1、*有限公司采購管理制度目的 為了提高采購工作效率、明確崗位職責、有效降低采購成本，滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營需求，進一步規(guī)范采購流程，加強與各部門間的配合，特制訂本制度。適用范圍 本制度適用于公司及控股子公司范圍內(nèi)，各類物資（原材料、輔助材料、備品備件、固定資產(chǎn)、勞保用品、辦公用品等）或勞務（技術(shù)、服務等）的采購。采購申請采購申請定義：是指某部門、生產(chǎn)單位、個人根據(jù)需要確定一種或多種物資或勞務，并按照規(guī)定提報需求的過程。采購申請?zhí)岢鲆螅盒枨蟛块T根據(jù)需要提出采購需求后要經(jīng)過復核或?qū)徟?，確保需求的必要性和需求量的準確性。采購量的確認：需求部門應會同倉儲部門，共同確認產(chǎn)品庫存量（考慮安全庫存）確定采購需求量

2、（為避免庫管人員對庫存物資不熟悉或是同物異名等，導致有庫存而不必要采購，占用資金情況發(fā)生，需求部門與倉儲部門對采購量共同負責），填報采購申請單，采購申請單要詳細填列。采購申請單采購申請單 年 月 日申請部門申請人采購人申請理由品名規(guī)格/型號用途單位需求量庫存量采購量時間要求備注倉儲經(jīng)理采購受理采購部門接到需求部門采購審批單后，根據(jù)部門分工及具體工作需要，由負責人根據(jù)規(guī)定確定采取招標采購或詢價采購；招標采購的指定負責人，進行招標準備工作，協(xié)調(diào)成立招標領(lǐng)導小組，編制招標文件，發(fā)布招標公告或招標邀請函，按照規(guī)定組建評標小組等工作；詢價采購的指派采購人員實施采購，直接將采購人員名稱填寫在采購申請單采購

3、執(zhí)行人欄。采購詢價、比價（采購招標相關(guān)業(yè)務另行規(guī)定）采購執(zhí)行人，接到采購任務后，要及時收集采購信息，根據(jù)中標產(chǎn)品的執(zhí)行標準向相關(guān)的單位發(fā)出采購詢價單并索要樣品，產(chǎn)品檢驗報告等（采購詢價單格式見附件）。采購詢價對象數(shù)量要求：采購詢價不得少于3家。為避免收回的詢價單少于3家影響采購效率，發(fā)出采購詢價單原則上要多于3家。比價采購執(zhí)行人對收到的采購詢價單，要進行分析對比，并根據(jù)公司區(qū)域銷售經(jīng)理提供的對詢價單可能存在的異議部分（如：綜合采購總體報價較低，但是個別報價高于其他比價供貨商報價）要及時進行溝通確認，并取得對方回傳的掃描或傳真確認件方能生效。采購執(zhí)行人，根據(jù)尋比價情況，給出目標采購建議，報部門負

4、責人審批后，報審計部進行復核。審計復核為加強過程審計，避免或減少由于各種原因?qū)е碌牟少徶С鲈黾?，審計部對尋比價結(jié)果，應采取適當措施進行復核。審計人員的復核，包括但不限于原詢價范圍，并應當適當拓寬詢價范圍，以便充分評價，尋比價的準確性、適當性。審計部門對復核無異議的，簽署復核意見后，返回采購執(zhí)行人。由采購執(zhí)行人進行相應的采購審批。審計復核有異議的及時反饋相關(guān)意見，并根據(jù)復核結(jié)果提出相關(guān)的處理建議。采購審批采購執(zhí)行人將經(jīng)審計復核的采購建議，報總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理應明確簽署同意或不同意的意見。合同擬定及審核采購執(zhí)行人根據(jù)審批結(jié)果，擬定合同草稿。擬定的合同條款報法務審核，進行法律風險把關(guān)。并將審核結(jié)果一

5、并反饋采購執(zhí)行人。合同審批經(jīng)財務及法務審核后的合同，進行會簽、蓋章、存檔。采購入庫任何形式的采購物資都必須辦理入庫手續(xù)。采購執(zhí)行人需憑采購入庫單據(jù)辦理沖賬及款項支付申請。倉儲人員依據(jù)采購合同或采購訂單，與來貨清單進行核對，核對相符的，清點或稱量來貨數(shù)量，依據(jù)實際清點或稱量結(jié)果辦理入庫手續(xù)，并在來貨回執(zhí)上簽字，對存在的差異及時通知采購人員進行處理。特殊物資不能或不適合入庫存放的（如：體積大，入庫存放產(chǎn)生較大二次搬運費用，使用現(xiàn)場具備存放條件，且不會造成流失的），也要辦理入庫手續(xù)，同時辦理出庫手續(xù)，由保管責任人或領(lǐng)用人在出庫單簽字，以明確保管和使用責任。需要進行檢驗的物資，辦理與入庫手續(xù)，并及時通

6、知檢驗部門進行檢驗，檢驗合格后辦理入庫手續(xù)；對檢驗不合格的，檢驗部門要及時通知采購執(zhí)行人，進行處理，退貨或折價接收，折價接收的需要履行審批手續(xù)。嚴格禁止不經(jīng)審批的讓步接收。讓步接收要確保所采購的物資能夠使用，并且不產(chǎn)生額外費用，增加額外成本，或是額外費用、成本能夠得到補償。采購付款采購執(zhí)行人需憑經(jīng)批準的采購合同、采購訂單申請支付采購預付款。貨物到達后采購執(zhí)行人需憑采購入庫單、合同及發(fā)票等，依據(jù)合同約定進行款項支付申請。采購原則上使用轉(zhuǎn)賬付款，除特殊采購外，盡量減少現(xiàn)金使用。財務部門對采購付款申請，依據(jù)采購合同及檢驗報告進行審核，審核通過的辦理付款手續(xù)。并及時進行賬務處理。采購備用金1、為應對突

7、發(fā)、零星采購需求，采購實行小額備用金制度，金額暫定500元。2、備用金憑經(jīng)審批的采購申請單，經(jīng)批準方可使用，3、備用金僅限于以下范圍內(nèi)使用：（1）生產(chǎn)、建設過程中，因突發(fā)事件引起的，應急維修需要的備件；（2）零星、小額采購的非庫存儲備物資；（3）不進行緊急采購將影響生產(chǎn)、建設的物資，此類采購使用備用金，材料需求部門要說明原因，明確責任。（4）備用金實行報銷制度，發(fā)生備用金采購業(yè)務后，7日內(nèi)進行報銷，補足備用金，非經(jīng)特殊審批備用金額度不做調(diào)整。（5）備用金采購仍需執(zhí)行詢、比價制度，特殊緊急采購經(jīng)總經(jīng)理批準，可在采購后將詢比價資料報審計部審查。票據(jù)處理采購人員在取得發(fā)票后，必須在7日內(nèi)到財務部門辦

8、理相關(guān)報賬手續(xù)，逾期未辦理，按照規(guī)定進項處罰，日期計算以本條第2款規(guī)定為計算依據(jù)。隨采購物資同時開具發(fā)票的，當?shù)匾园l(fā)票開具日期為準；外地采購采購人員帶回票據(jù)，以回程車船票日期為準準；郵寄發(fā)票以郵件收到日期為準，計算發(fā)票應繳納日期。發(fā)票丟失的，依據(jù)不同情況給予處罰。供應商一覽表1、采購人員應在獲取報價的同時索要供應商的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證等資質(zhì)文件。2、已有合作的供應商或有相關(guān)業(yè)務關(guān)聯(lián)的供應商應建立供應商檔案，存檔，以備后期合作時的篩選資料。采購人員行為準則嚴格按照采購流程開展工作，自覺接受監(jiān)督。嚴格執(zhí)行詢價、比價、議價程序。杜絕程序外議事。三不：不接受供應商各種招待；（不吃

9、請、不接受禮品、不接受禮金）不用私人電話聯(lián)系業(yè)務；不參加影響公司采購業(yè)務的各項活動。禮儀性物品、禮金一律上交。嚴格遵守保密制度，不向無關(guān)人員泄露業(yè)務內(nèi)容。定期學習業(yè)務知識，不斷提高自身工作能力。嚴禁利用采購職權(quán)，吃、拿、卡、要，收受賄賂。罰則對利用采購職權(quán)，吃、拿、卡、要，收受賄賂。將追究經(jīng)濟責任并予以開除，并保留采取法律措施，追究相關(guān)人員法律責任的權(quán)利。對違反采購流程，不進行詢價的，每次處以100500元處罰；對詢價過程中弄虛作假，尋比價結(jié)果與實際采購價格相差較大的，單價500元以下，同規(guī)格、同型號、同廠家相差達到10元/單位或達到10%，處以100-500元處罰，單位價值在500元以上差異

10、達到或超過2%的，每次處以5002000元處罰。出以上特殊規(guī)定外，違反其他行為準則的，處以200元/次的處罰。未按時遞交發(fā)票的，每次處以200元處罰。發(fā)票丟失，普通發(fā)票能夠補開的，專用發(fā)票能夠取得開具方發(fā)票復印件的，每次處以300元處罰；發(fā)票丟失，普通發(fā)票不能補開的，處以發(fā)票稅點金額1.5倍，不超過1000元處罰，專用發(fā)票無法取得開具方發(fā)票復印件，又不能補開的處以進項稅額2倍2000元以下處罰。按約定應當取得發(fā)票而未取得的，比照發(fā)票丟失處理。對不按規(guī)定辦理出、入庫手續(xù)的，嚴禁事后庫管員私自給予補辦手續(xù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對庫管員及業(yè)務人員分別處以200元/次處罰。對于不辦理入庫手續(xù)的，直接將采購物資交付使用人使用的，對采購執(zhí)行人每次處以300元處罰。由于工作疏忽、不負責任，提報采購量不準，造成多采購，能進行退貨的，對相關(guān)責任人處于發(fā)生費用1.5倍處罰，直接領(lǐng)導處以所產(chǎn)生費用50%處罰，主管領(lǐng)導處以3%處罰。由于工作疏忽、玩忽職守，提報采購需求不準，無法退貨造成資金占用的，對直接責任人處占用資金2%-10%處罰，直接領(lǐng)導處以3%處罰，主管領(lǐng)導處以1%處罰。由于工作疏忽，核實庫存量不準，導致多采購，雖然退貨，但產(chǎn)生額外費用的，對負直接責任的需求部門人員、倉儲部門人員共同承擔所發(fā)生費用1倍處罰，對倉儲負責人處以所發(fā)生費用5%處罰。由于工作疏忽，核實庫存量不準，導致多采購