1、私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項(xiàng)目類）PAGE PAGE 2Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.編號(hào)：半私募投資基金合半同懊（適用于契約型背非標(biāo)準(zhǔn)證券類、把股權(quán)類和項(xiàng)目類拜）氨基金份額持有人?。夯鸸芾砣耍喊牖鹜泄苋耍荷习韬Ｆ謻|發(fā)展銀行靶_耙_分捌行特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售，不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，不承擔(dān)對(duì)基金所投資項(xiàng)目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對(duì)基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報(bào)不承擔(dān)任何責(zé)任。 目錄

2、TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc449357670 一、前言 一、前言扳一、訂立本合同壩的目的、依據(jù)和扳原則百1、訂立本基金昂合同（以下或簡(jiǎn)巴稱“本合同”）礙的目的是為了明壩確基金合同當(dāng)事皚人的權(quán)利義務(wù)，罷確?；鹨?guī)范運(yùn)凹作，保護(hù)當(dāng)事人矮各方的合法權(quán)益擺。挨2、訂立本基金哎合同的依據(jù)是啊中華人民共和愛國(guó)案證券投資基金案法吧（以下簡(jiǎn)稱“扳基金法”）、扮私募投資基金礙監(jiān)督管理暫行辦拌法（以下簡(jiǎn)稱八“私募辦法霸”）笆和其他有關(guān)絆規(guī)定。把3、訂立本基金邦合同的原則是昂平等自愿、誠實(shí)搬信用、充分保護(hù)凹本合同各方當(dāng)事俺人的皚合法權(quán)益。盎二、斑基金合同是規(guī)定俺基金合同當(dāng)事人扮

3、之間權(quán)利義務(wù)關(guān)唉系的基本法律文傲件，其他與基金胺相關(guān)的涉及基金哎合同當(dāng)事人之間凹權(quán)利義務(wù)關(guān)系的扳任何文件或表述笆，如與基金合同哀有沖突，均以基艾金合同為準(zhǔn)。基傲金合同當(dāng)事人按辦照基金法、版私募辦法、昂基金合同及其他笆有關(guān)規(guī)定享有權(quán)暗利、承擔(dān)義務(wù)。巴基金合同的當(dāng)事笆人包括基金管理盎人、基金托管人昂和基金份額持有班人。白三、本扒基金由基金管理鞍人依照基金法阿、安私募辦法、藹基金合同及其他暗有關(guān)規(guī)定募集。凹基金管理人已辦佰結(jié)登記手續(xù)，并背由中國(guó)基金業(yè)協(xié)敗會(huì)公示，但公示班信息不構(gòu)成對(duì)本襖基金管理人投資啊管理能力、持續(xù)耙合規(guī)情況的認(rèn)可胺，不作為基金資矮產(chǎn)安全的保證。癌本基金按照中國(guó)凹法律法規(guī)成立并阿運(yùn)作

4、，若壩基金合同的內(nèi)容稗與屆時(shí)有效的法半律法規(guī)的強(qiáng)制性扳規(guī)定不一致，應(yīng)捌當(dāng)以屆時(shí)有效的稗法律法規(guī)的規(guī)定懊為準(zhǔn)。二、釋義瓣在本合同中，除案上下文另有規(guī)定愛外，下列用語應(yīng)背當(dāng)具有如下含義埃：昂1、本合同：指敖基金份額持有人唉、基金管理人和擺基金托管人簽署爸的矮_斑_(dá)爸基金合同，以敗及對(duì)該合同做出敗的任何有效變更啊。邦2、委托人/基邦金份額持有人：叭指簽訂本合同，鞍委托投資本基金擺初始金額不低于哎100萬元人民疤幣，且版具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)藹別能力和承擔(dān)所頒投資本基金風(fēng)險(xiǎn)跋能力安的爸單位和個(gè)人，半或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)艾可的其他合格投半資者。挨3、基金管理人巴：指背_擺_白_哎。岸4、基金托管人芭：指上海浦東發(fā)藹展

5、銀行_昂_分行。扒5、般注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)把：捌指襖基金管理人哎或其委托的敗經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)疤定可辦理基金份柏額登記業(yè)務(wù)的機(jī)吧構(gòu)。熬6、外包服務(wù)機(jī)傲構(gòu)：指接受基金哎管理人委托，進(jìn)艾行注冊(cè)登記、估懊值核算及信息披扮露等業(yè)務(wù)的第三爸方服務(wù)提供機(jī)構(gòu)唉。礙7、本基金、基班金：指愛 疤 埃 半。叭8、投資說明書矮：指巴 礙 哀 半投資說明書，氨內(nèi)容包括基金概扳況、基金合同的扳主要內(nèi)容、基金扮管理人與基金托拜管人概況、投資敖風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始凹銷售期間、法律埃法規(guī)規(guī)定的其他耙事項(xiàng)等。翱9、拌開放日：指非基叭金初始銷售期間罷，基金管理人辦跋理基金申購、贖暗回業(yè)務(wù)的工作日霸。愛10、資金賬戶半/托管專戶：指耙基金托管人根

6、據(jù)叭有關(guān)規(guī)定為基金頒財(cái)產(chǎn)開立的專門胺用于清算交收的班銀行賬戶。藹11、基金財(cái)產(chǎn)哎/委托財(cái)產(chǎn)：指阿基金份額持有人藹擁有合法處分權(quán)襖、委托基金管理扮人管理并由基金盎托管人托管的作擺為本合同標(biāo)的的懊財(cái)產(chǎn)。扒12、背基金資產(chǎn)總值：敖指本辦基金芭資產(chǎn)擁有的各類按有價(jià)證券、銀行罷存款本息及其他半資產(chǎn)的價(jià)值總和般。案13、吧基金資產(chǎn)凈值：絆指本稗基金案資產(chǎn)總值減去負(fù)版?zhèn)蟮膬r(jià)值胺。霸14、版基金份額凈值：暗指計(jì)算日暗基金叭資產(chǎn)凈值除以計(jì)哎算日俺基金按份額總數(shù)按所得的數(shù)值。般15、基金百資產(chǎn)估值：指計(jì)佰算矮、跋評(píng)估扒基金啊資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)愛值，以確定本暗基金佰資產(chǎn)凈值和份額安凈值的過程稗。唉16、初始銷售凹期間

7、：指基金合啊同及投資說明書板中載明的基金初瓣始銷售期限，自般基金份額發(fā)售之伴日起最長(zhǎng)不超過罷1個(gè)月。扳17、存續(xù)期：敗指本合同生效至霸終止之間的期限板。拔18、認(rèn)購：指把在基金初始銷售背期間，基金份額斑持有人按照本合版同的約定購買本礙基金份額的行為跋。把19、申購：指佰在基金開放日，爸基金份額持有人跋按照本合同的規(guī)斑定申請(qǐng)購買本基白金份額的行為。斑20、贖回：指安在基金開放日，壩基金份額持有人柏按照本合同的規(guī)翱定要求岸將基金份額兌換昂為現(xiàn)金的行為擺。耙21、違約贖回矮：指基金份額持翱有人在非合同約昂定的贖回開放日拔贖回基金的行為芭。矮22、代理銷售阿機(jī)構(gòu)：指符合中罷國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的拌條件，取得基

8、金芭銷售資格并接受藹基金管理稗人委托，代為辦班理本基金認(rèn)購、拌申購、贖回等業(yè)按務(wù)的機(jī)構(gòu)。埃23、不可抗力礙：指本合同當(dāng)事笆人不能預(yù)見、不跋能避免、不能克白服的客觀情況。板24、襖 疤信息披露義務(wù)人跋：矮指私募基金管理挨人、私募基金托笆管人，以及法律阿、行政法規(guī)、中愛國(guó)證券監(jiān)督管理白委員會(huì)（以下簡(jiǎn)哀稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）白和中國(guó)證券投資矮基金業(yè)協(xié)會(huì)（以骯下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金癌業(yè)協(xié)會(huì)）規(guī)定的按具有信息披露義哀務(wù)的法人和其他哎組織。三、聲明與承諾巴（一）基金份額板持有人聲明笆其為符合私募頒辦法規(guī)定的合盎格投資者，澳委托財(cái)產(chǎn)為其擁隘有合法所有權(quán)或板處分權(quán)的資產(chǎn)，半保證委托財(cái)產(chǎn)的拜來源及用途符合扒國(guó)家有關(guān)規(guī)定，挨保證

9、有完全及合藹法的授權(quán)委托基芭金管理人和基金皚托管人進(jìn)行委托百財(cái)產(chǎn)的投資管理胺和托管業(yè)務(wù)，保芭證沒有任何其他拌限制性條件妨礙挨基金管理人和基背金托管人對(duì)該委瓣托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)翱權(quán)利且該權(quán)利不唉會(huì)為任何其他第跋三方所質(zhì)疑；基扳金份額持有人聲白明已充分理解本岸合同全文唉條款按，了解相關(guān)權(quán)利般、義務(wù)，了解有八關(guān)法律法規(guī)及所擺投資基金的風(fēng)險(xiǎn)案收益特征，愿意拔承擔(dān)相應(yīng)的投資懊風(fēng)險(xiǎn)，本委托事八項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決板策程序的要求；半基金份額持有人癌承諾其向基金管把理人或代理銷售藹機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)扳投資目的、投資巴偏好、投資限制叭、財(cái)產(chǎn)收入情況搬和風(fēng)險(xiǎn)承受能力胺等基本情況真實(shí)哀、完整、準(zhǔn)確、扒合法，不存在任傲何重大遺漏或

10、誤拜導(dǎo)。前述信息資唉料如發(fā)生任何實(shí)癌質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)藹及時(shí)書面告知基白金管理人或代理艾銷售機(jī)構(gòu)?；痼a份額持有人承認(rèn)唉，基金管理人、百基金托管人未對(duì)岸委托財(cái)產(chǎn)的收益疤狀況作出任何承班諾或擔(dān)保，本合邦同約定的業(yè)績(jī)比稗較基準(zhǔn)僅是投資昂目標(biāo)而不是基金邦管理人的保證。柏（二）基金管理岸人保證已在簽訂頒本合同前充分地暗向基金份額持有把人說明了有關(guān)法佰律法規(guī)和相關(guān)投挨資工具的運(yùn)作市跋場(chǎng)及方式，同時(shí)唉揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)扳；已經(jīng)了解基金罷份額持有人的風(fēng)唉險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)版知能力和承受能熬力，對(duì)基金份額拜持有人的財(cái)務(wù)狀俺況進(jìn)行了充分評(píng)盎估。罷基金管理人依照跋恪盡職守、誠實(shí)敖信用、謹(jǐn)慎勤勉吧的原則管理和運(yùn)疤用基金財(cái)產(chǎn)，佰

11、但叭不保證投資于本俺基金一定盈利，皚也不保證最低收鞍益。案基金唉管理人保證在募哎集資金前已通過爸中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)隘登記備案，成為癌開展私募股權(quán)投凹資、創(chuàng)業(yè)投資等搬私募基金業(yè)務(wù)的跋機(jī)構(gòu)，編號(hào)為：捌_鞍_巴，中國(guó)基金業(yè)協(xié)矮會(huì)為基金管理人扮和私募基金辦理愛登記備案不構(gòu)成奧對(duì)基金管理人投安資能力、持續(xù)合澳規(guī)情況的認(rèn)可；襖不作為對(duì)基金財(cái)安產(chǎn)安全的保證。盎基金持有人認(rèn)購吧前可去監(jiān)管部門安中國(guó)證券投資基拔金業(yè)協(xié)會(huì)查證基翱金管理人的資格襖。澳（三）基金托管搬人承諾依照恪盡俺職守、誠實(shí)信用頒、謹(jǐn)慎勤勉的原拌則安全保管基金八財(cái)產(chǎn)，八并履行本合同約罷定的其他義務(wù)。版但基金托管人不扒負(fù)責(zé)基金的投資辦管理和風(fēng)險(xiǎn)管理愛，不

12、承擔(dān)對(duì)基金藹所投資項(xiàng)目（或艾標(biāo)的）的審核義安務(wù)，對(duì)基金管理礙人的任何投資行笆為（包括但不限百于其投資策略及安決定）及其投資芭回報(bào)不承擔(dān)任何笆責(zé)任。絆（四）本協(xié)議各捌方確認(rèn)，本協(xié)議芭中有關(guān)托管的相按關(guān)約定若與托管捌協(xié)議不一致的，邦具體的托管相關(guān)般事宜以基金管理吧人與基金托管人挨簽署的托管協(xié)議捌為準(zhǔn)。捌四、基金的基本壩情況邦（一）基金名稱般：俺_疤_哀_搬_半_敖_拌。扮（二）基金的類敗別：吧_瓣_鞍_凹_百。柏（三）基金的運(yùn)氨作方式：封閉式暗開放式，開放澳頻率為_耙_傲_。板（四）基金的投百資目標(biāo)傲和投資范圍哎：愛_耙_爸_埃_啊_昂_鞍_壩_白_絆_爸_八_稗_暗_擺_疤_斑_(dá)叭_班_艾_百_

13、氨_岸_礙_。挨（五）基金的存絆續(xù)期限：疤_拔_傲_胺_唉_霸_扒_伴_拔_阿_阿_巴_。翱（六）基金的初柏始資產(chǎn)規(guī)模限制癌（如有）芭本基金成立時(shí)委熬托財(cái)產(chǎn)的初始資佰產(chǎn)不得低于埃 扮萬元人民幣，且暗不得超過礙 盎億元人民幣。壩（板七奧）基金份額的初俺始矮募集佰面值：人民幣敖 拌元。岸（八）凹私募基金的結(jié)構(gòu)哎化安排（如有）愛：把_霸_白_敗_敗_扮_笆_矮_敗_澳_邦_案_。愛（九）傲私募基金的托管澳事項(xiàng)（如有）：笆本基金的托管人頒為： 疤_鞍_挨_俺_般_胺_壩_。柏（十佰）安私募基金的外包拔事項(xiàng)（如有）：叭本基金敗外包機(jī)構(gòu)的名稱叭：柏_凹_哀_哎_俺_藹_凹_岸_ _八_。癌在中國(guó)基金業(yè)協(xié)鞍

14、會(huì)登記編碼（如扒有）；扳_擺_襖_捌_百_把_般_。（十一）其他敗除本合同另有約懊定外，基金應(yīng)當(dāng)扳設(shè)定為均等份額鞍，每份基金份額襖具有同等的合法般權(quán)益。伴五、愛私募瓣基金的矮募集昂（一）基金份額翱的初始熬募集八期間、凹募集捌方式、安募集鞍對(duì)象稗、投資人上限稗1、初始半募集扳期間伴本基金的初始半募集懊期間自基金份額懊發(fā)售之日起_吧_暗_襖_，具體時(shí)間頒由矮基金熬管理人根據(jù)相關(guān)般法律法規(guī)以及本跋合同的規(guī)定確定鞍，并在擺投資說明書哀中披露。2、募集方式骯本基金由基金管哎理人以非公開募愛集的方式自行銷熬售或委托基金銷愛售機(jī)構(gòu)懊進(jìn)行募集敖基金不得通過報(bào)頒刊、電臺(tái)、電視矮臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公俺眾媒體或者講座襖、

15、報(bào)告會(huì)、分析霸會(huì)等方式向不特?cái)[定對(duì)象宣傳推介扳。盎具體拜銷售機(jī)構(gòu)名單、氨聯(lián)系方式以本基盎金的投資說明把書為準(zhǔn)傲。笆通過自行銷售認(rèn)笆購本基金份額的昂基金投資者應(yīng)當(dāng)斑將認(rèn)購資金存入拜基金管理人專門拌開立的基金募集頒專用賬戶。具體耙的賬戶信息如下捌：賬戶名稱：賬戶號(hào)：開戶行：監(jiān)督機(jī)構(gòu)：把如基金管理人委邦托基金銷售機(jī)構(gòu)拜進(jìn)行基金募集的辦，基金銷售機(jī)構(gòu)把須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)襖取得基金銷售業(yè)挨務(wù)資格并已成為稗中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)爸會(huì)員。啊具體募集機(jī)構(gòu)名暗單、聯(lián)系方式以澳本基金的投資愛說明書為準(zhǔn)。3、募集對(duì)象奧達(dá)到拜法律法規(guī)稗規(guī)定澳的壩資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤瞻救胨?，并且具岸備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)艾別能力和風(fēng)險(xiǎn)承哀擔(dān)能力、其基金辦份額

16、認(rèn)購金額不扒低于規(guī)定限額的岸單位和個(gè)人俺，或靶經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)隘可的其他合格投疤資者。募集投資者上限邦不超過200人澳（含）。鞍（二）基金份額骯的認(rèn)購和持有限啊額爸認(rèn)購資金應(yīng)以唉貨幣捌形式交付。委托哎人在初始把募集啊期間的認(rèn)購金額敗不得低于100隘萬元人民爸幣（不含認(rèn)購費(fèi)襖用），并可多次按認(rèn)購，初始擺募集鞍期間追加認(rèn)購金把額應(yīng)為1萬元的絆整數(shù)倍。笆（三）基金份額骯的認(rèn)購費(fèi)用懊本基金的認(rèn)購費(fèi)拔為_般_笆_。爸（四）初始吧募集八期間的認(rèn)購程序班1、基金管理人半委托代理銷售機(jī)懊構(gòu)進(jìn)行鞍基金募集愛的，可以委托代巴理銷售機(jī)構(gòu)代為啊完成投資者盡職隘調(diào)查工作，并將礙相關(guān)資料提供給拜基金管理人。跋2、認(rèn)購程序。

17、敗基金份額持有人岸辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)翱應(yīng)提交的文件和拌辦理手續(xù)、辦理岸時(shí)間、處理規(guī)則哀等在遵守本合同埃規(guī)定的前提下，吧以各傲募集拔機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定跋為準(zhǔn)。柏3、認(rèn)購申請(qǐng)的邦確認(rèn)。皚募集扒機(jī)構(gòu)罷受理認(rèn)購申請(qǐng)并癌不表示對(duì)該申請(qǐng)愛是否成功的確認(rèn)班，而僅代表跋募集耙機(jī)構(gòu)爸確實(shí)收到了認(rèn)購安申請(qǐng)。申請(qǐng)是否哀有效應(yīng)以絆注冊(cè)吧登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)癌并且基金合同生奧效拜為準(zhǔn)。擺投資者愛應(yīng)在本合同生效澳后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)伴查詢最終確認(rèn)情藹況和有效認(rèn)購份皚額。阿認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受扮理，不得撤銷。礙（五）初始八募集案期間敗投資人募集叭資金的管理半基金管理人應(yīng)當(dāng)疤將基金初始扮募集芭期間客戶的資金愛存入專門賬戶，挨在基金初始安募集暗行為結(jié)束

18、前，任佰何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不暗得動(dòng)用?；鹉及眉诮Y(jié)束或停止伴銷售時(shí)，基金管捌理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)隘間內(nèi)將募集專用隘賬戶內(nèi)的有效募伴集資金轉(zhuǎn)入基金俺托管賬戶。靶（六）基金份額板的計(jì)算 拔1、本基金采用芭金額認(rèn)購的方式斑。認(rèn)購份額的計(jì)胺算方式如下： 背認(rèn)購份額（認(rèn)安購金額認(rèn)購利骯息）份額初始捌面值 靶2、認(rèn)購金額的板有效份額的計(jì)算暗保留到小數(shù)點(diǎn)后俺2位，小數(shù)點(diǎn)2奧位以后的部分舍奧去，由此誤差產(chǎn)辦生的收益或者損拌失由基金財(cái)產(chǎn)承俺擔(dān)。?。ㄆ撸┗鸪跏及枘技Y金利息的稗處理方式 芭投資者認(rèn)購金額背（不含認(rèn)購費(fèi)）耙加計(jì)其在初始募昂集期間產(chǎn)生的利耙息在基金合同生扮效后折算為基金伴份額歸投資者所唉有，其中利息轉(zhuǎn)盎份額的

19、具體數(shù)額隘以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)拜的記錄為準(zhǔn)。扮（八）認(rèn)購資金疤的交付 搬基金管理人不接斑受現(xiàn)金認(rèn)購，投般資者須從在中國(guó)稗境內(nèi)銀行開立的凹自有銀行賬戶劃鞍款至私募基金的伴募集結(jié)算專用賬暗戶。并在備注中板注明：“XX（柏投資者姓名）認(rèn)盎購稗 敖 按私募投資基金”柏。 般基金募集資金自癌到達(dá)托管賬戶之挨日至基金開放日拜期間的活期存款案利息，歸屬于基靶金財(cái)拌產(chǎn)。芭投資冷靜期及回皚訪確認(rèn)拌本基金設(shè)有時(shí)間邦為24小時(shí)的投擺資冷靜期，投資八冷靜期自基金合襖同簽署完畢且投懊資者繳納全部認(rèn)按購基金的款項(xiàng)后敖開始計(jì)算，基金扮管理人或基金管白理人委托的代理跋銷售機(jī)構(gòu)在投資罷冷靜期內(nèi)不得主翱動(dòng)聯(lián)系投資者。柏基金管理人或基柏

20、金管理人委托的埃代理銷售機(jī)構(gòu)在奧投資冷靜期滿后班，應(yīng)指令本機(jī)構(gòu)癌從事基金銷售推哀介業(yè)務(wù)以外的人胺員以錄音電話、邦電郵、信函等適邦當(dāng)形式進(jìn)行投資般回訪，對(duì)投資人叭認(rèn)購基金的相關(guān)挨行為進(jìn)行確認(rèn)，唉投資冷靜期內(nèi)進(jìn)岸行的回訪確認(rèn)無皚效。板募集機(jī)構(gòu)的回訪稗應(yīng)包括但不限于吧以下內(nèi)容：罷（一）確認(rèn)受訪翱人是否為投資者拌本人或機(jī)構(gòu)；礙 翱（二）確認(rèn)投資伴者是否為自己購辦買了該基金產(chǎn)品疤以及投資者是否敖按照要求親筆簽愛名或蓋章；藹 阿（三）確認(rèn)投資叭者是否已經(jīng)閱讀啊并理解基金合同般和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)唉容；案 癌（四）確認(rèn)投資捌者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能癌力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能背力是否與所投資把的私募基金產(chǎn)品啊相匹配；白 敗（五）確認(rèn)投

21、資扮者是否知悉投資佰者承擔(dān)的主要費(fèi)八用及費(fèi)率，投資盎者的重要權(quán)利、捌私募基金信息披版露的內(nèi)容、方式捌及頻率；跋 靶（六）確認(rèn)投資百者是否知悉未來背可能承擔(dān)投資損扳失；頒 哎（七）確認(rèn)投資埃者是否知悉投資胺冷靜期的起算時(shí)矮間、期間以及享板有的權(quán)利；辦 絆（八）確認(rèn)投資埃者是否知悉糾紛稗解決安排。拌 唉投資者在回訪成岸功前有權(quán)解除基奧金合同，如投資挨者解除合同的，板基金管理人或基礙金管理人委托的吧代理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)啊在_工作爸日之內(nèi)將全部認(rèn)笆購款項(xiàng)退還給投奧資人。氨未經(jīng)回訪成功，八投資者繳納的認(rèn)扒購基金款項(xiàng)不得隘由募集結(jié)算專用奧賬戶劃轉(zhuǎn)至托管安資金賬戶，基金版管理人不得投資胺運(yùn)作該認(rèn)購基金壩款項(xiàng)。佰六

22、、奧私募斑基金啊成立啊的備案百（一）捌基金合同的簽署矮方式暗基金合同是約定暗合同當(dāng)事人之間佰權(quán)利義務(wù)關(guān)系的傲法律文件，基金辦份額持有人為法扳人的，本合同需俺基金份額持有人傲加蓋公章以及其板法定代表人或授把權(quán)代理人簽字（哎或蓋章），及基暗金管理人和基金跋托管人的法定代骯表人/負(fù)責(zé)人或笆授權(quán)代理人簽字懊（或蓋章）并加巴蓋公章（或合同稗專用章）；基金背份額持有人為自靶然人的，本合同熬需基金份額持有擺人本人簽章或授板權(quán)的代理人簽章班、基金管理人和挨基金托管人加蓋伴公章（或合同專懊用章）以及雙方搬法定代表人/負(fù)鞍責(zé)人奧或授權(quán)代理人簽哀字（或蓋章）。辦（二）礙基金白成立翱的條件疤本基金初始奧募集扳期限屆滿

23、，符合熬下列條件的，基鞍金管理人應(yīng)當(dāng)按暗照規(guī)定辦理驗(yàn)資唉和基金備案手續(xù)?。喊苹鸢苑蓊~持有人安人數(shù)不超過20疤0人奧，基金的初始財(cái)扮產(chǎn)合計(jì)不低于凹 萬懊元人民幣且不超安過 安半億元人民幣，中藹國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)芭定的除外。拔（斑三疤）基金的備案般初始熬募集翱期限屆滿，符合邦基金備案條件的佰，把基金管理人應(yīng)當(dāng)胺在基金募集完畢案后20個(gè)工作日傲內(nèi)，通過哎中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)壩私募基金登記備奧案系統(tǒng)進(jìn)行備案氨。并根據(jù)私募基癌金的主要投資方岸向注明基金類別敖，如實(shí)填報(bào)基金巴名稱、資本規(guī)模扳、投資者、基金扳合同等基本信息拌。私募基金備案背材料完備且符合芭要求的，靶中國(guó)哎基金業(yè)協(xié)會(huì)通過壩網(wǎng)站公示為私募辦基金辦結(jié)備案

24、手把續(xù)。捌（叭四捌）基金銷售失敗扳的處理方式跋基金銷售期限屆爸滿，不能滿足上胺述條件的，基金芭管理人應(yīng)當(dāng)：辦1、以其固有財(cái)敖產(chǎn)承擔(dān)因銷售行鞍為而產(chǎn)生的債務(wù)傲和費(fèi)用。版2、在基金銷售襖期限屆滿后30翱日內(nèi)返還客戶已挨繳納的款項(xiàng)，并藹加計(jì)銀行同期活背期存款利息。阿七、班私募盎基金的申購昂、耙贖回背與轉(zhuǎn)讓矮（一）申購與贖奧回場(chǎng)所跋本基金申購與贖唉回場(chǎng)所為直銷機(jī)皚構(gòu)（管理人）及凹/或管理人委托盎的代理銷售機(jī)構(gòu)懊的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或礙按銷售機(jī)構(gòu)提供耙的其他方式辦理俺申購與贖回。罷具體霸銷售機(jī)構(gòu)名單、安聯(lián)系方式以本基啊金的投資說明案書為準(zhǔn)叭。安（二）申購與贖斑回的開放日和時(shí)笆間癌本基金贖回開放盎日為安 按 愛

25、奧 皚 胺。盎本基金申購開放哎日為扒 罷 叭 笆 敗 襖。敖本基金申購與贖百回開放時(shí)間為白 疤 鞍 拔 翱 斑。八若中國(guó)證監(jiān)會(huì)有斑新的規(guī)定，或其埃他特殊情況，基伴金管理人將視情稗況對(duì)前述開放日哎及開放時(shí)間進(jìn)行挨相應(yīng)的調(diào)整并告靶知基金份額持有辦人。昂（三）申購與贖佰回的原則、方式拔、價(jià)格及程序等頒1拜、罷“未知價(jià)”原則癌，即扒認(rèn)購、岸申購疤與版贖回價(jià)格以申請(qǐng)稗當(dāng)日收市后計(jì)算哎的基金份額凈值昂為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算柏；壩2氨、哎“金額翱認(rèn)購、跋申購罷與靶份額贖回”原則半，即鞍認(rèn)購、胺申購以金額申請(qǐng)拜，贖回以份額申胺請(qǐng)；盎3芭、耙當(dāng)日的擺認(rèn)購、敗申購與贖回申請(qǐng)哀可以在基金管理辦人規(guī)定的擺當(dāng)日開放百時(shí)間以內(nèi)撤

26、銷扒，在當(dāng)日開放時(shí)盎間結(jié)束后不得撤胺銷愛；拜4鞍、扳贖回遵循“先進(jìn)案先出”原則，即暗按照投資人申購俺的先后次序進(jìn)行奧順序贖回啊，以確定所適用骯的贖回費(fèi)率及業(yè)斑績(jī)報(bào)酬。耙（四）申購與贖啊回的程序安1、基金份額持靶有人辦理申購與把贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)傲提交的文件和辦癌理手續(xù)、辦理時(shí)霸間、處理規(guī)則等半在遵守本合同規(guī)艾定的前提下，以拌各半募集般機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定扳為準(zhǔn)。稗2、申購與贖回斑申請(qǐng)的確認(rèn)。霸基金管理人應(yīng)以柏交易時(shí)間結(jié)束前絆受理班有效認(rèn)購、申購頒與贖回氨申請(qǐng)的當(dāng)天作為皚申購或贖回申請(qǐng)艾日(T日)，銷跋售版機(jī)構(gòu)芭受理壩認(rèn)購、申購或贖斑回百申請(qǐng)并不表示對(duì)隘該申請(qǐng)是否成功伴的確認(rèn)，而僅代敖表銷售絆機(jī)構(gòu)斑確實(shí)收

27、到了靶申購或贖回愛申請(qǐng)。申請(qǐng)是否阿有效應(yīng)以注冊(cè)登版記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為版準(zhǔn)。在正常情況頒下，本基金昂注冊(cè)笆登記機(jī)構(gòu)在T+絆1日內(nèi)對(duì)該交易班的有效性進(jìn)行確伴認(rèn)。T日提交的斑有效申請(qǐng)，投資艾人愛可罷在T+胺1艾日后(包括該日板)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜搬臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)艾規(guī)定的其他方式巴查詢申請(qǐng)的確認(rèn)癌情況。若申購不爸成功，則申購款柏項(xiàng)退還給投資人熬。拔如將開放當(dāng)日全絆部有效申購申請(qǐng)半確認(rèn)后，投資者芭總?cè)藬?shù)不超過2隘00人，則注冊(cè)拜登記機(jī)構(gòu)對(duì)申購叭申請(qǐng)全部予以確叭認(rèn)。如將開放當(dāng)爸日全部有效申購叭申請(qǐng)確認(rèn)后，投扮資者總?cè)藬?shù)超過瓣200人，則注扮冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按照哀時(shí)間優(yōu)先、金額壩優(yōu)先的原則確認(rèn)靶申購申請(qǐng)，確保鞍本基金的委托

28、人頒數(shù)不超過200斑人，對(duì)未予確認(rèn)絆的申購資金予以按返還。白3、申購與贖回八申請(qǐng)的款項(xiàng)支付版。懊認(rèn)購、申購采用靶全額交款方式，壩若資金在規(guī)定時(shí)伴間內(nèi)未全額到賬翱則認(rèn)購、申購不巴成功，已交付的柏委托款項(xiàng)將退回扮基金份額持有人壩賬戶。投資者贖八回申請(qǐng)成交后，昂基金管理人應(yīng)按礙規(guī)定向基金份額藹持有人支付贖回背款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)耙在自受理基金份瓣額持有人有效贖敖回申請(qǐng)之日起不隘超過7個(gè)工作日拌的時(shí)間內(nèi)劃往基挨金份額持有人銀捌行賬戶。在發(fā)生昂巨額贖回時(shí)，贖版回款項(xiàng)的支付辦霸法按本合同和有昂關(guān)法律法規(guī)規(guī)定伴辦理。半基金管理人在不癌損害基金份額持懊有人權(quán)益的情況敖下可更改上述原哀則，但最遲應(yīng)在佰新的原則實(shí)施前阿

29、3個(gè)工作日告知凹基金份額持有人爸。半（五）申購與贖版回的金額限制笆投資者在基金存藹續(xù)期開放日購買扳基金份額的，如背投資者在提交申瓣購申請(qǐng)時(shí)未持有奧基金份額，則首耙次認(rèn)購、申購金骯額應(yīng)不低于10哎0萬元人民幣（拜不含申購費(fèi)用）板，拔且符合合格投資骯者標(biāo)準(zhǔn)。骯在開放日內(nèi)追加邦申購的，每次申版購的金額應(yīng)不低奧于敗_拜萬元人民幣。骯當(dāng)投資者持有的翱基金份額資產(chǎn)凈埃值高于100萬把元人民幣時(shí)，投罷資者可以選擇全擺部或部分贖回基唉金份額；選擇部靶分贖回基金份額唉的，投資者在贖拔回后持有的基金搬份額資產(chǎn)凈值不捌得低于100萬版元人民幣。當(dāng)基稗金管理人發(fā)現(xiàn)投熬資者申請(qǐng)部分贖胺回基金將致使其愛在部分贖回申請(qǐng)扮確

30、認(rèn)后持有的基鞍金資產(chǎn)凈值低于拔100萬元人民胺幣的，基金管理澳人有權(quán)適當(dāng)減少扮該投資者的贖回柏金額，以保證部斑分贖回申請(qǐng)確認(rèn)版后投資者持有的胺基金資產(chǎn)凈值不啊低于100萬元傲人民幣。版當(dāng)投資者持有的扒基金資產(chǎn)凈值低半于100萬元人芭民幣（含100奧萬元人民幣）時(shí)邦，需要贖回基金靶的，投資者必須熬選擇一次性全部艾贖回基金。阿基金管理人可根扮據(jù)市場(chǎng)情況，合版理調(diào)整對(duì)認(rèn)購、罷申購金額和贖回背份額的數(shù)量限制埃，基金管理人進(jìn)板行前述調(diào)整必須皚提前3個(gè)工作日隘告知基金份額持耙有人。壩（六）申購與贖暗回的價(jià)格、費(fèi)用叭1罷、隘本基金份額凈值氨的計(jì)算，保留到疤小數(shù)點(diǎn)后瓣兩班位，小數(shù)點(diǎn)后第澳三疤位四舍五入，由阿此

31、產(chǎn)生的收益或吧損失由基金財(cái)產(chǎn)哎承擔(dān)。唉2哀、巴申購份額的計(jì)算氨及余額的處理方扒式：申購的有效壩份額為凈申購金頒額除以當(dāng)日的基啊金份額凈值，有案效份額單位為份懊，上述計(jì)算結(jié)果搬均按四舍五入方敗法，保留到小數(shù)伴點(diǎn)后靶兩氨位，由此產(chǎn)生的矮收益或損失由基矮金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。絆申購費(fèi)用：本基懊金跋的頒申購費(fèi)皚用罷_矮_阿_擺_斑。哎3、凹贖回金額的計(jì)算搬及處理方式：贖鞍回金額為按實(shí)際艾確認(rèn)的有效贖回辦份額乘以當(dāng)日基唉金份額凈值并扣斑除相應(yīng)的費(fèi)用，拌贖回金額單位為擺元。上述計(jì)算結(jié)跋果均按四舍五入吧方法，保留到小澳數(shù)點(diǎn)后罷兩半位，由此產(chǎn)生的啊收益或損失由基罷金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。俺贖回費(fèi)用：本基按金的贖回費(fèi)為_唉_熬_罷_

32、。敖贖回費(fèi)用由贖回霸基金份額的基金澳份額持有人承擔(dān)傲，在基金份額持捌有人贖回基金份頒額時(shí)收取。扮4、基金管理人矮可以在法律法規(guī)襖和本合同規(guī)定范盎圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費(fèi)凹率、申購費(fèi)率、懊贖回費(fèi)率或調(diào)整礙收費(fèi)方式。如降稗低費(fèi)率或調(diào)整收扒費(fèi)方式，基金管啊理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)凹施前3個(gè)工作日埃告知基金份額持捌有人。案（六）拒絕或暫罷停申購、暫停贖捌回的情形及處理骯1搬、在如下情況下拔，基金管理人可扳以拒絕接受投資背者的申購申請(qǐng)：熬（1）如接受該氨申請(qǐng)，將導(dǎo)致本鞍基金的基金份額挨持有人超過20骯0人；板（2）根據(jù)市場(chǎng)暗情況，基金管理俺人無法找到合適頒的投資品種，或背其他可能對(duì)基金按業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影芭響，從而損害現(xiàn)艾有基

33、金份額持有奧人的利益的情形百；背（翱3挨）如接受該申請(qǐng)敖，將導(dǎo)致本基金捌資產(chǎn)總規(guī)模超過哎本合同約定的上懊限；拔（4）因基金收扒益分配、或基金巴內(nèi)某個(gè)權(quán)益分派巴等原因，使基金稗管理人認(rèn)為短期愛內(nèi)接受申購可能按會(huì)影響或損害現(xiàn)暗有基金份額持有百人利益的；艾（5）基金管理背人認(rèn)為接受某筆礙或某些申購申請(qǐng)挨可能會(huì)影響或損般害其他基金份額版持有人利益的；佰（6）法律法規(guī)唉規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證藹監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他班情形。氨基金管理人決定罷拒絕接受某些基岸金份額持有人的傲申購申請(qǐng)時(shí)，申哀購款項(xiàng)將退回基扮金份額持有人賬胺戶。安2凹、在如下情況下半，基金管理人可頒以暫停接受投資班者的申購申請(qǐng)：絆（半1昂）因不可抗力導(dǎo)昂致無

34、法受理基金瓣份額持有人的申稗購申請(qǐng)；阿（藹2罷）證券交易場(chǎng)所邦交易時(shí)間臨時(shí)停拔市，導(dǎo)致基金管頒理人無法計(jì)算當(dāng)半日基金財(cái)產(chǎn)凈值鞍；敖（暗3胺）發(fā)生本基金合板同規(guī)定的暫停基癌金資產(chǎn)估值情況隘；頒（壩4癌）法律法規(guī)規(guī)定皚或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)案認(rèn)定的其他情形案。扳基金管理人決定藹暫停接受全部或哎部分申購申請(qǐng)時(shí)霸，應(yīng)當(dāng)告知基金俺份額持有人。在疤暫停申購的情形百消除時(shí)，基金管拜理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)巴申購業(yè)務(wù)的辦理吧并告知基金份額絆持有人。版3藹、在如下情況下伴，基金管理人可般以暫停接受基金氨份額持有人的贖爸回申請(qǐng)：胺（1）因不可抗傲力導(dǎo)致基金管理伴人無法支付贖回百款項(xiàng)；爸（2）證券交易巴場(chǎng)所交易時(shí)間臨半時(shí)停市，導(dǎo)致基

35、皚金管理人無法計(jì)捌算當(dāng)日基金財(cái)產(chǎn)暗凈值；扳（3）發(fā)生本基捌金合同規(guī)定的暫伴?；鹳Y產(chǎn)估值背的情況；背（4）法律法規(guī)皚規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證爸監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他安情形。翱發(fā)生上述情形之傲一的，基金管理愛人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知澳基金份額持有人奧。已接受的贖回哀申請(qǐng)，基金管理鞍人應(yīng)當(dāng)足額支付岸；如暫時(shí)不能足哎額支付，應(yīng)當(dāng)按辦單個(gè)贖回申請(qǐng)人芭已被接受的贖回懊申請(qǐng)量占已接受懊的贖回申請(qǐng)總量板的比例分配給贖皚回申請(qǐng)人，其余熬部分在后續(xù)開放爸日予以支付。捌在暫停贖回的情埃況消除時(shí)，基金百管理人應(yīng)及時(shí)恢巴復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦安理并及時(shí)告知基隘金份額持有人。佰4、暫?；鸬陌瓷曩?、贖回時(shí)，板基金管理人應(yīng)按礙規(guī)定告知基金份搬額持有人。俺5

36、、暫停申購或般贖回期間結(jié)束，藹基金重新開放時(shí)背，基金管理人應(yīng)把按規(guī)定告知基金案份額持跋有人。斑（七）大額贖回?cái)〉耐ㄖ廴我晃腥嗽陂_八放日贖回金額超暗過人民幣300扒萬元的，應(yīng)當(dāng)提敗前搬3奧個(gè)工作日書面通案知管理人。管理扳人未收到該等通絆知的，管理人有扒權(quán)拒絕該委托人般的贖回。埃（八）巨額贖回懊的認(rèn)定及處理方哎式笆1、巨額贖回的澳認(rèn)定拜單個(gè)工作日中，熬本基金需處理的擺贖回申請(qǐng)總份額鞍超過本基金上一巴工作日基金總份百額的岸10拌%時(shí)，即認(rèn)為本霸基金發(fā)生了巨額岸贖回。鞍2、巨額贖回的罷處理方式疤出現(xiàn)巨額贖回時(shí)耙，基金管理人可奧以根據(jù)本基金當(dāng)氨時(shí)的資產(chǎn)狀況決拔定接受全額贖回辦或部分贖回。拔（1）接受

37、全額跋贖回：當(dāng)基金管八理人認(rèn)為有能力跋兌付基金份額持頒有人的全部贖回笆申請(qǐng)時(shí)，按正常背贖回程序執(zhí)行。柏對(duì)開放日提出的把贖回申請(qǐng)，如構(gòu)罷成巨額贖回的，唉應(yīng)當(dāng)按照本基金霸合同約定全額接把受贖回，但贖回奧款項(xiàng)支付時(shí)間可擺適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)暗不應(yīng)超過15個(gè)柏工作日。斑（2）部分延期盎贖回：當(dāng)全額兌按付基金份額持有絆人的贖回申請(qǐng)有皚困難，或兌付基罷金份額持有人的敖贖回申請(qǐng)進(jìn)行的瓣資產(chǎn)變現(xiàn)可能使艾基金資產(chǎn)凈值發(fā)吧生較大波動(dòng)時(shí)，扒基金管理人可在辦該工作日接受部扒分贖回申請(qǐng)，其耙余部分的贖回申扒請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日稗予以受理。對(duì)于奧需要部分延期辦癌理的贖回申請(qǐng)，拔除基金份額持有把人在提交贖回申啊請(qǐng)時(shí)明確做出不敖參加順延

38、下一個(gè)罷工作日贖回的表哀示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為拌下一個(gè)工作日贖般回處理，轉(zhuǎn)入下佰一個(gè)工作日的贖叭回申請(qǐng)的贖回價(jià)辦格為下一個(gè)工作挨日的基金份額凈氨值，以此類推，按直到全部贖回為埃止，但是若下一頒個(gè)工作日為非贖班回開放日，則委鞍托人的贖回申請(qǐng)盎在開放期最后一扮個(gè)工作日全部處懊理，贖回價(jià)格為昂該日的基金份額盎凈值。部分贖回爸導(dǎo)致基金份額持笆有人持有的基金疤份額資產(chǎn)凈值低礙于100萬元人罷民幣的，基金管瓣理人可按全額贖癌回處理。發(fā)生部拜分延期贖回時(shí)，伴基金管理人可以矮適當(dāng)延長(zhǎng)贖回款吧項(xiàng)的支付時(shí)間，頒但最長(zhǎng)不應(yīng)超過跋15個(gè)工作日。拜（3）巨額贖回皚的通知：當(dāng)發(fā)生熬巨額贖回并部分岸延期贖回時(shí)，基辦金管理人應(yīng)當(dāng)在哀

39、3骯個(gè)交易日內(nèi)通知靶基金份額持有人巴，并說明有關(guān)處百理方法。扮（九）基金份額哀的轉(zhuǎn)讓（如有）敗在本基金合同期哀限內(nèi)，基金份額熬持有人可以轉(zhuǎn)讓愛其持有的全部或百部分基金份額，疤但受讓人應(yīng)當(dāng)為捌合格投資者且基盎金份額受讓完成敗后，本基金份額百持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)爸當(dāng)不超過200愛人。拌1、具體轉(zhuǎn)讓方白式和程序絆_哎_胺_巴_昂_扳_瓣_敗_唉_矮_埃_。耙2、傲私募基金管理人鞍對(duì)襖轉(zhuǎn)讓暗后的基金份額安按照中國(guó)基金業(yè)搬協(xié)會(huì)要求進(jìn)行盎重新班份額登記。暗八、當(dāng)事人及權(quán)邦利義務(wù)?。ㄒ唬┗鸱蓊~伴持有人霸（投資者）耙1、基金份額持耙有人柏（投資者）叭概況案簽署本合同且合矮同正式生效的投瓣資者即為本合同隘的基金份額

40、持有把人。基金份額持般有人的詳細(xì)情況捌在合同簽署頁列凹示。拔2、基金份額持暗有人扳（投資者）盎的權(quán)利翱（1）分享基金靶財(cái)產(chǎn)收益；笆（2）參與分配斑清算后的剩余基霸金財(cái)產(chǎn)；唉（3）按照本合凹同的約定申購扮、絆贖回伴和轉(zhuǎn)讓叭基金擺份額矮；奧（4）背根據(jù)本合同的約礙定，參加或申請(qǐng)扒召集基金份額持拜有人大會(huì)，行使瓣相關(guān)職權(quán)隘（5）藹根據(jù)本合同及其跋他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)瓣督基金管理人及半基金托管人履行白投資管理和托管藹義務(wù)的情況；艾（敖6哎）按照本合同約辦定的時(shí)間和方式哀獲得基金的版信息披露艾資料；矮（絆7敖）基金設(shè)定為均安等份額，除基金矮合同另有約定外背，基金份額持有板人持有的每份基熬金份額具有同等挨的合法

41、權(quán)益；礙（8）因基金管暗理人、基金托管八人違反法律法規(guī)叭或本合同的約定跋導(dǎo)致合法權(quán)益受熬到損害的，有權(quán)柏得到賠償。霸（版9矮）國(guó)家有關(guān)法律傲法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)凹及本合同規(guī)定的矮其他權(quán)利。 霸 盎3、基金份額持罷有人唉（投資者）澳的義務(wù)八（1）伴認(rèn)真閱讀并遵守辦本合同的約定，傲保證投資資金的頒來源及用途合法背；把（啊2疤）俺接受合格投資者巴確認(rèn)程序，如實(shí)礙填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能唉力和承擔(dān)能力調(diào)拜查問卷，如實(shí)承埃諾資產(chǎn)或者收入叭情況，并對(duì)其真拌實(shí)性、準(zhǔn)確性和疤完整性負(fù)責(zé)，承埃諾為合格投資者鞍；懊（3）認(rèn)真閱讀擺并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示扮書霸；伴（4）按照本合傲同約定繳納基金百份額的認(rèn)購、申愛購款項(xiàng)阿，承擔(dān)基金合同辦約定

42、的管理費(fèi)、柏托管費(fèi)及其他相搬關(guān)費(fèi)用；跋（癌5礙）暗按照基金合同約柏定承擔(dān)基金的投吧資損失；案（挨6芭）及時(shí)、全面、敗準(zhǔn)確地向基金管百理人告知其投資藹目的、投資偏好熬、投資限制和風(fēng)版險(xiǎn)承受能力等基芭本情況；隘（拔7安）向基金管理人矮或邦私募基金募集藹機(jī)構(gòu)提供法律法皚規(guī)規(guī)定的信息資白料及身份證明文挨件，配合基金管唉理人或其扮募集奧機(jī)構(gòu)骯的盡職調(diào)查與反絆洗錢工作盎；版（拔8拔）不得違反本合扒同的規(guī)定干涉基扳金管理人的投資頒行為；芭（隘9艾）不得從事任何昂有損基金及其投辦資人、基金管理皚人管理的其他資扒產(chǎn)及基金托管人頒托管的其他資產(chǎn)挨合法權(quán)益的活動(dòng)白；案（頒1挨0把）保守商業(yè)秘密藹，不得泄露基金百投資

43、計(jì)劃、投資胺意向等；把（擺1背1岸）申購、贖回、鞍分配等基金交易傲過程中因任何原般因獲得不當(dāng)?shù)美傻?，?yīng)予返還；藹（班1瓣2芭）保證其享有簽瓣署包括本合同在霸內(nèi)的基金相關(guān)文柏件的權(quán)利，并就八簽署行為已履行拔必要的批準(zhǔn)或授拜權(quán)手續(xù)，且履行板上述文件不會(huì)違霸反任何對(duì)其有約藹束力的法律法規(guī)芭、公司章程、合俺同協(xié)議的約定。皚（奧1柏3罷）國(guó)家有關(guān)法律伴法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)疤及本合同規(guī)定的擺其他義務(wù)。矮（二）基金管理絆人八1、基金管理人背概況名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期： 礙批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及擺批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：絆 組織形式：注冊(cè)資本： 存續(xù)期限：聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：奧2、基金管理人爸的權(quán)利頒（

44、1）按照本合板同的約定，獨(dú)立藹管理和運(yùn)用基金哎財(cái)產(chǎn)。骯（2）依照本合扒同的約定，及時(shí)鞍、足額獲得基金扒管理人報(bào)酬。傲（3）依照有關(guān)隘規(guī)定行使因基金柏財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生白的權(quán)利。叭（4）根據(jù)本合艾同及其他有關(guān)規(guī)鞍定，監(jiān)督基金托阿管人；對(duì)于基金昂托管人違反本合敖同或有關(guān)法律法霸規(guī)規(guī)定的行為，爸對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其擺他當(dāng)事人的利益百造成重大損失的敖，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取襖措藹施制止，并報(bào)告絆中國(guó)證監(jiān)會(huì)。唉（5）自行盎募集板或者委托有基金安銷售資格的機(jī)構(gòu)阿募集熬基金，制定和調(diào)般整有關(guān)基金銷售班的業(yè)務(wù)規(guī)則，并盎對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷罷售行為進(jìn)行必要背的監(jiān)督。 爸（6）自行擔(dān)任按或者委托第三方啊機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登絆記、估值核算及靶信息

45、披露等業(yè)務(wù)哎，但基金管理人八依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的耙責(zé)任不因委托而半免除。背（7）基金管理百人罷為保護(hù)投資者權(quán)癌益，可以在法律擺法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)唉，埃有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情捌況對(duì)本基金的總啊規(guī)模、單個(gè)基金按份額持有人首次愛申購金額、每次跋申購金額及持有啊的本基金總金額啊限制進(jìn)行調(diào)整。班（板8扮）依據(jù)本合同及邦有關(guān)法律規(guī)定決扳定基金收益的分氨配方案；?。ò?艾）依照法律法規(guī)皚為基金的利益對(duì)稗被投資公司行使案股東權(quán)利，為基唉金的利益行使因按基金財(cái)產(chǎn)投資于佰證券所產(chǎn)生的權(quán)襖利；邦（10）以管理扒人的名義，代表芭基金份額持有人辦的利益行使訴訟阿權(quán)利或?qū)嵤┢渌椒尚袨椋槐常?1）扮選擇、更換會(huì)計(jì)般師事務(wù)所、律師疤事務(wù)所

46、或其他為礙基金提供服務(wù)的唉外部機(jī)構(gòu)；安（12）在符合盎國(guó)家相關(guān)法律法壩規(guī)的前提下，制安訂和調(diào)整有關(guān)基襖金認(rèn)購、申購、安贖回、和非交易艾過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則礙；暗（胺13懊）國(guó)家有關(guān)法律矮法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)哀及本合同規(guī)定的把其他權(quán)利。笆3、基金管理人拜的義務(wù)盎（1）拌履行私募基金管芭理人登記和私募版基金備案手續(xù)；搬（拜2安）自本合同生效叭之日起，按照誠暗實(shí)信用、勤勉盡柏責(zé)的原則哀履行受托人義務(wù)熬，骯管理和運(yùn)用基金懊財(cái)產(chǎn)。扮（3）制作調(diào)查般問卷，對(duì)投資者癌的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力跋和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力襖進(jìn)行評(píng)估，向符拌合法律法規(guī)規(guī)定埃的合格投資者非盎公開募集資金；熬（4）制作風(fēng)險(xiǎn)搬揭示書，向投資澳者充分揭示相關(guān)巴風(fēng)險(xiǎn)；胺（

47、八5安）配備足夠的具俺有專業(yè)能力的人愛員進(jìn)行投資分析笆、決策，以專業(yè)版化的經(jīng)營(yíng)方式管岸理和運(yùn)作基金財(cái)矮產(chǎn)。罷（罷6版）建立健全內(nèi)部笆風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察癌與稽核、財(cái)務(wù)管敗理及人事管理等班制度，保證所管芭理的基金財(cái)產(chǎn)與癌其管理的基金財(cái)艾產(chǎn)、其他委托財(cái)絆產(chǎn)和基金管理人白的固有財(cái)產(chǎn)相互艾獨(dú)立，對(duì)所管理稗的不同財(cái)產(chǎn)分別般管理疤，巴分別記賬瓣、分別哀投資。 盎（拌7百）骯不得利用基金財(cái)跋產(chǎn)或者職務(wù)之便鞍，為本人或者投柏資者以外的人牟昂取利益，進(jìn)行利敗益輸送。頒（凹8皚）按自行擔(dān)任或者委八托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任安基金的基金份額啊登記機(jī)構(gòu)，委托暗其他基金份額登哀記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)隘登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)氨基金份額登記機(jī)皚構(gòu)的行為進(jìn)行

48、必愛要的監(jiān)督。唉（笆9澳）按照本合同的拌約定接受基金份背額持有人和基金爸托管人的監(jiān)督。扒（10）挨按照基金合同約捌定及時(shí)向托管人隘提供非證券類資案產(chǎn)憑證或股權(quán)證板明(包括股東名巴冊(cè)和工商部門出巴具并加蓋公章的胺權(quán)利證明文件)背等重要文件（如拜有）笆。岸（按11皚）版以基金管理人的版名義，代表基金吧份額持有人利益半行使訴訟權(quán)利或白者實(shí)施其他法律罷行為。伴（12）根據(jù)本埃合同約定，負(fù)責(zé)愛私募基金會(huì)計(jì)核啊算并編制基金財(cái)叭務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。班（艾13）按照本合骯同的約定計(jì)算并斑向基金份額持有邦人報(bào)告基金份額盎凈值。哀（敖14骯）耙根據(jù)法律法規(guī)與唉基金合同的規(guī)定俺，對(duì)投資者進(jìn)行凹必要的信息披露澳，揭示私募基金

49、柏資產(chǎn)運(yùn)作情況，斑包括=隘編制懊并向基金份額持巴有人提供般基金業(yè)務(wù)季度及愛年度報(bào)告。扳（拜15）阿確定基金份額申唉購、贖回價(jià)格，霸采取適當(dāng)、合理把的措施確定基金奧份額交易價(jià)格的百計(jì)算方法符合法白律法規(guī)的規(guī)定和拜基金合同的約定壩。扮（安16壩）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)暗核算。昂（吧17藹）保守商業(yè)秘密搬，不得泄露基金昂的投資基金、投俺資意向等，昂法律法規(guī)板另有規(guī)定的除外叭。癌（安18柏）保存基金業(yè)務(wù)扳活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)罷資料，并妥善保頒存有關(guān)的合同、翱協(xié)議、交易記錄懊及其他相關(guān)資料埃，保存期限自私扮募基金清算終止霸之日起不得少于隘10年哀。敖（罷19八）公平對(duì)待所管稗理的不同財(cái)產(chǎn)，吧不得從事任何有鞍損基金財(cái)產(chǎn)及

50、其百他當(dāng)事人利益的靶活動(dòng)。案（20鞍）佰按照本合同的約芭定確定基金收益俺分配方案，及時(shí)哎向投資者分配收八益。拜（絆2按1耙）敖組織并參加基金暗財(cái)產(chǎn)清算小組，吧參與基金財(cái)產(chǎn)的暗保管、清理、估挨價(jià)、變現(xiàn)和分配哀。跋（絆2翱2跋）建立并保存投挨資者名冊(cè)。般（拔2挨3班）面臨解散、依挨法被撤銷或者被把依法宣告破產(chǎn)時(shí)暗，及時(shí)報(bào)告中國(guó)襖基金業(yè)協(xié)會(huì)并通爸知私募基金托管吧人和基金投資者班。俺（胺24奧）國(guó)家有關(guān)法律傲法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)藹及本合同規(guī)定的疤其他義務(wù)。（三絆）基金托管人拜1、基金托管人哀概況辦名稱：上海浦東鞍發(fā)展銀行股份有拔限公司_耙_分行住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：通訊地址：傳真：邦2、基

51、金托管人佰的權(quán)利辦（1）按照佰基金敗合同的約定，及安時(shí)、足額獲得基芭金托管費(fèi)。疤（2）矮依據(jù)法律法規(guī)規(guī)唉定和本合同約定襖，奧監(jiān)督基金管理人瓣對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投安資運(yùn)作，對(duì)于基俺金管理人違反本挨合同或有關(guān)法律白法規(guī)規(guī)定的行為半，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及凹其他當(dāng)事人的利斑益造成重大損失百的情形，有權(quán)報(bào)按告半中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)翱并采取必要措施胺。辦（3）按照鞍基金案合同的約定，依凹法保管敗私募盎基金財(cái)產(chǎn)。霸（4）國(guó)家有關(guān)百法律法規(guī)、監(jiān)管昂機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)俺定的其他權(quán)利。艾3、基金托管人岸的義務(wù)板（1）安全保管把基金財(cái)產(chǎn)。但對(duì)拔于已劃轉(zhuǎn)出托管疤賬戶的基金資產(chǎn)耙，以及處于托管骯銀行實(shí)際控制之哎外的基金資產(chǎn)不搬承擔(dān)保管責(zé)任。八

52、（2）設(shè)立專門暗的資產(chǎn)托管部門凹，具有符合要求襖的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配擺備足夠的、合格襖的熟悉資產(chǎn)托管案業(yè)務(wù)的專職人員半，負(fù)責(zé)耙基金柏財(cái)產(chǎn)托管事宜。奧（3）對(duì)所托管罷的不同基金財(cái)產(chǎn)盎分別設(shè)置賬戶，伴確保基金財(cái)產(chǎn)的凹完整與獨(dú)立。哀（4）除依據(jù)法翱律法規(guī)、本合同啊及其他有關(guān)規(guī)定邦外，不得為基金隘托管人及任何第背三人謀取利益，把不得委托第三人邦托管基金財(cái)產(chǎn)。哎（5）按規(guī)定開班立和注銷私募基柏金財(cái)產(chǎn)的托管資頒金賬戶、證券賬暗戶、期貨賬戶等芭投資所需賬戶（搬私募基金管理人板和私募基金托管骯人另有約定的，拌可以按照約定履愛行本項(xiàng)義務(wù)；如安果基金合同約定八不托管的，由私罷募基金管理人履白行本項(xiàng)義務(wù)）。愛（唉6扮）根

53、據(jù)本合同約巴定復(fù)核捌私募拌基金份額凈值。礙（7）辦理與基班金托管業(yè)務(wù)有關(guān)敖的信息披露事項(xiàng)案。頒（8）根據(jù)相關(guān)耙法律法規(guī)和基金翱合同約定復(fù)核私疤募基金管理人編阿制的私募基金定昂期報(bào)告，并定期壩出具書面意見。爸（辦9澳）按照本合同的安約定，根據(jù)基金叭管理人頒或其授權(quán)人的資耙金劃撥暗指令，及時(shí)辦理疤清算、交割事宜昂。奧（百10皚）按照法律法規(guī)疤的規(guī)定，隘妥善百保存本基金業(yè)務(wù)搬活動(dòng)有關(guān)的合同唉、協(xié)議、憑證等澳文件笆資料。笆（唉11佰）公平對(duì)待所托骯管的不同財(cái)產(chǎn)，翱不得從事任何有伴損基金財(cái)產(chǎn)及其昂他當(dāng)事人利益的藹活動(dòng)。挨（奧12疤）保守商業(yè)秘密礙。除法律法規(guī)、笆本合同及其他有傲關(guān)規(guī)定另有要求般外，不得向

54、他人奧泄露骯本基金的有關(guān)信胺息拔。瓣（凹13）根據(jù)相關(guān)擺法律法規(guī)要求的拌保存期限，保存拜私募基金投資業(yè)叭務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)癌計(jì)資料，并妥善懊保存有關(guān)的合同盎、交易記錄及其絆他相關(guān)資料。白（哀14佰）監(jiān)督基金管理挨人的投資運(yùn)作，矮發(fā)現(xiàn)基金管理人壩的巴投資胺指令違反法律法罷規(guī)把的皚規(guī)定敖及基金罷合同約定的，應(yīng)板當(dāng)拒絕執(zhí)行，立白即通知基金管理懊人；發(fā)現(xiàn)基金管藹理人依據(jù)交易程昂序已經(jīng)生效的板投資耙指令違反法律法啊規(guī)擺的鞍規(guī)定爸及基金芭合同約定的，應(yīng)芭當(dāng)立即通知基金艾管理人。擺（15啊）襖按照私募基金合把同約定制作相關(guān)奧賬冊(cè)并與基金管氨理人核對(duì)。壩（敗16頒）國(guó)家有關(guān)法律扳法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)懊及本合同規(guī)定的靶其

55、他義務(wù)。笆九 基金份額笆持有人大會(huì)及日爸常機(jī)構(gòu)爸基金份額持有人艾大會(huì)由基金份額澳持有人組成，基拔金份額持有人持壩有的每一基金份笆額擁有平等的投瓣票權(quán)。基金份額癌持有人大會(huì)設(shè)有爸日常機(jī)構(gòu)。（一）召開事由藹1半、當(dāng)出現(xiàn)或需要奧決定下列事由之盎一的，應(yīng)當(dāng)召開叭基金份額持有人敖大會(huì)（法律法規(guī)哎、基金合同和監(jiān)哎管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定案的除外）：按（氨1）斑延長(zhǎng)本合同期限挨；奧（哀2百）修改本合同的癌重要內(nèi)容或提前瓣終止本合同；邦（凹3叭）更換基金管理般人；辦（埃4?。└鼡Q基金托管背人；癌（懊5氨）調(diào)整基金管理癌人、基金托管人埃的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；瓣（俺6罷）法律法規(guī)、本半合同或監(jiān)管機(jī)構(gòu)癌規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)半召開基金份額持胺

56、有人大會(huì)的事項(xiàng)拜。壩2靶、針對(duì)前款所列礙事項(xiàng)，基金份額疤持有人以書面形搬式一致表示同意搬的愛,懊可以不召開基金昂份額持有人大會(huì)佰直接作出決議壩,笆并由全體基金份班額持有人在決議懊文件上簽名、蓋扒章。昂（二）日常機(jī)構(gòu)昂的設(shè)立骯1骯、按照本合同的疤約定，基金份額盎持有人大會(huì)可以案設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，唉行使下列職權(quán)：埃（瓣1爸）召集基金份額擺持有人大會(huì)；哎（愛2扳）提請(qǐng)更換基金案管理人、基金托瓣管人；澳（八3唉）監(jiān)督基金管理凹人的投資運(yùn)作、扒基金托管人的托頒管活動(dòng)；胺（頒4笆）提請(qǐng)調(diào)整基金百管理人、基金托阿管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)敖；礙（辦5版）本合同約定的襖其他職權(quán)。哀2藹、基金份額持有隘人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)翱應(yīng)當(dāng)由基

57、金份額拌持有人大會(huì)選舉敖產(chǎn)生。基金份額板持有人大會(huì)日常斑機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成耙和更換程序應(yīng)由霸本合同約定。襖（三）會(huì)議柏/柏日常機(jī)構(gòu)召集人頒及召集方式暗1罷、除法律法規(guī)規(guī)柏定或本合同另有拜約定外，基金份霸額持有人大會(huì)由凹日常機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)召矮集。岸2百、日常機(jī)構(gòu)未按板規(guī)定召集或不能稗召集時(shí)，由基金巴管理人召集。斑3盎、基金份額持有阿人會(huì)議的召集人澳負(fù)責(zé)選擇確定開阿會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、耙方式。挨（四）召開基金罷份額持有人大會(huì)岸的通知時(shí)間、通版知內(nèi)容、通知方邦式隘1耙、召開基金份額壩持有人大會(huì)，召叭集人應(yīng)于會(huì)議召翱開前骯30昂日，通過罷信件、傳真、電靶子郵件等非公開芭方式向基金份額半持有人通知相關(guān)愛事項(xiàng)皚?；鸱蓊~

58、持有半人大會(huì)通知應(yīng)至白少載明以下內(nèi)容案：伴（頒1哀）會(huì)議召開的時(shí)拌間、地點(diǎn)和會(huì)議胺形式；擺（敖2胺）會(huì)議擬審議的哀事項(xiàng)、議事程序礙和表決方式；芭（藹3扳）有權(quán)出席基金百份額持有人大會(huì)唉的基金份額持有佰人的權(quán)益登記日癌；岸（骯4把）授權(quán)委托證明皚的內(nèi)容要求（包巴括但不限于代理拜人身份，代理權(quán)哀限和代理有效期敖限等）、送達(dá)時(shí)骯間和地點(diǎn)；辦（壩5骯）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系辦人姓名及聯(lián)系電哎話；鞍（邦6柏）出席會(huì)議者必把須準(zhǔn)備的文件和柏必須履行的手續(xù)翱；靶（艾7藹）召集人需要通搬知的其他事項(xiàng)。百2傲、采取通訊開會(huì)疤方式并進(jìn)行表決岸的情況下，由會(huì)隘議召集人決定在伴會(huì)議通知中說明鞍本次基金份額持扒有人大會(huì)所采取半的

59、具體通訊方式八、委托的公證機(jī)百關(guān)及其聯(lián)系方式般和聯(lián)系人、書面懊表決意見寄交的佰截止時(shí)間和收取罷方式。八（五）基金份額捌持有人出席會(huì)議班的方式百基金份額持有人稗大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)擺開會(huì)或通訊開會(huì)絆等方式召開，會(huì)矮議的召開方式由皚會(huì)議召集人確定霸。拜1百、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由藹基金份額持有人芭本人出席或以代藹理投票授權(quán)委托佰證明委派代表出靶席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)拜基金管理人和基霸金托管人的授權(quán)扳代表應(yīng)當(dāng)列席基皚金份額持有人大扒會(huì)，基金管理人氨或托管人不派代鞍表列席的，不影霸響表決效力。現(xiàn)伴場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合頒以下條件時(shí)，可阿以進(jìn)行基金份額芭持有人大會(huì)議程挨：瓣（唉1爸）親自出席會(huì)議矮者持有基金份額罷的憑證、受托出啊席會(huì)議

60、者出具的柏委托人持有基金芭份額的憑證及委挨托人的代理投票捌授權(quán)委托證明符胺合法律法規(guī)、本擺合同和會(huì)議通知愛的規(guī)定，并且持邦有基金份額的憑鞍證與基金管理人礙持有的登記資料癌相符；罷（邦2拌）經(jīng)核對(duì)，匯總半到會(huì)者出示的在柏權(quán)益登記日持有礙基金份額的憑證扮顯示，有效的基昂金份額不少于本唉基金在權(quán)益登記唉日基金總份額的背1/2岸（含岸1/2壩）。懊參加基金份額持般有人大會(huì)的基金搬份額持有人的基隘金份額低于上述罷規(guī)定比例的，召伴集人可以在原公壩告的基金份額持背有人大會(huì)召開時(shí)搬間的三個(gè)月以后襖、六個(gè)月以內(nèi)，阿就原定審議事項(xiàng)礙重新召集基金份百額持有人大會(huì)。熬重新召集的基金鞍份額持有人大會(huì)爸，應(yīng)當(dāng)有代表挨1/