1、常州市華立液壓潤滑設(shè)備有限公司版本：2.0QR/ZJ-07風(fēng)險因素識別、評價表（供方績效和材料可獲得性/供給相關(guān)的風(fēng)險因素）序號作業(yè)活動可導(dǎo)致 的風(fēng)險風(fēng) 險 評估風(fēng)險 等級控制措施備注可能性可檢出性影響程度風(fēng)險值1供方供貨質(zhì)量下降材料的不可用33436一般建立采購和供方控制程序2供方交貨延期、停止 供貨、物流不暢材料供應(yīng)中斷23530重大建立應(yīng)急預(yù)案。3供方供貨標(biāo)識不清、質(zhì)量證明資料不完整材料的不可用22312輕微建立標(biāo)識和可追溯性控制程序4供方發(fā)錯材料材料的不可用2148輕微建立采購和供方控制程序5采購訂單出錯材料的不可用23420一般建立采購和供方控制程序備注：此風(fēng)險識別、評價表采用了詢問

2、、交談、過程分析法、打分法等方法，對涉及到的全部風(fēng)險因素進(jìn)行了分析。編制：批準(zhǔn)：常州市華立液壓潤滑設(shè)備有限公司版本：2.0QR/ZJ-07風(fēng)險因素識別、評價表（生產(chǎn)設(shè)施/設(shè)備的可用性和可維護(hù)性相關(guān)的風(fēng)險因素）序號作業(yè)活動可導(dǎo)致 的風(fēng)險風(fēng) 險 評估風(fēng)險等級控制措施備注可能性可檢出性影響程度風(fēng)險值1設(shè)施/設(shè)備不齊生產(chǎn)中斷1224輕微建立預(yù)防性保養(yǎng)控制程序2設(shè)備損壞或故障無法 維修生產(chǎn)中斷22520重大建立應(yīng)急預(yù)案3設(shè)備維修不規(guī)范生產(chǎn)中斷22312輕微建立預(yù)防性保養(yǎng)控制程序4備件不足生產(chǎn)中斷2228輕微建立預(yù)防性保養(yǎng)控制程序5水、電中斷生產(chǎn)中斷22520重大建立應(yīng)急預(yù)案6安全事故發(fā)生生產(chǎn)中斷1351

3、5重大建立應(yīng)急預(yù)案備注：此風(fēng)險識別、評價表采用了詢問、交談、過程分析法、打分法等方法，對涉及到的全部風(fēng)險因素進(jìn)行了分析。編制：批準(zhǔn)：風(fēng)險因素識別、評價表常州市華立液壓潤滑設(shè)備有限公司版本：2.0QR/ZJ-07（不合格品的交付相關(guān)的風(fēng)險因素）序號作業(yè)活動可導(dǎo)致 的風(fēng)險風(fēng) 險 評估風(fēng)險等級控制措施備注可能性可檢出性影響程度風(fēng)險值1產(chǎn)成品漏檢、錯檢不合格品交付33327一般建立產(chǎn)品的檢驗與試驗控制程序2不合格品控制不規(guī)范不合格品交付42432一般建立產(chǎn)品放行和不合格品控制程序3工藝文件不規(guī)范不合格品交付23318一般建立文件控制程序4圖紙出錯不合格品交付23420一般建立文件控制程序5計量器具、監(jiān)

4、視測量設(shè)備未 檢定或超過有效期不合格品交付53460較大質(zhì)檢部必須嚴(yán)格執(zhí)行計量器具檢定規(guī)范，必須保證在有效期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)過期的對負(fù)責(zé)人罰款200元。6產(chǎn)品發(fā)運(yùn)錯誤不合格品交付2148輕微建立產(chǎn)品放行和不合格品控制程序7產(chǎn)品交付過程中的損壞不合格品交付24432一般建立產(chǎn)品放行和不合格品控制程序和產(chǎn)品包 裝規(guī)定8產(chǎn)品交付后發(fā)生不合格不合格品交付22520重大建立產(chǎn)品放行和不合格品控制程序9包裝不符合要求不合格品交付32420一般建立產(chǎn)品包裝規(guī)定10合同有變更未及時通知相關(guān) 部門不合格品交付14416輕微建立管理變更控制程序11設(shè)計或工藝變更未及時通知 相關(guān)部門不合格品交付24432一般建立管理變更控

5、制程序備注：此風(fēng)險識別、評價表采用了詢問、交談、過程分析法、打分法等方法，對涉及到的全部風(fēng)險因素進(jìn)行了分析。編制：批準(zhǔn)：風(fēng)險因素識別、評價表（勝任人員的可利用性相關(guān)的風(fēng)險）常州市華立液壓潤滑設(shè)備有限公司序號作業(yè)活動可導(dǎo)致 的風(fēng)險風(fēng) 險 評估風(fēng)險等級控制措施備注可能性可檢出性影響程度風(fēng)險值1關(guān)鍵人員離職、調(diào)動人員不可用21510重大1.建立應(yīng)急預(yù)案2操作人員不勝任人員不合格22312輕微建立資源和培訓(xùn)控制程序3特殊工序操作人員不 勝任人員不合格22416一般建立資源和培訓(xùn)控制程序 和生產(chǎn)過程及過程確認(rèn)控制 程序版本：2.0QR/ZJ-07備注：此風(fēng)險識別、評價表采用了詢問、交談、過程分析法、打分

6、法等方法，對涉及到的全部風(fēng)險因素進(jìn)行了分析。編制：批準(zhǔn)：風(fēng)險因素評價表（管理變更產(chǎn)生的風(fēng)險評估）序號作業(yè)活動可導(dǎo)致 的風(fēng)險風(fēng) 險 評估風(fēng)險 等級控制措施備注常州市華立液壓潤滑設(shè)備有限公司版本：2.0QR/ZJ-07可能性可檢出性影響程度風(fēng)險值1組織結(jié)構(gòu)變更工作延誤或失 誤23420一般1、制定崗位職責(zé)、部門職責(zé)，并按其要求對部門內(nèi)人員進(jìn)行及時培訓(xùn)；2、不定期的對部門內(nèi)人員進(jìn)行培訓(xùn)，考核3、對新員工實行以老帶新，幫助新員工盡快掌握工作內(nèi)容。2管理體系程序的變更質(zhì)量體系文件 執(zhí)行出現(xiàn)偏差、 失誤24432一般1、對員工進(jìn)行管理體系、專業(yè)技能等培訓(xùn)。2、公司定期對在職員工進(jìn)行能力考核；3、建立人員勝

7、任力評價，對不勝任人員予以轉(zhuǎn)崗。備注：此風(fēng)險識別、評價表采用了詢問、交談、過程分析法、打分法等方法，對涉及到的全部風(fēng)險因素進(jìn)行了分析。編制：批準(zhǔn)：風(fēng)險因素識別、評價表（設(shè)計開發(fā)相關(guān)風(fēng)險）序號風(fēng)險因素風(fēng)險評估風(fēng)險等級控制措施可能性可檢出性影響程度風(fēng)險值常州市華立液壓潤滑設(shè)備有限公司QR/ZJ-07版本：2.01技術(shù)交流過程中對關(guān)鍵元件、 方案和工藝確認(rèn)的及時性32318一般郵件確認(rèn)2技術(shù)協(xié)議的完整性32318一般技術(shù)協(xié)議的簽訂3最終方案的準(zhǔn)確性33327一般通過郵件等形式的方案確認(rèn)4設(shè)計的及時性42324一般下發(fā)“設(shè)計計劃單”，規(guī)定重要時間節(jié)點5圖紙、資料的客戶審核和內(nèi)部 審核22312輕微客戶通過郵件等形式確認(rèn)，內(nèi)部審核通過圖紙簽名審核6設(shè)計成本的可控度32424一般物監(jiān)部門的報價審核7工藝設(shè)計要求與原材料購置的 匹配性不一致23424一般工藝設(shè)計人員經(jīng)過和采購員溝通后再結(jié)合產(chǎn)品性能要求和 市場實際狀況確定符合設(shè)計要求的原材料。8工藝設(shè)計要求與設(shè)備的性能不相符22416一般根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制工藝，按照工藝要求購置相應(yīng)的生產(chǎn) 設(shè)備。9工藝參數(shù)的設(shè)定不準(zhǔn)確22312輕微工藝參數(shù)均根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定編制，由技術(shù)部長審核。10工裝完整性2136輕微形成工藝文件11試壓方案正確性33436一般參考公司內(nèi)部三件文件和生