1、第十一章專利權(quán)主體提要：專利申請人就其發(fā)明、實用新型或者外觀設(shè)計向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利申請，經(jīng)專利審查部門依照法律規(guī)定的程序進行審查，并確定其符合專利條件后，授予其相應(yīng)的專利權(quán)，從而成為專利權(quán)人，即專利權(quán)主體。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述一、專利權(quán)主體的概念1.專利權(quán)的主體即專利權(quán)人，是指依法享有專利權(quán)并承擔(dān)與此相應(yīng)的義務(wù)的人。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述2.從專利權(quán)人的自然屬性來看，專利權(quán)人包括自然人和法人；從專利權(quán)人的國籍來看，專利權(quán)人包括本國人和外國人；以專利權(quán)人是否通過轉(zhuǎn)讓獲得專利權(quán)，專利權(quán)主體包括原始主體和繼受主體。 專利權(quán)主體種類和申請原則第一

2、節(jié) 專利權(quán)主體概述二、專利權(quán)主體與專利申請權(quán)主體1.專利權(quán)的主體與專利申請權(quán)主體不同。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述2.專利申請權(quán)主體是指依法享有就某項發(fā)明創(chuàng)造向國務(wù)院專利行政部門提出專利申請的自然人、法人或其他組織。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述3. 專利申請人依法向國家提出專利申請，經(jīng)審查合格后方可獲得專利權(quán)從而成為專利權(quán)人。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述4.享有專利申請權(quán)是否就能獲得專利權(quán)，要受多種因素的制約，故專利申請人未必就能成為專利權(quán)人。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述三、確定相同發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)主體的原則1.先發(fā)明原則：

3、是指兩個以上的申請人就同樣發(fā)明創(chuàng)造分別向國家專利行政部門申請專利，專利權(quán)授給最先完成發(fā)明創(chuàng)造的人的原則。目前僅有美國、加拿大等國采用這一原則確定專利權(quán)人。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述2.先申請原則：是指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，專利權(quán)授給最先申請人的原則。目前先申請原則被絕大多數(shù)國家的專利法所接受，我國同樣也實行先申請原則。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述 兩個以上的申請人在同一日分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，應(yīng)當(dāng)在收到國務(wù)院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請人。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述 在實行先申請原則的國家，判斷

4、申請先后的時間標(biāo)準(zhǔn)有兩種。一是以申請日為判斷標(biāo)準(zhǔn)，二是以申請時刻為判斷標(biāo)準(zhǔn)。我國采用第一種標(biāo)準(zhǔn)，即以申請日期確定先申請人，日本等國則采用后一標(biāo)準(zhǔn)。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述四、專利權(quán)的繼受主體1專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓、繼承。2專利權(quán)的繼受主體是指通過轉(zhuǎn)讓、繼承或者贈與方式依法獲得專利權(quán)的人。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述3中國單位或者個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述4轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公

5、告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述5.發(fā)明創(chuàng)造人的繼承人通過繼承亦可取得發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)。我國繼承法第3條第6項中亦規(guī)定，專利權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)部分可作為財產(chǎn)繼承。專利權(quán)主體種類和申請原則第一節(jié) 專利權(quán)主體概述6.在繼受取得中，繼受主體只能取得專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，發(fā)明人或設(shè)計人身份權(quán)不可轉(zhuǎn)讓和繼承，不能適用繼受取得。繼受人申請專利時，應(yīng)向?qū)＠痔峁├^受該發(fā)明創(chuàng)造的證明。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 一、發(fā)明人或者設(shè)計人的概念和特征1發(fā)明人或者設(shè)計人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出了創(chuàng)造性貢獻的人。其中發(fā)明人是指

6、發(fā)明或者實用新型的完成人，設(shè)計人是指外觀設(shè)計的完成人。發(fā)明人和設(shè)計人統(tǒng)稱為發(fā)明創(chuàng)造人。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人2特征：(1)發(fā)明人或者設(shè)計人是自然人且不受民事行為能力的限制。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 解釋：實踐中，法人及其他組織可以是專利申請人或?qū)＠麢?quán)人，但其不能作為發(fā)明人或設(shè)計人。無論從事發(fā)明創(chuàng)造的人是否具備完全的行為能力，只要他完成了發(fā)明創(chuàng)造，就認(rèn)定為是發(fā)明創(chuàng)造人。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人(2)發(fā)明人或設(shè)計人是對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人注：首先，發(fā)明人或設(shè)

7、計人必須是直接參加了發(fā)明創(chuàng)造活動的人，即在發(fā)明創(chuàng)造過程中發(fā)明人或設(shè)計人投入的是智力勞動，從事的是發(fā)明創(chuàng)造的具體工作。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 其次，發(fā)明人或設(shè)計人必須對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出了創(chuàng)造性貢獻，即是完成產(chǎn)品、方法發(fā)明或?qū)嵱眯滦?、外觀設(shè)計的技術(shù)方案的人。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 在發(fā)明創(chuàng)造過程中只是負(fù)責(zé)組織、管理工作或者僅為有關(guān)物質(zhì)條件的獲得提供方便的人，或僅提出所要解決的技術(shù)問題而沒能為解決技術(shù)難題提出具體方案的人，或在發(fā)明創(chuàng)造過程中僅從事輔助性工作的人，如實驗員、描圖員、機械加工人員等均不應(yīng)認(rèn)定為發(fā)明人或設(shè)計人。專利權(quán)主體種類和申請

8、原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人3非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人；申請被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是相對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而言的，是指發(fā)明創(chuàng)造人既不是執(zhí)行本單位的任務(wù)，也沒有主要利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 對于非職務(wù)發(fā)明，發(fā)明人和設(shè)計人有權(quán)申請專利、獲得專利權(quán)，發(fā)明人或設(shè)計人以外的任何人均無權(quán)申請專利。即使取得了專利權(quán)，亦屬無效。如果構(gòu)成了侵權(quán)，還應(yīng)承擔(dān)一定的法律責(zé)任。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 發(fā)明人或設(shè)計人所在的單

9、位不得非法侵占所屬工作人員完成的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，剝奪發(fā)明人或設(shè)計人的專利申請權(quán)和依法獲得的專利權(quán)。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 我國專利法第17條規(guī)定：“發(fā)明人或設(shè)計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計人的權(quán)利?！卑l(fā)明人或設(shè)計人除了享有就非職務(wù)發(fā)明申請和取得專利權(quán)外，還享有在專利申請文件和有關(guān)專利文獻中署名的權(quán)利。無論是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，還是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造人均享有署名權(quán)。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人二、共同發(fā)明人或者共同設(shè)計人1共同發(fā)明人或者共同設(shè)計人是指兩個或兩個以上的對同一發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點共同作出了創(chuàng)造性貢獻的人。2共同發(fā)明創(chuàng)造申請專利和

10、取得的專利權(quán)歸全體共有人共同所有。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人確認(rèn)共同發(fā)明創(chuàng)造人，必須注意以下兩點：1.要以發(fā)明創(chuàng)造的事實和技術(shù)檔案的真實記載為依據(jù)，確定每個發(fā)明人或設(shè)計人在整個發(fā)明創(chuàng)造過程中所作的貢獻。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人2.堅持以是否作出了創(chuàng)造性貢獻為標(biāo)準(zhǔn)。僅提出設(shè)想、意圖或啟發(fā)性意見或僅從事組織領(lǐng)導(dǎo)工作或其他輔助性工作，或僅予以指導(dǎo)但沒有完成具體發(fā)明創(chuàng)造，沒有作出創(chuàng)造性貢獻的人不構(gòu)成共同發(fā)明人。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 共同發(fā)明人或共同設(shè)計人并不是人數(shù)上的簡單相加，而是基于共同的發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第二

11、節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 凡屬于共同發(fā)明創(chuàng)造，必須由共同發(fā)明創(chuàng)造人共同提出專利申請方為有效。其中任何人都無權(quán)單獨提出專利申請，否則，即使單獨提出專利申請的人獲得了專利權(quán)，亦屬無效。專利權(quán)主體種類和申請原則第二節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人 在實踐中，共同發(fā)明創(chuàng)造人申請專利，應(yīng)由其中一人作為共同發(fā)明創(chuàng)造人的代表，便于在專利申請審查過程中與專利局配合。對于基于共同發(fā)明所獲得的專利權(quán)，應(yīng)嚴(yán)格按照共同共有的原則分享。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 在實踐中以單位為核心完成的發(fā)明創(chuàng)造占絕對的多數(shù)。我國專利法結(jié)合本國的實際規(guī)定了職務(wù)發(fā)明及其權(quán)利歸屬。 專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或

12、者設(shè)計人的工作單位 一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造（一）職務(wù)發(fā)明的概念及條件 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明創(chuàng)造人執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 職務(wù)發(fā)明包括以下兩種情況： 1.執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。具體包括：(1)在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 (2)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。即發(fā)明創(chuàng)造人接受所在單位的安排，承擔(dān)本職責(zé)范圍之外的某項任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造。這些任務(wù)多數(shù)屬于臨時性、短期內(nèi)能完成的發(fā)明創(chuàng)造工作。該處的“本單位”包括臨

13、時工作單位。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 (3)退職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 注意：退職、退休或調(diào)動工作后所作出的發(fā)明創(chuàng)造必須同時具備兩個條件，才構(gòu)成職務(wù)發(fā)明：1、該發(fā)明創(chuàng)造必須是發(fā)明人或設(shè)計人從原單位退職、退休或調(diào)動工作后1年內(nèi)作出的.專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 2、該發(fā)明創(chuàng)造與發(fā)明人或設(shè)計人在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)有聯(lián)系。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 如果

14、發(fā)明人或設(shè)計人的發(fā)明創(chuàng)造是在退職、退休或調(diào)動工作1年后作出的，無論該發(fā)明創(chuàng)造是否與其在原單位承擔(dān)的本職工作或原單位分配的任務(wù)有關(guān)，均不構(gòu)成職務(wù)發(fā)明。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 如果發(fā)明人或設(shè)計人的發(fā)明創(chuàng)造與其在原單位承擔(dān)的本職工作或單位分配的任務(wù)無關(guān)，即便是在退職、退休或調(diào)動工作1年內(nèi)作出的，也不屬于職務(wù)發(fā)明。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 構(gòu)成職務(wù)發(fā)明，并不取決于發(fā)明創(chuàng)造人完成發(fā)明利用的是工作時間或業(yè)余時間，而是取決于是否與發(fā)明人或設(shè)計人所承擔(dān)的本職工作或任務(wù)有關(guān)。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 2.主要

15、利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。本單位的物質(zhì)技術(shù)條件是指單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對外公開的技術(shù)資料等。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位如果發(fā)明人或設(shè)計人僅少量利用了單位的物質(zhì)條件，且這種物質(zhì)條件的利用，對發(fā)明創(chuàng)造的完成無關(guān)緊要，沒有決定性的制約，則該發(fā)明創(chuàng)造就不認(rèn)為是職務(wù)發(fā)明。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位對于使用了單位的設(shè)備、零部件或原材料按事先約定支付了使用費的，也不應(yīng)作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 在判斷職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造和非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造時，不應(yīng)以發(fā)明創(chuàng)造是在單位內(nèi)還是在

16、單位外，在工作時間還是業(yè)余時間完成作為標(biāo)準(zhǔn)，必須嚴(yán)格按照專利法及其實施細(xì)則的規(guī)定準(zhǔn)確判斷。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 只要發(fā)明創(chuàng)造人屬于執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要利用了單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，無論其屬于主動地發(fā)明創(chuàng)造、還是接受單位的指派從事發(fā)明創(chuàng)造，無論其在工作時間之內(nèi)、或在業(yè)余時間所完成的發(fā)明創(chuàng)造均屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位 （二）職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬1職務(wù)發(fā)明專利申請權(quán)和取得的專利權(quán)歸發(fā)明人或設(shè)計人所在的單位。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位2利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成

17、的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位3發(fā)明人和設(shè)計人享有在專利申請文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計人，并獲得獎勵和報酬的權(quán)利。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位專利法實施細(xì)則第74條至第77條具體規(guī)定了發(fā)明創(chuàng)造人所在單位在專利權(quán)被授予后，實施或許可實施情況下給予發(fā)明人或設(shè)計人獎勵的數(shù)額及比例。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位二、合作完成的發(fā)明創(chuàng)造1合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指兩個以上的單位或者個人合作研究、設(shè)計所完成的發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主

18、體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位2合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人，申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位3判斷合作發(fā)明權(quán)利歸屬應(yīng)注意：單位或個人之間有合作關(guān)系，即為發(fā)明創(chuàng)造投入了人、財、物等；專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位如果合作單位或個人之間有協(xié)議約定，按協(xié)議確定專利權(quán)歸屬及其他利益的分享；單位或個人之間如果沒有協(xié)議約定，申請專利的權(quán)利屬于“完成”或“共同完成”的單位或個人。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作

19、單位 單位或個人之間的合作開發(fā)活動一般應(yīng)事先簽訂協(xié)議，明確規(guī)定發(fā)明創(chuàng)造完成后專利申請權(quán)與專利權(quán)的歸屬，避免因此產(chǎn)生糾紛。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位三、委托完成的發(fā)明創(chuàng)造1委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，是指一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托的研究、設(shè)計任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位2委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。專利權(quán)主體種類和申請原則第三節(jié) 發(fā)明人或者設(shè)計人的工作單位3委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，如果單位或個人之間約定了專利

20、申請權(quán)及專利權(quán)的歸屬，應(yīng)按照協(xié)議確定權(quán)利歸屬。如果無協(xié)議，構(gòu)成委托開發(fā)的，申請專利權(quán)及取得的專利權(quán)歸受托人，即“完成”發(fā)明創(chuàng)造的單位或個人，但委托人可免費使用。專利權(quán)主體種類和申請原則第四節(jié) 外 國 人1、外國人是指具有外國國籍的自然人和依照外國法律成立并在外國登記注冊的法人。 我國專利法稱之為“外國人、外國企業(yè)或其他組織。” 外國人在我國可以依法獲得專利，成為專利權(quán)的主體。專利權(quán)主體種類和申請原則第四節(jié) 外 國 人2、關(guān)于外國人是否可以成為本國專利權(quán)的主體，一般國家都予以肯定。巴黎公約也規(guī)定，應(yīng)允許外國人在本國申請并取得專利權(quán)。專利權(quán)主體種類和申請原則第四節(jié) 外 國 人3、我國專利法對此視不同情況作了相應(yīng)規(guī)定：（1）在中國有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人，在申請取得專利權(quán)時享有與中國單位和個人完全相同的待遇，沒有任何條件限制。專利權(quán)主體種類和申請原則第四節(jié) 外 國 人 這類外國人包括長期在我國工作學(xué)習(xí)的外國自然人和在中國長期設(shè)立機構(gòu)、獨立經(jīng)營的外國企業(yè)或其他組織。專利權(quán)主體種類和申請原則第四節(jié) 外 國 人（2）在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或