1、多維度降低行政處罰文書出錯(cuò)率成果報(bào)告單縣煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科巔峰QC小組一、小組概況小組名稱：?jiǎn)慰h煙草專 賣局巔峰QC小組組長(zhǎng)：吳建偉小組人數(shù)：7人課題類型：管理型索引QC小組人員一覽表姓 名性 別崗位或?qū)I(yè)學(xué)歷職 稱組內(nèi)職務(wù)組內(nèi)分工吳建偉男專賣副局長(zhǎng)專賣中級(jí)組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)張夢(mèng)生男專賣科科長(zhǎng)專賣高級(jí)副組長(zhǎng)活動(dòng)策劃朱保軍男法規(guī)科科長(zhǎng)專賣高級(jí)副組長(zhǎng)活動(dòng)策劃賈文國(guó)男法規(guī)員專賣中級(jí)組員資料收集李鵬男稽查員專賣中級(jí)組員資料收集曹明女綜合管理員專賣高級(jí)組員統(tǒng)計(jì)王峰男案件審理員專賣初級(jí)組員數(shù)據(jù)分析二、選題理由“案卷”作為煙草專賣執(zhí)法的一種載體，是我們煙草執(zhí)法過程的記錄，也是執(zhí)法人員執(zhí)法形象的直接體現(xiàn)。降低形成

2、處罰案卷出錯(cuò)率也就是提高了案卷的質(zhì)量，不僅能夠有效減少執(zhí)法沖突和行政糾紛，更重要是能夠凈化卷煙市場(chǎng)，創(chuàng)造良好的卷煙銷售環(huán)境在2015年度的案卷評(píng)查中，我們的成績(jī)不太理想，為此我們選擇多維度降低行政處罰案卷出錯(cuò)率作為本次QC活動(dòng)課題。三、現(xiàn)狀調(diào)查2016年03月，QC小組成員通過查看2015年四個(gè)季度的案件評(píng)查通報(bào)發(fā)現(xiàn),評(píng)查成績(jī)分別為91.5、94、93.5、92，案卷質(zhì)量很不穩(wěn)定。每份案卷都存在明顯的低級(jí)錯(cuò)誤及修改痕跡。隨后QC小組成員對(duì)2015年度所有案件進(jìn)行復(fù)查。日期案卷個(gè)數(shù)錯(cuò)誤個(gè)數(shù)出錯(cuò)比例主體事實(shí)和依據(jù)適用法律處罰程序案卷規(guī)范性其他一季度63812.7%020060二季度76911.8%

3、010080三季度67811.9%000080四季度8278.5%010060三、現(xiàn)狀調(diào)查經(jīng)查，“實(shí)施和依據(jù)”一項(xiàng)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤為執(zhí)法人員對(duì)照片等證據(jù)描述不準(zhǔn)確，并不影響證據(jù)本身合法性?！鞍妇硪?guī)范性”錯(cuò)誤為執(zhí)法人員筆誤等書寫錯(cuò)誤。2016年度案卷出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)分布圖三、現(xiàn)狀調(diào)查四、目標(biāo)設(shè)定活動(dòng)目標(biāo)： 在2017年度一、二、三季度的案卷評(píng)查中，主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)出錯(cuò)率為0，案卷整體出錯(cuò)率低于5%。五、活動(dòng)進(jìn)度 為了找出2015年度案卷評(píng)查成績(jī)不理想的主要原因，小組采用魚骨圖法對(duì)目前縣局案卷制作的現(xiàn)狀進(jìn)行了全面分析。六、原因分析被檢查人不配合法環(huán)人機(jī)料案審員審查不細(xì)心案值計(jì)算不準(zhǔn)確詢問筆錄

4、無模板現(xiàn)場(chǎng)文書制作倉(cāng)促證據(jù)提取不充分詢問技巧單一現(xiàn)場(chǎng)照片證明力弱案卷審查不及時(shí)文書制作滯后案件出錯(cuò)率高詢問內(nèi)容不全面自由裁量權(quán)不熟悉六、原因分析 QC小組于2016年5月中旬對(duì)因果圖中四個(gè)階段末端因素按重要性和可控性進(jìn)行了篩選。七、要因確認(rèn)：序號(hào)末端原因重要性程度可控性是否需要確認(rèn)123451文書制作滯后可控確認(rèn)2詢問筆錄無模板可控確認(rèn)3現(xiàn)場(chǎng)文書制作倉(cāng)促不可控不確認(rèn)4被檢查人員不配合不可控不確認(rèn)5詢問技巧單一可控確認(rèn)6詢問內(nèi)容不全面可控確認(rèn)7證據(jù)提取不充分可控確認(rèn)8案審員審查不仔細(xì)可控確認(rèn)9案卷審查不及時(shí)可控確認(rèn)10案值計(jì)算不準(zhǔn)確可控確認(rèn)11自由裁量權(quán)不熟悉可控確認(rèn)12文書歸檔不及時(shí)可控確認(rèn)要

5、因確認(rèn)一：詢問內(nèi)容不全面細(xì)致確認(rèn)項(xiàng)目對(duì)執(zhí)法人員制作的詢問筆錄進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)依據(jù)詢問筆錄是案件調(diào)查取證的重要環(huán)節(jié)，是案件形成完整證據(jù)鏈的關(guān)鍵，對(duì)筆錄中所需要涉及的內(nèi)容必須要全面細(xì)致?？h局法規(guī)部門對(duì)執(zhí)法人員制作的詢問筆錄進(jìn)行了審核查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，詢問筆錄對(duì)案情的描述較為簡(jiǎn)單。案情復(fù)雜的案件無法反映案件真實(shí)情況的現(xiàn)象尤為嚴(yán)重。結(jié)論是要因驗(yàn)收人張夢(mèng)生材料提供賈文國(guó)要因確認(rèn)二：審查人員審查不夠仔細(xì)確認(rèn)項(xiàng)目制作一些存在明顯錯(cuò)誤的案件文書讓審查人員審查確認(rèn)依據(jù)制作了10本每本存在3處明顯錯(cuò)誤的案卷文書讓審查人員進(jìn)行審查。案卷編號(hào)12345678910明顯錯(cuò)誤發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)

6、現(xiàn)2處發(fā)現(xiàn)1處發(fā)現(xiàn)2處可以看出，審查人員對(duì)案件明顯錯(cuò)誤的地方并不能完全發(fā)現(xiàn)。結(jié)論是要因材料提供張夢(mèng)生統(tǒng)計(jì)分析王峰要因確認(rèn)三：對(duì)違法所得和案值計(jì)算不準(zhǔn)確確認(rèn)項(xiàng)目安排執(zhí)法人員對(duì)一些比較復(fù)雜的案件進(jìn)行違法所得和案值的計(jì)算確認(rèn)依據(jù)讓6名執(zhí)法人員分別對(duì)3起從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的案件進(jìn)行違法所得和案值的計(jì)算。結(jié)果，3起全部計(jì)算正確的只有1名，算對(duì)2起的4人，只算對(duì)1起的1人。結(jié)論是要因材料提供李鵬統(tǒng)計(jì)分析王峰要因確認(rèn)四：對(duì)自由裁量權(quán)不熟悉確認(rèn)項(xiàng)目安排執(zhí)法人員對(duì)一些案例進(jìn)行行政處罰確認(rèn)依據(jù)讓6名執(zhí)法人員分別對(duì)3起不同類型（無證經(jīng)營(yíng)、銷非、未在）的案件進(jìn)行行政處罰。結(jié)果，有5人不能確認(rèn)處罰比例（自由裁量權(quán)幅度），只有

7、1人全部正確。結(jié)論是要因材料提供賈文國(guó)統(tǒng)計(jì)分析王峰要因確認(rèn)五：詢問筆錄無模板確認(rèn)項(xiàng)目詢問筆錄模板對(duì)詢問筆錄制作的影響確認(rèn)依據(jù)讓10名執(zhí)法人員分為兩組，分別對(duì)一起案件進(jìn)行有模板和無模板的模擬詢問筆錄制作。結(jié)果，無模板5人小組中詢問內(nèi)容不全2人，詢問程序不合法3人，合格詢問筆錄1份，有模板5人小組詢問筆錄均程序合法，詢問內(nèi)容全面結(jié)論是要因材料提供賈文國(guó)統(tǒng)計(jì)分析王峰要因確認(rèn)六：案卷審查和文書歸檔不及時(shí)確認(rèn)項(xiàng)目對(duì)已查獲案件的案件審查和文書歸檔過程進(jìn)行跟蹤調(diào)查確認(rèn)依據(jù)對(duì)查獲案件進(jìn)行跟蹤調(diào)查發(fā)現(xiàn)案件審查比較及時(shí)對(duì)查獲的案件能及時(shí)進(jìn)行審查，但審查后的案件仍能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤：文書歸檔雖然比較滯后，但是仍在程序時(shí)效內(nèi)

8、，主要是案件掃描上傳耗時(shí)長(zhǎng)。結(jié)論非要因材料提供王峰統(tǒng)計(jì)分析王峰要因確認(rèn)七：詢問技巧單一確認(rèn)項(xiàng)目安排執(zhí)法人員進(jìn)行詢問演練確認(rèn)依據(jù)直接進(jìn)行實(shí)際操作，從詢問過程中了解執(zhí)法人員是否掌握多種詢問技巧，對(duì)“當(dāng)事人”的故意刁難能否合理合法化解。結(jié)果，大部分執(zhí)法人員能夠化解難題并得到所需的信息結(jié)論非要因材料提供李鵬統(tǒng)計(jì)分析王峰要因確認(rèn)八：證據(jù)提取不充分確認(rèn)項(xiàng)目查看執(zhí)法人員制作的證據(jù)提取單（照片）確認(rèn)依據(jù)查看執(zhí)法人員制作的現(xiàn)場(chǎng)檢查照片發(fā)現(xiàn)，對(duì)執(zhí)法人員亮證、實(shí)施檢查和涉案現(xiàn)場(chǎng)的描述都是“執(zhí)法人員對(duì)XXX經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行檢查時(shí)的照片，十分籠統(tǒng)，照片內(nèi)容不能反映案件真實(shí)情況，部分案件照片存在案件事實(shí)不符的情況。結(jié)論是要因

9、材料提供賈文國(guó)統(tǒng)計(jì)分析王峰八、制定對(duì)策序號(hào)要因?qū)Σ吣繕?biāo)措施責(zé)任人實(shí)施時(shí)間1詢問內(nèi)容不全面細(xì)致對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)執(zhí)法人員全面細(xì)致制作詢問筆錄，詢問筆錄無遺漏指定培訓(xùn)計(jì)劃，落實(shí)專人負(fù)責(zé)朱保軍2016年7月2016年12月2審查人員審查不夠仔細(xì)制定考核案件審查流程后，案件出錯(cuò)率低于5%制作案件流轉(zhuǎn)單，對(duì)于案卷審查后發(fā)現(xiàn)的問題列入考核王峰、張夢(mèng)生、朱保軍2016年7月2016年12月3對(duì)違法所得和案值計(jì)算不準(zhǔn)確編寫計(jì)算公式執(zhí)法人員在計(jì)算中有符合各種情況的公式制定各種情況下的違法所得及案值計(jì)算公式王峰2016年7月2016年12月序號(hào)要因?qū)Σ吣繕?biāo)措施責(zé)任人實(shí)施時(shí)間4對(duì)自由裁量權(quán)不熟悉對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)指

10、定培訓(xùn)計(jì)劃，落實(shí)專人負(fù)責(zé)指定培訓(xùn)計(jì)劃，落實(shí)專人負(fù)責(zé)朱保軍2016年7月2016年12月5詢問筆錄無模板制作詢問筆錄模板執(zhí)法人員在制作詢問筆錄過程中有相應(yīng)模板編寫詢問筆錄模板賈文國(guó)、王峰、李鵬2016年7月2016年12月6證據(jù)提取不充分對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)指定培訓(xùn)計(jì)劃，落實(shí)專人負(fù)責(zé)指定培訓(xùn)計(jì)劃，落實(shí)專人負(fù)責(zé)朱保軍2016年7月2016年12月八、制定對(duì)策 對(duì)策實(shí)施一：對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)2016年9月，縣局法規(guī)部門對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)1.詢問內(nèi)容中必須呈現(xiàn)的信息和不同情況下所需的有針對(duì)性的信息。2.自由裁量權(quán)的使用方法和相關(guān)法律法規(guī)。3.案件調(diào)查取證技巧。4.案件詢問技巧。此次培訓(xùn)歷經(jīng)四個(gè)

11、周，利用每個(gè)周周五下午的兩個(gè)小時(shí)進(jìn)行，并在培訓(xùn)結(jié)束后進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)模擬詢問和案例測(cè)驗(yàn)。效果評(píng)估：通過此次培訓(xùn)，執(zhí)法人員掌握了詢問中的重點(diǎn)要點(diǎn)，詢問筆錄中不再出現(xiàn)信息不全等現(xiàn)象；對(duì)自由裁量權(quán)有了更深入的了解，對(duì)各種類型的案件都能夠做出正確處罰決定；對(duì)取證的照片等有準(zhǔn)確的描述，保證該照片對(duì)案件事實(shí)的證明力九、對(duì)策實(shí)施 對(duì)策實(shí)施二：制定考核建立行政處罰案件審查流轉(zhuǎn)單效果評(píng)估：極大提高了執(zhí)法人員和審查人員的認(rèn)真態(tài)度。 對(duì)策實(shí)施三: 編寫公式由專賣科編寫計(jì)算違法所得和案值的計(jì)算公式1.違法所得（銷售價(jià)格批發(fā)價(jià)格）涉案卷煙銷售數(shù)量2.案值零售價(jià)格涉案卷煙數(shù)量效果評(píng)估：執(zhí)法人員嚴(yán)格按照公式能夠準(zhǔn)確計(jì)算出違法所得

12、和案值。 自2016年10月，縣局法規(guī)部門加強(qiáng)處罰案卷審查力度，為了更好的讓執(zhí)法人員提升執(zhí)法水平和案卷制作水平，實(shí)行案卷互評(píng)和科室復(fù)核制度。 每個(gè)季度行政處罰案卷整理歸檔后，各中隊(duì)案卷互換，并按照省局案評(píng)標(biāo)準(zhǔn)記錄參評(píng)結(jié)果上交縣局法規(guī)部門。 案卷互評(píng)結(jié)束后，縣局法規(guī)部門對(duì)參與案卷互評(píng)的案卷進(jìn)行復(fù)核，并將最終結(jié)果反饋各中隊(duì)整改。對(duì)策實(shí)施四：加強(qiáng)案卷審查力度 縣局法規(guī)部門依據(jù)案件性質(zhì)及具體案情制作模板，分別制作以下幾種模板：（1）、未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨詢問筆錄模板（2）、零售商店類銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品詢問筆錄模板（3）、物流快遞類銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品模板（4）、托運(yùn)類無證運(yùn)輸模板（5

13、）、自運(yùn)類無證運(yùn)輸模板確保在詢問筆錄制作過程中，有模板可依，降低案件詢問筆錄制作難度。 對(duì)策實(shí)施五：制作詢問筆錄模板 目標(biāo)值完成情況2017年前三季度的案件評(píng)查中未發(fā)現(xiàn)主體資格、執(zhí)法程序、法律依據(jù)等影響案件合法性的錯(cuò)誤出現(xiàn)出錯(cuò)，三個(gè)季度出錯(cuò)率分別為3.9%、4.7%、4.1%。完成設(shè)定目標(biāo)值。經(jīng)小組人員落實(shí)，所出錯(cuò)誤為執(zhí)法人員筆誤，不影響案件合法性。十、效果檢查日期案卷個(gè)數(shù)錯(cuò)誤個(gè)數(shù)出錯(cuò)比例主體事實(shí)和依據(jù)適用法律處罰程序案卷規(guī)范性其他一季度7633.9%010020二季度4224.7%010010三季度4824.1%000020十、效果檢查2017年第一第二第三季度出錯(cuò)率及出錯(cuò)點(diǎn)示意圖 1、持續(xù)加強(qiáng)案件辦理培訓(xùn)，我們將在培訓(xùn)計(jì)劃的基礎(chǔ)