1、學(xué)院科研工程管理方法第一章總那么第一條為發(fā)揮學(xué)校在知識和人才方面的優(yōu)勢，充分調(diào)動 教學(xué)、科研人員和科研管理人員的積極性，明確教學(xué)、科研 人員和科研管理人員的崗位職責(zé)，鼓勵師生員工申報、承接 和參與國家、地方及企事業(yè)單位的科研工程和校級科研工程 的研究，確?？蒲腥蝿?wù)的順利完成，不斷增強和提高學(xué)校的 科技創(chuàng)新能力和水平，促進學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)，依據(jù)有關(guān) 法律法規(guī)，結(jié)合我校實際，制定本方法。第二條學(xué)校實施“科研促校”戰(zhàn)略，通過科學(xué)研究服務(wù) 于人才培養(yǎng)、社會開展、文化傳承與創(chuàng)新。學(xué)?？蒲泄こ贪?括：.由學(xué)校及所屬學(xué)院（部）、研究中心（所）自主設(shè)置和 資助的各種科研工程、人才引進工程、學(xué)科建設(shè)工程、平臺

2、 建設(shè)工程、人才團隊建設(shè)與培育工程、科技機制體制改革項 目；.由學(xué)校及所屬機構(gòu)、集體或個人申報，由校外單位部 門縱向資助立項的行業(yè)基礎(chǔ)性、支撐性、應(yīng)急性科研工程；.由學(xué)校及所屬機構(gòu)、集體或個人承接，由校外單位部 門橫向資助立項的行業(yè)基礎(chǔ)性、支撐性、應(yīng)急性科研工程；識產(chǎn)權(quán)成果作為依據(jù)。.橫向工程合同依法簽訂后不得擅自變更或中止。如確 需變更或中止時，應(yīng)與委托方協(xié)商，達成一致意見后依法簽 訂變更或中止合同的書面協(xié)議。.對于科研經(jīng)費數(shù)額較大的國家科技攻關(guān)工程、高新技 術(shù)研究工程、預(yù)研工程、國家自然科學(xué)基金和國家社科基金 等重點、重大工程及其他重大工程，學(xué)校作為重點工程從人 力、物力、時間等方面給予重

3、點保證，并進行全程跟蹤動態(tài) 管理，以確保任務(wù)完成。第十九條工程檢查：.對科研工程的執(zhí)行情況進行不定期檢查，一般采取隨 機抽查、年終檢查、中期檢查等形式。工程負責(zé)人根據(jù)檢查 要求提供相關(guān)材料。.工程檢查主要包括以下內(nèi)容：研究工作是否按照申請 書所預(yù)定的計劃進行；工程組成員是否按要求參與研究工作; 研究工作和階段性成果學(xué)術(shù)水平如何；經(jīng)費使用是否符合經(jīng) 費管理方法和有關(guān)規(guī)定的要求。.科研工程的檢查情況，科研處必須及時反應(yīng)工程負責(zé) 人和相關(guān)學(xué)院（部）、研究中心。對執(zhí)行情況好的工程給予表 揚；發(fā)現(xiàn)執(zhí)行情況不好的工程，要提出整改意見并催促實施。第二十條工程驗收：.凡納入學(xué)?？蒲杏媱澋墓こ?，應(yīng)在計劃時間內(nèi)完

4、成研 究任務(wù)，及時向立項單位提出結(jié)題驗收申請，同時提交完整 詳實的科研技術(shù)資料，由立項單位或立項單位委托組織工程 驗收，辦理有關(guān)驗收手續(xù)。.?？蒲刑幨苤鞴懿块T或?qū)W校（校學(xué)術(shù)委員會）委托組 織年度應(yīng)結(jié)題工程的驗收工作；未委托科研處組織結(jié)題驗收 的工程，由科研處代表學(xué)校統(tǒng)一報送結(jié)題材料給工程立項單 位。.工程結(jié)題主要是任務(wù)完成評價，立項工程或合同工程 都應(yīng)進行結(jié)題，結(jié)題審定權(quán)屬立項單位（校內(nèi)屬學(xué)術(shù)委員會）。.不能按期完成的各級各類科研工程，按照立項單位相 關(guān)管理方法處理，同時在延期當(dāng)年對工程負責(zé)人及所在部門 的科研績效分數(shù)按相關(guān)規(guī)定進行扣減。.確因不可抗拒因素?zé)o法完成的工程允許中止。無特殊 原因不

5、能完成又未申請延期的工程，執(zhí)行情況不好不能通過 結(jié)題評審的工程，申請延期獲批準(zhǔn)延期一年后仍不能完成的 工程，撤消該工程并根據(jù)實際認定性質(zhì)和責(zé)任進行相應(yīng)處理。 撤消工程根據(jù)性質(zhì)和損害程度采取追回已支付科研經(jīng)費、賠 償已使用科研經(jīng)費、取消工程負責(zé)人三年內(nèi)申報新工程資格 等不同處理方式。第二十一條工程成果：.科研工程成果包括理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué) 成果等，必須進行嚴格鑒定（評審），對其學(xué)術(shù)理論水平和實踐意義、經(jīng)濟社會價值作出科學(xué)評價和結(jié)論。.科研成果須在科研處進行成果登記。.學(xué)校根據(jù)登記成果進行推薦參與校級以上的科研成 果獎評選，并建議作為評級、定職和晉升的重要依據(jù)。第二十二條工程檔案：.根

6、據(jù)科研檔案管理要求，驗收結(jié)束后工程組必須及時 向科研處提交完整的工程檔案資料。.工程檔案的內(nèi)容包括：工程申請書，工程合同書，技 術(shù)方案論證，可行性分析報告，執(zhí)行計劃，原始實驗記錄和 工作記錄，年度進展報告和總結(jié)報告，驗收報告，論文、技 術(shù)文件、圖紙資料、專利證書及鑒定證書等。.每年年終，各學(xué)院、部應(yīng)對本單位的科研工程進行全 面統(tǒng)計、整理，列出科研工程清單及實施、完成情況，寫出 當(dāng)年度工作總結(jié)報科研處匯總?？蒲刑帒?yīng)及時進行總結(jié)，填 報學(xué)校年度科研工程統(tǒng)計材料，做好年度總結(jié)報告的撰寫工 作。第五章校級工程第二十三條校級工程分為青年工程（含思政工程）、SRT 工程、平臺類工程（含招標(biāo)）。青年工程（含

7、思政工程）從每年申報國家自然科學(xué)基金 工程、國家社會科學(xué)基金工程、教育部等部委及所屬司局項 目、XX省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃工程、XX省科技基金工程未立項 的選題中產(chǎn)生。工程的立項、資助金額、評審等由科研處提 出建議，報校學(xué)術(shù)委員會審定。平臺類招標(biāo)工程以學(xué)校學(xué)科建設(shè)和開展方向為依據(jù)，實 行定向招標(biāo)制。笫二十四條校級青年工程（含思政工程）申請者必須為 未主持過地廳級以上科研工程，且年齡須在35周歲（以申報 截止日計算）以下，不接受具有高級職稱的教師申報。作為 課題負責(zé)人申請校級工程每年只能申請一個工程，并且同一 類別的工程只能申請一次。累計獲得校級研究工程資助二次 以上的均不得再申請新的工程。申請人有

8、未結(jié)題校級工程的 不予受理。笫二十五條擬立項的人文社會科學(xué)類工程與思政專項 工程，工程申請者須申報同年度XX省教育廳高校人文社會 科學(xué)研究自籌經(jīng)費工程，并獲立項，學(xué)校資助2000-4000元； 擬立項的自然科學(xué)類工程，資助經(jīng)費3000-5000元；平臺類 工程（含招標(biāo)）資助經(jīng)費由學(xué)校當(dāng)年核定。第二十六條校級工程重點工程由校學(xué)術(shù)委員會確定結(jié) 題要求。青年工程負責(zé)人以第一作者在省級學(xué)術(shù)期刊（不含 增刊）發(fā)表論文1篇以上、公開出版著作1部、工程有關(guān)科 研成果獲廳級以上獎勵或獲知識產(chǎn)權(quán)1項以上，均可免于評 審直接結(jié)題。其中，發(fā)表論文須注明“XX學(xué)院基金工程”， 未注明的不予結(jié)題。第二十七條校級青年工程

9、（含思政工程）研究期限均為 一年，不能按時結(jié)題的，工程負責(zé)人須向科研處提交書面延 期申請。工程自立項之日起兩年內(nèi)不能結(jié)題的，該工程給予 撤銷，追回相關(guān)科研經(jīng)費，且工程負責(zé)人兩年內(nèi)不能申報新 工程。第六章附那么第二十八條本方法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原方法同時廢止。第二十九條本方法由學(xué)?？蒲刑庁撠?zé)解釋。本方法未盡 事宜，提交校學(xué)術(shù)委員會審定。.由學(xué)?；蚱渌麢C構(gòu)部門、集體或個人資助我校及所屬 學(xué)院（部）、中心開展的，旨在開展國際科技合作與學(xué)術(shù)交流 的個人或集體工程；.由校外單位部門、集體或個人資助，并由學(xué)校及所屬 學(xué)院（部）、中心承當(dāng)?shù)目蒲衅脚_與團隊建設(shè)工程、人才培養(yǎng) 與文化傳承創(chuàng)新工程、科技成果轉(zhuǎn)化與

10、社會服務(wù)工程；.由以上各類科研工程結(jié)余經(jīng)費或校屬學(xué)院（部）、中心 和個人自籌經(jīng)費設(shè)置，到科研處備案且經(jīng)費由學(xué)校計財處統(tǒng) 一管理的集體、個人科研工程。第三條學(xué)校鼓勵支持師生員工、各學(xué)院（部）、研究中心 （所）量力申報和承接各級各類縱向、橫向科研工程；鼓勵 多學(xué)科交叉研究，鼓勵支持多形式多渠道的校際、校地、校 企科研合作；鼓勵支持科技成果轉(zhuǎn)化與社會服務(wù)。.申報國家自然科學(xué)基金委、全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦 重大招標(biāo)工程，需經(jīng)相關(guān)學(xué)院、研究中心負責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo) 請示學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)并召開院長辦公會專題會議討論決定。如 決定申報，需學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)親自主抓工程申報工 作；并撥出5萬元以上的工程申報專項經(jīng)

11、費，用于撰寫申報 文本、組織課題論證等方面的勞務(wù)費、專家咨詢費、小型會 議費、辦公用品費等方面的開支，剩余專項經(jīng)費作為學(xué)校科 研結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金統(tǒng)籌使用；同時，首席專家可以校內(nèi)推薦也 可以校外聘請，但需同時滿足職稱為教授、主持完成過國家 自科或社科基金工程、獲得過省級以上學(xué)術(shù)榮譽或獎勵等3 項基本條件。.申報XX省科技廳、教育廳等廳級以上單位部門50萬 元以上，省社科聯(lián)10萬元、省社科規(guī)劃辦20萬元以上的科 研平臺、團隊、中心建設(shè)工程，需由主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)親 自主抓工程申報工作，并撥出3萬元以上專項經(jīng)費用于工程 申報文本撰寫、可行性論證、專家咨詢、小型會議等方面工 作開支。.接洽總經(jīng)費50萬元以

12、上100萬元以下的校際、校地、 校企科研合作工程、科技成果轉(zhuǎn)化與社會服務(wù)工程，須有學(xué) 校分管以上領(lǐng)導(dǎo)參與主要環(huán)節(jié)工作；100萬元（含）以上項 目，須有學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)參與主要環(huán)節(jié)工作。.個人、集體以“XX學(xué)院”為署名單位申報省部級以上 縱向工程，文本符合申報要求并成功報送的，學(xué)校給予一定 的經(jīng)費鼓勵。第四條工程管理內(nèi)容：.工程申報管理，組織各級各類縱向工程、校級工程申 報；.工程過程管理，對已立項的科研工程進行合同管理， 對工程合同、預(yù)算進行審定；根據(jù)上級和相關(guān)部門的管理辦 法對其立項資助的工程進行中期管理、結(jié)題驗收等；.工程檔案管理，各級各類科研工程的檔案管理、信息 管理、經(jīng)費管理、。第五條有科

13、研相關(guān)經(jīng)費進入學(xué)校賬戶的各級各類工程 一律納入學(xué)校統(tǒng)一管理；無經(jīng)費或經(jīng)費未進入學(xué)校賬戶的項 目，經(jīng)科研處同意后可納入學(xué)校統(tǒng)一管理。工程立項后需在 科研處登記備案，并要求在學(xué)?？蒲泄芾硐到y(tǒng)及時錄入與更 新工程信息。第六條納入統(tǒng)一管理的工程及其管理成效是學(xué)校認定 學(xué)院（部）、中心與在職人員科研工作業(yè)績的重要依據(jù)。第二章管理機構(gòu)職責(zé)第七條我校科研工程管理工作由校學(xué)術(shù)委員會、科研處、 計劃財務(wù)處、審計處、國資處與各學(xué)院（部）、校屬研究中心 （所）、工程負責(zé)人共同組織實施，各司其職。第八條校學(xué)術(shù)委員會是我校的學(xué)術(shù)審議、評議、咨詢和 學(xué)術(shù)決策機構(gòu)，在科研工程管理工作中的主要職責(zé)是：.設(shè)立各類學(xué)術(shù)基金、科研

14、基金、科研工程以及科研獎 項等；.審議校級科研工程實施方案，提出立項建議；.為學(xué)校重點研究領(lǐng)域、研究方向確實定，學(xué)?？蒲兄?大工程的申報及資金的分配使用等提供咨詢。第九條科研處是學(xué)?？蒲泄ぷ魅粘９芾淼闹饕毮懿?門，具體負責(zé)并分類管理學(xué)校的各級各類科研工程，其主要 職責(zé)是：.與有關(guān)主管部門進行協(xié)調(diào)和溝通，多渠道收集和發(fā)布、 通報科研工程申報、執(zhí)行、驗收及其他相關(guān)信息；.代表學(xué)校組織和受理科研工程申報，執(zhí)行工程中期管 理，對工程進行申報、實施與結(jié)題審查，審定工程合同、經(jīng) 費預(yù)算及預(yù)算調(diào)劑方案；.承當(dāng)科研工程檔案與信息管理職能，做好立卷建檔、 統(tǒng)計總結(jié)等工作；.代表我校參與跨單位、跨學(xué)科科研工程的

15、接洽、協(xié)調(diào) 等相關(guān)工作。.執(zhí)行我校學(xué)術(shù)委員會有關(guān)科研工程的決議；第十條計劃財務(wù)處負責(zé)科研工程經(jīng)費過程管理和會計 核算；審計處負責(zé)跟蹤審計；國資處協(xié)助工程負責(zé)人做好由 科研工程經(jīng)費購置的大型儀器設(shè)備的采購、登記、折舊等有 形資產(chǎn)的管理工作；紀委負責(zé)事后監(jiān)督。第十一條各學(xué)院（部）、科研機構(gòu)協(xié)助科研處管理本部門 或本部門師生員工承當(dāng)?shù)目蒲泄こ?，其主要職?zé)是：.以學(xué)科和學(xué)術(shù)團隊特點為依據(jù)，積極組織教師和科研 人員申報、承接各級各類科研工程；.積極推進校內(nèi)合作、校際合作、校地合作和校企合作， 拓寬合作研究渠道和途徑；.配合科研處進行工程的申請、合同簽訂及相關(guān)資料的采集、審核工作;.催促和檢查本部門科研工

16、程實施情況，及時解決執(zhí)行 過程中的問題；.統(tǒng)計、總結(jié)本部門的科研工程情況。第三章工程負責(zé)人的權(quán)利與職責(zé)第十二條科研工程實行工程負責(zé)人制，工程負責(zé)人是科 研工程研究的主導(dǎo)，是工程實施的組織者和直接管理者。第十三條工程負責(zé)人的主要權(quán)利：.有權(quán)自行組織工程組，有權(quán)在工程執(zhí)行過程中按工程 下達單位的相關(guān)規(guī)定調(diào)整工程組成員；.有權(quán)裁決工程組內(nèi)發(fā)生的工作分歧；.有權(quán)根據(jù)工程組成員在研究過程中發(fā)揮作用的大小、 工作責(zé)任、工作量等決定該工程成員的次序及經(jīng)費使用、績 效支出分配方案；.有權(quán)按工程的實施計劃和經(jīng)費使用計劃及工程合同 自主支配使用科研經(jīng)費。第十四條工程負責(zé)人的主要責(zé)任：.履行學(xué)?？蒲泄芾淼挠嘘P(guān)規(guī)定，

17、對工程研究的組織實 施負責(zé)；.配合學(xué)院、部完成工程的申報、中期檢查和結(jié)題驗收 等工作，并及時向其提交相關(guān)資料備案；.負責(zé)召開工程組成員會議，制定具體的研究計劃，并組織實施;.確定課題研究目標(biāo)，制定或調(diào)整研究計劃和經(jīng)費開支計劃，協(xié)調(diào)課題實施，保質(zhì)按期完成研究任務(wù)；.主動接受學(xué)校及上級科研管理部門的階段性檢查，提 交相關(guān)研究材料；.遵守財經(jīng)紀律，合理使用科研經(jīng)費，對科研經(jīng)費進行 管理，對科研經(jīng)費使用的真實性、有效性承當(dāng)經(jīng)濟與法律責(zé) 任。.工程負責(zé)人應(yīng)在研究過程中秉公辦事，合理分工，調(diào) 動每個成員的積極性，發(fā)揚民主，群策群力，保證工程的順 利結(jié)題。第十五條工程組成員在工程負責(zé)人的組織和協(xié)調(diào)下開 展指

18、定的研究工作，在研究過程中，要保持科學(xué)的態(tài)度，嚴 謹?shù)淖黠L(fēng)，高水平、高質(zhì)量的完成科研任務(wù)。第四章工程管理的實施第十六條工程申報：.工程申報者在確保國家機密、學(xué)校利益不受損傷的前 提下，嚴格遵照境內(nèi)外科研工程發(fā)布單位的要求進行充分論 證，保證選題方向相符，信息真實準(zhǔn)確，論證充分表達創(chuàng)新 性、可行性。選題論證內(nèi)容應(yīng)包括：國內(nèi)外現(xiàn)狀及開展趨向； 主要研究內(nèi)容、目標(biāo)、關(guān)鍵技術(shù)；研究方案及時間安排；已 有工作基礎(chǔ)、人力、物力條件；經(jīng)費預(yù)算及用途說明；預(yù)期 研究成果及其水平;社會經(jīng)濟效益等。.申報縱向科研工程，應(yīng)依據(jù)相關(guān)申報通知、管理方法、 選題指南，認真填寫申請書，經(jīng)所在學(xué)院、部或科研機構(gòu)審 查同意匯總

19、后報科研處，由科研處進行形式審查，由科研處 統(tǒng)一報送工程下達部門。對于限額申報的各類工程，由科研 處組織專家進行評審并進行公示后，由科研處統(tǒng)一報送。形 式審查（工程負責(zé)人及課題組成員資格審查、申報材料格式 審查、數(shù)據(jù)內(nèi)容真實性審查、申報時限審查等）未通過或?qū)?家評審、公示未通過的，不予報送；明顯選題質(zhì)量差、論證不 充分、相同選題重復(fù)申報的，不予推薦報送。.橫向科研工程申報書（合同書）須經(jīng)科研處審查，對 涉及學(xué)校專利（申請）權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可的合同，還須 知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室進行審查，才能按照有關(guān)的法定程序簽 訂合同，雙方蓋章后，納入學(xué)?？蒲泄こ踢M行管理。.校級科研工程申報及實施規(guī)定，參看本方法第五章。第十七條合同審查：經(jīng)審查工程合同書存在以下