1、第 頁共8頁第 頁共8頁華能新疆托什干河水電分公司變更、索賠處理管理辦法（討論稿）第一章總則第一條為保證公司投資水電項目建設(shè)的順利實施，防止在經(jīng)濟合同實施中，合同一方當事人不履行或不符合約定履行義務(wù)，維護公司的利益，更好地行使法律和合同賦予公司的權(quán)利，做好變更、索賠處理工作，特制訂本辦法。第二條本管理辦法是依據(jù)國家及行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)以及工程承包合同文件（簡稱“合同”）的有關(guān)規(guī)定編制。第三條合同索賠包括工程承包人向公司索賠和公司向承包人索賠，索賠是合同賦與合同雙方的合法權(quán)利，是懲罰違約行為，促使工程承包合同得到切實履行的合同手段。第四條公司各級建設(shè)管理人員應(yīng)認真熟悉和掌握工程承包合同，提高合同

2、意識，認真履行合同，做好預(yù)防變更、索賠管理工作，努力消除可能導(dǎo)致合同變更、索賠和糾紛事件發(fā)生的因素，減少經(jīng)濟損失。第五條變更、索賠分為因合同缺陷引起的索賠，因設(shè)計變更、圖紙或工程量的錯誤引起的變更、索賠，因業(yè)主、監(jiān)理工程師工作差錯引起的變更、索賠等。第六條根據(jù)合同文件的規(guī)定，通過對變更、索賠事件的查證、審核，拒絕或同意承包人的變更、索賠要求。第七條在變更、索賠事件發(fā)生和索賠處理過程中,或變更、索賠爭端調(diào)解、仲裁過程中各,級建設(shè)管理人員（包括監(jiān)理工程師）均應(yīng)嚴格履行職責(zé),不得因此影響工程建設(shè)的正常進行，造成新的經(jīng)濟損失。第八條變更、索賠處理屬合同管理范疇，其相應(yīng)文件、資料等均應(yīng)按合同管理要求，及

3、時收集、整理歸檔。第二章各級管理部門職責(zé)和管理范圍第九條華能新疆能源有限公司是公司投資水電項目建設(shè)期合同變更、索賠處理的領(lǐng)導(dǎo)和決策機構(gòu)，負責(zé)變更、索賠處理的最終審定。計劃發(fā)展部（或電力產(chǎn)業(yè)部）是公司投資水電項目建設(shè)期合同索賠處理的業(yè)務(wù)主管部門，負責(zé)審查變更、索賠處理文件，組織變更、索賠處理在公司內(nèi)部的審批工作。第十條托什干河水電分公司是所屬托什干河流域水電項目的索賠處理主體，負責(zé)該流域項目的所有變更、索賠處理工作。第十一條分公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)分公司計劃部、工程部和財務(wù)部開展變更、索賠處理工作。第十二條變更、索賠處理權(quán)限。（1）變更工程涉及的工程項目依據(jù)合同條款有適用或套用的合同單價的變更可由分公司

4、直接審準。（2）變更工程涉及的工程項目依據(jù)合同條款沒有適用的合同單價，但涉及金額在30萬元以下的工程變更。分公司可先行處置，后將處置結(jié)果報華能新疆公司計劃發(fā)展部（或電力產(chǎn)業(yè)部）備案。（3）變更工程涉及的工程項目依據(jù)合同條款沒有適用的合同單價，但涉及金額在30萬元及以上的工程變更。分公司給出處理意見后報華能新疆公司，經(jīng)公司審定后才可實施。第十三條分公司在處理變更、索賠事件時,必須按程序操作，不得違規(guī)操作第三章預(yù)防承包人變更、索賠的措施第十四條由于水利水電工程具有工程量大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)難度大、不確定因素多的特點，工程建設(shè)中常會發(fā)生變更、索賠事件，應(yīng)從以下方面采取措施盡可能減少變更、索賠事

5、件發(fā)生。（一）合同文件是工程建設(shè)管理的依據(jù)，公司應(yīng)充分重視招標文件的編制、招標選擇承包人、合同簽訂工作；合同條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量報價表等合同文件必須嚴密一致，盡量避免合同文件漏洞、缺陷，并應(yīng)注意招標期間來往文件的有效性，在合同中予以明確。（二）工程前期勘測設(shè)計工作必須正規(guī)化，嚴格按程序按規(guī)范要求的深度和精度開展工作；反對簡化前期勘測設(shè)計工作，盡量減小設(shè)計基礎(chǔ)資料與實際情況的差異，避免因此引起索賠事件發(fā)生。（三）加強設(shè)計工作管理，提高設(shè)計質(zhì)量，優(yōu)化設(shè)計，節(jié)約工程投資，減少和杜絕施工過程中重大的設(shè)計變更。設(shè)計供圖應(yīng)滿足工程進度要求，盡量避免因設(shè)計修改或施工圖滯后而引起的索賠。（四）合理分標

6、，加強協(xié)調(diào)盡量避免施工時承包人之間施工干擾，不得將應(yīng)由一個承包人完成的項目肢解成若干部分分包給幾個承包人。聯(lián)合體投標應(yīng)確定責(zé)任方以明確責(zé)任和減少協(xié)調(diào)量。（五）提高招標文件的編制水平，減少合同漏項或工程合同范圍的變更。（六）工程各合同文件之間工期要求和工序銜接協(xié)調(diào)一致且應(yīng)留有余地，避免因工期不協(xié)調(diào)不能交面或制造商提前供貨或設(shè)備不能按時到貨影響安裝進度而引起索賠。（七）避免監(jiān)理工程師或分公司人員不合理的干預(yù)承包人施工，從而引起變更、索賠。（八）與承包人簽訂合同時，合同文件必須明確規(guī)定新增加項目報價原則和工程量計算原則以及供應(yīng)及補差原則，以控制新增加項目價格水平及計量原則。（九）分公司要嚴格履行合同

7、規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，防止自身違約。按合同規(guī)定提供合格的施工場地，及時提供施工圖紙，組織協(xié)調(diào)好參建各方的關(guān)系；按合同規(guī)定按時支付承包人工程款；避免因業(yè)主組織協(xié)調(diào)不力和違約而導(dǎo)致承包人變更、索賠。（十）工程建設(shè)中，發(fā)生變更、索賠事件時，分公司應(yīng)及時處理，不留后遺癥，以免在工程清算時，發(fā)生單一事件相互摻和、關(guān)聯(lián)形成綜合索賠。變更、索賠因素涉及多個承包人時，處理原則應(yīng)一致，避免發(fā)生不必要的糾紛。第四章索賠范圍的界定第十五條由于下列原因引起的承包人變更、索賠，公司可以接受。（一）因?qū)嶋H施工現(xiàn)場條件與合同規(guī)定應(yīng)由業(yè)主方提供的條件相比較發(fā)生了不利于施工的變化，而這種變化是一個有經(jīng)驗的承包人所無法事前預(yù)料與防范

8、的，并且因此變化導(dǎo)致施工費用的增加或施工工期的延長，未得到合理補償或支付的。（二）因工程變更超出合同規(guī)定范圍，或業(yè)主為提前合同完工工期要求加速施工或業(yè)主提前啟用尚未完工未經(jīng)移交的工程項目等原因，導(dǎo)致承包人發(fā)生額外施工費用，未得到合理補償或支付的。（三）因執(zhí)行業(yè)主或監(jiān)理工程師的指示承擔(dān)了超出合同規(guī)定范圍以外的工作，導(dǎo)致承包人施工費用額外增加，未得到合理補償或支付的。（四）因超合同給定標準水文條件、設(shè)計未預(yù)見的較大地質(zhì)條件變化或由業(yè)主原第 頁共8頁第 頁共8頁因造成的施工暫停等原因，導(dǎo)致施工工期的延長、施工損失或施工費用增加，未得到合理補償或支付的。（五）因業(yè)主未按合同規(guī)定提供施工圖紙、施工場地、

9、工程材料、工程設(shè)備等應(yīng)由業(yè)主提供的條件，并導(dǎo)致施工延誤或施工費用增加，未得到合理補償或支付的。（六）其它因合同規(guī)定的業(yè)主責(zé)任與風(fēng)險，導(dǎo)致承包人費用額外增加或合同規(guī)定應(yīng)予以補償，未得到合理補償或支付的。第十六條由于下列原因引起的變更、索賠，公司不予接受。（一）承包人沒有按合同規(guī)定的變更、索賠時限提出的索賠。（二）因承包人在競標時壓低報價或報價時遺漏所導(dǎo)致的承包商損失。（三）因承包人管理不力或投入不足所導(dǎo)致的施工工期延誤與施工費用增加。（四）因承包人或其分包人的責(zé)任，或因承包人與分包人之間的糾紛與合同爭端所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費用增加。（五）因承包人采用不合格的材料、設(shè)備，或施工質(zhì)量不合格，或

10、安全措施不到位，或發(fā)生其它違約或違規(guī)作業(yè)行為，被業(yè)主或監(jiān)理工程師責(zé)令返工、停工、重建、重置所導(dǎo)致的施工延誤或施工費用增加。（六）因承包人責(zé)任而發(fā)生的工程事故或質(zhì)量缺陷，導(dǎo)致的施工延誤與施工費用增加。（七）變更、索賠事件發(fā)生后，承包人未努力、及時按業(yè)主或監(jiān)理工程師要求采取有效的補救和減輕損失措施，導(dǎo)致變更、索賠事態(tài)擴大的。（八）因承包人的違反法律、法令和行政法規(guī)行為導(dǎo)致的施工延誤或施工費用增加。（九）承包人在沒有合法指令情況下完成的合同范圍以外的工程。（十）其它為合同文件規(guī)定屬于承包人責(zé)任與風(fēng)險所導(dǎo)致的施工工期延誤、承包人損失或施工費用增加。第十七條由于下列原因引起的承包人工期延期索賠，公司不予

11、接受。（一）由于承包人未按開工指令要求及時開工、施工資源投入不足、施工準備不充分、施工材料供應(yīng)不及時、施工效率低下、因分包人實施不力等屬于承包人責(zé)任而導(dǎo)致的施工工期延誤。（二）由于工程承包合同文件規(guī)定屬于承包人風(fēng)險而導(dǎo)致的施工工期延誤。（三）由于承包人未按合同文件規(guī)定的程序、方式與時限申報工期延期索賠要求的。（四）合同工程非關(guān)鍵路線工程項目的施工延誤。（五）公司或監(jiān)理工程師已決定要求承包人采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定不予以補償?shù)?。（六）合同文件明示或隱含規(guī)定不予工期補償?shù)?。第五章變更、索賠處理第十八條由于承包人的違約導(dǎo)致合同項目工期延誤和直接經(jīng)濟損失，分公司應(yīng)向承包人提出索賠意向，

12、由計劃部會同工程部和監(jiān)理工程師一起依據(jù)合同文件計算索賠金額，與承包人談判取得一致意見，索賠款從支付承包人的進度款或履約保函中抵扣。第十九條依據(jù)合同條款以及有關(guān)法律法規(guī)，對承包人的變更、索賠要求予以合理處理，既維護公司的合法利益，又兼顧承包人的合法權(quán)益。第二十條分公司應(yīng)建立圖紙匯審制度，加強施工圖與招標圖的比對工作。當施工圖與招標圖出現(xiàn)較大出入時，應(yīng)及時會同設(shè)計方進行論證該變化的必要性。第二十一條對于工程變更過程中，出現(xiàn)的新增材料和設(shè)備單價時，施工方先詢價后報監(jiān)理、業(yè)主審批后方可購買。第二十二條變更、索賠處理的主要工作步驟和內(nèi)容（一）接到監(jiān)理工程師轉(zhuǎn)達的承包人變更、索賠意向后，分公司合同承辦人應(yīng)

13、查閱合同文件、索賠同期記錄及其有關(guān)證明材料，分析索賠原因和影響，并及時向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。（二）分公司合同承辦人應(yīng)會同工程部和監(jiān)理工程師采取措施，消除或減輕索賠因素。承辦人逾期或有意延長變更、索賠因素，造成索賠擴大的應(yīng)追糾其責(zé)任。（三）接到監(jiān)理工程師轉(zhuǎn)來的承包人的變更、索賠申請報告和監(jiān)理工程師的變更索賠處理意見，合同承辦人應(yīng)會同工程部技術(shù)人員審查索賠申請報告。1、審查變更、索賠時限是否滿足合同規(guī)定，承包人應(yīng)在合同規(guī)定內(nèi)的時間內(nèi)提出變更請求或索賠意向，并在合同規(guī)定的時間內(nèi)提交變更申請報告或索賠申請報告；承包人在提交完工付款申請后，無權(quán)再提出在合同工程移交證書簽發(fā)前所發(fā)生的任何變更、索賠。2、審查

14、承包人的變更、索賠要求是否有合法依據(jù)，承包人引用的索賠理由是否充分，是否列出承包合同中具有變更、索賠依據(jù)的具體條款來論證自己的權(quán)益，如果論證不充分，應(yīng)據(jù)理否決該項變更、索賠要求。3、排除屬于承包人責(zé)任和應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。凡是屬于承包人方面的原因和應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險而導(dǎo)致的費用增加或工期延誤，均不應(yīng)進入變更、索賠范圍。4、變更、索賠處理應(yīng)基于事實基礎(chǔ)之上，應(yīng)以現(xiàn)場實際情況和各種原始資料為證據(jù)。變更、索賠報告中所描述的事實經(jīng)過必須與證據(jù)相符合。分公司和監(jiān)理工程師應(yīng)對索賠報告仔細審核，包括合同依據(jù)、事實根據(jù)、證明材料、費用計算、照片和圖表等，從施工的實際情況出發(fā)，對變更、索賠因素對施工和工程的影響進行客觀的分

15、析，從而確定變更、索賠申請中能接受的變更、索賠范圍和金額的計算原則。（四）提出變更、索賠處理報告1、在仔細分析變更、索賠申請報告和分析變更、索賠事件的基礎(chǔ)上，分公司合同承辦人向分公司提出變更、索賠處理報告，明確提出對承包人申請變更、索賠報告的處理意見。2、在合同規(guī)定的期限內(nèi)，向監(jiān)理工程師做出接受或不接受、或部分接受索賠申請；明確提出業(yè)主方的變更、索賠處理意見。第二十三條分公司、監(jiān)理工程師、承包人三方共同協(xié)商變更、索賠處理意見，如達成一致意見，按分公司變更、索賠處理審批程序報批。獲準后，由合同主辦部門通知監(jiān)理工程師批準執(zhí)行。如不能達成一致，則按合同規(guī)定的爭議解決辦法解決。在調(diào)解或仲裁時，變更、索

16、賠報告和變更、索賠處理報告一并提交。第二十四條變更、索賠審批表的主要內(nèi)容（一）變更、索賠事件綜述。（二）變更、索賠事件原因和涉及各方責(zé)任分析。重點針對變更、索賠申請報告中的問題和索賠事項，依據(jù)合同文件和事實對雙方責(zé)任做出評價，對變更、索賠因素給予工程施工的影響做出分析，指出變更、索賠申請報告中不應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)的責(zé)任或可以接受的變更、索賠范圍。（三）分析變更、索賠申請報告中金額計算原則，提出可以接受的金額計算原則。（四）計算變更、索賠總額，提出支付方案。五）提出避免該項變更、索賠因素再次發(fā)生的措施，或與承包人達成某種協(xié)議避免再次變更、索賠。（六）變更、索賠舉證附件。第六章變更、索賠處理決定的執(zhí)行

17、第二十五條變更、索賠處理報告雙方協(xié)商一致并按程序批準后，變更、索賠處理按雙方商定的期限內(nèi)執(zhí)行。第二十六條變更、索賠處理決定做出后，承包人的變更、索賠處理款計入所屬合同支付；業(yè)主的變更、索賠處理款或扣抵承包人的工程進度款。第二十七條與變更、索賠處理有關(guān)的文件、資料均應(yīng)整理歸檔。第七章檢查與獎懲第二十八條華能新疆能源公司對分公司的變更、索賠管理工作實施監(jiān)督與指導(dǎo)。第二十九條公司對在變更、索賠管理工作中做出成績者、避免或挽回經(jīng)濟損失者予以表彰和獎勵。第三十條有下列情形之一，視情節(jié)給予批評處分，情節(jié)嚴重造成經(jīng)濟損失或擴大經(jīng)濟損失的，對責(zé)任人予以警告或開除的處分，并追究相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任，構(gòu)成犯罪的報送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。（一）不按本辦法規(guī)定開展變更、索賠工作的；（二）變更、索賠工作有重大缺陷，給公司造成嚴重損失的；（三）提供虛假資料的；（四）超越授權(quán)或濫用職權(quán)答應(yīng)變更、索賠條件的；（五）應(yīng)當或可以追究對方責(zé)任而擅自放棄的；（六）在變更、索賠處理談判中，與承包方惡意串通或收受賄賂的；（七）私自向承包方提供對公司不利證據(jù)或有意隱瞞對公司有利證據(jù)的。（八）擅自干擾、指揮承包人施