1、 中大網(wǎng)校引領(lǐng)成功職業(yè)人生 中大網(wǎng)校 “十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、 “十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)” 網(wǎng)址：2010年證券從業(yè)證券投資基金過(guò)關(guān)沖刺題(1)總分：100分 及格：60分 考試時(shí)間：120分一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）(1)基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的_；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的_，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。（）(2)通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱(chēng)為（）。(3)關(guān)于資本市場(chǎng)線(xiàn)，下列敘述錯(cuò)誤的是（）。(4)關(guān)于基金稅收，下列說(shuō)法正確的是（）。(5)QD為應(yīng)付贖回、交易清算等臨

2、時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。(6)影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括（）。(7)營(yíng)銷(xiāo)組合四大要素不包括（）。(8)下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是（）。(9)與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）。(10)基金績(jī)效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與（）之間收益差別的原因。(11)下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。(12)在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。(13)下列各項(xiàng)中，不是基會(huì)合同的當(dāng)事人的是（）。(14)使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。(15)QD基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在（）披露。(16)積極

3、的債券組合管理策略不包括（）。(17)對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（）是最常用的輔助估值工具。(18)（）是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。(19)目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按（）計(jì)提。(20)QD基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中特殊披露要求不包括（）。(21)目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（）。(22)個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。(23)關(guān)于三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)收益率調(diào)整方法與CAPM模型之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確是（）。(24)如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無(wú)差異曲線(xiàn)的特征是（）。(25)買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入屬于（）。(26)（）定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活

4、躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。(27)在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。(28)以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為（）。(29)假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、-3%，那么該基金的簡(jiǎn)單年化收益率和精確年化收益率分別為（）。(30)基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。(31)同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是（）。(32)我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在（）中。(33)基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括（）。(34

5、)增發(fā)新股的資金清算屬于（）。(35)1940年，（）頒布了基金法律的典范投資公司法和投資顧問(wèn)法。(36)我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠投資的金融工具不包括（）。(37)基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收證券(股票)交易印花稅。(38)在（）中，技術(shù)分析將無(wú)效。(39)投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是（）。(40)下列屬于消極性股票投資策略的是（）。(41)如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用（）基金凈值十萬(wàn)分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)人基金損益。(42)考察基金產(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵角度一般不包括（）。(43)以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類(lèi)型不包括（）。(44)督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人

6、員正常履行職務(wù)的信息之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(45)下列基金類(lèi)別中，（）的管理費(fèi)率最高。(46)特雷諾指數(shù)考慮的是（）。(47)基金銷(xiāo)售的（）反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售的要求。(48)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的（），旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。(49)某基金名稱(chēng)顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有（）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于該投資方向確定的內(nèi)容。(50)基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括（）。(51)下列（）不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。(52)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的（）。

7、(53)按照道氏理論，以下說(shuō)法中正確的是（）。(54)由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（）。(55)開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于（）。(56)一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間為（）。(57)恒定混合策略的支付模式是（）。(58)假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為025%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是（）元。(59)我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（）。(60)假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和構(gòu)成，組合的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比的高，并且證券組合和在P中的投資比重

8、分別為0.48和0.52，那么（）。二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求） (1)下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說(shuō)法正確的有（）。(2)基金分類(lèi)的意義在于（）。(3)基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容包括（）。(4)基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。(5)債券風(fēng)險(xiǎn)包括（）。(6)我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在（）文件中。(7)基金定期報(bào)告包括（）。(8)證券投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。(9)基金的主要收入米源有（）。(10)貨幣市場(chǎng)基金需披露（）。(11)市場(chǎng)分割理論認(rèn)為（）。(12)開(kāi)放式基金中，股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則有（）。(1

9、3)為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)（）。(14)下列因素中，可能影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素有（）。(15)基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）等業(yè)務(wù)。(16)在我國(guó)，（）不能擔(dān)任基金托管人。(17)關(guān)于買(mǎi)人并持有策略，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。(18)基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)通常包括（）。(19)ETF基金的現(xiàn)金替代的類(lèi)型可以分為（）。(20)（）屬于基金監(jiān)管法規(guī)體系中的規(guī)范性文件。(21)下列各項(xiàng)中，不屬于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制具體制度的有（）。(22)下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說(shuō)法正確的有（）。(23)基金營(yíng)銷(xiāo)的核心內(nèi)容包括（）。(24)下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正

10、確的有（）。(25)封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。(26)（）的基金信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。(27)通常選?。ǎ﹣?lái)描述公司的成長(zhǎng)性。(28)基金托管人辦理的信息披露事項(xiàng)具體涉及（）等環(huán)節(jié)。(29)基金績(jī)效衡量問(wèn)題的不同視角有（）。(30)替代互換的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于（）。(31)基金管理公司治理方面的基本原則包括（）。(32)根據(jù)投資目標(biāo)，證券組合可劃分為（）等。(33)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道有（）。(34)依據(jù)法律形式的不同，基金可分為（）。(35)關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的有（）。(36)基金托管人資金清算的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。(37)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)

11、施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循（）。(38)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資戰(zhàn)略可以劃分為（）。(39)基金資產(chǎn)賬戶(hù)主要包括（）。(40)基金宣傳推介材料中不得使用（）的語(yǔ)言表述。三、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求）(1)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在（）中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。(1分)(2)下列關(guān)于基金的收入中應(yīng)征收企業(yè)所得稅的有（）。(1分)(3)基本分析主要以（）等數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行綜合分析。(1分)(4)確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有（）。(1分)(5)基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特征包括（）。(1分)(6)關(guān)于專(zhuān)

12、業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的有（）。(1分)(7)證券投資基金的特點(diǎn)包括（）。(1分)(8)下列費(fèi)用中，不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）。(1分)(9)基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（）等方面符合合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定的條件。(1分)(10)投資者的證券組合中包括股票A和股票B，則股票A和股票B的相關(guān)系數(shù)可能為（）。(1分)(11)下列各項(xiàng)中，不屬于基金信息披露編報(bào)規(guī)則的有（）。(1分)(12)成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為（）。(1分)(13)封閉式基金的交易遵從（）的原則。(1分)(14)基金托管人的內(nèi)部控制目標(biāo)有（）。(1分)(1

13、5)下列關(guān)于QD的說(shuō)法正確的有（）。(1分)(16)證券管理公司董事會(huì)在審議（）等事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事同意。(1分)(17)在市場(chǎng)繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為（）應(yīng)該較小。(1分)(18)下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。(1分)(19)當(dāng)前我國(guó)證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。(1分)(20)行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在（）。(1分)四、判斷題（本大題60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)）(1)涉及重大事件揭示時(shí)，半年度報(bào)告只須披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬。（）(2)在貨幣市場(chǎng)基金半年度和年度報(bào)告的重大事件揭示中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離

14、度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)025%的信息。（）(3)基金凈值公告是基金存續(xù)期間信息披露中信息量最大的文件。（）(4)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（）(5)證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中，后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能即提供投資資訊功能。（）(6)基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體。（）(7)1OF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)。（）(8)完整性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。（）(9)證券組合管理理論最早由威廉夏普系統(tǒng)提出。（）(10)一般情況下，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大。（）(11)基金投資運(yùn)作中，

15、關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對(duì)基金投資績(jī)效的影響有限。（）(12)收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益都比平衡型基金的高。（）(13)基金管理公司管理的是投資者的龐大資產(chǎn)，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。（）(14)基金會(huì)計(jì)期間劃分一般以月為單位。（）(15)證券公司必須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格后，才能從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（）(16)基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。（）(17)根據(jù)我國(guó)法律、法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。（）(18)與封閉式基金不同，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受

16、理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。（）(19)實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是直觀易行。（）(20)在我國(guó)，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也可以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（）(21)幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。（）(22)具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理一般在熊市時(shí)降低現(xiàn)金頭寸或提高基金組合的值。（）(23)一般情況下，基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)程度都高于銀行存款。（）(24)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。（）(25)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)與收益

17、匹配的原則互相矛盾。（）(26)基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是證券投資基金托管人。（）(27)基金管理公司目前應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（）(28)基金的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）(29)從配置策略上，資產(chǎn)配置的主要類(lèi)型可分為買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略等。（）(30)消極的債券組合管理者并不試圖尋找低估的品種，也不用進(jìn)行債券組合的風(fēng)險(xiǎn)防范。（）(31)投資于衍生品的QD基金，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露基金份額凈值。（）(32)基金績(jī)效衡量是對(duì)基金盈利能力的衡量，其目的在于將具有

18、較好盈利能力的優(yōu)秀基金鑒別出來(lái)。（）(33)海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值一次，有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次。（）(34)開(kāi)放式基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人自行辦理。（）(35)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、公開(kāi)性和靈活性原則。（）(36)投資部是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。（）(37)證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控就是指對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。（）(38)目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在10年左右。（）、(39)基金采用的估值方法不需要在募集文件中公開(kāi)披露。（）(40)基金管理公司不可以設(shè)立分公司。（）(41)基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)

19、值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。（）。(42)當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，可采用積極的投資策略。（）(43)時(shí)間加權(quán)收益率假設(shè)紅利以除息日的單位凈值減去單位基金分紅的單位凈值立即進(jìn)行了再投資。（）(44)已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。（）(45)從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（）(46)未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。（）(47)加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略相結(jié)合，它與積極型股票投資策略之間的區(qū)別不大。（）(48)封閉式基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（）(49)垃圾債券又被稱(chēng)為高收益

20、債券。（）(50)證券組合管理的控制過(guò)程通常包括以下四個(gè)基本步驟：確定證券投資政策、進(jìn)行證券投資分析、組建證券投資組合、證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。（）(51)BSV模型將投資者分為有信息與無(wú)信息兩類(lèi)。（）(52)封閉式基金每周估值并披露一次基金份額凈值。（）(53)基金管理人必須以投資者的利益為最高利益。（）(54)投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。（）(55)“股票人選成分股，引起股票上漲”屬于公司異常的表現(xiàn)。（）(56)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（）(57)指數(shù)基金通常采取積極主動(dòng)的投資策略。（）(58)在營(yíng)銷(xiāo)的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注

21、以下兩個(gè)方面：影響投資者決策的因素；監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的規(guī)范。（）(59)營(yíng)銷(xiāo)的對(duì)象只能是有形的物品。（）(60)基金托管人只負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管和監(jiān)督的職責(zé)，不具有資金清算的職責(zé)。（）答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）(1) :B(2) :A(3) :B(4) :A(5) :C(6) :D(7) :D(8) :C(9) :C(10) :C(11) :B(12) :C(13) :A(14) :D(15) :D(16) :B(17) :D(18) :B(19) :A(20) :D(21) :D(22) :C(23)

22、 :D(24) :D(25) :A(26) :C(27) :A(28) :B(29) :A(30) :A(31) :C(32) :B(33) :A(34) :C(35) :B(36) :C(37) :C(38) :A(39) :A(40) :D(41) :A(42) :D(43) :C(44) :B(45) :A(46) :B(47) :D(48) :D(49) :C(50) :D(51) :A(52) :C(53) :D(54) :D(55) :C(56) :C(57) :B(58) :A(59) :A(60) :D二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)

23、中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求） (1) :A, B, D(2) :A, B, C, D(3) :A, B, C, D(4) :A, B, C, D(5) :A, B, C, D(6) :A, B, C, D(7) :A, C(8) :A, B, C, D(9) :A, B, C, D(10) :C, D(11) :B, C, D(12) :A, D(13) :B, C, D(14) :A, B, C, D(15) :A, B, C, D(16) :A, B, C(17) :C, D(18) :A, C, D(19) :A, B, C(20) :A, D(21) :A, B, C, D(22) :

24、C, D(23) :B, D(24) :B, C(25) :B, C, D(26) :A, B, C, D(27) :B, C(28) :A, B, D(29) :A, B, C, D(30) :B, C, D(31) :B, C, D(32) :A, B, C, D(33) :A, C(34) :B, D(35) :A, B(36) :A, B, C(37) :A, B, C, D(38) :A, C(39) :A, B, C, D(40) :A, B, C三、多項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求）(1) :A, B, C, D(2)

25、 :B, D(3) :A, C, D(4) :B, D(5) :A, B, C, D(6) :A, C(7) :A, B, C, D(8) :B, C(9) :B, C, D(10) :B, C, D(11) :B, D(12) :B, C, D(13) :B, C(14) :A, B, C, D(15) :B, C(16) :A, B, C, D(17) :A, B(18) :A, C(19) :A, B, C, D(20) :A, B, C四、判斷題（本大題60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)）(1) :0與年度報(bào)告相比，半年度報(bào)告的披露有其自身的特點(diǎn)。重大事件揭示中，

26、半年度報(bào)告只報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況，無(wú)須披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限等。 (2) :0(3) :0(4) :1基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則和成本效益原則。其中，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線(xiàn)考試中心健全性原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。 (5) :0(6) :0基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體是證券投資基會(huì)。 (7) :0ETF和1OF的投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線(xiàn)考試中心以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而1OF則是

27、普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。 (8) :0真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒(méi)有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。 (9) :0(10) :1久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大。 (11) :0投資研究是基金管理公司進(jìn)行實(shí)際投資的基礎(chǔ)和前提，基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于投資研究的水平。 (12) :0一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高；收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低；平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之

28、問(wèn)，即平衡型基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)比收入型基金的高、比成長(zhǎng)型基金的低。 (13) :0基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般并不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。 (14) :0基金會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日。 (15) :0證券公司必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格后，才能從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。 (16) :1(17) :1(18) :0與封閉式基金一樣，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 (19) :1(20) :0基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金

29、投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。 (21) :0時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。 (22) :0具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理能夠正確地估計(jì)市場(chǎng)的走勢(shì)，因而可以在牛市時(shí)，降低現(xiàn)金頭寸或提高基金組合的值；在熊市時(shí)，提高現(xiàn)金頭寸或降低基金組合的值。 (23) :1基金和銀行儲(chǔ)蓄存款的收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同?；鹗找婢哂幸欢ǖ牟▌?dòng)性，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；銀行存款利率相對(duì)同定，投資者損失本金的可能性很小，投資相對(duì)比較安全。 (24

30、) :0系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。 (25) :0動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)，看上去與效率市場(chǎng)假說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾，但當(dāng)區(qū)別看待長(zhǎng)期收益的改善與投資者的收益提高時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，收益率各不相同的資產(chǎn)管理戰(zhàn)略將使不同類(lèi)型投資者的效用(或舒適程度)最大化。 (26) :0基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是證券投資基金管理人。 (27) :1(28) :1(29) :1(30) :0(31) :1根據(jù)關(guān)于實(shí)施有關(guān)問(wèn)題的通知中對(duì)QD基金的凈值計(jì)算及披露的規(guī)定，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)

31、在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。 (32) :0(33) :1海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，來(lái)源：中大網(wǎng)校在線(xiàn)考試中心有的甚至每半個(gè)月、每月估值一次?；鸸乐档念l率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。 (34) :0我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，開(kāi)放式基金的髓記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。 (35) :0根據(jù)2008年1月起施行的證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性原則。 (36) :0基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是投資決

32、策委員會(huì)。投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。 (37) :0證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買(mǎi)賣(mài)基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。 (38) :0我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，封閉式基金期滿(mǎn)后可以通過(guò)一定的法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。 (39) :0基金估值方式的公開(kāi)性要求，基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公開(kāi)披露。 (40) :0基金管理公司可以設(shè)立分公司，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，

33、如辦事處，并得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。 (41) :0基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記人當(dāng)期損益。(42) :0當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，需要考察市場(chǎng)的流通性，可采用免疫和現(xiàn)金流匹配策略。當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特殊的需求時(shí)，可采取積極的投資策略。 (43) :0(44) :0用已實(shí)現(xiàn)收益并不能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。如果基金只賣(mài)出有盈利的股票，保留被套的股票，已實(shí)現(xiàn)收益可能很高，但基金的浮動(dòng)虧損可能更大，基金最終可能是虧損的。 (45) :1根據(jù)有關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的規(guī)定，未

34、經(jīng)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)；從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。 (46) :1未分配利潤(rùn)是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額，將轉(zhuǎn)入下期分配。 (47) :0(48) :1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。 (49) :1(50) :0從控制過(guò)程來(lái)看，證券組合管理通常包括以下五個(gè)基本步驟：確定證券投資政策；進(jìn)行證券投資分析；組建證券投資組合；投資組合的修正；投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。 (51) :0DHS模型將投資者分為有信息與無(wú)信息兩類(lèi)

35、。證券價(jià)格由有信息的投資者決定。 (52) :0封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。 (53) :1基金管理人管理的不是自己的資產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對(duì)投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任?；鸸芾砣巳魏尾灰?guī)范的操作都有可能對(duì)投資者的利益造成損害。基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。 (54) :0(55) :0(56) :0再投資風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，易于受到加速通貨膨脹的影響，即購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的影響。 (57) :0指數(shù)基金是被動(dòng)型基金，通常采取被動(dòng)的投資策略，并不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而

36、是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。 (58) :0(59) :0營(yíng)銷(xiāo)的對(duì)象還可以是無(wú)形的服務(wù)，如金融服務(wù)行業(yè)。 (60) :0根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。 下面是贈(zèng)送的團(tuán)隊(duì)管理名言學(xué)習(xí)，不需要的朋友可以編輯刪除！謝謝！1、溝通是管理的濃縮。2、管理被人們稱(chēng)之為是一門(mén)綜合藝術(shù)-“綜合”是因?yàn)楣芾砩婕盎驹?、自我認(rèn)知、智慧和領(lǐng)導(dǎo)力；“藝術(shù)”是因?yàn)楣芾硎菍?shí)踐和應(yīng)用。3、管理得好的工廠(chǎng)，總是單調(diào)乏味，沒(méi)有任何激動(dòng)人心的事件發(fā)生。4、管理工作中最重要的是：人正確的事，而不是正確的做事。5、管理就是溝通、溝通再溝通。6、管理就

37、是界定企業(yè)的使命，并 HYPERLINK /lizhimingyan/7320.html 激勵(lì)和組織人力資源去實(shí)現(xiàn)這個(gè)使命。界定使命是企業(yè)家的任務(wù)，而激勵(lì)與組織人力資源是領(lǐng)導(dǎo)力的范疇，二者的結(jié)合就是管理。7、管理是一種實(shí)踐，其本質(zhì)不在于“知”而在于“行”；其驗(yàn)證不在于邏輯，而在于成果；其唯一權(quán)威就是成就。8、管理者的最基本能力：有效溝通。9、合作是一切團(tuán)隊(duì)繁榮的根本。10、將合適的人請(qǐng)上車(chē)，不合適的人請(qǐng)下車(chē)。11、領(lǐng)導(dǎo)不是某個(gè)人坐在馬上指揮他的部隊(duì)，而是通過(guò)別人的 HYPERLINK /lizhimingyan/3859.html 成功來(lái)獲得自己的成功。12、企業(yè)的成功靠團(tuán)隊(duì)，而不是靠個(gè)人。1

38、3、企業(yè)管理過(guò)去是溝通，現(xiàn)在是溝通，未來(lái)還是溝通。14、賞善而不罰惡，則亂。罰惡而不賞善，亦亂。15、賞識(shí)導(dǎo)致成功，抱怨導(dǎo)致失敗。16、世界上沒(méi)有兩個(gè)人是完全相同的，但是我們期待每個(gè)人工作時(shí)，都擁有許多相同的特質(zhì)。17、首先是管好自己，對(duì)自己言行的管理，對(duì)自己形象的管理，然后再去影響別人，用言行帶動(dòng)別人。18、首先要說(shuō)的是，CEO要承擔(dān)責(zé)任，而不是“權(quán)力”。你不能用工作所具有的權(quán)力來(lái)界定工作，而只能用你對(duì)這項(xiàng)工作所產(chǎn)生的結(jié)果來(lái)界定。CEO要對(duì)組織的使命和行動(dòng)以及價(jià)值觀和結(jié)果負(fù)責(zé)。19、團(tuán)隊(duì)精神是從生活和教育中不斷地培養(yǎng)規(guī)范出來(lái)的。研究發(fā)現(xiàn)，從小沒(méi)有培養(yǎng)好團(tuán)隊(duì)精神，長(zhǎng)大以后即使天天培訓(xùn)，效果并不

39、是很理想。因?yàn)槿说乃枷胧菑男≡炀偷?，小時(shí)候如果沒(méi)有注意到，長(zhǎng)大以后再重新培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神其實(shí)是很困難的。20、團(tuán)隊(duì)精神要從經(jīng)理人自身做起，經(jīng)理人更要帶頭遵守企業(yè)規(guī)定，讓技術(shù)及素質(zhì)較高的指導(dǎo)較差的，以團(tuán)隊(duì)的榮譽(yù)就是個(gè)人的驕傲啟能啟智，互利共生，互惠成長(zhǎng)，不斷地逐漸培養(yǎng)員工的團(tuán)隊(duì)意識(shí)和集體觀念。21、一家企業(yè)如果真的像一個(gè)團(tuán)隊(duì)，從領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)始就要嚴(yán)格地遵守這家企業(yè)的規(guī)章。整家企業(yè)如果是個(gè)團(tuán)隊(duì)，整個(gè)國(guó)家如果是個(gè)團(tuán)隊(duì)，那么自己的領(lǐng)導(dǎo)要身先士卒帶頭做好，自己先樹(shù)立起這種規(guī)章的威嚴(yán)，再要求下面的人去遵守這種規(guī)章，這個(gè)才叫做團(tuán)隊(duì)。22、已所不欲，勿施于人。23、卓有成效的管理者善于用人之長(zhǎng)。24、做企業(yè)沒(méi)有奇跡而言

40、的，凡是創(chuàng)造奇跡的，一定會(huì)被超過(guò)。企業(yè)不能跳躍，就一定是（循著）一個(gè)規(guī)律，一步一個(gè)腳印地走。25、大成功靠團(tuán)隊(duì)，小成功靠個(gè)人。26、不善于傾聽(tīng)不同的聲音，是管理者最大的疏忽。關(guān)于教師節(jié)的 HYPERLINK /lizhi/mingrenmingyan.html 名人名言|教師節(jié)名人名言1、一個(gè)人在學(xué)校里表面上的成績(jī)，以及較高的名次，都是靠不住的，唯一的要點(diǎn)是你對(duì)于你所學(xué)的是否心里真正覺(jué)得很喜歡，是否真有濃厚的興趣-鄒韜奮2、教師是蠟燭，燃燒了自己，照亮了別人。-佚名3、使學(xué)生對(duì)教師尊敬的惟一源泉在于教師的德和才。-愛(ài)因斯坦4、三人行必有我?guī)熝桑粨衿渖普叨鴱闹?，其不善者而改之? HYPERLINK /mingrenmingyan/14650.html 孔子5、在我們的教育中，往往只是為著實(shí)用和實(shí)際的目的，過(guò)分強(qiáng)調(diào)單純智育的態(tài)度，已經(jīng)直接導(dǎo)致對(duì)倫理教育的損害。-愛(ài)因斯坦6、舉世不師，故道益離。-柳宗元7、古之學(xué)者必嚴(yán)其師，師嚴(yán)然后道尊。-歐陽(yáng)修8、教師要以父母般的感情對(duì)待學(xué)生。-昆體良9、機(jī)會(huì)對(duì)于不能利用它的人又有什么用呢？正如風(fēng)只對(duì)于能利用它的人才是動(dòng)力。-西蒙10、一日為師，終身為父。-關(guān)漢卿11、要尊重兒童，不要急于對(duì)他作出或好或壞的評(píng)判。-盧梭12、捧著一顆心來(lái)，不