1、2012年3月證券從業(yè)資格考試證券交易考前押題七一單選題01：上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（ ）位數(shù)字。A：3B：5B：6D：802：上海證券交易所規(guī)定，（ ）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。A：A股B：B股B：國(guó)債及債券回購(gòu)D：基金大宗交易03：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A：上月資產(chǎn)市值B：上月資產(chǎn)凈值B：上月資產(chǎn)總值D：上月資產(chǎn)平均值04：證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ）進(jìn)行復(fù)核。A：托管機(jī)構(gòu)B：證券公司自己B：推廣機(jī)構(gòu)

2、D：結(jié)算托管部門05：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。A：2B：3B：5D：1006：根據(jù)（ ）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A：債券持有人B：債券承銷商B：發(fā)行主體D：發(fā)行對(duì)象07：發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。A：1B：2B：3D：508：（）選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。A：地區(qū)集中策略B：品種

3、集中策略B：客戶集中策略D：時(shí)間集中策略09：證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A：12：00B：15：00B：20：00D：22：0010：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客尸簽訂證券交易委托代理協(xié)議書(shū)時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少（）根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。A：每年B：每?jī)赡闎：每三年D：不定期11：當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上

4、市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（）個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)，以滿足持股限定比例要求。A：3B：5B：7D：912：下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A：市場(chǎng)性B：連續(xù)性B：經(jīng)濟(jì)性D：公平性13：對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。A：1.00B：0.10B：0.01D：014：20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（）。A：短期債券B：實(shí)物債券B：憑證式債券D：記賬式債券15：融資融券業(yè)務(wù)是指

5、（）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A：證券公司向客戶B：銀行向客戶B：銀行向證券公司D：證券公司向銀行16：下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A：參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)B：交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息B：除證券公司外，各方處于平等的法律地位D：交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利17：以下關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是（ ）。A：交易一定是連續(xù)的B：兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交B：在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行D：交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息18：召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（

6、）天刊登公告。A：1OB：15B：20D：3019：漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。A：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)(1漲跌幅比例)B：漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)(1漲跌幅比例)B：漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤(pán)價(jià)(1漲跌幅比例)D：漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)(1漲跌幅比例)20：證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。A：1倍以上5倍以下B：1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B：5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D：20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下21：召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A：10B：

7、20B：30D：4022：證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（）。A：當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B：該證券發(fā)行價(jià)B：零D：開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值23：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的（ ），屬于內(nèi)幕消息。A：20B：30B：40D：5024：根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A：席位B：證券賬戶B：資金賬戶D：公司25：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（ ）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A：活期存款利率B：活期貸款利率B：定期存款利率D：拆借利率26：由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)

8、移，因此買斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。A：處置權(quán)B：所有權(quán)B：收益權(quán)D：剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)27：我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。A：口頭報(bào)價(jià)B：書(shū)面報(bào)價(jià)B：電腦報(bào)價(jià)D：人工報(bào)價(jià)28：根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（ ）。A：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)B：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)未計(jì)息天數(shù)B：應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)D：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值貼現(xiàn)利率365(天)已計(jì)息天數(shù)29：證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈

9、資本的（ ）。A：5B：30B：100D：50030：以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A：與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B：證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善B：證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D：證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊31：中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）進(jìn)行T日交易的資金交收。A：T+0日16：00B：T+1日16：00B：T+0日l(shuí)7：00D：T+1日17：0032：通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)予（）日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款

10、賬戶。A：N+1B：N+2B：N+3D：N+433：契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。A：基金契約B：基金章程B：基金信托契約D：基金托管契約34：深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（ ）個(gè)品種。A：4B：9B：11D：1335：（）營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。A：集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B：差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B：無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略D：分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略36：下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（ ）。A

11、：法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理D：同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶37：下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取不正確的有（ ）。A：上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1，起點(diǎn)為5元B：深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)B：上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5，但最高不超過(guò)500美元D：目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)38：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。A：產(chǎn)權(quán)

12、B：債權(quán)B：物權(quán)D：所有權(quán)39：下列計(jì)算中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。A：可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額一最低備付限額B：可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額一最低備付限額B：可用余額=賬戶余額+(T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額D：可用余額=賬戶余額+(T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額)一凍結(jié)金額40：法人申請(qǐng)（）的，境內(nèi)法人提交法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。A：補(bǔ)辦原號(hào)碼證

13、券賬戶卡B：補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡B：補(bǔ)辦原號(hào)碼資金賬戶卡D：補(bǔ)辦新號(hào)碼資金賬戶卡41：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。A：半年B：1年B：2年D：3年42：（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A：雙邊凈額清算B：多邊凈額清算B：連續(xù)凈額清算D：集中凈額清算43：以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。A：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)：根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最

14、有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)B：在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券D：隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄44：在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)（）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。A：20B：50B：80D：9045：市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（ ）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。A：意向申報(bào)B：定價(jià)申報(bào)B：成交申報(bào)D：雙邊報(bào)價(jià)46：證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ）。A：決策的自主性B：買賣的隨意性B：交易的風(fēng)險(xiǎn)性D：收益的不穩(wěn)定性47：下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有（ ）。A：清算證券時(shí)，同

15、一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算B：清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B：可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率D：清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算48：2002年l2月，依據(jù)外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則設(shè)立的第一家中外合資證券公司（）獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。A：華歐國(guó)際證券有限公司B：中國(guó)國(guó)際金融有限公司B：海富通證券公司D：湘財(cái)證券49：交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。A：交易席位B：交易單元B：普通席位D：交易業(yè)務(wù)單位50：在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施

16、及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A：2B：3B：5D：1051：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（）在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A：賣方B：買方B：委托方D：代理方52：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（ ）為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。A：9：159：20B：9：209：35B：13：0015：00D：14：57l5：OO53：（）是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。A：本金風(fēng)險(xiǎn)B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)D：價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)54：（）是證

17、券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。A：客戶服務(wù)B：客戶招攬B：客戶咨詢D：客戶反饋55：證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。A：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B：信用交易證券交收賬戶D：信用交易專用證券交收賬戶56：證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。A：董事會(huì)B：理事會(huì)B：專門委員會(huì)D：會(huì)員大會(huì)57：常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（ ）。A：證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B：發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述B：知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他

18、人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D：證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作58：基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫停基金份額的申購(gòu)或贖回。A：1B：2B：3D：559：詢價(jià)交易中，交易商以（ ）方式申報(bào)。A：匿名B：匿名或?qū)嵜鸅：實(shí)名D：匿名和實(shí)名60：（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A：滾動(dòng)交收B：會(huì)計(jì)日交收B：時(shí)點(diǎn)交收D：定期交收二多選題01：證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（ ）。A：證券投資基金賬戶B：人民幣普通股票賬戶B：人民幣特種股票賬戶D：其他賬戶02：以下關(guān)于在買斷式回

19、購(gòu)初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說(shuō)法，正確的有（ ）。A：比率由交易所按照買斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布B：有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整B：結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收D：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息03：債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)，可能的處罰措施有（ ）。A：由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款B：可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格B：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門給予紀(jì)律處分D：違反

20、中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理04：證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。A：股份登記B：基金登記B：初始登記D：權(quán)證登記05：根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，（ ）的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于l 000萬(wàn)元人民幣。A：A股B：基金大宗交易B：國(guó)債D：債券回購(gòu)06：證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（ ）的原則。A：自身權(quán)益最大化B：為委托人服務(wù)B：權(quán)利和義務(wù)對(duì)等D：公平買賣07：在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ）。A：授權(quán)人B：受托人B：委托人D：代理人08：目前，我國(guó)對(duì)（ ）實(shí)行T+1交

21、收方式。A：A股B：債券B：B股D：回購(gòu)交易09：權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（ ）。A：權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B：標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證B：禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益D：禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格10：以下（ ），協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：0015：30。A：公司債券的大宗交易B：專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易B：權(quán)益類證券大宗交易D：債券大宗交易(除公司債券外)11：關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。A：我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式B：全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并

22、成交的交易B：凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易D：在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算12：委托買賣證券的過(guò)程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。A：選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B：要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利B：對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D：尋求司法保護(hù)權(quán)13：作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500以上。這里的基準(zhǔn)指數(shù)，在深圳證券交易所是指（）。A：深證新指數(shù)B：深證100指數(shù)B：深證綜合指數(shù)D：中小板指數(shù)14：在以下（ ）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A：將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額

23、轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B：基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人B：將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D：基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部15：在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方價(jià)格不明確的，將視為至少愿以規(guī)定的（ ）。A：最低價(jià)格賣出B：最低價(jià)格買入B：最高價(jià)格賣出D：最高價(jià)格買入16：證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A：證券承銷與保薦、證券自營(yíng)B：證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理B：證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理D：證券投資咨詢17：根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分，客戶可分為（ ）。A：親屬關(guān)系型B：直接關(guān)系型B：間

24、接關(guān)系型D：陌生關(guān)系型18：上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。A：成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱B：成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出數(shù)量B：成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的買入、賣出金額D：股份統(tǒng)計(jì)信息19：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（ ）。A：政府債券B：中央銀行債券B：企業(yè)債券D：金融債券20：如果上市證券出現(xiàn)以下情形時(shí)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)（ ）。A：權(quán)益分派B：漲停B：公積金轉(zhuǎn)增股本D：配股21：自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相

25、關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A：自營(yíng)規(guī)模B：風(fēng)險(xiǎn)限額B：資產(chǎn)配置D：業(yè)務(wù)授權(quán)22：以下（ ）需要前往中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。A：自然人B：一般機(jī)構(gòu)B：證券公司D：基金管理公司23：咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有（ ）。A：向投資者介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)B：了解自己的客戶B：讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則D：簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法24：競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括（ ）。A：全部成交B：部分成交B：不成交D：推遲成交25：公開(kāi)報(bào)價(jià)包括（ ）。A：?jiǎn)芜厛?bào)價(jià)B：對(duì)話報(bào)價(jià)B：雙邊報(bào)價(jià)D：反向報(bào)價(jià)26：證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的

26、，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A：與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B：未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B：未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D：未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴27：在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（ ）。A：資金融入方B：出質(zhì)債券方B：資金融出方D：賣出回購(gòu)方28：證券公司違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改

27、正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。A：責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B：對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任B：責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果D：法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案29：固定收益平臺(tái)交易采用（ ）方式。A：報(bào)價(jià)交易B：競(jìng)價(jià)交易B：詢價(jià)交易D：連續(xù)交易30：信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。A：本金風(fēng)險(xiǎn)B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B：操作風(fēng)險(xiǎn)D：價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)31：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ ）。A：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)：股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)

28、務(wù)的決議B：融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案D：內(nèi)部管理制度32：2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（ ）形式。A：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行B：網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D：對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式33：證券交易委托代理協(xié)議書(shū)對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)（ ）進(jìn)行基本約定。A：權(quán)利和義務(wù)B：業(yè)務(wù)規(guī)則B：責(zé)任D：操作流程34：證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是指（ ）。A：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷B：證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷B：10以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)D：10以上的證券中斷交易35：證券公司在證券交易

29、活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（ ）。A：是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者B：為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)B：實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D：提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)36：業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ）。A：制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B：對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕B：公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D：公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核37：可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A：在

30、交易所上市交易滿6個(gè)月B：融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元B：股東人數(shù)不少于4 000人D：近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的2038：在上海證券交易所大宗交易的成交申報(bào)中，買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其（ ）必須一致。A：證券代碼B：成交價(jià)格B：成交數(shù)量D：證券賬號(hào)39：金融期權(quán)的種類主要有（）。A：外匯期權(quán)B：股票期權(quán)B：?jiǎn)螕?jù)期權(quán)D：股價(jià)指數(shù)期權(quán)40：分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（ ）。A：財(cái)務(wù)部門B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門B：計(jì)算機(jī)管理中心D：業(yè)務(wù)稽核部門三判斷題01：證

31、券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。（ ）02：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ）03：證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3倍。（ ）04：開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（）基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。05：證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）06：?jiǎn)喂P權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超

32、過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。 （ ）07：交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。（ ）08：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。（）09：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。（）10：證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)

33、限。（）11：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個(gè)分公司。（ ）12：店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。（ ）13：代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 （ ）14：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）15：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司也會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。（）16：停牌及復(fù)牌的

34、時(shí)間和方式由證券交易所決定。 （ ）17：所有的開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（ ）18：投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。 （ ）19：我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。（ ）20：我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（）21：證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。（ ）22：集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。 （ ）23：從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)

35、務(wù)資格考試合格證書(shū)或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。（）24：大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 （ ）25：網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。 （ ）26：如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。 （ ）27：目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。（ ）28：由于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度，因此一般來(lái)說(shuō)，不同交易日發(fā)生的交易是分開(kāi)清算的，在同一個(gè)交易日發(fā)生的交易才會(huì)進(jìn)行軋抵處理。（）29：投資者開(kāi)立證券賬戶

36、后就可以直接買賣證券。（ ）30：售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。 （ ）31：營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（）32：投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。 （ ）33：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 （ ）34：賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。（ ）35：買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報(bào)分別通過(guò)各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。 （ ）36：客戶在證券公司開(kāi)立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)所指的“客戶證券資金臺(tái)賬”。（）37：客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 （ ）38：結(jié)算備付金利息每月結(jié)