1、*資產(chǎn)管理有限公司信息披露制度總則為規(guī)范公司的信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，正確履行信息披露義務(wù)，切實保護公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。本制度所稱“信息”是指根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“基金業(yè)協(xié)會”）私募基金備案系統(tǒng)要求披露的信息；所稱“披露”是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金備案系統(tǒng)、以規(guī)定的披露方式向社會公眾公布前述的信息。公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，應(yīng)真實、準確

2、、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鹦畔⑴豆緫?yīng)當在所管理的私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)對所管理的基金進行備案，注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司應(yīng)當在每月結(jié)束之日起 5 個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、投資者數(shù)量等。公司應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。公司當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新公司

3、、股東、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。并于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。公司所管理的私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：基金合同發(fā)生重大變化；投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；基金發(fā)生清盤或清算；私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。公司信息披露公司發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：公司的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；公司的控股股東、實際控制人發(fā)生變更；公司分立或者合并；公司或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；可能損害投資者利益的其他重大事項。公司應(yīng)當根據(jù)所管理的私募基金的相關(guān)協(xié)議文件的約定，及時向基金投資人披露影響投資者利益的重大信息和事宜。信息披露前應(yīng)嚴格履行下列審查程序：提供信息的負責人應(yīng)認真核對相關(guān)信息資料；負責人員按照信息披露的有關(guān)要求及時組織匯總各部門提供的材料，編寫信息披露文稿；風控及合規(guī)部門或人員進行合規(guī)性審查；公司相關(guān)管理部門對信息進行核對確認；執(zhí)行董事、總經(jīng)理或其授權(quán)的高級管理人員審核同意。向基金業(yè)協(xié)會進行的披露和信息更新，應(yīng)由專人負責。向公司所管理的私募基金或投