1、摘要2008 年國家啟動(dòng)實(shí)施知識(shí)以來，我國發(fā)明專利申請(qǐng)量和 PCT 專利申請(qǐng)數(shù)量都已處于世界領(lǐng)先地位。國家知識(shí)局和科技部等主管部門已經(jīng)建立起對(duì)于中國國內(nèi)專利申請(qǐng)的信息和分析體系。然而對(duì)于我國向外專利申請(qǐng)的情況，仍然缺乏適當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)。為了解決上述問題，本課題組在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）美日歐專利族指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，構(gòu)建了方專利族和日歐四方專利族指標(biāo)。通過統(tǒng)計(jì)和分析 G20 成員國的三種專利族指標(biāo)數(shù)量，發(fā)現(xiàn)分?jǐn)?shù)下的數(shù)據(jù)表明 G20 中的 16 個(gè)國家歐的專利族申請(qǐng)數(shù)量都要高于美日方專利申請(qǐng)數(shù)量方專利族作為專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指標(biāo)重要性可以和美日方專利族比肩。日歐四方專利族總量的不斷，也同樣反

2、映出中國對(duì)公司的在逐步提高成為公司全球?qū)＠季值淖钪匾膰抑?。專利族和四方專利族兩類專利族指?biāo)的結(jié)合能夠比單一指標(biāo)揭示更豐富的信息，可以作為監(jiān)測和分析中國科技發(fā)展水平的重要參考。但由于時(shí)效性和準(zhǔn)確性不可兼得，專利族指標(biāo)作為一省份（地區(qū)）科技工作考核指標(biāo)依然存在一定的局限性。專利族、美日方專利族、方專利族、日歐四方專利族目錄一、引言4二、文獻(xiàn)回顧4三、指標(biāo)構(gòu)建5四、數(shù)據(jù)來源5五、專利族界定與測算6六、G20 成員國專利族數(shù)據(jù)分析6七、G20 成員國四方專利族數(shù)據(jù)分析15八、專利族數(shù)量. 18九、結(jié)論及建議19十、參考文獻(xiàn)21一、引言專利作為知識(shí)中最主要的一種類型，在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、鼓勵(lì)創(chuàng)新中扮

3、演著重要角色。專利指標(biāo)數(shù)據(jù)可以用于分析國家或地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)的速度和方向以及科技競爭力。經(jīng)過多年的努力，國家知識(shí)局和科技部等主管部門已經(jīng)建立起對(duì)于中國國內(nèi)專利申請(qǐng)的信息和分析體系，然而仍然缺乏適合衡量我國對(duì)外專利申請(qǐng)情況的指標(biāo)。為了解決上述問題，項(xiàng)目組在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）美日方專利族指標(biāo)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了方專利族和日歐四方專利族兩個(gè)專利族指標(biāo)。通過統(tǒng)計(jì)和比較 G20 成員國擁有的美日歐、歐和日種專利族的數(shù)量，向外專利申請(qǐng)情況進(jìn)行了分析和，并對(duì)專利族數(shù)據(jù)的意義以及專利族指標(biāo)作為一省份（地區(qū)）考核指標(biāo)的適用性進(jìn)行了闡述。二、文獻(xiàn)回顧專利族數(shù)據(jù)在眾多經(jīng)濟(jì)研究與統(tǒng)計(jì)研究中得到了廣泛應(yīng)

4、用，例如評(píng)估國家的技術(shù)實(shí)力（technological strength）（Sternitzke，2009）和研發(fā)產(chǎn)出，比較不同的專利系統(tǒng)或分析公司的專利申請(qǐng)（Martinez，2010）。OECD的材料，如 OECD Science, Technology and Industry Scor2009 和更早的Dernis 與 Khan（2004）的 Triadic patent famis methodology 中，用專利族作為指標(biāo)，來比較各個(gè)國家之間的發(fā)明績效（Inventive performance）。國家科學(xué)（National Science Foundation，USA）的 Sc

5、ience &Engineering Indicators 系列中也常采用專利族數(shù)量作為指標(biāo)比較美國和其他國家的發(fā)明活動(dòng)強(qiáng)弱的根據(jù)。國內(nèi)對(duì)專利族指標(biāo)應(yīng)用的研究還不全面。國內(nèi)研究一方面是介紹專利族的基本情況（等，2009），如定義和檢索方式（，2007），另一方面對(duì)于專利族的應(yīng)用，國內(nèi)有學(xué)者研究過其在研發(fā)中的作用（，1989），也有學(xué)者研究專利族在衡量專利質(zhì)量和價(jià)值方面起到的作用，例如將專利族大小以及“是否存在專利族”作為衡量專利質(zhì)量的一個(gè)指標(biāo)（，2009）。三、指標(biāo)構(gòu)建上世紀(jì) 90 年代，為了增強(qiáng)了國際間專利指標(biāo)的可比性，消除“本國偏差”以及各專利局之間政策的影響，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD

6、）提出了美日歐專利族。由于申請(qǐng)費(fèi)用高昂，專利族中的專利也被認(rèn)為具有較高的科技含量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。近年來，隨著新興經(jīng)濟(jì)國家的增強(qiáng)，企業(yè)將越來越多的研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)國家中去。為了更全面地刻畫全球技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展的情況，項(xiàng)目組構(gòu)建了方專利族和日歐四方專利族兩個(gè)指標(biāo)。方專利族的定義為：為了保護(hù)同一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明，知識(shí)局（SIPO），專利與商標(biāo)局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）申請(qǐng)的一組專利。相對(duì)于美日方專利族方專利族更能反映的競爭力和吸引力。項(xiàng)目組根據(jù)浙江大學(xué)管理學(xué)院教授四方專利族的概念（Huangand Jacob, 2014），構(gòu)建了日歐四方專利族指標(biāo)：為了保護(hù)同一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明在歐洲專

7、利局（EPO），專利局（JPO）和專利與商標(biāo)局（USPTO）申請(qǐng)，并且同時(shí)知識(shí)局（SIPO）申請(qǐng)的一組專利。美日歐代表傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，全球第二大市場并且經(jīng)濟(jì)增長迅速，四者結(jié)合可以反映出公司和各國申請(qǐng)人在全球最重要市場上尋求專利保護(hù)的行為。四、數(shù)據(jù)來源本項(xiàng)目組使用 PATS2013 年春季版來統(tǒng)計(jì)專利族數(shù)據(jù)。PATS數(shù)據(jù)庫由歐洲專利局構(gòu)建，兩個(gè)版本。一是光盤版，每年春季（4 月）和秋季（10 月）兩套光盤。另一個(gè)是推出的版本，目前還屬于試用期。對(duì)于構(gòu)建我國向外專利申請(qǐng)指標(biāo)的工作，PATS數(shù)據(jù)庫有三大優(yōu)點(diǎn)：1）數(shù)據(jù)庫覆蓋面廣，囊括了 80 多個(gè)國家專利局的 7000 多萬條專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)；2）包括

8、了專利優(yōu)先權(quán)和專利族信息；3）PATS是關(guān)系型數(shù)據(jù)庫，研究可以直接提取數(shù)據(jù)。PATS數(shù)據(jù)庫的在于其數(shù)據(jù)在一定程度上缺乏時(shí)效性。各國專利局上報(bào)到世界知識(shí)組織再到歐洲專利局，數(shù)據(jù)搜集存在遲滯；歐洲專利局再將數(shù)據(jù)整理并發(fā)布也存在遲滯，因此版本的 PATS數(shù)據(jù)庫相對(duì)于各國專利局網(wǎng)站上的年報(bào)數(shù)據(jù)有一定的滯后。本項(xiàng)目組比較了 PATS的數(shù)據(jù)和各國專利局網(wǎng)站上提供的年報(bào)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)其滯后期為 2 年。由于專利族本身的形成需要時(shí)間（從優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)日起 2 年半），加上 PATS數(shù)據(jù)庫的滯后期（2 年），較為準(zhǔn)確的專利族數(shù)量和數(shù)據(jù)庫的版本年份之間可能相差 4-5 年。五、專利族界定與測算所使用的是 PATS數(shù)據(jù)庫的

9、 DOCDB 專利族，即簡單專利族，同一專利族的所有成員都具有完全相同的優(yōu)先權(quán)。根據(jù)專利族的優(yōu)先權(quán)日確定專利族的年份。在統(tǒng)計(jì)屬于某一個(gè)國家的專利族的數(shù)量時(shí)，項(xiàng)目組采用了兩種方式。1簡單：只要專利族中專利的發(fā)明人地址信息中出現(xiàn)某個(gè)國家，該國所擁有專利族的數(shù)量增加 1 個(gè)。2. 分?jǐn)?shù)fraction count）：將一個(gè)專利族等權(quán)重分配給所有發(fā)明人，權(quán)重總和等于 1，若發(fā)明人總數(shù)為 n，則每個(gè)發(fā)明人有該專利族的 1/n，將地址處于同一國家的發(fā)明人擁有的專利族的數(shù)相加，則為屬于該國的專利族數(shù)。項(xiàng)目組使用減少百分比來衡量兩種數(shù)據(jù)的差異，即某國簡單和分?jǐn)?shù)的數(shù)值差占該國整數(shù)下專利族數(shù)量的百分比。六、G20

10、 成員國專利族數(shù)據(jù)分析（一）、德國專利族數(shù)量遙遙領(lǐng)先兩種下，、德國的美日方專利族和方專利族數(shù)量都處于世界領(lǐng)先地位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家。如表 1 所示，2008 年，在簡單下，第三的德國，其數(shù)量比第四的法國高出了 3093；分?jǐn)?shù)下，德國的美日方專利族數(shù)量比法國高出 2029.4，并且有 13 個(gè)國家的美日方專利族數(shù)量還未達(dá)到 1000。表1 G20 國家美日方專利族數(shù)量和方專利族也存在類似的情況。如表 2 所示，分?jǐn)?shù)下，前三的國家仍然是、和德國，且數(shù)量大幅領(lǐng)先。2008 年，的方專利族數(shù)量為 10872.2，已經(jīng)超過 10000；而第四的法國與德國相差了3092.9，僅前 7 位的國家數(shù)量超過了

11、1000。表 2 G20 國家方專利族數(shù)量和簡單分?jǐn)?shù)19902008數(shù)量數(shù)量數(shù)量數(shù)量阿根廷52170.10158.4018澳大利亞2596621112.309246.5010巴西813188130.301375.40126061771818.107603.709中國3683780513.1081546.606德國261393803160.2035411.903法國194446254111.7042319.004英國.2051296.107尼西亞01642180.00162.5019.8012226.3011簡單分?jǐn)?shù)1990200819902008數(shù)量數(shù)量數(shù)量數(shù)量阿根廷4012206133.56

12、1411.42澳大利亞66.708225.3510巴西3213153147.471259.0412420716658184.837560.508中國4710249169.6711674.427德國42693746032838.4234348.103法國20724436741293.0042318.704英國1712533035907.7551268.756尼西亞21833180.90181.973.5215204.1211意大利6736111610402.946501.589657021703125077.78211398.30韓國.6391342.115墨西哥151590166.091315

13、.76俄羅斯1.601642.3413沙特51725191.51179.60土耳其.041924.97151266911792218425.54111168.272南非2814721712.491031.9414（二）歐專利族受到各國的重視程度逐漸超過美日歐專利族比較 2008 年 G20 國家申請(qǐng)美日方專利族和方專利族的數(shù)量，可以發(fā)現(xiàn)，簡單下，G20 國家中只有阿根廷、的美日方專利族申請(qǐng)數(shù)量超過其方專利族數(shù)量，其余的 17 國申請(qǐng)的方專利族數(shù)量都高于美日方專利族。分?jǐn)?shù)下，G20 國家中只有阿根廷、和美國的美日方專利族申請(qǐng)數(shù)量超過了方專利族，其余的 16 國申請(qǐng)的方專利族數(shù)量都高于美日方專利族

14、。這就表明中國對(duì)于公司和各國發(fā)明人的重要性從某種程度說已經(jīng)方專利族作為一種專利族的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的重要性與日俱增，可以和傳統(tǒng)的美日方專利族的指標(biāo)比肩。（三）中國專利族數(shù)量與領(lǐng)先國家差距較大中國的專利族數(shù)量雖然在不斷增加，在 G20 成員國間的也在上升，但絕對(duì)數(shù)與領(lǐng)先國家差距較大。2008 年，簡單下，中國美日方專利族數(shù)量比第三的德國要少 4969，分?jǐn)?shù)下，比德國少 3674。兩種下，中國與和的差距均在 10000 以上。表 3 中國美日方專利族數(shù)量與領(lǐng)先國家的差距（2008 年）同樣，中國的方專利族數(shù)量與也有很大差距。2008 年，與排名前三的國家相比，中國的方專利族數(shù)量在 3800 以上。表 4

15、中國方專利族數(shù)量與領(lǐng)先國家的差距（2008 年）簡單分?jǐn)?shù)數(shù)量中國數(shù)量數(shù)量中國數(shù)量17,92215,43111,16810,49417,03114,54011,39810,724德國7,4604,9694,3483,674中國2,491674意大利6061771840.406709.8084082122302311.7027718.102韓國1211254176.20101666.905墨西哥912100165.401120.60俄羅斯.001672.3013沙特01636190.001613.80土耳其.001629.601510811185911671.80110872.201南非11410

16、3150.101444.2014（四）中國專利族增速快中國的美日歐和方專利族數(shù)量都呈現(xiàn)出上升趨勢，增幅高于數(shù)量領(lǐng)先的、和德國。如圖 1 所示，2005 到 2008 年，簡單下中國的美日方專利族年增幅保持在 6%以上，分?jǐn)?shù)下的增幅在 15%以上，領(lǐng)先于三國。而美日德三國的年增幅均在 0 上下波動(dòng)，并經(jīng)常出現(xiàn)負(fù)增長的情況。圖 1 中國及的美日方專利族年增長率(2005-2008)中國的方專利族年增幅同樣也領(lǐng)先于三國。2006 至 2008 年，簡單下，中國的方專利族年增幅在 14%至 20%之間波動(dòng)，分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法下，年增幅在 15%到 23%之間。而三國的增幅基本在 10%以內(nèi)。圖 2 中國及方專

17、利族年增長率(2005-2008)的40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%2005200620072008-10.00%-20.00%簡單中國簡單德國簡單簡單分?jǐn)?shù)中國分?jǐn)?shù)德國分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)簡單分?jǐn)?shù)數(shù)量中國數(shù)量數(shù)量中國數(shù)量18,59114,81110,8729,32612,2308,4507,7186,171德國9,3805,6005,4123,865中國3,7801,547（五）國家國的專利族數(shù)量居第一，且增幅較高兩種下，中國的美日歐和方專利族數(shù)量都領(lǐng)先于其他國家，增幅也保持在較高的水平。1900 到 2008 年，國家國的美日方專利族數(shù)量增長量最高。從表 5 可以看出，1990

18、 年國家的美日方專利族絕對(duì)數(shù)量差距并不大，在 G20 國家中的都在第 10 以后；而 2008 年，兩種下，中國的美日歐專利族在 G20 國家中的都進(jìn)入了前 10 位，且絕對(duì)數(shù)量大幅領(lǐng)先。2005 到 2008 年，中國的美日方專利族年增幅保持在 6%以上，相對(duì)領(lǐng)先。而其他國家的增幅波動(dòng)較大，都出現(xiàn)過負(fù)增長的情況。表 5國家美日方專利族數(shù)量與簡單分?jǐn)?shù)1990200819902008數(shù)量數(shù)量數(shù)量數(shù)量巴西中國俄羅斯南非321347104411111628141531424916131692341272177.47129.67113.52151.601612.491059.0412674.42720

19、4.121142.341331.941480.00%70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%2005200620072008-10.00%-20.00%簡單中國簡單德國簡單簡單分?jǐn)?shù)中國分?jǐn)?shù)德國分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)圖 3國家美日方專利族年增長率(2005-2008)中國的方專利族數(shù)量也處于領(lǐng)先地位，絕對(duì)數(shù)量大幅領(lǐng)先。2008 年，簡單下中國的方專利族數(shù)量為 3780，而為 1458，中國1222，而其他國家的數(shù)量在 300 以下。2008 年，分?jǐn)?shù)下，中國的方專利族數(shù)量已超過 1500，而其他國家數(shù)量均未超過 300。與其他國家相比，2005 到 200

20、8 年，中國的方專利族年增幅也處于較高水平。表 6國家方專利族數(shù)量與圖 4國家方專利族年增長率(2005-2008)簡單分?jǐn)?shù)19902008數(shù)量數(shù)量數(shù)量數(shù)量巴西188130.301375.4012中國3683780513.1081546.606.8012226.3011俄羅斯016286120.001672.30南非.101444.201440.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%2005200620072008簡單巴西簡單中國簡單簡單俄羅斯簡單南數(shù)巴西分?jǐn)?shù)中國分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)俄羅斯分?jǐn)?shù)南非（六）發(fā)達(dá)國家專利族獨(dú)占性高，發(fā)展中國家

21、專利族獨(dú)占性較低項(xiàng)目組通過計(jì)算減少百分比來描述簡單和分?jǐn)?shù)下各國專利族數(shù)量的差距。表 7 和表 8 的展示了 G20 成員國美日歐和方專利族的減少百分比，其本、德國、法國、韓國、意大利和澳大利亞的減少百分比多在 50%以下，專利族獨(dú)占性較高。其本的減少百分比最低，多在 20%到30%之間，2007 年之后才增長到 30%以上；德國和的減少百分比也基本保持在 30%到 43%之間。而其他 12 個(gè)國家（阿根廷、巴西、尼西亞、墨西哥、土耳其、南非、中國、俄羅斯、英國、沙特），它們的減少百分比基本在 50%以上，涉及這些國家的美日方專利族的發(fā)明人地址分布在很多國家，這些國家的專利族獨(dú)占性較低。這 12

22、 個(gè)國家除了英國、沙特、加拿大和俄羅斯外，均為發(fā)展中國家。中國的美日方專利族減少百分比在 70%、80%左右，方專利族的減少百分比也在多在 60%上下。2005 年以后，中國兩種專利族的減少百分比有所下降。表 7 G20 成員國分?jǐn)?shù)相比簡單美日方專利族數(shù)量減少百分比1990199520002005200620072008阿根廷91.10%94.20%95.66%95.19%95.17%94.88%94.45%澳大利亞49.08%44.79%46.82%49.24%49.56%58.47%60.04%巴西76.64%73.17%60.90%61.24%62.69%63.19%61.41%55.9

23、9%51.87%61.54%61.90%66.12%66.81%66.34%中國79.43%82.57%84.50%76.64%77.28%75.21%72.93%德國33.51%29.55%31.87%34.63%36.19%38.22%41.71%70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%2005200620072008簡單巴西簡單中國簡單簡單俄羅斯簡單南數(shù)巴西 俄羅斯分?jǐn)?shù)中國分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)南非表 8 G20 成員國分?jǐn)?shù)相比簡單方專利族數(shù)量減少百分比1990199520002005200620072

24、008阿根廷92.59%79.21%85.88%79.71%90.65%81.32%83.80%澳大利亞50.94%42.46%48.21%50.69%50.73%59.55%62.77%巴西95.68%75.17%56.80%61.71%60.79%62.37%59.92%69.84%56.25%65.67%63.34%64.82%66.38%65.91%中國63.74%72.03%75.53%59.72%60.64%57.88%59.08%德國38.60%31.46%34.86%35.45%35.84%38.62%42.30%法國42.40%41.09%48.90%49.77%50.48%

25、50.11%49.86%英國57.46%56.69%62.69%63.00%60.64%63.61%63.35%尼西亞97.83%76.51%94.35%87.38%88.44%94.15%95.13%95.68%90.38%87.96%86.28%85.39%84.48%意大利32.60%12.14%50.47%36.47%45.63%54.16%59.92%23.61%18.78%26.36%26.85%29.23%31.46%36.89%韓國48.45%28.53%27.40%24.00%23.88%27.99%34.40%墨西哥40.06%77.22%85.50%82.09%75.44

26、%77.88%79.40%法國37.60%38.40%46.65%47.27%48.10%47.62%46.90%英國46.98%50.89%57.69%58.21%57.08%59.84%61.59%尼西亞55.21%93.29%75.81%95.25%89.46%90.12%94.03%91.99%93.69%89.00%88.16%86.50%85.88%84.49%意大利40.13%37.28%44.88%48.29%50.28%52.07%55.06%22.71%24.28%28.46%25.60%27.45%29.05%33.07%韓國49.86%30.24%30.60%30.02

27、%30.06%33.19%36.72%墨西哥59.37%73.49%79.10%84.52%79.74%77.77%82.49%俄羅斯85.46%53.04%70.36%79.51%78.98%77.25%81.91%沙特69.73%79.92%45.24%59.24%56.45%60.78%61.62%土耳其97.94%91.10%87.67%86.36%85.56%87.17%78.48%33.49%36.41%41.98%33.24%33.53%34.92%37.68%南非55.40%59.64%60.96%68.56%62.22%56.55%55.64%注：缺失值代表該國該年方專利族數(shù)

28、量為 0減少百分比低的國家均為發(fā)達(dá)國家。這些國家所涉及的兩種專利族，其專利發(fā)明人有更大一部分居住在該國。然而對(duì)于發(fā)展中國家涉及的兩種專利族，其發(fā)明人多居住在不同國家。這一現(xiàn)象與公司的研發(fā)策略有關(guān)。專利代表的是技術(shù)成果，企業(yè)創(chuàng)造新的技術(shù)屬于研究開發(fā)活動(dòng)。對(duì)于發(fā)達(dá)國家的公司，它們傾向于將大部分的研究活動(dòng)集中在少數(shù)幾個(gè)國家。公司進(jìn)行的研發(fā)，尤其是選擇一些知識(shí)保護(hù)不夠充分國家進(jìn)行研發(fā)的之一是進(jìn)行制度（institutional arbitrage），即利用其他國家相對(duì)廉價(jià)的研發(fā)人力成本（Zhao，2006）。但是能夠進(jìn)行制度的公司是少數(shù)，因?yàn)槿绻晒M(jìn)行制度的同時(shí)規(guī)避創(chuàng)新受損的風(fēng)險(xiǎn)和制度環(huán)境的不利影

29、響，對(duì)公司本身的組織結(jié)構(gòu)、資源結(jié)構(gòu)和能力的要求很高。研究活動(dòng)（research）相對(duì)于開發(fā)活動(dòng)（development）更加容易受到不同制度環(huán)境的負(fù)面影響，因此公司對(duì)于在多國做研究是謹(jǐn)慎的，它們還是會(huì)傾向于在制度環(huán)境差異相對(duì)小、市場又很重要的幾個(gè)國家進(jìn)行大部分的研究活動(dòng)。因此發(fā)達(dá)國家的專利族數(shù)量多，同時(shí)發(fā)明人居住相對(duì)集中。發(fā)展中國家的創(chuàng)新能力較弱，來自發(fā)展中國家的美日方專利族的是由公司在這些國家設(shè)立的研發(fā)中心產(chǎn)生的，因此這些專利的發(fā)明人往往也包括在公司母國居住的研發(fā)公司在發(fā)達(dá)國家開展的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的專利的申請(qǐng)多是發(fā)達(dá)國家（母國）的居民，而公司在發(fā)展中國家開展的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的專利的申請(qǐng)人往往既有

30、來自發(fā)展中國家的居民，也有來在發(fā)達(dá)國家（母國）的居民公司為了避免在發(fā)展中國家的研發(fā)活動(dòng)被競爭對(duì)手模仿，往往不把一個(gè)技術(shù)的所有研發(fā)活動(dòng)都放在發(fā)展中國家進(jìn)行，而是把一技術(shù)的一部分研在發(fā)達(dá)國家（母國），一部分的研在發(fā)展中國家。即便是在發(fā)展中國家的研發(fā)活動(dòng)被，競爭對(duì)手也沒有辦法獲得全部的技術(shù)。因此公俄羅斯51.05%70.66%73.54%75.57%74.60%74.73%沙特78.68%55.51%52.91%61.67%54.42%61.54%土耳其96.16%92.85%82.84%84.66%83.00%77.37%37.85%38.85%44.34%36.30%36.68%38.70%41

31、.52%南非92.55%57.52%47.50%62.88%57.91%54.82%57.11%司申請(qǐng)的專利族可以粗略的分為兩種，一種是由在發(fā)展中國家居住的發(fā)明人和在發(fā)達(dá)國家（母國）居住的發(fā)明人共同發(fā)明的；另一種是只由在發(fā)達(dá)國家（母國）居住的發(fā)明人發(fā)明的。因此，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中反映出發(fā)展中國家擁有的專利族單獨(dú)申請(qǐng)的比例較低。七、G20 成員國四方專利族數(shù)據(jù)分析（一）成為四方專利族中最重要的第四方國家圖 5 展示了全球美日方專利族數(shù)量及 8 個(gè)主要第四方國家其四方專利族占全球美日方專利族的變化趨勢。從 2001 年開始，中國作為第四方國家的四方專利族數(shù)量占全球?qū)＠鍞?shù)量的躍居第一，成為四方專利族中最重

32、要的第四方國家。這反映出中國在全球化中扮演越來越重要的角色，并成為最具、研發(fā)實(shí)力、創(chuàng)新的國家之一。圖 5 全球美日方專利族數(shù)量及 8 個(gè)主要第四方國家其四方專利族占全球美日方專利族的變化趨勢（1985-2010）（二）的日歐四方專利族數(shù)量仍然優(yōu)勢明顯兩種下，三國的日歐四方專利族數(shù)量依然前三，和在數(shù)量上仍保持著絕對(duì)優(yōu)勢。2008 年，簡單下和的日歐四方專利族數(shù)量已經(jīng)超過了一萬，第三的德國數(shù)量為 5759，其他國家僅有 7 個(gè)數(shù)量超過了 1000。分?jǐn)?shù)下，2008 年僅法數(shù)量超過了 1000，和的數(shù)量都超過了 7000，高出德國約 4300。1985198619871988198919901991

33、199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006200720082009201080%70,00070%60,00060%50,00050%40,00040%30,00030%20%20,00010%10,0000%0世界專利族澳大利亞巴西中國俄羅斯南非韓國表9 G20 國家簡單日歐四方專利族數(shù)量及分?jǐn)?shù)（三）國家國的日歐四方專利族數(shù)量位居第一，增幅領(lǐng)先表 10 展示了國家的日歐四方專利族數(shù)據(jù)，2008 年，中國的日歐四方專利族數(shù)量在國家中第一，數(shù)量大幅領(lǐng)先于其他國家，分?jǐn)?shù)計(jì)數(shù)法下中國的日歐四方專利族數(shù)量比第二位的高出了近

34、500。2005 到 2008年，中國的日方專利族數(shù)量年增幅在國家中也保持在領(lǐng)先水平，2005 到 2008 年的平均增幅在國家中位居第一。表 10國家日歐四方專利族數(shù)量及圖 6國家日歐四方專利族年增長率(2005-2008)簡單分?jǐn)?shù)19902008數(shù)量數(shù)量數(shù)量數(shù)量巴西127130.351345.6012中國2582,28366.579643.86716101,15390.7812152.6511俄羅斯016199120.001629.2113南非11456160.071424.281419902008數(shù)量數(shù)量數(shù)量數(shù)量阿根廷48170.07157.3918澳大利亞2294291110.8681

35、54.3010巴西812127130.351345.60125471,318815.167399.978中國2582,28366.579643.867德國23335,7593137.9733,135.493法國17443,350498.5641,582.204英國14652,494564.265836.106尼西亞01631180.00161.511916101,15390.7812152.6511意大利6868851035.546370.489283211,9832202.1627,594.891韓國12111,65676.1910997.595墨西哥81278154.581113.02俄羅

36、斯.001629.2113沙特01624190.00169.10土耳其.001616.0015978113,0281603.3617,584.572南非11456160.071424.2814（四） 發(fā)達(dá)國家的日歐四方專利族獨(dú)占性高，發(fā)展中國家獨(dú)占性低與專利族一樣，發(fā)展中國家的日歐四方專利族減少百分比很高，多在 50%以上；發(fā)達(dá)國家的減少百分比相對(duì)較低，德、法、意、日、韓、美的減少百分比多在 50%以下，其本的減少百分比最低，保持在 20%到 40%之間。2005年以后，中國的減少百分比保持在 60%左右。發(fā)達(dá)國家的日歐專利族獨(dú)占性較高，而發(fā)展中國家的日歐四方專利族更傾向于與其他國家合作發(fā)明，

37、單獨(dú)申請(qǐng)的比例較低。表 11 G20 成員國分?jǐn)?shù)相比簡單日歐四方專利族數(shù)量減少百分比1990199520002005200620072008阿根廷92.59%79.21%85.88%79.71%90.65%81.32%83.80%澳大利亞50.94%42.46%48.21%50.69%50.73%59.55%62.77%巴西95.68%75.17%56.80%61.71%60.79%62.37%59.92%69.84%56.25%65.67%63.34%64.82%66.38%65.91%中國63.74%72.03%75.53%59.72%60.64%57.88%59.08%德國38.60%3

38、1.46%34.86%35.45%35.84%38.62%42.30%法國42.40%41.09%48.90%49.77%50.48%50.11%49.86%英國57.46%56.69%62.69%63.00%60.64%63.61%63.35%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%2005200620072008簡單巴西簡單中國簡單簡單俄羅斯簡單南數(shù)巴西分?jǐn)?shù)中國分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)俄羅斯分?jǐn)?shù)南非注：缺失值代表該國該年的日歐四方專利族數(shù)量為 0八、專利族數(shù)量盡管分析了 PATS數(shù)據(jù)庫 2013 年春季版本的數(shù)據(jù)，但是因?yàn)樵诘诙糠种刑峒暗臄?shù)據(jù)遲

39、滯的原因，在第三和第四部分的統(tǒng)計(jì)分析中只匯報(bào)了截止至 2008 年的情況。為了掌握各國的專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)和情況，減小專利族數(shù)據(jù)時(shí)滯的影響，本項(xiàng)目組采用了 OECD 的(nowcasting)方法來估計(jì) 2014 年美日方專利族的數(shù)量。因?yàn)闅W專局的數(shù)據(jù)的時(shí)效性很高（2015 年春季歐專局已經(jīng)了 2014 年的申請(qǐng)數(shù)據(jù)），可以基于上一年度的歐專局的申請(qǐng)數(shù)據(jù)該年度的各國專利局申請(qǐng)數(shù)量。使用這種方法，在分?jǐn)?shù)下,在 2014 年已經(jīng)成為之后世界上擁有美日方專利族第四多的國家（表 12）。而且中國和德國的申請(qǐng)數(shù)量的差距已經(jīng)縮小到 2000 件以內(nèi)。根據(jù)2014 年比 2013 年多申請(qǐng)了約 1500 件美日

40、方專利族，而德國的申請(qǐng)數(shù)量同期稍微所有下降?？梢灶A(yù)計(jì)未來在 2016 年前后中國的美日方專利族申請(qǐng)量有可能超越德國，占據(jù)世界第三的位置。但是由于和占據(jù)第一和第二位置的和的差距仍比較大，中國趕超只可能在更遠(yuǎn)的將來發(fā)生。表 12 基于歐專局申請(qǐng)數(shù)據(jù)的領(lǐng)先國家美日方專利族數(shù)量估計(jì)值（分?jǐn)?shù),2008-尼西亞97.83%76.51%94.35%87.38%88.44%94.15%95.13%95.68%90.38%87.96%86.28%85.39%84.48%意大利32.60%12.14%50.47%36.47%45.63%54.16%59.92%23.61%18.78%26.36%26.85%29.

41、23%31.46%36.89%韓國48.45%28.53%27.40%24.00%23.88%27.99%34.40%墨西哥40.06%77.22%85.50%82.09%75.44%77.88%79.40%俄羅斯51.05%70.66%73.54%75.57%74.60%74.73%沙特78.68%55.51%52.91%61.67%54.42%61.54%土耳其96.16%92.85%82.84%84.66%83.00%77.37%37.85%38.85%44.34%36.30%36.68%38.70%41.52%南非92.55%57.52%47.50%62.88%57.91%54.82%

42、57.11%2014）2010200820092011201220132014九、結(jié)論及建議為更全面地反映中國向外專利申請(qǐng)情況，本課題組在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）美日方專利族指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，構(gòu)建了方專利族和日歐四方專利族兩個(gè)專利族指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明在 2008 年 G20 國家里只有阿根廷和三個(gè)國家的美日方專利族的申請(qǐng)數(shù)量大于歐的專利族的申請(qǐng)數(shù)量。其它的 16 個(gè)國家的歐的專利族申請(qǐng)數(shù)量都要高于美日方專利申請(qǐng)數(shù)量?？梢娭袊絹碓绞艿焦竞透鲊鴮＠暾?qǐng)人的重視方專利族作為專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指標(biāo)重要性可以和美日方專利族比肩。日歐四方專利族總量的不斷，也同樣反映出中國對(duì)公司的在逐步提高成為公

43、司全球?qū)＠季值淖钪匾膰抑弧＠搴退姆綄＠鍍深悓＠逯笜?biāo)的內(nèi)涵豐富，對(duì)不同國家組合的三方專利族和四方專利族指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析能夠得到側(cè)重點(diǎn)不同的信息。兩類專利族指標(biāo)的結(jié)合能夠比單一指標(biāo)揭示更豐富的信息，可以幫助國家知識(shí)局和科技部等主管部門監(jiān)測和分析中國科技發(fā)展水平和中國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，為客觀、科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难信兄袊鴦?chuàng)新驅(qū)動(dòng)和中國科技創(chuàng)新的成果提供了更有力的數(shù)據(jù)支持。中國的美日方專利族方專利族和日歐四方專利族數(shù)量都處于上升階段，保持著較高的增幅?；?OECD 的估計(jì)方法中國將在 2016年前后德國成為僅次于和申請(qǐng)美日方專利族數(shù)量第三多的國澳大利亞926.6836.0902.4856.48

44、45.7802.6844.61513.21410.41692.81659.41614.51462.71471.2中國2566.53232.24891.86440.97282.88469.89982.1德國12546.711466.212442.812570.112706.311991.311902.2法國4422.14467.04508.94562.44699.34752.74936.4英國2821.12597.32809.92574.72642.62575.52691.6意大利2175.81942.81995.51974.01929.11888.71897.914878.714351.815

45、668.217728.619304.019035.018213.6韓國3964.23952.44743.45044.35625.86094.06229.422867.520153.022725.022513.923696.025076.326780.1家。但是基于真實(shí)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在 2008 年中國專利族申請(qǐng)的絕對(duì)數(shù)量與美國和等數(shù)量領(lǐng)先國家的差距還較大，且中國單獨(dú)申請(qǐng)的專利族的比例較低。專利族和四方專利族都時(shí)效性不夠理想，但是選擇合適的估計(jì)方法，利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析得到的估計(jì)值可以解決時(shí)效性不強(qiáng)的問題。但是專利族指標(biāo)作為一省份（地區(qū)）考核指標(biāo)依然存在一定的局限性，因?yàn)榛谡鎸?shí)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的準(zhǔn)確性雖然很好，但是時(shí)效性比較差，而基于估計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的時(shí)效性很好，但是準(zhǔn)確性很難得到保證。簡言之，基于專利族的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的時(shí)效性和準(zhǔn)確性不能同時(shí)得到保證。十、參考文獻(xiàn)1.Huang, Can; Jac