1、WORD50/50世界貿(mào)易組織法教學(xué)容：世界貿(mào)易組織的建立、宗旨、職能、法律地位、法律框架和組織機(jī)構(gòu)，貨物貿(mào)易規(guī)則、服務(wù)貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議以與爭(zhēng)端解決機(jī)制。教學(xué)目的與要求：通過(guò)學(xué)習(xí)掌握世界貿(mào)易組織的宗旨、基本原則與有關(guān)爭(zhēng)端解決機(jī)制。授課時(shí)數(shù)：6學(xué)時(shí)第一節(jié)世界貿(mào)易組織概述 一、世界貿(mào)易組織的建立世界貿(mào)易組織的前身是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，從1948年1月日開始實(shí)施，到1995年1月1日世界貿(mào)易組織正式運(yùn)行，共存續(xù)了47年，其間共進(jìn)行了8輪多邊貿(mào)易談判。在第8輪多邊貿(mào)易談判，稱“烏拉圭回合”，成立了世界貿(mào)易組織。世界貿(mào)易組織和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有著在的歷史繼承性。世界貿(mào)易組織繼承了關(guān)稅與貿(mào)易

2、總協(xié)定的合理核，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定有關(guān)條款，是世界貿(mào)易組織1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的重要組成部分，仍然是規(guī)各成員間貨物貿(mào)易關(guān)系的準(zhǔn)則。 二、世界貿(mào)易組織的宗旨和職能世界貿(mào)易組織的宗旨主要包括：（1）提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的大幅穩(wěn)定增長(zhǎng)；（2）擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；（3）依照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，考慮對(duì)世界資源的最佳利用，尋求既保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，又以與它們各自在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的需要和關(guān)注相一致的方式，加強(qiáng)為此采取的措施；（4）做出積極努力，以保證發(fā)展中國(guó)家、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國(guó)家，在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆蓊~。世界貿(mào)易組織的職能主要包括：（1）

3、負(fù)責(zé)多邊貿(mào)易協(xié)議的實(shí)施、管理和運(yùn)作；（2）為各成員多邊貿(mào)易談判提供場(chǎng)所；（3）解決成員間貿(mào)易爭(zhēng)端；（4）審議成員的貿(mào)易政策與其對(duì)多邊貿(mào)易體制運(yùn)行所產(chǎn)生的影響；（5）通過(guò)與其他國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的合作和政策協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策的更大一致性。三、世界貿(mào)易組織的法律地位世界貿(mào)易組織具有如下法律地位：（1）具有法人資格；（2）每個(gè)成員向世界貿(mào)易組織提供為履行其職責(zé)所必需的特權(quán)與豁免，圍等于聯(lián)合國(guó)大會(huì)于1947年11月21日通過(guò)的專門機(jī)構(gòu)特權(quán)和豁免公約所規(guī)定的特權(quán)與豁免。 四、世界貿(mào)易組織的法律框架由建立世界貿(mào)易組織協(xié)定與其4個(gè)附件組成。附件1是貨物貿(mào)易多邊協(xié)定、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定；附

4、件2是關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解；附件3是貿(mào)易政策審議機(jī)制；附件4是政府采購(gòu)協(xié)議、民用航空器貿(mào)易協(xié)議、國(guó)際奶制品協(xié)議和國(guó)際牛肉協(xié)議。其中，國(guó)際奶制品協(xié)議和國(guó)際牛肉協(xié)議已于1997年12月31日終止。附件1、附件2和附件3作為多邊貿(mào)易協(xié)定，所有成員都必須接受。附件4屬于諸邊貿(mào)易協(xié)定，僅對(duì)簽署方有約束力，成員可以自愿選擇參加。五、世界貿(mào)易組織的組織機(jī)構(gòu)世界貿(mào)易組織的組織機(jī)構(gòu)由四級(jí)機(jī)構(gòu)組成，四級(jí)機(jī)構(gòu)均由或可以由WTO全體成員組成。世界貿(mào)易組織由全體成員實(shí)行集體管理，其最高決策機(jī)構(gòu)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，至少2年召開1次。二級(jí)權(quán)利機(jī)構(gòu)為總理事會(huì)，它在兩屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議之間代表部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議處理WTO的所有事務(wù)?？偫硎聲?huì)

5、定期召開會(huì)議，目前每年大約召開6次?？偫硎聲?huì)為了解決爭(zhēng)端而召開會(huì)議時(shí)，就是爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，目前大約每個(gè)月召開一次?？偫硎聲?huì)為了審議貿(mào)易政策而召開會(huì)議時(shí)，就是貿(mào)易政策審查機(jī)構(gòu)。貿(mào)易政策審查機(jī)構(gòu)每年的開會(huì)次數(shù)比爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)更多。三級(jí)機(jī)構(gòu)貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)和其他六個(gè)委員會(huì)以與三個(gè)工作組。三級(jí)機(jī)構(gòu)均在總理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下工作。貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)行使GATT、GATS、TRIPs和總理事會(huì)賦予的職能。六個(gè)委員會(huì)是貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)、貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定委員會(huì)、國(guó)際收支限制委員會(huì)、預(yù)算、財(cái)務(wù)與行政委員會(huì)。三個(gè)工作組是貿(mào)易與投

6、資關(guān)系工作組、貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)相互關(guān)系工作組、政府采購(gòu)?fù)该鞫裙ぷ鹘M。四級(jí)機(jī)構(gòu)即三個(gè)分理事會(huì)的下屬委員會(huì)。貨物貿(mào)易理事會(huì)之下就設(shè)有市場(chǎng)準(zhǔn)入委員會(huì)、農(nóng)業(yè)委員會(huì)、動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施委員會(huì)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施委員會(huì)、反傾銷措施委員會(huì)、海關(guān)估價(jià)委員會(huì)、原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)、進(jìn)口許可程序委員會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)、保障措施委員會(huì)等11個(gè)委員會(huì)。服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)下設(shè)金融服務(wù)貿(mào)易委員會(huì)和具體承諾委員會(huì)。與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)目前還沒(méi)有設(shè)立下屬委員會(huì)。 第二節(jié)世界貿(mào)易組織貨物貿(mào)易規(guī)則一、GATT1994基本原則（一）最惠國(guó)待遇原則GATT最惠國(guó)待遇的特點(diǎn)是：在進(jìn)出口關(guān)稅和費(fèi)用方面以與征收方法

7、、在有關(guān)進(jìn)出口的全部規(guī)章手續(xù)方面，任何締約方給予來(lái)自或運(yùn)往任何其他國(guó)家任何產(chǎn)品的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)立即無(wú)條件地給予來(lái)自或運(yùn)往所有其他締約方領(lǐng)土的同類產(chǎn)品。因此，最惠國(guó)待遇要求，對(duì)來(lái)自不同締約方的同類產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)一視。與其他國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇原則不同，GATT最惠國(guó)待遇原則具有多邊化、制度化、無(wú)條件的特點(diǎn)。（二）國(guó)民待遇原則GATT國(guó)民待遇原則的含義是：一成員的產(chǎn)品輸入到另一成員境時(shí)，進(jìn)口方不應(yīng)直接或間接地對(duì)該產(chǎn)品征收高于本國(guó)一樣或類似產(chǎn)品的國(guó)稅和國(guó)費(fèi)用，以與在執(zhí)行國(guó)規(guī)章方面實(shí)行差別待遇。國(guó)民待遇原則是GATT非歧視原則的重要組成部分，它強(qiáng)調(diào)一旦外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口后，不應(yīng)在國(guó)稅和國(guó)規(guī)章的執(zhí)行

8、上實(shí)行外有別，歧視外國(guó)產(chǎn)品。這項(xiàng)原則在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中也有規(guī)定，是世界貿(mào)易組織的基本原則。（三）逐步削減關(guān)稅和約束關(guān)稅原則逐步削減關(guān)稅是指通過(guò)互惠互利的談判，大幅度降低關(guān)稅和進(jìn)出口其他費(fèi)用水平，特別是降低使少量進(jìn)口都受阻礙的高關(guān)稅，以發(fā)展國(guó)際貿(mào)易。GATT本身并沒(méi)有強(qiáng)制要求其成員將關(guān)稅降到某水平或約束在某水平，而是要求締約方之間通過(guò)談判達(dá)成相互滿意的削減關(guān)稅和非關(guān)稅障礙的協(xié)議，以此達(dá)到降低關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的目的。支配減讓談判的基本原則是互惠互利的原則，一成員欲通過(guò)減讓關(guān)稅和取消其他貿(mào)易限制以改善進(jìn)入另一成員市場(chǎng)的狀況，它就必須使另一成員認(rèn)識(shí)到其所作出的關(guān)稅減讓或讓步

9、使它有利可圖，或與它們作出的關(guān)稅減讓和讓步的價(jià)值相當(dāng)。關(guān)稅約束是指每一個(gè)成員通過(guò)談判達(dá)成的削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙的承諾載入減讓表中，形成有法律約束力的義務(wù)，各成員不得隨意實(shí)施超過(guò)減讓表水平的關(guān)稅率或增加其他稅費(fèi)。（四）一般禁止實(shí)行數(shù)量限制原則數(shù)量限制是國(guó)家對(duì)允許進(jìn)出口的商品數(shù)額采取的限制措施，它通過(guò)配額制度和許可制度和其他方式來(lái)實(shí)施。與關(guān)稅、政府補(bǔ)貼等措施相比，數(shù)量限制是政府直接干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的形式，其后果與關(guān)稅措施一樣，都是阻礙正常國(guó)際貿(mào)易，違背公平貿(mào)易原則。GATT的一般禁止數(shù)量限制原則的容主要是：（1）普遍禁止數(shù)量限制，任何成員不得對(duì)其他成員產(chǎn)品和本國(guó)產(chǎn)品出口實(shí)行禁止或限制，不論是采取配額

10、、許可證還是其他措施；（2）允許各成員采取一定的保護(hù)本國(guó)工業(yè)或其他產(chǎn)業(yè)的措施，這種保護(hù)應(yīng)運(yùn)用關(guān)稅和國(guó)稅手段，并盡可能維持在較低的合理的水平，而不應(yīng)采取數(shù)量限制；（3）在GATT允許的特定情況下，各成員可以對(duì)某些產(chǎn)品進(jìn)出口實(shí)行一定數(shù)量限制，但是這樣限制應(yīng)在非歧視的基礎(chǔ)上實(shí)施，使相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易分配與若無(wú)此限制時(shí)其他成員預(yù)期可得到的配額接近。（五）權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則GATT權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則的含義是：各成員在貿(mào)易談判中應(yīng)作出對(duì)等的讓步，交換各自的減讓，使雙方獲利大致相等，貿(mào)易與國(guó)際收支大體平衡。各成員每一次通過(guò)談判達(dá)成的協(xié)議和減讓承諾形成有約束力的義務(wù)，在此基礎(chǔ)上形成的成員之間權(quán)利義

11、務(wù)平衡應(yīng)該保持。任何有實(shí)質(zhì)利益的其他成員可以合理期待，基于這種平衡產(chǎn)生的利益和讓步不應(yīng)受到抵消和損傷，如果損害發(fā)生，應(yīng)給予補(bǔ)償。對(duì)工商企業(yè)而言，各成員之間達(dá)成的權(quán)利義務(wù)平衡構(gòu)成使生產(chǎn)和貿(mào)易得以增長(zhǎng)的相對(duì)穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)條件，它們可以從中看到未來(lái)的機(jī)會(huì)，有了可預(yù)見(jiàn)性，這對(duì)他們獲取經(jīng)營(yíng)效益至關(guān)重要。二、GATT1994例外條款GATT例外條款是關(guān)于在特定情況下，允許WTO成員背離GATT一般原則和規(guī)則的某些規(guī)定。從允許背離GATT規(guī)則的圍看，有的是GATT所有原則的例外，引用此項(xiàng)例外采取行動(dòng)可以不受所有GATT原則約束；有是屬于GATT具體原則的例外，引用此項(xiàng)例外采取行動(dòng)可以背離某些原則；還有屬于GAT

12、T具體規(guī)則的例外。（一）屬于整個(gè)GATT原則規(guī)則的例外1、WTO成員保留是否接受新義務(wù)的權(quán)利。2、成員方互不適用WTO協(xié)議和多邊貿(mào)易協(xié)議。3、一般例外。4、安全例外。（二）最惠國(guó)待遇的例外 1、關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)的例外。 2、單方面的優(yōu)惠安排。（三）國(guó)民待遇例外 GATT國(guó)民待遇原則不適用于政府采購(gòu)。1979年?yáng)|京回合談判達(dá)成了政府采購(gòu)協(xié)定，要求簽字國(guó)在政府采購(gòu)中適用國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇原則。但是政府采購(gòu)協(xié)定是諸邊貿(mào)易協(xié)定，不要求所有成員方參加。另外，國(guó)民待遇原則不妨礙政府對(duì)國(guó)生產(chǎn)者給予特殊補(bǔ)貼，這項(xiàng)例外應(yīng)在WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)定約束之下實(shí)施。（四）一般禁止數(shù)量限制的例外1、普遍禁止的例外2

13、、為保障國(guó)際收支實(shí)施的進(jìn)口數(shù)量限制3、保障條款與WTO保障措施協(xié)定（五）權(quán)利義務(wù)平衡，合理期待原則的例外1、發(fā)展中國(guó)家成員享有某些非互惠的、差別的、更優(yōu)惠的待遇2、允許在特定情況下，經(jīng)過(guò)一定批準(zhǔn)程序，免除某成員根據(jù)多邊協(xié)定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)（Waver）。 三、約束非關(guān)稅壁壘的主要協(xié)定 （一）農(nóng)業(yè)協(xié)定農(nóng)業(yè)協(xié)定建立農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易體制的措施是：（1）約束關(guān)稅并進(jìn)行一定的減讓，即將農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅約束在一定的水平，各成員承諾按照一定的百分比對(duì)這些關(guān)稅進(jìn)行減讓；（2）將非關(guān)稅措施關(guān)稅化。協(xié)定要求成員取消數(shù)量限制和隨意性許可證等非關(guān)稅措施，并建立了一套規(guī)則，計(jì)算出這些措施的關(guān)稅等量，然后將計(jì)算出的關(guān)稅等量加到已有

14、的固定關(guān)稅上。這些關(guān)稅不得隨意提高。協(xié)定還要求減少補(bǔ)貼的使用。（二）實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)定協(xié)定對(duì)成員管制進(jìn)口產(chǎn)品需要遵循的原則和規(guī)則主要作了以下規(guī)定：（1）協(xié)定承認(rèn)各成員有權(quán)采取動(dòng)植物檢疫措施，但這些措施應(yīng)限制在保護(hù)人類、動(dòng)植物的健康所必要限度之，不應(yīng)在成員之間有歧視；（2）鼓勵(lì)各成員在制定國(guó)措施時(shí)以現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)；（3）明確規(guī)定了危險(xiǎn)評(píng)定和確定適當(dāng)保護(hù)水平的程序；（4）希望各成員接受其他成員相等的檢疫措施。（三）紡織品與服裝協(xié)定紡織品與服裝協(xié)定的主要目標(biāo)是將紡織品貿(mào)易納入1994關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的基本原則，實(shí)行其自由化。到2005年1月1日的10年期限到期之時(shí)，除非能依據(jù)保障措施

15、協(xié)定項(xiàng)下的保障條款說(shuō)明設(shè)限的合理性，任何成員都不能再對(duì)紡織品的進(jìn)口實(shí)施限制。即使經(jīng)調(diào)查并確認(rèn)進(jìn)口的迅速增加對(duì)國(guó)紡織業(yè)造成了嚴(yán)重的損害，采取的限制措施也必須針對(duì)所有來(lái)源的進(jìn)口，而不能在歧視的基礎(chǔ)上專門針對(duì)某些國(guó)家。（四）技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定協(xié)定要求成員在實(shí)行強(qiáng)制性產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)以科學(xué)資料和證據(jù)為基礎(chǔ)，采用現(xiàn)有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，加入國(guó)際證書制度。成員技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成不必要的障礙。協(xié)定的附件還提供了關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的制定、采用和實(shí)施的“行為守則”。（五）與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定協(xié)定附件列舉了應(yīng)禁止的違反GATT國(guó)民待遇義務(wù)的TRIMs和違反GATT普遍取消數(shù)量限制義務(wù)的TRIMs。這些禁止使用的投資措施主

16、要有：（1）當(dāng)?shù)爻煞郑ê浚┮螅匆笸馍掏顿Y企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零部件是從東道國(guó)當(dāng)?shù)刭?gòu)買或者是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的；（2）貿(mào)易（外匯）平衡要求，即規(guī)定外商投資企業(yè)為進(jìn)口而支出的外匯，不得超過(guò)該企業(yè)出口額的一定比例；（3）進(jìn)口用匯限制，即規(guī)定外商投資企業(yè)用于生產(chǎn)所需的進(jìn)口額應(yīng)限制在該企業(yè)外匯的一定比例；（4）國(guó)銷售要求，即規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品在東道國(guó)銷售。（六）反傾銷協(xié)定 協(xié)定規(guī)定了傾銷的確定、損害的確定、國(guó)產(chǎn)業(yè)的定義、發(fā)起和隨后進(jìn)行調(diào)查、證據(jù)、臨時(shí)措施、價(jià)格承諾、反傾銷稅的征收、追溯效力、反傾銷稅和價(jià)格承諾的期限和復(fù)審、公告和裁定的說(shuō)明、司法審查、代表第三國(guó)的反傾銷行動(dòng)

17、、發(fā)展中國(guó)家成員、反傾銷措施委員會(huì)、磋商和爭(zhēng)端解決以與最后條款。 （七）海關(guān)估價(jià)協(xié)定 協(xié)定規(guī)定了海關(guān)估價(jià)的具體方法，建立了簡(jiǎn)單、公平的標(biāo)準(zhǔn)，要求各成員使國(guó)立法與協(xié)定協(xié)調(diào)一致，確保這些規(guī)則在實(shí)際操作中保持統(tǒng)一性。（八）裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定協(xié)定要求進(jìn)口商政府應(yīng)確保所進(jìn)行的檢驗(yàn)活動(dòng)遵守非歧視原則，即對(duì)外國(guó)商品的標(biāo)準(zhǔn)和程序，在待遇上不得低于本國(guó)商品；確保數(shù)量和質(zhì)量的檢驗(yàn)根據(jù)購(gòu)銷雙方在購(gòu)貨合同中確定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行；確保檢驗(yàn)的透明度；將檢驗(yàn)的容作為商業(yè)秘密；確保檢驗(yàn)的貨物不受到不合理的延誤。出口商政府應(yīng)根據(jù)要求提供技術(shù)援助。 （九）原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定 協(xié)定要求成員應(yīng)保證原產(chǎn)地規(guī)則是客觀可理解的和可預(yù)見(jiàn)的；原產(chǎn)地規(guī)則本身

18、不得對(duì)國(guó)際貿(mào)易形成限制、扭曲或破壞性影響；成員應(yīng)以連續(xù)、統(tǒng)一、公正和合理的原則執(zhí)行其原產(chǎn)地規(guī)則；成員不得追溯性地實(shí)施普遍適用的原產(chǎn)地規(guī)則；原產(chǎn)地審議機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)有關(guān)申請(qǐng)材料予以。（十）進(jìn)口許可證程序協(xié)定協(xié)定要求成員客觀實(shí)施和公平地管理許可證制度；提前公布有關(guān)規(guī)定和資料；簡(jiǎn)化申請(qǐng)表格和手續(xù)。進(jìn)口許可證程序在實(shí)施和分配中應(yīng)遵循的規(guī)則有：不應(yīng)對(duì)進(jìn)口商形成額外的限制，申請(qǐng)應(yīng)盡快給予辦理，配額分配不應(yīng)具有歧視性等。（十一）補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定協(xié)定主要規(guī)定了補(bǔ)貼的定義、禁止性補(bǔ)貼、可訴補(bǔ)貼、不可訴補(bǔ)貼、反補(bǔ)貼措施、機(jī)構(gòu)、發(fā)展中國(guó)家成員、過(guò)渡性安排、爭(zhēng)議解決、最后條款等。 （十二）保障措施協(xié)定協(xié)定規(guī)定了保障措施

19、的實(shí)施的條件和程序，具體包括：總則、條件、調(diào)查、嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定、保障措施的實(shí)施、臨時(shí)保障措施、保障措施的期限和審議、減讓和其他義務(wù)的水平、發(fā)展中國(guó)家成員、先前存在的第19條措施、某些措施的禁止和取消、通知和磋商、監(jiān)督、爭(zhēng)議解決。第三節(jié) 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定以與與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定 一、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定 （一）協(xié)定概述服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定將國(guó)際服務(wù)貿(mào)易分為四種：跨境交付；境外消費(fèi)；商業(yè)存在；自然人流動(dòng)。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定在其序言中指出：“希望建立一個(gè)服務(wù)貿(mào)易原則和規(guī)則的多邊框架，以期在透明和逐步自由化的條件下擴(kuò)大此類貿(mào)易”協(xié)定適用于各成員為影響服務(wù)貿(mào)易所采取的措施，其中也包括影響基于商業(yè)目的所提

20、供服務(wù)的政府措施。（二）協(xié)定的主要容協(xié)定的主要容是關(guān)于成員義務(wù)的規(guī)定。成員的義務(wù)主要包括以下幾個(gè)方面：（1）最惠國(guó)待遇；（2）透明度；（3）相互承認(rèn)服務(wù)提供者的資格；（4）管理壟斷和專營(yíng)服務(wù)提供者與有關(guān)商業(yè)慣例；（5）服務(wù)貿(mào)易自由化的承諾；（6）發(fā)展中國(guó)家更多參與。二、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（一）協(xié)定概述協(xié)定的宗旨是要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分對(duì)國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的消極影響。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施的目標(biāo)，協(xié)定規(guī)定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播，有助于知識(shí)的生產(chǎn)者和使用者的互利，并且應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利以與權(quán)利和義務(wù)的平衡。（二）協(xié)定的主要容協(xié)定主要包括

21、：（1）基本原則，即國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則。（2）協(xié)定的適用圍，協(xié)定適用于和鄰接權(quán)，商標(biāo)，地理標(biāo)志，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，專利，集成電路布圖設(shè)計(jì)，未披露過(guò)的信息的保護(hù)以與對(duì)許可協(xié)議中反競(jìng)爭(zhēng)行為的控制。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法，協(xié)定要求各成員應(yīng)確保在其國(guó)法中提供協(xié)定所規(guī)定的執(zhí)法程序，以有效打擊任何侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，包括可迅速阻止侵權(quán)的救濟(jì)措施和遏制進(jìn)一步侵權(quán)的救濟(jì)措施。但實(shí)施這些程序時(shí)，應(yīng)避免對(duì)合法貿(mào)易造成障礙，并為防止其濫用而規(guī)定保障措施。第四節(jié)世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制按照WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，成員之間貿(mào)易爭(zhēng)端的解決方法有協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停、專家小組、上訴復(fù)審和交叉報(bào)復(fù)。 一、協(xié)商協(xié)商解決爭(zhēng)端

22、是世界貿(mào)易組織成員解決貿(mào)易爭(zhēng)端的主要方法。爭(zhēng)端發(fā)生后，要求協(xié)商的申請(qǐng)應(yīng)通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）與有關(guān)理事會(huì)和委員會(huì)。接到協(xié)商申請(qǐng)的成員自收到申請(qǐng)之日起，10日應(yīng)作出答復(fù)，并在30日（緊急情況下10日）進(jìn)行協(xié)商，60日（緊急情況下20日）解決爭(zhēng)端。收到申請(qǐng)方在規(guī)定的日期未作出答復(fù)，或未進(jìn)行協(xié)商或雙方未能解決爭(zhēng)端，則申請(qǐng)協(xié)商一方可要求成立專家小組。凡與此爭(zhēng)端有重要利益關(guān)系的成員在傳閱協(xié)商申請(qǐng)日起10日通知協(xié)商各方和DSB后，允許參加協(xié)商。二、斡旋、調(diào)解和調(diào)停在解決爭(zhēng)端的60日期限，進(jìn)行斡旋、調(diào)解和調(diào)停，是爭(zhēng)端雙方自愿執(zhí)行的程序，可由任何一方提出，隨時(shí)開始，隨時(shí)結(jié)束。斡旋是由第三方為爭(zhēng)端當(dāng)事者提供

23、有利于進(jìn)行接觸和談判的條件，并提出自己的建議或轉(zhuǎn)達(dá)各方意見(jiàn)，促使雙方進(jìn)行協(xié)商談判或重開談判，斡旋者自己不介入談判的一種解決國(guó)際爭(zhēng)端方式。調(diào)解是指當(dāng)事方將爭(zhēng)端提交由若干成員方組成的委員會(huì)，委員會(huì)在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出解決爭(zhēng)端的建議，該建議不具有法律拘束力，因此，爭(zhēng)端方?jīng)]有必須接受的義務(wù)。調(diào)停是第三方不但為爭(zhēng)端當(dāng)事方提供談判或重開談判的便利，而且提出作為談判基礎(chǔ)的條件并親自主持談判，提出建議，促使?fàn)幎穗p方達(dá)成解決爭(zhēng)端的協(xié)議。如果爭(zhēng)端雙方一致認(rèn)為斡旋、調(diào)解和調(diào)停不能解決爭(zhēng)端，則可提出設(shè)立專家組的要求。三、專家組當(dāng)協(xié)商、斡旋、調(diào)解和調(diào)停均不能解決爭(zhēng)端時(shí)，一方向DSB提交設(shè)立專家組的申請(qǐng)。專家小組通常由秘書

24、處任命的3名至5名在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域有豐富知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的資深政府與非政府人員。其職責(zé)是按照專家組的工作程序和嚴(yán)格的時(shí)限對(duì)將要處理的申訴案件的事實(shí)、法律的適用與一致性作出客觀的評(píng)估，并向DSB提出調(diào)查結(jié)果報(bào)告與有關(guān)解決爭(zhēng)端的建議。從報(bào)告提交DSB起60日，由DSB會(huì)議通過(guò)此報(bào)告。如爭(zhēng)端一方提出上訴，則報(bào)告不予通過(guò)。四、上訴機(jī)構(gòu)的審議當(dāng)爭(zhēng)端一方對(duì)專家組的報(bào)告持有異議并將上訴決定通知DSB、或DSB一致反對(duì)采納專家小組的報(bào)告時(shí)，則由DSB設(shè)立的常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)處理對(duì)該案件的上訴。常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)由廣泛代表世界貿(mào)易組織成員的7名公認(rèn)的、具有法律、國(guó)際貿(mào)易和有關(guān)協(xié)定專門知識(shí)的權(quán)威人士組成，任期4年。該機(jī)構(gòu)不隸屬于任何

25、政府。上訴只能由爭(zhēng)端方提起，且上訴事由僅限于專家組報(bào)告中論與的法律問(wèn)題與該小組所作的法律解釋。上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告應(yīng)自上訴決定通知之日起60日作出。特殊情況下最長(zhǎng)不得超過(guò)90日可以確認(rèn)，修改或反對(duì)專家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。如上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告被DSB采納，則爭(zhēng)端各方應(yīng)無(wú)條件接受。五、補(bǔ)償和交叉報(bào)復(fù)當(dāng)專家組或上訴機(jī)構(gòu)的建議或報(bào)告未被DSB采納或執(zhí)行時(shí)，在自愿的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)端各方可就補(bǔ)償辦法達(dá)成一致協(xié)議。如在合理期限后20日不能達(dá)成令人滿意的一致，則援引爭(zhēng)端解決程序的一方可要求DSB授權(quán)其中止履行對(duì)有關(guān)協(xié)議的減讓和其他義務(wù)。除非DSB一致拒絕該項(xiàng)要求。根據(jù)諒解協(xié)議的規(guī)定，申訴方在中止履行減讓和其他義務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循以

26、下原則和程序：1、原則上，申訴方應(yīng)中止履行與產(chǎn)生違反、抵消或損害的同一協(xié)議中同一部門的減讓或其他義務(wù)；2、如不奏效，則中止履行同一協(xié)議其他部門中的減讓或其他義務(wù)；3、如仍不奏效，則中止其他協(xié)議中的減讓或其他義務(wù)。即按照上述順序，經(jīng)DSB批準(zhǔn)，允許進(jìn)行交叉報(bào)復(fù)，除非有關(guān)協(xié)定中禁止中止履行減讓和其他義務(wù)。交叉報(bào)復(fù)領(lǐng)域包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。中止履行減讓和其他義務(wù)的水平應(yīng)與利益被損害或抵消的水平相當(dāng)。如有關(guān)成員對(duì)減讓水平提出異議，或指控實(shí)施中止減讓方未遵守上述原則和程序，則由原專家組或總干事指定的仲裁員進(jìn)行仲裁。仲裁員裁定的事項(xiàng)不涉與審查被中止履行的減讓和其他義務(wù)的性質(zhì)，只

27、裁定：（1）減讓水平是否與被抵消或損害的水平相當(dāng)；（2）中止履行減讓義務(wù)是否遵循了上述原則和程序；（3）有關(guān)協(xié)定是否允許中止履行減讓與其他義務(wù)。六、仲裁作為可供選擇的解決成員之間貿(mào)易爭(zhēng)端的另一種辦法，即由爭(zhēng)端雙方達(dá)成一致的仲裁協(xié)議，直接將案件提交仲裁，并將結(jié)果通知DSB和有關(guān)協(xié)定的理事會(huì)和委員會(huì)。本章思考題：1、世界貿(mào)易組織的基本原則有哪些？2、世界貿(mào)易組織的法律地位和職能。3、最惠國(guó)待遇制度4、國(guó)民待遇制度5、GATT 的一般例外和安全例外。案例分析：1、A國(guó)政府以B國(guó)的鋼鐵廠生產(chǎn)鋼材的污染控制標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低為理由，決定禁止從B國(guó)進(jìn)口鋼材，只允許符合A國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的其他國(guó)家的鋼材進(jìn)口，A國(guó)認(rèn)為這是W

28、TO關(guān)于為保護(hù)人類、動(dòng)植物生命健康的例外所允許，B國(guó)認(rèn)為其根據(jù)WTO應(yīng)享有的利益受到損害。 法律問(wèn)題：（1）A國(guó)的做法是否為WTO一般例外所允許？（2）A國(guó)的做法是否違反WTO？（3）假設(shè)A國(guó)對(duì)來(lái)自B國(guó)的鋼材實(shí)施的進(jìn)口限制是A國(guó)鋼材進(jìn)口商會(huì)受本國(guó)環(huán)境組織的壓力所為，A國(guó)的進(jìn)口限制是否違反WTO？ 2、甲國(guó)以保護(hù)本國(guó)環(huán)境為由，決定對(duì)境銷售的所有外國(guó)生產(chǎn)的易拉罐裝啤酒征收附加稅，因?yàn)檫@類包裝可回收而不可重復(fù)利用，有可能危害環(huán)境。事實(shí)上該國(guó)市場(chǎng)上銷售的易拉罐裝啤酒幾乎都是乙國(guó)某跨國(guó)公司生產(chǎn)的某一品牌，本地啤酒都是瓶裝。另外，本地區(qū)的罐裝飲料、罐頭食品不屬于征稅圍。乙國(guó)認(rèn)為其根據(jù)WTO應(yīng)獲得的利益受到

29、損害，而甲國(guó)認(rèn)為其采取的措施為WTO一般例外所允許。雙方發(fā)生爭(zhēng)議。 法律問(wèn)題：（1）甲國(guó)的做法是否屬于WTO允許實(shí)施的為保障人類、動(dòng)植物生命健康所必需的措施？（2）甲國(guó)是否違反WTO原則？（3）該爭(zhēng)議是否屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議調(diào)整的圍？ 必讀法規(guī)：1、建立世界貿(mào)易組織協(xié)定2、1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定3、反傾銷協(xié)定4、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定5、保障措施協(xié)定6、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定7、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定8、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定9、關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則與程序的諒解第六章 國(guó)際投資法 教學(xué)容：國(guó)際投資的途徑，投資保證制度貿(mào)易有關(guān)的投資協(xié)定等。 教學(xué)目的與要求：通過(guò)與國(guó)投資法的對(duì)比學(xué)習(xí)，對(duì)國(guó)際投資法與國(guó)

30、投資法的異同有清晰的認(rèn)識(shí)和了理解，更準(zhǔn)確地理解國(guó)際投資法的精髓。掌握國(guó)際投資法的特色問(wèn)題，主要包括國(guó)際投資法規(guī)的圍、國(guó)際直接投資方式、海外投資保證制度、世界貿(mào)易組織與國(guó)際投資多邊協(xié)議等的基礎(chǔ)上，初步學(xué)會(huì)分析涉與國(guó)際投資法的案例，運(yùn)用國(guó)際投資法解決國(guó)際投資中實(shí)際問(wèn)題。授課時(shí)數(shù)：6課時(shí)。第一節(jié) 國(guó)際投資法概述一、外國(guó)直接投資（一）外國(guó)直接投資的概念外國(guó)直接投資作為國(guó)際資本流動(dòng)的一種重要的形式，泛指本國(guó)的投資者為使資本增值或者盈利而將其資本投入另一國(guó)家的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。根據(jù)國(guó)際投資主體不同，可以將國(guó)際投資分為外國(guó)官方投資和外國(guó)私人投資。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）將國(guó)際投資分為直接投資、證券投資和其他投

31、資。一些學(xué)者通常將直接投資之外的證券投資和其他投資合稱為間接投資。（二）外國(guó)直接投資的特征第一，投資者以謀求長(zhǎng)期海外經(jīng)濟(jì)利益為目的，向境外進(jìn)行投資；第二，投資者對(duì)所投資企業(yè)是否具有重要影響，而這種影響的判斷標(biāo)準(zhǔn)一般是看投資者對(duì)所投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理是否具有有效的發(fā)言權(quán)。二、國(guó)際投資法的概念（一）國(guó)際投資法的概念從目前來(lái)看，盡管對(duì)國(guó)際投資法概念的表述不盡一致，但大多數(shù)國(guó)家的學(xué)者普遍地認(rèn)為，國(guó)際投資法是指調(diào)整跨國(guó)私人直接投資關(guān)系的國(guó)法律規(guī)和國(guó)際法律規(guī)的總稱。（二）國(guó)際投資法的調(diào)整對(duì)象國(guó)際投資法所調(diào)整的跨國(guó)私人直接投資關(guān)系具體可以分為以下方面：外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者基于投資所產(chǎn)生的投資合作關(guān)系；外國(guó)

32、投資者與東道國(guó)基于投資所產(chǎn)生的投資管理關(guān)系；外國(guó)投資者與其母國(guó)基于對(duì)外投資所產(chǎn)生的投資保護(hù)關(guān)系；東道國(guó)與投資者母國(guó)政府之間以與與投資有關(guān)的國(guó)家政府與國(guó)際組織之間基于締結(jié)雙邊或者多邊條約而產(chǎn)生的國(guó)際投資協(xié)調(diào)關(guān)系。三、國(guó)際投資法的主體國(guó)際投資法的主體是指在國(guó)際投資法律關(guān)系中依照國(guó)際投資法所規(guī)定，享有權(quán)利承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人或者參加者。國(guó)際投資活動(dòng)的參加者主要包括自然人、企業(yè)、國(guó)家和國(guó)際組織。在國(guó)際投資活動(dòng)中，跨國(guó)公司成為最活躍的投資主體，各國(guó)政府對(duì)其在東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行不同程度的規(guī)和管理，成為目前國(guó)際投資法的重要組成部分。因此，本節(jié)主要介紹作為國(guó)際投資主體的跨國(guó)公司和國(guó)家。(一)跨國(guó)公司的概念和特征

33、跨國(guó)公司的概念：跨國(guó)公司又稱多國(guó)公司、國(guó)際公司。關(guān)于跨國(guó)公司的確切定義，國(guó)外尚無(wú)定論。目前世界上對(duì)跨國(guó)公司定義多采用聯(lián)合國(guó)的跨國(guó)公司行動(dòng)守則（草案）的定義。即“由設(shè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的實(shí)體組成的企業(yè)。不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)圍如何，這些實(shí)體在一個(gè)決策體系下經(jīng)營(yíng)，通過(guò)一個(gè)或多個(gè)決策中心允許實(shí)施一致的政策和共同的策略。各實(shí)體基于所有權(quán)或其他因素聯(lián)系起來(lái)，使得其中一個(gè)或更多實(shí)體能夠?qū)ζ渌麑?shí)體的活動(dòng)產(chǎn)生重要影響，尤其是能夠與其他實(shí)體共享知識(shí)、資源和責(zé)任?！笨鐕?guó)公司的特征：（1）跨國(guó)公司不是法律意義上的公司組織，而是設(shè)在兩個(gè)以上國(guó)家的實(shí)體的組合，即它是由設(shè)在兩個(gè)以上國(guó)家的各類實(shí)體包括母公司、子公司

34、和分支機(jī)構(gòu)的總稱。因此，跨國(guó)公司是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的概念，而不是法律上的公司概念。（2）跨國(guó)公司各實(shí)體之間存在著關(guān)聯(lián)關(guān)系。這些關(guān)聯(lián)關(guān)系體現(xiàn)為所有權(quán)關(guān)系或者控制和管理關(guān)系。（3）跨國(guó)公司的母公司通過(guò)對(duì)子公司和其他實(shí)體進(jìn)行統(tǒng)一管理而實(shí)施全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，共同分享產(chǎn)品、資源和技術(shù)等。（二）國(guó)家國(guó)家在參與國(guó)際投資活動(dòng)時(shí)，主要作為主權(quán)管理者對(duì)本國(guó)圍的國(guó)際私人直接投資活動(dòng)進(jìn)行管理以與與外國(guó)或者國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織簽訂雙邊或者多邊國(guó)際條約。但是，國(guó)家在有些情況下也可以作為涉外合同一方當(dāng)事人與外國(guó)投資者簽訂合同。在這種情況下，國(guó)家作為當(dāng)事人一方是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同責(zé)任以與哪種責(zé)任成為外國(guó)投資者最為關(guān)心的法律問(wèn)題。此外，在外國(guó)投資者與

35、東道國(guó)政府發(fā)生投資爭(zhēng)議的時(shí)候，外國(guó)投資者的母國(guó)是否可以行使外交保護(hù)權(quán)以保護(hù)本國(guó)投資者的利益也是國(guó)際投資中面臨的值得探討的重要法律問(wèn)題。四、國(guó)際投資法的淵源國(guó)際投資法由調(diào)整跨國(guó)私人直接投資關(guān)系的法律規(guī)組成，這些法律規(guī)從制定者的角度可分為以下類型：（一）國(guó)法律規(guī)國(guó)際投資法的國(guó)法律規(guī)主要是指一個(gè)國(guó)家關(guān)于涉外私人直接投資的法律規(guī)。國(guó)法律規(guī)按照私人資本的流向又可分為資本輸入的法律規(guī)和資本輸出的法律規(guī)。1資本輸入的法律規(guī)：東道國(guó)規(guī)資本輸入的法律幾乎包括了投資所涉與的所有方面，具體包括：（1）外國(guó)投資項(xiàng)目的審批；（2）投資圍；（3）投資方式；（4）外國(guó)資本的種類；（5）投資比例；（6）外資管理機(jī)構(gòu)和外商投資

36、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)；（7）投資本金和利潤(rùn)的匯出；（8）征收與其補(bǔ)償；（9）勞動(dòng)力雇傭。此外，一些國(guó)家還對(duì)投資期限、保險(xiǎn)、稅收優(yōu)惠、投資爭(zhēng)議的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題做出相應(yīng)的規(guī)定。例如：我國(guó)外商投資企業(yè)法律制度。2資本輸出的法律規(guī)：從世界目前的情況來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家為了促進(jìn)本國(guó)的海外私人直接投資，不僅在避免雙重征稅、信貸等方面對(duì)海外私人投資采取鼓勵(lì)措施，同時(shí)還建立了海外私人直接投資保險(xiǎn)制度，為本國(guó)的海外投資在東道國(guó)可能發(fā)生的非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)給予保險(xiǎn)。一些發(fā)展中國(guó)家雖然鼓勵(lì)本國(guó)私人海外投資，但對(duì)境外投資項(xiàng)目基本實(shí)行審批制度。（二）國(guó)際法律規(guī)國(guó)際法律規(guī)包括有關(guān)的國(guó)際投資的雙邊條約、多邊條約以與國(guó)際慣例。其中，雙邊條約和多邊

37、條約是國(guó)際投資法的主要淵源。五、國(guó)際投資法的基本原則（一）各會(huì)員國(guó)主權(quán)平等的原則；（二）各會(huì)員國(guó)應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行憲章義務(wù)的原則；（三）各會(huì)員國(guó)應(yīng)當(dāng)以和平方法解決其爭(zhēng)端的原則；（四）各會(huì)員國(guó)不得以武力相威脅或者使用武力的原則；（五）各會(huì)員國(guó)對(duì)聯(lián)合國(guó)依憲章采取的任何行動(dòng)，應(yīng)盡力給予一切協(xié)助的集體協(xié)助原則；（六）在維護(hù)國(guó)際和平與安全的必要圍，應(yīng)確保非會(huì)員國(guó)遵守上述原則；（七）不得干涉在本質(zhì)上屬于任何國(guó)家國(guó)管轄事項(xiàng)的原則。第二節(jié) 國(guó)際直接投資的途徑私人投資者向境外進(jìn)行直接投資主要通過(guò)兩個(gè)途徑進(jìn)行，一是在東道國(guó)設(shè)立新的企業(yè)，二是并購(gòu)東道國(guó)的現(xiàn)有企業(yè)。無(wú)論采取設(shè)立方式還是收購(gòu)方式，投資者都是通過(guò)參股或者控股的

38、方式參與企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并根據(jù)其參股或者控股的比例對(duì)其投資企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。一、股權(quán)型合營(yíng)企業(yè)股權(quán)型合營(yíng)企業(yè)是指外國(guó)投資者和東道國(guó)投資者根據(jù)東道國(guó)法律的規(guī)定，按照法定的或者約定的投資比例進(jìn)行投資，并依照各自的投資比例享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的具有法人資格的企業(yè)。股權(quán)型合營(yíng)企業(yè)具有以下特征：（1）由外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者按照東道國(guó)法律規(guī)定或者投資者雙方的約定的投資比例進(jìn)行投資，其投資的企業(yè)具有法人資格；（2）外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者的出資構(gòu)成股權(quán)型合營(yíng)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。投資者以其出資額為限對(duì)承擔(dān)法律責(zé)任，企業(yè)以其本身?yè)碛械呢?cái)產(chǎn)為限對(duì)外承擔(dān)法律責(zé)任；（3）外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者共同組成董事會(huì)或者股東

39、會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)，共同管理其企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（4）外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者按照各自的投資比例分享企業(yè)的利潤(rùn)，承擔(dān)企業(yè)的虧損。例如：我國(guó)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)形式。二、契約型合營(yíng)企業(yè)契約型合營(yíng)企業(yè)是指外國(guó)投資者和東道國(guó)投資者根據(jù)東道國(guó)法律規(guī)定共同設(shè)立的，按照雙方投資者在契約中的約定，分配企業(yè)的收益或者產(chǎn)品，共擔(dān)企業(yè)虧損的企業(yè)。契約型合營(yíng)企業(yè)具有以下特征：（1）外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者的投資或者提供的合作條件，并不折算成股份，而是根據(jù)雙方投資者在契約中的規(guī)定，確定雙方投資者的收益分配和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)。（2）如果契約型合營(yíng)企業(yè)符合東道國(guó)法律規(guī)定的法人條件，即可以取得法人資格；如果契約型合營(yíng)企業(yè)屬非法人

40、企業(yè)，則契約型合營(yíng)企業(yè)則屬于合伙企業(yè)。（3）如果契約型合營(yíng)企業(yè)取得法人資格，外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者可共同組成董事會(huì)或者股東會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)，共同管理其企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；如果契約型合營(yíng)企業(yè)屬非法人企業(yè)，外國(guó)投資者與東道國(guó)投資者可共同組成諸如聯(lián)合管理委員會(huì)等權(quán)力機(jī)構(gòu)，共同管理其企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（4）法人契約型合營(yíng)企業(yè)的雙方投資者以其投資或者合作條件為限，對(duì)企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任，企業(yè)則以全部資產(chǎn)為限對(duì)外承擔(dān)法律責(zé)任；合伙契約型合營(yíng)企業(yè)，則根據(jù)雙方投資者在契約中的規(guī)定對(duì)企業(yè)的債務(wù)相互承擔(dān)連帶責(zé)任。例如：我國(guó)的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)形式。三、外資企業(yè)外資企業(yè)是指外國(guó)投資者根據(jù)東道國(guó)法律的規(guī)定，在東道國(guó)境設(shè)

41、立的，全部資本由外國(guó)投資者投資的企業(yè)。由于外資企業(yè)的全部資本由外國(guó)投資者投資，因此，外國(guó)投資者對(duì)外資企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)擁有完全的控制權(quán)。正是由于這個(gè)性質(zhì)，跨國(guó)公司多采用這種方式設(shè)立其子公司。外資企業(yè)具有以下特征：（1）外資企業(yè)的全部資本是由外國(guó)投資者投資的，外國(guó)投資者可以是外國(guó)的企業(yè)和其它組織，也可以是外國(guó)個(gè)人；外國(guó)投資者可以是一人，也可以是數(shù)人。（2）如果外資企業(yè)符合東道國(guó)法律要求，可取得東道國(guó)的法人企業(yè)資格；外資企業(yè)也可成為非法人企業(yè)，屬合伙企業(yè)性質(zhì)。（3）外資企業(yè)不包括外國(guó)企業(yè)和其它外國(guó)企業(yè)或者組織在東道國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。例如：我國(guó)的外商獨(dú)資企業(yè)形式。四、并購(gòu)國(guó)際私人直接投資另一種重要

42、的方式是并購(gòu)東道國(guó)境的現(xiàn)有企業(yè)，并購(gòu)又稱跨國(guó)并購(gòu)?？鐕?guó)并購(gòu)是指投資國(guó)企業(yè)基于某種目的，通過(guò)取得東道國(guó)現(xiàn)有企業(yè)的全部或者部分資產(chǎn)，對(duì)東道國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施一定的或者完全控制的行為。并購(gòu)的方式通常有兩種：一是股權(quán)并購(gòu)，即指外國(guó)投資者協(xié)議購(gòu)買東道國(guó)非外商投資企業(yè)股東的股權(quán)或者認(rèn)購(gòu)東道國(guó)非外商投資企業(yè)的增資，使東道國(guó)非外商投資企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)（注：外商投資企業(yè)包括股權(quán)型合營(yíng)企業(yè)、契約型合營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)）；二是資產(chǎn)并購(gòu)，即指外國(guó)投資者協(xié)議購(gòu)買東道國(guó)境企業(yè)的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)。五、BOT投資方式BOT是指東道國(guó)政府通過(guò)特許權(quán)協(xié)議，授予外國(guó)投資者在特許協(xié)議規(guī)定的

43、期限，投資于東道國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的專營(yíng)權(quán)利。投資者對(duì)所投資項(xiàng)目擁有建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理、維護(hù)和收益權(quán)。在特許協(xié)議期滿后，投資者將所投資項(xiàng)目無(wú)償移交給簽約的東道國(guó)政府。BOT投資方式具有以下特征：（1）BOT投資方式一般不適用于普通投資領(lǐng)域，而適用于資金較大的具有公益性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施或者服務(wù)項(xiàng)目。（2）BOT投資方式涉與一系列合同，包括特許權(quán)協(xié)議、合營(yíng)合同、建設(shè)工程施工合同、擔(dān)保合同、產(chǎn)品購(gòu)買合同、貸款合同、運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同，其中特許權(quán)協(xié)議是BOT項(xiàng)目的基礎(chǔ)協(xié)議。（3）BOT投資方式的項(xiàng)目建設(shè)資金來(lái)自投資者和貸款人的間接投資，其中，直接投資所占比例較小，大部分建設(shè)資金來(lái)自貸款。（4）特許權(quán)協(xié)議期滿后，特許

44、建設(shè)項(xiàng)目無(wú)償移交東道國(guó)政府所有和經(jīng)營(yíng)。投資者在特許期間，對(duì)BOT項(xiàng)目享有占有、使用和收益權(quán)，但不能處分BOT項(xiàng)目。六、特許協(xié)議特許協(xié)議是指東道國(guó)政府與外國(guó)私人直接投資者簽署的，賦予投資者在一定期間、指定地區(qū)以與其它規(guī)定條件下，享有專屬東道國(guó)國(guó)家的某種權(quán)利，投資于東道國(guó)的公用事業(yè)建設(shè)或者自然資源匱乏等特殊經(jīng)濟(jì)聯(lián)營(yíng)的協(xié)議。特許協(xié)議具有以下特征：（1）協(xié)議的一方為東道國(guó)政府，另一方為外國(guó)私人直接投資者。（2）東道國(guó)政府授予外國(guó)私人投資者在專屬東道國(guó)政府投資和經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域進(jìn)行投資。這些專屬領(lǐng)域通常是東道國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施、自然資源領(lǐng)域。（3）東道國(guó)政府與外國(guó)投資者約定投資利潤(rùn)的分配方式。（4）東道國(guó)

45、政府與外國(guó)投資者各自享有一定的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三節(jié) 國(guó)際投資擔(dān)保制度一、國(guó)際投資擔(dān)保的國(guó)法制度（一）海外私人直接投資保險(xiǎn)制度的概念海外私人投資者之間投資保險(xiǎn)制度是資本輸出國(guó)政府為了保護(hù)本國(guó)國(guó)民在國(guó)外投資的安全，對(duì)本國(guó)的海外投資者在資本輸入國(guó)可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)給予保險(xiǎn)的制度。投資者向本國(guó)投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保險(xiǎn)后，如果發(fā)生承保的政治風(fēng)險(xiǎn)并造成投資者的投資損失，則由國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)償。美國(guó)于1948年根據(jù)其對(duì)外援助法實(shí)施馬歇爾援歐計(jì)劃，首創(chuàng)了這一制度。（二）海外私人直接投資保險(xiǎn)制度的類型目前，國(guó)際上主要存在兩種保險(xiǎn)制度，一是美國(guó)式的雙邊保證制度，即美國(guó)與東道國(guó)政府簽訂雙邊投資保證協(xié)定，作為美國(guó)

46、實(shí)行國(guó)海外投資保險(xiǎn)制度的法定前提。二是德國(guó)式的單邊保證制度，即德國(guó)不要求以本國(guó)政府與東道國(guó)政府簽訂雙邊投資保證協(xié)定為承保的前提，而是僅依國(guó)法的規(guī)定進(jìn)行海外投資的承保。（三）海外私人直接投資保險(xiǎn)制度的特征1海外私人直接投資保險(xiǎn)是一種政府保證或者國(guó)家保證。投保人必須是合格的投資者。保險(xiǎn)對(duì)象只限于符合特定條件的海外私人直接投資。保險(xiǎn)的圍主要是政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)通常包括征收險(xiǎn)、外匯險(xiǎn)、戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)等。保險(xiǎn)期限較長(zhǎng)。代位求償權(quán)的行使對(duì)象是主權(quán)國(guó)家。二、國(guó)際投資擔(dān)保的國(guó)際法制度（一）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約簡(jiǎn)介1985年10月11日，在國(guó)漢城召開的世界銀行年會(huì)上正式通過(guò)了多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約（也稱漢城公約）1988

47、年4月12日，該公約生效。多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）在1988年作為世界銀行集團(tuán)的成員之一正式成立。我國(guó)于1988年4月30日交存加入書。多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約共分11章67條與兩個(gè)附件，分別對(duì)公約的宗旨，多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的建立和地位，會(huì)員國(guó)資格和資本，多邊投資擔(dān)保的業(yè)務(wù)、組織與管理，投票認(rèn)股的調(diào)整和代表權(quán)、特權(quán)與豁免，爭(zhēng)端的解決等問(wèn)題做出了規(guī)定。公約的主要目的是成立“多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)”，并確信該機(jī)構(gòu)在鼓勵(lì)外國(guó)投資、補(bǔ)充國(guó)際性和區(qū)域性的投資擔(dān)保計(jì)劃以與非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)的私人保險(xiǎn)方面能夠發(fā)揮重要作用。（二）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的地位多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)具有完全的法人地位，有權(quán)簽訂合同、取得并處理不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)

48、以與進(jìn)行法律訴訟。該機(jī)構(gòu)設(shè)立理事會(huì)、董事會(huì)、總裁和職員。其中理事會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。此外，在多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)各會(huì)員國(guó)領(lǐng)土，該國(guó)政府應(yīng)給予多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)以下豁免和特權(quán)：法律程序豁免、財(cái)產(chǎn)豁免、檔案和通信豁免、稅收豁免。（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包括：擔(dān)保業(yè)務(wù)和非擔(dān)保業(yè)務(wù)兩類，其中，多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的投資擔(dān)保是主要業(yè)務(wù)。多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)承保的險(xiǎn)別主要包括：（1）貨幣匯兌險(xiǎn)。（2）征收和類似措施險(xiǎn)。（3）戰(zhàn)爭(zhēng)和亂險(xiǎn)。（4）違約險(xiǎn)。（5）其他非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。2合格投資合格的投資應(yīng)包括股權(quán)持有者為有關(guān)企業(yè)發(fā)放或者擔(dān)保的中長(zhǎng)期貸款和董事會(huì)確定的其它形式的直接投資。董事

49、會(huì)經(jīng)特別多數(shù)票通過(guò)，可將合格的投資擴(kuò)大到任何中長(zhǎng)期的投資。擔(dān)保限于要求多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)給予擔(dān)保申請(qǐng)收到之后才開始執(zhí)行的那些投資。這類投資撥款為更新、擴(kuò)大或者發(fā)展現(xiàn)有投資所匯入的外匯以與現(xiàn)有投資產(chǎn)生的、本可匯出東道國(guó)的收益。3合格的投資者公約第13條規(guī)定，符合以下條件，任何自然人和法人都有資格取得機(jī)構(gòu)的擔(dān)保：（）該自然人是東道國(guó)以外一會(huì)員國(guó)國(guó)民；（）該法人在一會(huì)員國(guó)注冊(cè)并在該會(huì)員國(guó)設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為會(huì)員國(guó)或幾個(gè)會(huì)員國(guó)或這些會(huì)員國(guó)國(guó)民所有，在上述任何情況下，該會(huì)員國(guó)必須不是東道國(guó)；（）該法人無(wú)論是否是私營(yíng)，均按商業(yè)規(guī)經(jīng)營(yíng)。如果投資者有一個(gè)以上的國(guó)籍，會(huì)員國(guó)國(guó)籍應(yīng)先優(yōu)于非會(huì)員國(guó)國(guó)籍，東道

50、國(guó)國(guó)籍應(yīng)優(yōu)先于任何其他會(huì)員國(guó)國(guó)籍。根據(jù)投資者和東道國(guó)的聯(lián)合申請(qǐng)，董事會(huì)經(jīng)特別多數(shù)票通過(guò)，可將合格的投資者擴(kuò)大到東道國(guó)的自然人，或在東道國(guó)注冊(cè)的法人，或其多數(shù)資本為東道國(guó)國(guó)民所有的法人。但是，所投資產(chǎn)應(yīng)來(lái)自東道國(guó)境外。自然人投資者必須是東道國(guó)以外的會(huì)員國(guó)的國(guó)民。法人投資者必須是在東道國(guó)以外的會(huì)員國(guó)注冊(cè)并在該會(huì)員國(guó)設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為東道國(guó)以外的會(huì)員國(guó)國(guó)民所有。合格的東道國(guó)公約第14條規(guī)定，機(jī)構(gòu)只對(duì)在發(fā)展中國(guó)家會(huì)員國(guó)境所作的投資予以擔(dān)保。東道國(guó)認(rèn)可公約第15條規(guī)定，在東道國(guó)政府同意機(jī)構(gòu)就指定的承保風(fēng)險(xiǎn)予以擔(dān)保之前，機(jī)構(gòu)不得締結(jié)任何擔(dān)保合同。擔(dān)保條件公約第16條規(guī)定，每一擔(dān)保合同的擔(dān)保條件

51、應(yīng)由機(jī)構(gòu)根據(jù)董事會(huì)發(fā)布的條例和規(guī)定予以確定，但機(jī)構(gòu)不得擔(dān)保承保投資損失的全額。擔(dān)保合同就在董事會(huì)指導(dǎo)下由總裁批準(zhǔn)。索賠的支付公約第17條規(guī)定，總裁在董事會(huì)指導(dǎo)下，應(yīng)根據(jù)擔(dān)保合同和董事會(huì)制定的政策，決定對(duì)被保險(xiǎn)人索賠的支付。擔(dān)保合同應(yīng)要求被保險(xiǎn)人在機(jī)構(gòu)支付索賠之前，尋求在當(dāng)時(shí)條件下合適的、按東道國(guó)法律可隨時(shí)利用的行政補(bǔ)救辦法。擔(dān)保合同可要求在引起索賠的事件發(fā)生與索賠的支付之間要有一段合理的期限間隔。代位求償權(quán)公約第18條規(guī)定，在對(duì)被保險(xiǎn)人支付或同意支付賠償后，機(jī)構(gòu)應(yīng)代位取得被保險(xiǎn)人對(duì)東道國(guó)和其他債務(wù)人所擁有的有關(guān)承保投資的權(quán)利或索賠權(quán)。擔(dān)保合同應(yīng)包括關(guān)于代位的條款。全體會(huì)員國(guó)應(yīng)予承認(rèn)機(jī)構(gòu)的代位求

52、償權(quán)。（四）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)在投資咨詢業(yè)務(wù)主要包括：投資調(diào)研、投資狹小圍、技術(shù)援助和投資政策與建議。（五）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的作用1彌補(bǔ)了各資本輸出國(guó)和區(qū)域性海外投資保險(xiǎn)制度的不足。促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家的投資。有利于促進(jìn)國(guó)際投資爭(zhēng)端的解決。 第四節(jié) 外交保護(hù)與卡爾沃原則一、外交保護(hù)國(guó)際投資爭(zhēng)議是指基于國(guó)際投資關(guān)系所產(chǎn)生的爭(zhēng)議，通常情況下，外國(guó)投資者與東道國(guó)政府之間的爭(zhēng)議在外國(guó)投資者與東道國(guó)政府所簽協(xié)議對(duì)爭(zhēng)議解決有明確規(guī)定的情況下，依照協(xié)議規(guī)定解決。在沒(méi)有爭(zhēng)議解決規(guī)定的情況下，外國(guó)投資者有時(shí)尋求在東道國(guó)境解決爭(zhēng)議，有時(shí)尋求在其母國(guó)解決或者其他國(guó)家解決，有時(shí)則向其母國(guó)尋求外交保護(hù)。（一

53、）外交保護(hù)的概念聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)在2002年暫時(shí)通過(guò)的外交保護(hù)條款草案中第1條規(guī)定：“外交保護(hù)系指一國(guó)針對(duì)本國(guó)國(guó)民因受他國(guó)國(guó)際不法行為損害而提出的訴陰，行使自身的權(quán)利所采取的外交行動(dòng)或者其他和平解決手段。”第2條還規(guī)定：“一國(guó)享有按照本條文的規(guī)定行使外交保護(hù)的權(quán)利?！蓖饨槐Ｗo(hù)具有以下特點(diǎn)：（1）外交保護(hù)是一個(gè)國(guó)家的權(quán)利；（2）外交保護(hù)不是一個(gè)國(guó)家的義務(wù)；（3）國(guó)家行使外交保護(hù)權(quán)的根據(jù)，是本國(guó)國(guó)民受到他國(guó)不法行為的侵害；（4）外交保護(hù)的手段限于外交行為或者其他和平解決手段。（二）有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)的國(guó)家草案第3至第7條規(guī)定，有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)的國(guó)家是國(guó)籍國(guó)。自然人的國(guó)籍國(guó)是指尋求庇護(hù)的個(gè)人因出

54、生、血緣、國(guó)家繼承、歸化或者以不違反國(guó)際法的任何其他方式獲得了其國(guó)籍的國(guó)家。雙重或者多重國(guó)籍國(guó)民的任一國(guó)籍國(guó)，可針對(duì)非國(guó)籍國(guó)為該國(guó)國(guó)民行使外交保護(hù)。根據(jù)草案上述的規(guī)定，我們可以看出，外交保護(hù)的行使是基于國(guó)家和受害人之間存在著國(guó)籍的聯(lián)系。（三）請(qǐng)求外交保護(hù)的當(dāng)事人一國(guó)有權(quán)對(duì)受到損害之時(shí)為其國(guó)民，并在正式提出求償之日為其國(guó)民的人（包括自然人和法人），行使外交保護(hù)。一國(guó)對(duì)在正式提出求償之日為其國(guó)民，但在受到損害之時(shí)不是其國(guó)民的人，可以行使外交保護(hù)，但條件是該人已喪失原國(guó)籍，并且基于與提出訴求無(wú)關(guān)的原因，以不違反國(guó)際法的方式已獲得該國(guó)的國(guó)籍。（四）用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則是指在東道國(guó)遭受損害的

55、外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)實(shí)行盡可能地利用東道國(guó)的一切可能采取的司法或者行政救濟(jì)手段，當(dāng)東道國(guó)救濟(jì)措施沒(méi)有效果或者遭到拒絕時(shí)，才能請(qǐng)求母國(guó)政府行使外交保護(hù)權(quán)。二、卡爾沃原則和卡爾沃條款（一）卡爾沃原則：卡爾沃是阿根廷著名的外交家和學(xué)者，他在所著的國(guó)際法的理論和實(shí)踐一書中認(rèn)為：在今天，一個(gè)獨(dú)立自由的國(guó)家的國(guó)法中關(guān)于外國(guó)人的規(guī)定，應(yīng)不承認(rèn)任何種類的干涉；居于一個(gè)國(guó)家的外國(guó)人，同該國(guó)國(guó)民只有受到同等保護(hù)的權(quán)利，不應(yīng)要求比之更多的保護(hù)；當(dāng)外國(guó)人受到任何危害時(shí)，應(yīng)依賴所在國(guó)政府的解決，不應(yīng)由外國(guó)人的本國(guó)政府出面要求任何金錢的補(bǔ)償；如果承認(rèn)這點(diǎn)，無(wú)異于創(chuàng)設(shè)過(guò)分的特權(quán)，這基本上是有利于強(qiáng)國(guó)而有害于弱國(guó)，總之，政府對(duì)外國(guó)

56、人的責(zé)任，不能超過(guò)其對(duì)本國(guó)國(guó)民的責(zé)任?？栁诌@些觀點(diǎn)被一些國(guó)家和學(xué)者歸納為“卡爾沃原則”。根據(jù)該原則，一些拉丁美洲國(guó)家在其與外國(guó)投資者所簽訂的合同中又創(chuàng)造了“卡爾沃條款”（二）卡爾沃條款：卡爾沃條款是一項(xiàng)契約條款，它是指東道國(guó)政府與外國(guó)投資者在合同中約定的，外國(guó)投資者同意放棄尋求其國(guó)籍國(guó)給予外交保護(hù)的權(quán)利，并只在東道國(guó)尋求補(bǔ)救的條款。（三）關(guān)于卡爾沃條款的效力關(guān)于卡爾沃條款的法律效力，有三種觀點(diǎn)：卡爾沃條款具有完全的約束力；卡爾沃條款不具有約束力；卡爾沃條款在一定條件下具有約束力。聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)在其第54屆會(huì)議的報(bào)告中對(duì)卡爾沃條款效力方面的幾種觀點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)：（1）卡爾沃條款效力有限，因?yàn)?/p>

57、它并不構(gòu)成對(duì)外交干預(yù)的徹底排斥。它只是用于涉與外僑與東道國(guó)之間締結(jié)的包含該條款的爭(zhēng)議，而不適用于違背國(guó)際法的情況；（2）卡爾沃條款確認(rèn)用盡當(dāng)?shù)匮a(bǔ)救措施規(guī)則的重要性；（3）國(guó)際法并不禁止外僑根據(jù)契約放棄請(qǐng)求國(guó)籍國(guó)代表它行使外交保護(hù)的權(quán)利；（4）一個(gè)外僑不能借助于卡爾沃條款放棄根據(jù)國(guó)際法屬于他的政府的權(quán)利；（5）卡爾沃條款中的放棄只涉與于因契約發(fā)生的爭(zhēng)議，或者對(duì)契約的違背，這無(wú)論如何不能構(gòu)成對(duì)國(guó)際法的違背；尤其不能擴(kuò)大到司法。第五節(jié) 世界貿(mào)易組織與國(guó)際投資多邊協(xié)議一、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定（TRIMs）并不是世界貿(mào)易組織關(guān)于國(guó)際投資所有問(wèn)題的協(xié)議，該協(xié)議只對(duì)與貿(mào)易有關(guān)的投

58、資措施，即對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生限制和扭曲影響的投資措施進(jìn)行了規(guī)。因此，TRIMs屬于貨物貿(mào)易領(lǐng)域的協(xié)議。根據(jù)協(xié)議的規(guī)定，在不損害GATT1994項(xiàng)下其他權(quán)利義務(wù)的情況下，各成員國(guó)不得實(shí)施任何與GATT1994第3條（國(guó)民待遇）或者第11條（普遍取消數(shù)量限制義務(wù)）規(guī)定不一致的TRIMs。與GATT1994第3條第4款規(guī)定的國(guó)民待遇義務(wù)不一致的TRIMs包括：根據(jù)國(guó)法律或者根據(jù)行政裁定屬于強(qiáng)制性或者可執(zhí)行的措施，或者為獲得一項(xiàng)利益而必須遵守的措施，而且該措施：（1）要求企業(yè)購(gòu)買或者使用國(guó)產(chǎn)品或者自任何國(guó)來(lái)源的產(chǎn)品，無(wú)論按照特定產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或者價(jià)值規(guī)定，還是按照其當(dāng)?shù)厣a(chǎn)在數(shù)量或價(jià)值上所占比例規(guī)定；或（2）

59、要求企業(yè)購(gòu)買或者使用的進(jìn)口產(chǎn)品限制在與其出口的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或者價(jià)值相關(guān)的水平。與GATT1994第11條第1款規(guī)定的普遍取消數(shù)量限制義務(wù)不一致的TRIMs包括：根據(jù)國(guó)法律或者行政裁定屬于強(qiáng)制性或者可執(zhí)行的措施，或者為獲得一項(xiàng)利益而必須遵守的措施，而且該措施：（1）普遍限制企業(yè)對(duì)用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或者與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口，或者將進(jìn)口限制在與其出口的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或者價(jià)值相關(guān)的水平；（2）通過(guò)將企業(yè)可使用的外匯限制在與可歸因該企業(yè)外匯流入相關(guān)的水平，從而限制該企業(yè)對(duì)用于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)或者與當(dāng)?shù)厣a(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口；（3）限制企業(yè)產(chǎn)品出口或者供出口產(chǎn)品的銷售，無(wú)論是按照特定產(chǎn)品、產(chǎn)品數(shù)量或者價(jià)值規(guī)定，還是按

60、照當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品在數(shù)量或者價(jià)值上所占比例的規(guī)定。二、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定雖然規(guī)服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題，但對(duì)于國(guó)際投資也具有重要影響，尤其是該協(xié)定的第16條和第17條的規(guī)定與國(guó)際投資較為密切。第16條規(guī)定了“市場(chǎng)準(zhǔn)入”問(wèn)題。該條規(guī)定：“1對(duì)于通過(guò)第1條確認(rèn)的服務(wù)提供方式實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，每一成員對(duì)任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者給予的待遇，不得低于其在具體承諾減讓表中同意和列明的條款、限制和條件。在作出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的部門，除非在其減讓表中另有列明，否則一成員不得在其一地區(qū)或者在其全部領(lǐng)土維持或者采取按如下定義的措施：（）無(wú)論以數(shù)量配額、壟斷、專營(yíng)服務(wù)提供者的形式，還是以經(jīng)濟(jì)需求測(cè)試要求的形式，限制服務(wù)提供者