20, 汽油的社會成本大于它的價值25共四十五頁外部性10外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會(shhu)成本當(dāng)市場參與者必須支付社會成本時： 市場均衡= 社會均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果：市場均衡量等于社會最優(yōu)量）共四十五頁外部性110123450102030Q (加侖)$汽油市

5、場負(fù)外部性的分析(fnx)DS社會(shhu)成本對買者征稅結(jié)果相同：社會最優(yōu)數(shù)量為20 加侖25P Pb t Ps 共四十五頁外部性12正外部性的例子(l zi)接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且也保護(hù)其他人 人們上大學(xué)(dxu)提高了自己就業(yè)后的收入水平，改善了家庭境遇，也惠及社會如減少犯罪和改善政府耳濡目染三人行必有我?guī)熍c高手過招大學(xué)校園城市、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的技術(shù)溢出鄰家花園鳥語花香賞心悅目養(yǎng)蜂人與果園主人雙贏感謝你供應(yīng)無污染的水果！共四十五頁外部性13正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括：私人價值 對于買者的直接價值外部(wib)利益正外部性對于旁觀者的價值社會最優(yōu)

6、數(shù)量即社會福利最大化的數(shù)量：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值共四十五頁主動學(xué)習(xí)(xux) 1 正外部性的分析14流感疫苗市場(shchng)DS010203040500102030PQ$外部利益 = $10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？共四十五頁主動(zhdng)學(xué)習(xí) 1 參考答案15社會最優(yōu)數(shù)量 Q = 25 支為使外部性內(nèi)在化，需要(xyo)補(bǔ)貼= $10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值 = 私人價值 + $10外部利益010203040500102030PQ$外部利

7、益25共四十五頁外部性16 如果存在負(fù)外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”對有負(fù)外部性的物品(wpn)征稅對有正外部性的物品補(bǔ)貼外部性的影響(yngxing)：總結(jié)共四十五頁外部性17針對(zhndu)外部性的公共政策方法分為兩類：命令與控制政策：直接管制 例如：限制排污量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵(jl) 例如：矯正性稅收與補(bǔ)貼可交易的污染許可證共四十五頁外部性18矯正(jiozhng)性稅收與補(bǔ)貼矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性

8、引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想(lxing)的矯正稅= 外部成本對于有正外部性的活動：理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益共四十五頁外部性19矯正性稅收(shushu)與補(bǔ)貼不針對外部性的其他稅收與補(bǔ)貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會最優(yōu)數(shù)量針對外部性的矯正性稅收與補(bǔ)貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起(yq)使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟(jì)向資源配置更有效率的方向移動共四十五頁外部性20兩類方法(fngf)比較不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果(ji gu

9、)：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染 污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收管制需要所有企業(yè)都減少比較固定數(shù)量的污染，這缺乏效率共四十五頁外部性21兩類方法(fngf)比較矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收激勵(jl)企業(yè)采用清潔技術(shù)以減少污染，只要減少污染的成本低于稅收，企業(yè)就有動力進(jìn)一步減少污染作為對比，管制措施不能給已經(jīng)按管制規(guī)定減少了一定數(shù)量污染的企業(yè)以繼續(xù)減排的激勵共四十五頁外部性22矯正(jiozhng)性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠駕車越多，對擁擠的“貢獻(xiàn)”越大車禍駕車多，車禍數(shù)量也多；排量大的車在

10、車禍中造成的損害更大污染汽油(qyu)燃燒會釋放出有害氣體共四十五頁阿珂姆（Acme）公司與美國(mi u)電氣公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)條件：減少排放的單位成本Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸政策選項(xiàng) 1：管制 每個企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）問：兩家企業(yè)完成目標(biāo)的各自成本和總成本？主動(zhdng)學(xué)習(xí) 2 A. 降低SO2 的排放量23共四十五頁每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放 減少排放的單位成本：Acme公司$100/每噸，美國(mi u)電氣公司$

11、200/每噸計算每個企業(yè)完成目標(biāo)的成本和兩家企業(yè)的總成本： Acme公司的成本：(10 噸) x ($100/每噸) = $1000美國電氣公司的成本： (10 噸) x ($200/每噸) = $2000完成目標(biāo)的總成本 = $3000主動(zhdng)學(xué)習(xí) 2 A. 參考答案24共四十五頁最初，Acme公司與美國電氣公司每個月分別排放40噸的SO2目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)政策選項(xiàng) 2：可交易的污染許可證制度條件：(1)企業(yè)直接減排的單位成本不變；(2)發(fā)放排放總量為60噸的污染許可證，每個企業(yè)分別發(fā)放30噸； (3)建立可交易的污染許可證市場，每個企業(yè)既可以用光

12、它的許可證，排放30噸；也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2 問：如果(rgu)Acme公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸額度的許可證給美國電氣公司。計算在這種情況下兩家企業(yè)各自完成目標(biāo)的成本和總成本？主動學(xué)習(xí) 2 B. 可交易(jioy)的污染許可證25共四十五頁目標(biāo)：使兩家企業(yè)(qy)減少SO2排放量20噸，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)條件：減少排放的單位成本 Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸；可交易的污染許可證制度計算Acme公司完成目標(biāo)的成本：以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美

13、國電氣公司，得到$1500使用20噸的許可證額度，排放20噸的SO2花費(fèi)$2000減少20噸的排放Acme公司的凈成本：$2000 - $1500 = $500主動(zhdng)學(xué)習(xí) 2 B. 參考答案26共四十五頁目標(biāo)：使兩家企業(yè)(qy)減少SO2排放量20噸，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)條件：減少排放的單位成本 Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸；可交易的污染許可證制度計算美國電氣公司完成目標(biāo)的成本：從Acme公司購買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500使用購買的10噸額度的許可證和最初的30噸額度的許可證，排放40噸的SO2沒有花錢于減排美國電氣公司的凈成本 = $15

14、00 兩家企業(yè)完成目標(biāo)的總成本 = $500 + $1500 = $2000按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本主動(zhdng)學(xué)習(xí) 2 B. 參考答案27共四十五頁外部性28可交易(jioy)的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染 減污成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減污成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 結(jié)果：污染的減少(jinsho)主要集中在那些減污成本低的企業(yè) 共四十五頁外部性29現(xiàn)實(shí)世界(shji)中可交易的污染許可證美國SO2 污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證

15、從1999年開始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易2005年2月16日生效的京都議定書規(guī)定到2010年所有發(fā)達(dá)國家(f d u ji)排放的二氧化碳等6種溫室氣體的數(shù)量，要比1990年減少5.2%，而俄羅斯可將排放量穩(wěn)定在1990年的水平上。俄羅斯國有電力公司“統(tǒng)一電力公司”同丹麥環(huán)境部簽訂了一份合同，將京都議定書規(guī)定的俄羅斯溫室氣體排放配額中剩余的約120萬噸排放量轉(zhuǎn)讓給丹麥，俄羅斯獲得2000萬歐元的“環(huán)境投資”。共四十五頁外部性30矯正性稅收與可交易(jioy)的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染（排污額度）的需求也是污染價格的減函數(shù)矯正性稅收提高了污染的價格

16、，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了排放污染的權(quán)利，起到與稅收同樣(tngyng)的效果 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo) 共四十五頁外部性31對關(guān)于污染(wrn)的經(jīng)濟(jì)分析的批評一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱：任何人都不應(yīng)擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價。然而，人們對物質(zhì)產(chǎn)品（工業(yè)品）和清潔的環(huán)境都有需求，但二者卻有矛盾之處，因此人們不得不面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與潔凈的水等的價值必須與它們的成本進(jìn)行(jnxng)比較。以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本。共四十五頁外部性32外部性的私人解決(jiju)方法私人解

17、決方法的類型：道德規(guī)范(do d u fn)和社會約束慈善行為，比如：西拉俱樂部養(yǎng)蜂人與果園主人的“默契”配合市場參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約共四十五頁外部性33外部性的私人(srn)解決方法科斯定理： 如果私人各方可以無成本地就資源配置(z yun pi zh)進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。羅納德哈里科斯(Ronald H. Coase）1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主科斯的杰出貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)并闡明了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織和制度結(jié)構(gòu)中的重要性及其在經(jīng)濟(jì)活動中的作用共四十五頁外部性34科斯定理：一個(y )例子Dick 有一條名為Spot的狗 負(fù)外部性： Spot的狂吠干擾了D

18、ick的鄰居Jane社會有效率的結(jié)果：最大化Dick與Jane的福利 如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜 與安寧的評價要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市場(shchng)可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果 瞧瞧Spot的狂吠共四十五頁外部性35科斯定理：一個(y )例子條件1： Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益 = $500Jane承受Spot狂吠的成本= $800社會有效率的結(jié)果： Dick放棄(fngq)養(yǎng)Spot私人結(jié)果： Jane支付給Dick $600（介于$500與800之間均有可能），讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會更好私人結(jié)果是社會有效率的

19、結(jié)果共四十五頁外部性36科斯定理：一個(y )例子條件2： Dick 有養(yǎng)Spot的權(quán)利。 Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人(srn)結(jié)果： Jane不愿意支付超過 $800的價格，Dick也不愿意接受少于 $1000的價格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果是社會有效率的結(jié)果共四十五頁外部性37科斯定理：一個(y )例子條件3： Jane擁有(yngyu)安寧不被干擾的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益 = $800Jane承受Spot狂吠的成本= $500社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果

20、：Dick支付給Jane一筆貨幣例如 $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果是社會有效率的結(jié)果無論最初的權(quán)利如何分配，私人市場最后能達(dá)到有效率的結(jié)果共四十五頁案例條件：1000個綠谷的居民對能在藍(lán)湖中游泳總體評價為$100,000一個附近的工廠污染了湖水，購買消除(xioch)污染的設(shè)備需要$50,000A.描述科斯定理的私人解決辦法 B.你認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)世界中這個問題一定能被私人市場解決嗎？如果不能，可能的原因是什么？主動(zhdng)學(xué)習(xí) 3 科斯定理的應(yīng)用38共四十五頁外部性39為什么私人解決方法并不總是(zn sh)有效1.權(quán)利界定不明 即使協(xié)議對雙方都是有利(yul)的，雙方也可能不會達(dá)成協(xié)議，而

21、是等待一個對自己更好的結(jié)果2.交易成本 各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能導(dǎo)致最終達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果（協(xié)調(diào)問題，當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)成本往往十分高昂，達(dá)成協(xié)議困難甚至不可能）3.搭便車問題 搭便車問題往往導(dǎo)致市場失靈，這又與公共物品的屬性（非排他性和非競爭性）有關(guān)共四十五頁 假定一工廠排放(pi fn)的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。若此時有兩個解決污染問題的方法，一是花150元給工廠煙囪安裝除塵器，二是給每戶買一只價值50元的防塵罩，5戶共需250元。不論將產(chǎn)權(quán)賦予工廠還是居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居

22、民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，上述外部影響就不會發(fā)生。他們中的任何一方都會想出用150元安裝除塵器來消除污染。因?yàn)檫@樣最節(jié)省，150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。在上例中，解決外部性問題不需要政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，市場能自動解決，而在此以前，以英國庇古為主要代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，解決外在性問題，需要政府干預(yù)：出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)時，要用征稅辦法，其數(shù)額應(yīng)等于外部不經(jīng)濟(jì)給其他社會成員造成的損失，使私人成本和社會利益相等，這樣使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此，科斯定理的問世，被認(rèn)為是對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正。 現(xiàn)實(shí)中，如果污染人數(shù)眾多，則談判、達(dá)成協(xié)議的交易成本太大，私人協(xié)商的解決方案將不再有效，需政府解決?？扑古c庇古解決(jiju)外部性問題之比較共四十五頁內(nèi)容提要(ni rn t yo)當(dāng)市場交易影響第三方的福利時，會產(chǎn)生(chnshng)外部性。如果一項(xiàng)活動產(chǎn)生(chnshn