1、證券代碼：834590證券簡稱：信拓物流主辦券商：東吳證券蘇州信拓物流股份有限公司對外擔(dān)保管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連 帶法律責(zé)任。一、審議及表決情況本制度已經(jīng)公司第二屆董事會第七次會議審議通過，尚需要提請股東大會審 議。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：蘇州信拓物流股份有限公司對外擔(dān)保管理制度第一章總則第一條為規(guī)范蘇州信拓物流股份有限公司（以下簡稱公司”）的擔(dān)保行 為，維護投資者的利益，防范公司對外擔(dān)保風(fēng)險，確保公司資產(chǎn)安全，根據(jù)中 華人民共和國公司法、中華人民共和國擔(dān)保法、全

2、國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則及公司章程等有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條公司全資子公司和控股子公司的對外擔(dān)保，視同公司行為，適用本 制度規(guī)定。第三條公司對外擔(dān)保實行統(tǒng)一管理，非經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)、授 權(quán)，任何人無權(quán)以公司名義簽署對外擔(dān)保的合同、協(xié)議或其他類似的法律文件。第四條公司對外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴(yán)格控制 擔(dān)保風(fēng)險。第五條公司為他人提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)采取反擔(dān)保等必要的措施防范風(fēng)險，反 擔(dān)保的提供方應(yīng)具備實際承擔(dān)能力。第二章對外擔(dān)保的審查第六條公司董事會在決定為他人提供擔(dān)保之前或提交股東大會表決前，應(yīng) 當(dāng)掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔(dān)保事項的利益和風(fēng)險進行

3、充分分析。第七條董事會對于申請擔(dān)保人的資信狀況審查資料至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi) 容：（一）企業(yè)基本資料，包括但不限于企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程、 法定代表人身份證明、反映與本公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及其他關(guān)系的相關(guān)資料等；（二）擔(dān)保申請書，包括但不限于擔(dān)保方式、期限、金額等內(nèi)容；（三）近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告及還款能力分析；（四）與借款有關(guān)的主合同及與主合同有關(guān)的資料復(fù)印件；（五）申請擔(dān)保人提供反擔(dān)保的條件和相關(guān)資料；（六）不存在潛在的以及正在進行的重大訴訟、仲裁或行政處罰的說明；（七）其他重要資料。第八條根據(jù)申請擔(dān)保人提供的基本資料，公司應(yīng)組織對申請擔(dān)保人的經(jīng)營 及財務(wù)狀況、項目情況、信用情況及行業(yè)前景進行調(diào)查和核實，按照合同審批 程序?qū)徍?，將有關(guān)資料報公司董事會或股東大會審批。第九條公司董事會或股東大會對呈報材料進行審議和表決。有下列情形之 一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保。（一）資金投向不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的；（二）在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載或提供虛假資料的；（三）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次 擔(dān)保申請時尚未償還或不能落實有效的處理措施的；（四）經(jīng)營狀況已經(jīng)惡化、信譽不良，且沒有改善跡象的；（五）未提供反擔(dān)?；蛭刺峁┞鋵嵱糜诜磽?dān)保的有效財產(chǎn)的；（六）董事會、股東大會認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。第十條申請