1、精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有PAGE 精品 文檔一、單項(xiàng)選擇題（1. 證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（ B）。A.證券公司B。證券交易所C。中國證監(jiān)會(huì)D.投資俱樂部2。 普通股票和優(yōu)先股票是按（ A）分類的。A。股東享有的權(quán)利B。股票的格式C.股票的價(jià)值D。股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益3. 以下不符合無面額股票特點(diǎn)的是( B）。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C。發(fā)行價(jià)格靈活D。轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活4. 政府債券的最初功能是（A ）A。彌補(bǔ)財(cái)政赤字B。籌措建設(shè)資金C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D。便于金融調(diào)控5。 （ A)是指在中國境外注冊、在香港上

2、市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A。紅籌股B。A股C.藍(lán)籌股D.H股6. 用（ B)方式付息的債券通常被稱為無息債券.A。單利B。貼現(xiàn)C.復(fù)利D。分期7. 在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，（ B）處于優(yōu)先地位。A。普通股股東B。優(yōu)先股股東C。債權(quán)人D?？毓晒蓶|8. 股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn),這體現(xiàn)了股票的( B）特征.A。股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券C。股票是有價(jià)證券D。股票是證權(quán)證券9。 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。

3、這是指股票的（A ）特征。A。永久性B.持續(xù)性C。參與性D。收益性10. 巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的（ A)。A。50%B.60C.40%D。7011。 目前發(fā)行的國際債券中最重要的是（ D)。A。揚(yáng)基債券B.武士債券C.龍債券D.歐洲債券12. 設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7,每年利率遞增率為1，那么持滿5年的利息為（ D）。A。 350B。400C。40255D.45013。 在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ A）.A。貨幣基金B(yǎng).股票基金C。債券基金D.認(rèn)股權(quán)證基金14。 龍

4、債券利率的確定基準(zhǔn)是( B）。A.美國聯(lián)邦基金利率B。倫敦銀行同業(yè)拆放利率C。新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率15。 下列說法中，對(duì)于債券利率沒有重要影響的是（ D）.A。借貸資金市場利率水平B。籌資者的資信C。債券期限長短D.債券的付息方式二、多項(xiàng)選擇題1。 對(duì)證券市場的形成產(chǎn)生過重要的推動(dòng)作用的因素有（ ).A.社會(huì)化大生產(chǎn)B。小生產(chǎn)方式C。股份制的發(fā)展D。信用制度2. 貨幣證券包括( ).A.銀行匯票B。銀行本票C。支票D。商業(yè)本票3. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系而產(chǎn)生的證券，包括( )。A.股票B。債券C.商業(yè)本票D.銀行本票4. 確定債券票面幣種主要的

5、方法是（ ）。A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位B。在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要D。主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要5。 無面額股票具有（ ）等特點(diǎn).A。發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C。便于股票分割D。不便于股票分割6。 我國企業(yè)債券的主要種類有( ）。A。中央企業(yè)債券B。地方企業(yè)債券C。企業(yè)短期融資券D.住宅建設(shè)債券7. 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)( ）決議通過才能發(fā)行。A.股東大會(huì)B。總經(jīng)理C。監(jiān)事會(huì)D。董事會(huì)8。 基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）.A。

6、籌資規(guī)模不同B.反映的關(guān)系不同C。所籌資金的投向不同D。風(fēng)險(xiǎn)水平不同9。 證券投資基金的作用包括（ ).A。基金為中小投資者拓寬了投資渠道B。有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C.有利于增加國家的稅收收入D.有利于證券市場的國際化三、判斷題1。 根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3. （ ）2. 根據(jù)中華人民共和國公司法，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。 （ )3。 商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán). （ ）4。 股票賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)。 （ ）5. 股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。 （ ）6。 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。 ( ）7。 債券的寬限期是指債券發(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時(shí)間。 （ ）8. 金融債券系記名證券，可掛失，但不能提前兌取。 （ ）9。 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是信用公司債的一種。 （ )10。 外國債券的發(fā)行人和面值貨幣同屬一國，而發(fā)行市場在另一個(gè)國家。 （ ）11。 我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進(jìn)行分配。 （ ）12。 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。 （ )13. 股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，其市場價(jià)格完全等