1、基金從業(yè)資格基金法律法律、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范精點透基金從業(yè)資格基金法律法律、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范精點透析班授課教師：第二十章基金的信息披露第二十章基金的信息披露第一節(jié)基金信息披露概述基第一節(jié)基金信息披露概述基關(guān)于基金信息披露的內(nèi)容性規(guī)第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述的的第一節(jié)基金信息披露概述的的第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述臨第一節(jié)基金信息披露概述臨第一

2、節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述投資基金法投資基金信息披露管理辦法投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第一節(jié)基金信息披露概述投資基金法投資基金信息披露管理辦法投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則投資基金信息披露編報規(guī)則交易所業(yè)務(wù)規(guī)則第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述度第一節(jié)基金信息披露概述度；第一節(jié)基金信息披露概述；大；第一節(jié)基金信息披露概述；大；第一節(jié)基金信息披露概述性第一節(jié)基金信息披露概述性第一節(jié)基金信息披露概述。第一節(jié)基金信息披露概述。第一節(jié)基金信息披露概述usinessReporting語言）

3、第一節(jié)基金信息披露概述usinessReporting語言）所第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述第一節(jié)基金信息披露概述對第一節(jié)基金信息披露概述對第一節(jié)基金信息披露概述下列不屬于基金信息披露作用的有）第一節(jié)基金信息披露概述下列不屬于基金信息披露作用的有）第一節(jié)基金信息披露概述益第一節(jié)基金信息披露概述益。第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)

4、基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)新的招募說明書登載在管理人 上，更新的招募說明書第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)召集基金份額持有 會的，應(yīng)至少提前30日公告大進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，中第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)回價格、基金定期 和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、 ，并向基金管理人出具 文件或者蓋章確認(rèn)在基金半年度 及年度 中出具托管人 ，對報第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)中備第二節(jié)基金主

5、要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)會相關(guān)的披露義務(wù)，也即當(dāng)代表基金份額會第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)會相關(guān)的披露義務(wù)，也即當(dāng)代表基金份額會介機構(gòu)出具意見書（如法律、審計等）第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)會應(yīng)至少提前）第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)會應(yīng)至少提前）第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露的第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露的第

6、三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露（一）第三節(jié)基金募集信息披露（一）第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露是第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露是第三節(jié)基金募集信息披露是第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露，第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露基金合同所包含的重要信息不包括）第三節(jié)基金募集信息披露基金合同所包含的重要信

7、息不包括）第三節(jié)基金募集信息披露第三節(jié)基金募集信息披露第四節(jié)基金的信息披露季、半年、年第四節(jié)基金的信息披露季、半年、年基金告的內(nèi)容 第四節(jié)基金的信息披露（一）第四節(jié)基金的信息披露（一）第四節(jié)基金的信息披露（二1分配收益，份額凈值保持1第四節(jié)基金的信息披露（二1分配收益，份額凈值保持1第四節(jié)基金的信息披露每萬份基金收益、最近7第四節(jié)基金的信息披露每萬份基金收益、最近7第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露偏離度絕對值0.5投資組 第四節(jié)基金的信息披露（一）第四節(jié)基金的信息披露（一）。第四節(jié)基金的信息披露券種分類的債券投資組合，前5第四節(jié)基金的信息披露券種

8、分類的債券投資組合，前5第四節(jié)（二）基金的信息披露第四節(jié)（二）基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露度第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露只的及第四節(jié)基金的信息披露只的及第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露規(guī)。第四節(jié)基金的信息披露規(guī)。第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露中第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露。與第四節(jié)基金的信息披露。與第四節(jié)6.基金管理基金的披的信息披露管理第四節(jié)6.基金管理基金的披的信息披露管理是基金管理人期內(nèi)管理職責(zé)履行情況事項向投資者進行的匯

9、報7.基金財務(wù)會的編制與披（1）基金財務(wù)報表的編制與披露。基金財務(wù)報表期末及其前一個年度末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表，該兩年度的比式利潤表，該兩年度的比較式所有者權(quán)益（基金凈值）變動表（2）財務(wù)報表附注的披露。附注主要是對或披露不詳盡的內(nèi)容做進一步的解釋說明提供第四節(jié)基金 的信息披露5第四節(jié)基金 的信息披露5第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露。第四節(jié)基金的信息披露。第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露、第四節(jié)基金的信息披露（一）各國（地區(qū)）第四節(jié)基金的信息披露（一）各國（地區(qū)）第四節(jié)（二）基金的信息披露告第四節(jié)（二）基金的信息披露告第四節(jié)（三）基金的信息披露、視為第四節(jié)（三）基金的信息披露、視為些第四節(jié)基金的信息披露基金上市交易公告書披露的事項不包括第四節(jié)基金的信息披露基金上市交易公告書披露的事項不包括）第四節(jié)基金的信息披露第四節(jié)基金的信息披露、第五節(jié)特殊基金的信息披露第五節(jié)特殊基金的信息披露中的特殊披露要第五節(jié)特殊基金的信息披露語言及幣種可單獨或同時以、基金合同、招募說明書等第五節(jié)特殊基金的信息披露語言及幣種可單獨或同時以、基金合同、招募說明書等第五節(jié)特殊基金的信息披露【知識點二】ETF針對ETF第五節(jié)特殊基金的信息披露【知識點二】ETF針對ETF