1、第PAGE5頁共NUMPAGES5頁2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍1、客戶上市前的賬務(wù)整理，業(yè)績、成本核算等工作;2、協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成各項(xiàng)審計(jì)工作;3、協(xié)助編制現(xiàn)場工作計(jì)劃，實(shí)施各項(xiàng)現(xiàn)場審計(jì)程序，完成底稿編寫及復(fù)核工作，協(xié)助編寫審計(jì)報(bào)告;4、完成項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)交付的其他相關(guān)工作。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（二）1、負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)、管理等審計(jì)方面的具體工作;2、規(guī)范財(cái)務(wù)核算，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表，審核預(yù)決算;3、管理制度和流程審核，管理層在任離職審計(jì)和決策監(jiān)督;4、收集、整理審計(jì)證據(jù)，編寫審計(jì)工作底稿及評(píng)價(jià)報(bào)告初稿;5、編制審計(jì)報(bào)告，披露問題，提出改進(jìn)建議和決策依據(jù);6、參與公司業(yè)

2、務(wù)流程或制度改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（三）1、負(fù)責(zé)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用輔助臺(tái)賬整理工作，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理完成操作工作;2、負(fù)責(zé)收集、整理必要的項(xiàng)目材料，協(xié)助編寫工作底稿;3、協(xié)助維護(hù)客戶關(guān)系，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的問題，有效防控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作;2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（四）1.負(fù)責(zé)公司審計(jì)、內(nèi)控相關(guān)制度的建立及完善;2.負(fù)責(zé)編制公司內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃并組織實(shí)施;3.負(fù)責(zé)公司所屬企業(yè)的常規(guī)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)及經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作;4.負(fù)責(zé)配合上級(jí)單位對(duì)公司及所屬企業(yè)開展審計(jì)工作;5.負(fù)責(zé)檢查所屬企業(yè)審計(jì)結(jié)果的落實(shí)和執(zhí)行情況，督促相關(guān)被審計(jì)單位整改;6.負(fù)責(zé)公司內(nèi)

3、控體系建設(shè)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警及應(yīng)對(duì)。7.上級(jí)交辦的其他工作。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（五）1、負(fù)責(zé)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用輔助臺(tái)賬整理工作，協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理完成操作工作;2、負(fù)責(zé)收集、整理必要的項(xiàng)目材料，協(xié)助編寫工作底稿;3、協(xié)助維護(hù)客戶關(guān)系，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的問題，有效防控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作;2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（六）1、根據(jù)行業(yè)法規(guī)要求，對(duì)費(fèi)用、結(jié)算進(jìn)行審核，監(jiān)督各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性、真實(shí)性與準(zhǔn)確性;2、對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)資料進(jìn)行合規(guī)審核、整理，確保證據(jù)鏈的完整、正確;3、協(xié)助做好其他日常合規(guī)管理、審核工作。4、參與公司的合規(guī)體系建設(shè)工作，包括業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制

4、的建立、業(yè)務(wù)流程的梳理與優(yōu)化、建立標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)程序;5、根據(jù)內(nèi)控分析問題、提出策略指導(dǎo)和建議，并生成報(bào)告;6、領(lǐng)導(dǎo)安排的相關(guān)工作;2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（七）1.負(fù)責(zé)開展集團(tuán)及各子公司常規(guī)及專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見并撰寫審計(jì)報(bào)告;2.督促跟進(jìn)，審計(jì)建議的落實(shí)及整改，監(jiān)督重要業(yè)務(wù)流程及職責(zé)的履行情況;3.檢查與評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)流程及管理制度的合理性及執(zhí)行情況且建立完善內(nèi)控體系;4.收集匯總、分析公司重要審計(jì)信息并建檔立案;5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（八）組織審計(jì)資源實(shí)施財(cái)務(wù)日常審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)，對(duì)瑞賽公司內(nèi)部的資產(chǎn)、負(fù)債、損益、財(cái)務(wù)收支情況、資金

5、管理等進(jìn)行審計(jì)根據(jù)瑞賽公司董事會(huì)、經(jīng)理辦公室授權(quán)，組織開展對(duì)區(qū)域公司主要負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督根據(jù)部門年度工作計(jì)劃，負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)域公司的經(jīng)營、管理、效益狀況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察，對(duì)經(jīng)營管理過程中的合法合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)察建立重大項(xiàng)目的全程合規(guī)性審計(jì)及其他事項(xiàng)的成本抽查體系，包括合同審計(jì)、招標(biāo)審計(jì)、工程結(jié)算審計(jì)等關(guān)鍵事項(xiàng)的合規(guī)性審計(jì)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制日常工作，協(xié)助各下屬單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，建立健全瑞賽公司的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制系統(tǒng);負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)域公司風(fēng)險(xiǎn)管理的健全性、有效性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制組織體系、流程及制度的方案;按上級(jí)管理部

6、門要求，負(fù)責(zé)組織對(duì)瑞賽公司整體的全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)估，編制瑞賽公司總體風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;負(fù)責(zé)提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系和監(jiān)督評(píng)價(jià)體系，制定監(jiān)督評(píng)價(jià)相關(guān)制度，開展監(jiān)督評(píng)價(jià)工作，出具監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告組織開展宣傳、培育瑞賽公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的相關(guān)工作2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（九）1.健全部門內(nèi)部的招標(biāo)管理制度、成本控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)制度。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求開展對(duì)公司的制度體系建立、執(zhí)行跟蹤、效力評(píng)價(jià)以及完善與修訂。2.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排對(duì)專項(xiàng)事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行。_對(duì)公司運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)控管理，主要涉及合規(guī)性監(jiān)控與審查以及內(nèi)控實(shí)務(wù)

7、操作咨詢服務(wù)。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)要求進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)及專項(xiàng)檢查工作，撰寫審計(jì)報(bào)告，持續(xù)跟蹤審計(jì)整改;對(duì)接上級(jí)單位或外部單位的審計(jì)工作;參與集團(tuán)公司組織的各種審計(jì)工作。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（十）1、監(jiān)督項(xiàng)目招采、供應(yīng)商管理情況，負(fù)責(zé)制定年度常規(guī)審計(jì)計(jì)劃，據(jù)此開展年度審計(jì);根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)安排進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì);對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、管理建議，提交相關(guān)報(bào)告。2、監(jiān)督被審計(jì)單位的整改情況，督促整改措施有效落實(shí);3、建立、完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系，持續(xù)優(yōu)，并在公司范圍內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)、推廣執(zhí)行。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（十一）1、根據(jù)公司總體發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，負(fù)責(zé)建立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)，推進(jìn)公

8、司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的全面防范與控制。負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察等方面管理工作，在權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)管理事項(xiàng)進(jìn)行審核審批，組織實(shí)施并監(jiān)督檢查落實(shí)情況;2、審核修訂內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，參與督促計(jì)劃的實(shí)施與完成，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督;3、對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督，審核修訂內(nèi)部審計(jì)報(bào)告;4、幫助投資經(jīng)理完成股權(quán)投資的各項(xiàng)工作，包括商業(yè)盡職調(diào)查、搭建金融風(fēng)控模型、投資方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目投資報(bào)告、投資協(xié)議關(guān)鍵條款起草及談判等。5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2022年審計(jì)項(xiàng)目職責(zé)具體范圍（十二）1、負(fù)責(zé)大區(qū)內(nèi)各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作，包括但不限于運(yùn)營管理審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等;2、對(duì)接上級(jí)單位對(duì)大區(qū)內(nèi)公司開展的各項(xiàng)審計(jì)工作，做好迎審配合和組織整改，在大區(qū)舉一反三，開展系統(tǒng)性整改。3、組織大區(qū)內(nèi)公司常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確保按時(shí)完成年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的上報(bào)，并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行;4、組織大區(qū)內(nèi)公