1、精選公文范文 精選公文范文東風汽車有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案篇一：XX有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案XX有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案為建立健全XX有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部控制制度，提高公司的經(jīng)營管理水平和風險防范能力，促進公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家五部委下發(fā)的關于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知，公司擬定了XX有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，經(jīng)公司第四屆董事會第二十八次會議審議通過后，由公司內(nèi)控領導小組負責決策、指揮，公司內(nèi)控工作小組協(xié)調(diào)各相關單位及部門負責具體實施。一、公司基本情況精選公文范文 1、公司概要公司法定名稱：XX有限公司英文名稱：2、公司主營業(yè)務

2、及經(jīng)營范圍3、公司組織架構(gòu)公司嚴格按照法律法規(guī)及有關上市公司治理規(guī)范性文件，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求，結(jié)合自身實際情況，不斷建立健全法人治理結(jié)構(gòu)。公司股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層按照法律規(guī)定和公司章程獨立運作，形成權力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)之間相互制衡的運行機制。公司董事會下設戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核四個專業(yè)委員會，為董事會提供專業(yè)決策支持。公司經(jīng)營層在公司章程及董事會授權范圍內(nèi)執(zhí)行董事會決議，行使公司經(jīng)營管理權，對董事會負責。公司組織機構(gòu)之間權責明確、相互制衡，且均制定相應的工作制度和議事規(guī)則，確保公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督檢查程序的順暢運行，為管理目標的實現(xiàn)提供組織保障。二

3、、內(nèi)部控制體系建設的目標精選公文范文精選公文范文精選公文范文 按照XX等相關部門的要求，公司將建立健全風險管理與內(nèi)部控制管理的長效機制。通過建立健全內(nèi)部控制體系，梳理公司主要業(yè)務流程，對關鍵流程進行風險分析，找出風險點和控制缺陷；強化相關部門控制職責，實現(xiàn)對風險的有效控制；完善制度規(guī)范，建立自我評價的方法和標準，保證內(nèi)部控制體系有效運行。1、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)管理要求的公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)；2、建立行之有效的風險控制體系，強化風險管理，確保公司各項業(yè)務活動的健康運行；3、避免或降低風險，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種

4、錯誤，保護公司財產(chǎn)的安全與完整；4、規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、合法、完整，提高會計信息質(zhì)精選公文范文5、確保國家有關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度貫徹執(zhí)行。三、內(nèi)部控制建設工作方案1、內(nèi)部控制實施范圍及內(nèi)容內(nèi)部控制實施范圍包括：股份公司及下屬全資、控股子公司。內(nèi)部控制實施內(nèi)容包括：內(nèi)部控制合規(guī)診斷與現(xiàn)狀檢查；與財務報告相關的業(yè)務流程梳理及內(nèi)部控制優(yōu)化；風險管理與內(nèi)部控制體系設計和建設；制定內(nèi)部控制缺陷整改方案；落實缺陷整改工作；檢查整改效果。2、內(nèi)部控制建設總體思路本次內(nèi)部控制體系建設的總體思路是“整體設計、先行試點、全面推進”，為保證體系建設的效率和效果，并滿足外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，

5、計劃將內(nèi)部控制體系建設劃分為三個階段：第一階段：整體設計全面分析公司及各子公司管理現(xiàn)狀，制定內(nèi)部控制體系建設總體規(guī)劃，通過對整體現(xiàn)有的業(yè)務流程、制度以及控制活動進行診斷，針對內(nèi)部控制缺陷進行改進和優(yōu)化，設精選公文范文4精選公文范文計內(nèi)部控制手冊總體架構(gòu)，明確公司整體內(nèi)部控制體系建設的工作方法和實施方案。第二階段：先行試點根據(jù)公司內(nèi)部控制體系建設的總體規(guī)劃，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部控制應用指引的要求，選擇一家全資子公司作為試點，對照內(nèi)部控制制度進行全面檢查，查找與發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)并加以完善。第三階段：全面推進根據(jù)內(nèi)部控制試點工作成果和經(jīng)驗，在公司及下屬全資、控股子公司進行全面推進

6、。四、內(nèi)部控制自我評價工作計劃公司旨在建立具有自我更新、自我完善功能的內(nèi)部控制體系，通過內(nèi)部控制自我評價機制建設及定期開展內(nèi)部控制自我評價工作，從設計有效性和執(zhí)行有效性兩個方面評價內(nèi)部控制體系，查找內(nèi)部控制缺陷，促進內(nèi)部控制體系不斷完善。通過內(nèi)部控制自我評價工作開展，并出具年度內(nèi)部控制自我評價報告,精選公文范文5精選公文范文滿足信息披露要求。公司內(nèi)部控制領導小組負責內(nèi)部控制評價的領導和組織工作；公司內(nèi)部控制工作小組編制自我評價工作計劃，明確評價范圍、工作任務、人員組織、進度安排和費用預算等相關內(nèi)容；公司審計法務部負責內(nèi)部控制評價的信息披露工作。1、編制內(nèi)部控制缺陷評價匯總表，提出整改建議根據(jù)評

7、價資料進行匯總，確認內(nèi)部控制缺陷后提出整改建議并編制整改任務單，要求各子公司在確定時間內(nèi)整改完畢，并于次年組織復核整改情況，結(jié)合評價結(jié)果對責任人進行考核,作為晉升或降職決定的重要參考條件。2、編制內(nèi)部控制自評報告公司將根據(jù)內(nèi)部控制自我評價結(jié)果，結(jié)合內(nèi)部控制評價工作底稿和內(nèi)部控制缺陷匯總表等資料，編制年度內(nèi)部控制自我評價報告。3、披露內(nèi)部控制自我評價報告按照規(guī)定向社會及時披露內(nèi)部控制評價報告，滿足投資者及利益相關者了精選公文范文 精選公文范文解公司治理水平、管理規(guī)范化程度和抵御各類風險能力的需要，更好地服務于投資者做出相關決策。五、組織與保障1、領導小組為確保公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作順利推進，公

8、司成立以董事長為第一責任人、領導班子成員為小組成員的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范實施領導小組，全面領導項目的開展，進行項目的決策和指揮。2、工作小組以公司審計法務部為牽頭部門，各職能部門及控股子公司指定專人成立工作小組，負責項目的組織、協(xié)調(diào)、推進、實施，開展內(nèi)控缺陷的建設、評估工作，對內(nèi)部控制建設的成效負責。3、時間計劃安排2012年4月30日前，召開動員大會,進行前期溝通，確定領導小組、工作小組成員及分工，編制自我評價工作計劃，確定納入自我評價范圍的各業(yè)務流程，確定聘請的中介機構(gòu)及費用。精選公文范文精選公文范文2012年6月30日前，中介機構(gòu)對工作小組進行業(yè)務指導、培訓，確定內(nèi)部控制缺陷的認定標準，包括

9、定性標準及定量標準，將缺陷分為：重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷；根據(jù)現(xiàn)有內(nèi)控制度,完成對公司本部及子公司現(xiàn)有內(nèi)控設計有效性的初步評估。2012年8月31日前，進行包括訪談、復核、抽查等內(nèi)控測試，編制自我評價工作底稿或內(nèi)控測試表；完成對公司本部及子公司現(xiàn)有內(nèi)控執(zhí)行情況有效性的初步評估。2012年9月30日前，對內(nèi)部控制缺陷形成報告機制，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時報告董事會及管理層，完成對公司本部及子公司現(xiàn)有內(nèi)控設計有效性及內(nèi)控執(zhí)行有效性情況的初步評價，提出缺陷整改意見。2012年11月30日前，根據(jù)被審計單位整改反饋的信息，及時調(diào)整整改意見，同時跟進缺陷整改情況。2012年12月31日前,完成公司內(nèi)控精

10、選公文范文精選公文范文建設評價報告，按照要求與公司2012年年度報告同時披露。4、費用預算聘請中介機構(gòu)的咨詢、服務費用列入審計法務部部門預算，內(nèi)控建設實施過程中涉及各部門的相關費用列入各部門費用預算。XX有限公司董事會2012年X月X日篇二：某股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案查看PDF公告吉林電力股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案查看PDF公告內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案（經(jīng)公司第六屆董事會第五次會議審議通過）為貫徹落實吉林監(jiān)管局關于做好吉林轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)號）精神，提咼公司風范實施有關工作的通知（吉證監(jiān)發(fā)201237險防控能力，依據(jù)財政部、審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

11、及配套指引，結(jié)合公精選公文范文精選公文范文司實際情況，組織開展內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，特制定本方案，具體如下：一、公司基本情況介紹吉林電力股份有限公司位于吉林省長春市，是中國電力投資集團2002公司為實際控制人的以電力生產(chǎn)為主業(yè)的上市公司。公司股票于月在深交所掛牌上市，股票簡稱“吉電股份”，股票代碼“000875”。9年根據(jù)公司法、公司章程和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司設立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和管理層“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)；董事會下設戰(zhàn)略委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會和提名委員會四個專門委員會和董事會秘書；按照科學、精簡、高效、透明的原則，公司本部設立了辦公室、財務部、計劃發(fā)展部

12、、人力資源部、家全資子公家分公司、510個管理部門，所管單位包括17監(jiān)察部等精選公文范文10精選公文范文家參股公司。9家控股子公司和司、54583MW（火電日，公司在役機組容量為31月12年2011截止1200MW。公司資498MW），包括受托管理裝機容量4085MW、風電人。4928億元，員工總數(shù)產(chǎn)總額二、工作原則內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，旨在建立一套具有統(tǒng)一性、科學性、規(guī)范性的內(nèi)部控制標準體系，是完善法人治理結(jié)構(gòu)、形成內(nèi)部約束機制的重要內(nèi)容。是涉及到公司生產(chǎn)經(jīng)營各個領域、各個環(huán)節(jié)的一項系統(tǒng)工程，為此，公司決定內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，以依靠自身人員力量建設為主，聘請同行業(yè)先進單位或中介機構(gòu)階段性評

13、估為輔的原則進行，以促進公司各級員工明確職責分工，正確行使職權，確保公司內(nèi)控體系的適用性和可操作性。精選公文范文11精選公文范文三、工作目標按照以“風險為導向，流程為紐帶，控制為手段，制度為保障”的原則，在本年內(nèi)初步建立起風險管理與內(nèi)部控制體系，并完成內(nèi)控手冊的編制，為深入開展以財務數(shù)據(jù)及管理流程為起點，深入業(yè)務流程的全面內(nèi)部控制工作奠定基礎。通過內(nèi)部控制建設及有效實施，進一步加強制度建設和制度執(zhí)行力，提高財務報告真實性，提高經(jīng)營效率和效果，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。四、組織領導為切實做好公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作，保證實施工作的有序開展、組織得力，公司成立內(nèi)部控制專項工作領導小組、實施辦公室和各專

14、業(yè)組。公司內(nèi)部控制規(guī)范實施工作第一責任人為公司董事長、總體負責人為公司總經(jīng)理，各分（子）公司內(nèi)部控制規(guī)范實施第一責任人為各公司總經(jīng)理，公司本部各部精選公文范文12精選公文范文門主任負責所轄業(yè)務范圍內(nèi)的內(nèi)部控制規(guī)范實施相關工作。（一）內(nèi)部控制專項工作領導小組長：周世平（董事長）組常務副組長：陶新建（總經(jīng)理）張蓬健陳立杰劉玉斌李羽吳潤華曲曉佳員：安濤成宋新陽陶冶周大山周宇翔責：負責實施過程的組織領導、推進和監(jiān)督；實施方案、實職施范圍、內(nèi)控缺陷整改方案、職責權限、階段工作計劃審議；內(nèi)控缺陷整改報告、自我評價報告和階段工作成果審查；其他組織領導工作。（二）內(nèi)部控制專項工作實施辦公室任：曲曉佳主員：公司

15、各部門主任成責：內(nèi)部控制專項工作實施辦公室設在審計與內(nèi)控部。在職公司內(nèi)控領導小組的直接領導下，負責組織、協(xié)調(diào)、推進各專業(yè)組貫精選公文范文1精選公文范文徹落實內(nèi)部控制規(guī)范實施工作；擬定公司內(nèi)部控制規(guī)范工作實施方案、實施范圍、自我評價范圍、階段工作方案并報領導小組審議；布置階段工作任務，審核并驗收階段工作成果；匯總各專業(yè)組相關資料；召開內(nèi)部控制規(guī)范實施月度例會及臨時會議；其他統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。（三）各專業(yè)組公司每個職能部門為一個專業(yè)組，組長為各部門主任，組員由各部門自行確定，確定后報實施辦公室備案。責：負責所轄業(yè)務范圍內(nèi)的內(nèi)控建設和自我評價的具體實施職工作，包括梳理風險、編制風險清單、查找內(nèi)控缺陷、制

16、定內(nèi)控缺陷整改措施、落實整改工作、編制風險控制矩陣、確定內(nèi)控缺陷評價標準、參與編制內(nèi)控手冊等；保證內(nèi)部控制的日常運行；指導各分（子）公司開展所轄業(yè)務范圍內(nèi)的內(nèi)部控精選公文范文1精選公文范文制規(guī)范實施工作；配合內(nèi)控審計相關工作；其他具體實施工作。五、內(nèi)部控制建設工作計劃（一）成立內(nèi)部控制規(guī)范工作領導小組、實施辦公室、各專業(yè)日前完成）31月3年組（2012成立內(nèi)控規(guī)范工作領導小組、實施辦公室和各專業(yè)組的三級管理模式，明確責任，各司其職、各負其責、相互協(xié)調(diào)，為公司內(nèi)部控制實施工作提供組織保障。日前完31月3年（二）制定內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案（2012成）按照吉林監(jiān)管局下發(fā)的關于做好吉林轄區(qū)上市公司

17、內(nèi)部控制號）要求，公司制定規(guī)范實施有關工作的通知（吉證監(jiān)函201237內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案，明確各階段的工作任務和工作目標，并落實責任。31月3年（三）召開項目啟動會,精選公文范文15精選公文范文開展內(nèi)部控制培訓（2012日前完成）召開項目啟動會，動員全體員工積極參與公司內(nèi)部控制規(guī)范建設工作，提高員工對內(nèi)部控制規(guī)范體系建設重要性和必要性的認識，形成全員全過程的內(nèi)控風險意識。對公司相關人員進行內(nèi)部控制專業(yè)知識的培訓，為工作的開展奠定基礎。日前完成）15月5年（四）確定內(nèi)控實施范圍階段（2012實施單位范圍：由實施辦公室商討并提出實施單位范圍建議，報領導小組審批。實施業(yè)務范圍：各專業(yè)組對照五部

18、委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引等，結(jié)合公司實際，梳理所轄范圍內(nèi)的業(yè)務流程并報實施辦公室匯總，由公司領導小組確定實施內(nèi)部控制業(yè)務范圍。主要成果：內(nèi)控實施范圍精選公文范文1精選公文范文責任單位：實施辦公室及各專業(yè)組日前完成）31月8年（五）風險識別、評估階段（2012通過訪談、審閱文檔或調(diào)查問卷等方式，對風險進行識別和評估，各專業(yè)組對照五部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引等所列示的風險，從風險發(fā)生的可能性和影響程度，對所轄業(yè)務流程中涉及到的每個控制點進行綜合分析，識別固有風險，評價風險等級，形成內(nèi)控風險識別清單報實施辦公室，實施辦公室匯總并審議，經(jīng)公司領導小組確認后形成公司內(nèi)

19、控風險識別清單。主要成果：內(nèi)控風險識別清單篇三：某某年度內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案某某公司2012年度內(nèi)部控制規(guī)范實施工作方案根據(jù)關于做好北京轄區(qū)上市公司精選公文范文17精選公文范文內(nèi)控規(guī)范實施工作的通知依據(jù)內(nèi)控規(guī)范體系的要求，結(jié)合實際，制訂本工作方案。一、基本情況介紹1、公司基本情況：公司介紹：。公司實施條線管理和兩級管理，分為市場、研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量、行政五個條線，每個條線都設有主管副總經(jīng)理。2、內(nèi)控規(guī)范實施工作組織架構(gòu)：公司成立了內(nèi)控體系建設領導小組，總經(jīng)理為組長，經(jīng)理層為成員，領導小組對推進內(nèi)控體系建設負總責，并負責內(nèi)控建設的組織、協(xié)調(diào)和決策。公司成立了內(nèi)控體系建設工作小組，公司某某副總經(jīng)

20、理為組長，某某等部門負責人為副組長，其他業(yè)務部門負責人為成員。工作小組的主要職責為：1）負責內(nèi)控制度的編制協(xié)調(diào)。2）負責梳理經(jīng)營管理各模塊所涉及的業(yè)務流程，確定控制目標，明確關鍵控制環(huán)節(jié)，進行風險分析，確定關鍵控精選公文范文18精選公文范文 精選公文范文制點，對風險點和控制點制定控制措施。3）負責向上級報告內(nèi)控建設動態(tài)信息。3、聘請咨詢機構(gòu)情況：公司與某某公司簽訂內(nèi)部控制咨詢服務合同，計劃用5個月左右的時間,由咨詢公司協(xié)助建立內(nèi)控體系。整個項目主要分為調(diào)研診斷、制度建設和輔導實施及回訪三大階段，通過項目運行取得內(nèi)控診斷評估報告和改進建議書、內(nèi)部控制制度體系、風險數(shù)據(jù)庫、權限指引表、回訪報告等成果。4、內(nèi)控開展情況：截止x月x日，公司內(nèi)控建設第一階段的調(diào)研診斷工作已順利結(jié)束，項目組已于x月x日向公司領導及全體干部做了項目中期匯報。通過調(diào)研，項目組共發(fā)現(xiàn)并確認了XXX個風險