1、PAGE PAGE 14股權(quán)收購協(xié)議（入池）（商定溢價(jià)協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出模式）編號(hào): 甲方：股權(quán)收購方法定代表人：聯(lián)系辦公地址：xx號(hào)碼： 傳 真：聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話：乙方：股權(quán)出讓方（合作機(jī)構(gòu)）法定代表人：聯(lián)系辦公地址：xx號(hào)碼： 傳 真： 聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話： 丙方：銀行股份有限公司XX 分行負(fù)責(zé)人：聯(lián)系辦公地址：xx號(hào)碼： 傳 真：聯(lián) 系 人： 聯(lián)系電話：鑒于：1.乙方持有XXX公司XX股權(quán)，且乙方與丙方簽署了編號(hào)為（ ）的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，乙方將持有的XXX公司 %股權(quán)（以下稱“標(biāo)的股權(quán)”）的收益權(quán)（以下稱“標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)”）轉(zhuǎn)讓給丙方，丙方持有標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)。2.丙方以 “銀

2、行“xxxxxx”按月開放資產(chǎn)組合型人民幣理財(cái)產(chǎn)品”（以下簡稱“理財(cái)產(chǎn)品”）所募集的部分資金受讓了乙方持有的標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)。3、根據(jù)股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的商定，丙方享有乙方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)的全部變現(xiàn)所得，乙方同意并指派甲方將標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款（包括股權(quán)收購基本價(jià)款及股權(quán)收購溢價(jià)款）直接支付給丙方，并保證不再對標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款主張任何權(quán)利?，F(xiàn)根據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國商業(yè)銀行法等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著誠實(shí)信用和公平的原則，就甲方收購乙方持有的標(biāo)的股權(quán)等相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議，以資遵守執(zhí)行。本協(xié)議用語如無特別說明，與股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議具有相同含義。第一條 標(biāo)的股權(quán)

3、標(biāo)的股權(quán)指乙方所持有的XXX公司的 股權(quán)，對應(yīng)XXXX公司注冊資金人民幣 元整（RMB 元）。第二條 標(biāo)的股權(quán)的收購價(jià)款及支付2.1 甲方同意，其溢價(jià)收購標(biāo)的股權(quán)僅作為乙方所持標(biāo)的股權(quán)、丙方所持股權(quán)收益權(quán)的退出途徑之一，乙、丙雙方有權(quán)隨時(shí)依自身判斷選擇向甲方之外的第三方轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)或標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)，或以其他方式處置標(biāo)的股權(quán)或標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)。如乙、丙雙方作出上述決定，將在作出決定后的十個(gè)工作日通知甲方，同時(shí)，丙方將退還甲方已支付的股權(quán)收購價(jià)款并不計(jì)利息。甲方同意，乙方、丙方所享有的上述選擇權(quán)并不影響或削弱甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)，甲方仍應(yīng)按本協(xié)議商定無條件履行其收購標(biāo)的股權(quán)、向丙方支付標(biāo)的股權(quán)

4、收益權(quán)收購價(jià)款等義務(wù)。2.2 甲方收購乙方所持標(biāo)的股權(quán)支付的收購價(jià)款，包括股權(quán)收購基本價(jià)款及股權(quán)收購溢價(jià)款兩部分，其中：股權(quán)收購基本價(jià)款金額與丙方支付乙方的標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款金額相等，即人民幣 億元；股權(quán)收購溢價(jià)款以股權(quán)收購基本價(jià)款為基礎(chǔ)，按 %/年（以下稱“股權(quán)收購溢價(jià)率”）計(jì)算。2.3甲方收購標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)收購基本價(jià)款一次性向丙方支付，股權(quán)收購溢價(jià)款按季向丙方支付；2.4 甲方向丙方支付的標(biāo)的股權(quán)收購溢價(jià)款從丙方根據(jù)編號(hào)為 股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議向乙方支付標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款劃入乙方指派賬號(hào)之日起計(jì)算。2.5 甲方應(yīng)支付的標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款=股權(quán)收購基本價(jià)款+股權(quán)收購基本價(jià)款股權(quán)收購溢價(jià)率

5、（丙方支付的標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款劃付至乙方指派賬戶之日（含）起至甲方應(yīng)支付全部股權(quán)收購基本價(jià)款和剩余全部收購溢價(jià)款之日（不含）止的實(shí)際天數(shù)/360）2.6 自丙方向乙方支付標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款劃入乙方指派賬戶之日起，每自然季末月20日后的第1個(gè)工作日為甲方向丙方支付當(dāng)期股權(quán)收購溢價(jià)款的支付日，滿 個(gè)月后的對應(yīng)之日為甲方一次性向丙方支付全部股權(quán)收購基本價(jià)款和剩余全部股權(quán)收購溢價(jià)款的支付日。如該月無對應(yīng)日，則以該屆滿之月的最后一日為支付日。當(dāng)期應(yīng)付股權(quán)收購溢價(jià)款甲方對乙方（丙方）應(yīng)付未付的標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)收購基本價(jià)款（股權(quán)收購溢價(jià)率）/360支付期間的天數(shù)。上述計(jì)算公式中，支付期間的天數(shù)從丙方向

6、乙方支付的標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款劃入乙方指派賬戶之日起至第一個(gè)支付日（不含本日）止的天數(shù)進(jìn)行計(jì)算，其后的每一支付期間的天數(shù)均依照自前一支付日（含本日）起至當(dāng)個(gè)支付日止（不含本日）的天數(shù)進(jìn)行計(jì)算。2.7股權(quán)收購價(jià)款歸集監(jiān)管（）甲方承諾將于每個(gè)支付日之前，提前將當(dāng)期應(yīng)付收購價(jià)款劃入以下監(jiān)管賬戶（以下稱“監(jiān)管賬戶”）：開戶銀行：銀行行賬戶名：股權(quán)收購方 賬戶號(hào)：（）對于股權(quán)收購溢價(jià)款，甲方應(yīng)最遲于每個(gè)支付日之前的5個(gè)工作日，將當(dāng)期應(yīng)付的股權(quán)收購溢價(jià)款劃入上述監(jiān)管賬戶。（）對于股權(quán)收購基本價(jià)款，甲方應(yīng)按下表所列支付進(jìn)度劃入上述監(jiān)管賬戶：向監(jiān)管賬戶歸集劃付的時(shí)間（股權(quán)收購基本價(jià)款支付日為T日）累計(jì)比例T

7、-30個(gè)工作日10T-20個(gè)工作日20T-10個(gè)工作日100（）甲方的股權(quán)收購價(jià)款支付義務(wù)履行完畢之前，上述監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金，未經(jīng)丙方書面同意，甲方不得支用。2.8股權(quán)收購價(jià)款支付方式（1）甲方應(yīng)按本協(xié)議2.6商定的日期和金額，向丙方支付股權(quán)收購價(jià)款。（2）甲方應(yīng)將股權(quán)收購價(jià)款劃付至丙方指派賬戶：賬 號(hào)： 戶 名： 理財(cái)產(chǎn)品托管專戶 開戶銀行： 2.9 甲方承諾，前述全部股權(quán)收購價(jià)款由其及時(shí)足額支付至丙方指派的上述賬戶。甲方有權(quán)指派第三方代其支付股權(quán)收購價(jià)款，第三方在付款時(shí)只需注明費(fèi)用用途為“為 公司支付 股權(quán)收購價(jià)款”。丙方收到該等費(fèi)用，即視為甲方履行標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款的支付義務(wù)；但在丙方收到

8、本協(xié)議項(xiàng)下甲方全部應(yīng)付費(fèi)用前，不免除、削弱甲方的支付義務(wù)。2.10 當(dāng)下列情形出現(xiàn)時(shí)，丙方有權(quán)利但無義務(wù)要求甲方無條件提前支付標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款：（1）甲方未履行本協(xié)議第六條約定的義務(wù)的；（2）甲方未按約定的時(shí)間和金額支付標(biāo)的股權(quán)收購溢價(jià)款及/或標(biāo)的股權(quán)收購基本價(jià)款的；（3）甲方違反本協(xié)議任一商定的；（4）乙方違反股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議任一商定的；（5）乙方違反股權(quán)質(zhì)押協(xié)議中的任一商定的；（6）XXXX公司違反保證協(xié)議任一商定的；（7） 公司違反抵押協(xié)議任一商定的；（8）乙方違反股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款使用監(jiān)管協(xié)議任一商定的；（9）標(biāo)的股權(quán)全部或部分被關(guān)于部門凍結(jié)或者出現(xiàn)其他限制情形，丙方認(rèn)為將會(huì)對丙方權(quán)

9、益造成損害的。（10）本協(xié)議因法律、法規(guī)或監(jiān)管政策變更致使無效、可撤銷、提前終止等；（11）丙方認(rèn)為可能對甲方收購標(biāo)的股權(quán)履約能力造成或產(chǎn)生不利影響的其他情形。2.11 當(dāng)甲方的支付義務(wù)全部履行后，丙方指派的下級(jí)機(jī)構(gòu)將于十個(gè)工作日內(nèi)解除相應(yīng)擔(dān)保。2.12 在甲方向丙方支付了全額股權(quán)收購價(jià)款后，丙方不再享有標(biāo)的股權(quán)的股權(quán)收益權(quán)。2.13 若甲方違反本協(xié)議任一商定，則丙方及其指派的下級(jí)機(jī)構(gòu)有權(quán)立即行使相關(guān)擔(dān)保權(quán)利。第三條 標(biāo)的股權(quán)變更自甲方在本協(xié)議項(xiàng)下對丙方的支付義務(wù)履行完畢之日起，乙方應(yīng)與甲方辦理標(biāo)的股權(quán)的變更登記相關(guān)事宜。第四條 乙方義務(wù)的履行4.1 在本協(xié)議履行期間，標(biāo)的股權(quán)造成或產(chǎn)生的股息

10、紅利及其他收入，若未自動(dòng)歸入本協(xié)議第2.7款丙方指派的賬戶，則由乙方在獲取該等收入之日后三個(gè)工作日內(nèi)劃付至丙方指派賬戶。第五條 稅費(fèi)承擔(dān)在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的全部稅費(fèi)，包括但不限于印花稅、所得稅、營業(yè)稅、增值稅、xx登記費(fèi)、政府審批費(fèi)用等全部稅、費(fèi)，均由甲方以自有資金支付。第六條 甲方的陳述與保證甲方陳述與保證如下：6.1 甲方系依照中華人民共和國法律依法設(shè)立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。6.2 本協(xié)議生效后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。甲方對本協(xié)議的簽署和履行，已得到公司內(nèi)部的必要授權(quán)。6.3 向丙方提交的相關(guān)資料文件資料是真實(shí)、有效、完整且無任何重大遺漏或隱瞞的。6.4 收購

11、標(biāo)的股權(quán)的行為，已依法取得所有必要的授權(quán)與批準(zhǔn)，其簽署并履行本協(xié)議，不超越其權(quán)利，且不違反對其有約束力或有影響的法律或協(xié)議的限制。確保標(biāo)的股權(quán)收購方式的真實(shí)性、合法性、有效性，不以任何理由拒絕或遲延支付標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款。6.5 甲方的標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款支付義務(wù)是絕對的、無條件的，無論標(biāo)的股權(quán)是否消滅、被限制、被司法凍結(jié)，也無論標(biāo)的股權(quán)的價(jià)值是否降低、減少、消滅，也無論股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及/或本協(xié)議是否因?yàn)榉煞ㄒ?guī)、監(jiān)管政策變更致使無效、可撤銷、提前終止等，甲方承諾均無條件按本協(xié)議商定支付標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款。6.6 由于乙方已將標(biāo)的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓丙方，甲方承諾無條件將標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款直接支付至丙方指

12、派賬戶。并且，除非丙方書面指示，甲方不得向任何其他賬戶（包括但不限于乙方指派賬戶）支付股權(quán)收購價(jià)款。第七條 乙方的陳述與保證乙方陳述與保證如下：7.1 乙方系依照中華人民共和國法律依法設(shè)立和存續(xù)的企業(yè)法人并保證合法經(jīng)營。7.2 本協(xié)議生效后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。乙方對本協(xié)議的簽署和履行，已得到公司內(nèi)部的必要授權(quán)。7.3 除本協(xié)議另有規(guī)定外，標(biāo)的股權(quán)上不存在任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利，亦不存在司法凍結(jié)或相關(guān)限制情形。7.4 本協(xié)議生效后，未經(jīng)甲、丙雙方書面一致同意，乙方不得以任何形式處分標(biāo)的股權(quán)，不得在標(biāo)的股權(quán)上設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)及其他第三人權(quán)利。7.5 向丙方提交的相

13、關(guān)資料文件資料是真實(shí)、有效、完整且無任何重大遺漏或隱瞞的。7.6 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)的行為，已依法取得所有必要的授權(quán)與批準(zhǔn)，其簽署并履行本協(xié)議，不超越其權(quán)利，且不違反對其有約束力或有影響的法律或協(xié)議的限制。確保標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式的真實(shí)性、合法性、有效性。7.7 如標(biāo)的股權(quán)全部或部分被關(guān)于部門凍結(jié)或者出現(xiàn)其他限制情形，乙方應(yīng)當(dāng)于標(biāo)的股權(quán)被司法凍結(jié)或出現(xiàn)相關(guān)限制情形的當(dāng)天通知丙方或其指派的下級(jí)機(jī)構(gòu)，并有義務(wù)于7日內(nèi)使標(biāo)的股權(quán)解除司法凍結(jié)或消除限制情形。7.8乙方向甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的事宜，已征得目標(biāo)公司其他股東的同意，并且，其他股東已書面放棄優(yōu)先購買權(quán)。第八條 丙方的陳述與保證丙方陳述與保證如下：8.1 丙方

14、系依照中華人民共和國法律依法設(shè)立和存續(xù)的合法主體并保證合法經(jīng)營。8.2 本協(xié)議設(shè)立后，即構(gòu)成對其合法、有效和有約束力的義務(wù)。8.3對本協(xié)議的簽署和履行，已得到公司的必要授權(quán)。第九條 協(xié)議的生效本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙三方加蓋公章以及法定代表人或其授權(quán)代理人簽字（或蓋章）后生效。第十條 通知10.1 甲、乙、丙三方之間的所有通知均為書面形式，可由專人送達(dá)。10.2 甲、乙、丙三方在本協(xié)議中填寫的聯(lián)系辦公地址即為其有效的通訊辦公地址。10.3 甲、乙、丙三方均有權(quán)在任何時(shí)候更改其通訊辦公地址，但應(yīng)按本條商定的送達(dá)方式在變更后7個(gè)工作日內(nèi)向?qū)Ψ剿瓦_(dá)變更通知。第十一條 保密甲、乙、丙三方對于本協(xié)議以及與本協(xié)

15、議關(guān)于的事項(xiàng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)其他兩書面同意，任何一方不得將本協(xié)議的任何關(guān)于事項(xiàng)向除本協(xié)議以外的第三方披露，但是因以下情況所進(jìn)行的披露除外：1、丙方履行法律法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的信息披露義務(wù)，向理財(cái)產(chǎn)品投資人進(jìn)行的披露。2、向在正常業(yè)務(wù)中所委托的審計(jì)、律師等工作人員進(jìn)行的披露，但前提是該等人員必須對其在進(jìn)行前述工作中所獲知的與本協(xié)議關(guān)于的信息承擔(dān)保密義務(wù)。3、該等資料文件資料和資料文件可由公開途徑取得或者該資料文件資料的披露是法律法規(guī)的要求。4、向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進(jìn)行的與本協(xié)議關(guān)于的披露。5、丙方根據(jù)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行的披

16、露。本條的規(guī)定在本協(xié)議終止后仍然有效。第十二條 協(xié)議的變更和補(bǔ)充12.1 經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，可以變更本協(xié)議商定的內(nèi)容。12.2 本協(xié)議未盡事宜，甲、乙、丙三方可以簽署補(bǔ)充協(xié)議。12.3 變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議商定不一致，以變更后的內(nèi)容或補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第十三條 協(xié)議的解除13.1 經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，本協(xié)議可以解除。第十四條 違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議中商定的義務(wù)，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方未按約支付標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款的，丙方有權(quán)向甲方就逾期支付價(jià)款計(jì)收違約金，違約金按日利率計(jì)算，違約金額=應(yīng)付未付的標(biāo)的股權(quán)收購價(jià)款金額

17、0.5逾期天數(shù)。第十五條 爭議解決與本協(xié)議有效性、履行、違約及解除等關(guān)于的爭議，協(xié)議各方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方應(yīng)向依法直接向 仲裁委員會(huì)申請仲裁。仲裁地點(diǎn)是 。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。在爭議解決期間，除爭議事項(xiàng)外，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭議解決期間，除爭議所涉部分外，本協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。第十六條 特別商定1、丙方指派銀行股份有限公司 行行使本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)；2、為擔(dān)保甲方履行本協(xié)議義務(wù)，丙方指派銀行股份有限公司 行與乙方簽訂編號(hào)為： 的股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，并全權(quán)辦理協(xié)議公證、股權(quán)質(zhì)押登記、協(xié)議履行中的

18、相關(guān)工作等相關(guān)事宜。3、為擔(dān)保甲方履行本協(xié)議義務(wù)，丙方指派銀行股份有限公司 行與XXXX公司簽訂編號(hào)為： 的保證協(xié)議，并全權(quán)辦理協(xié)議公證、協(xié)議履行中的相關(guān)工作等相關(guān)事宜。4、為擔(dān)保甲方履行本協(xié)議義務(wù)，丙方指派銀行股份有限公司 行與 公司簽訂編號(hào)為： 的抵押協(xié)議，并全權(quán)辦理協(xié)議公證、抵押登記手續(xù)、協(xié)議履行中的相關(guān)工作等相關(guān)事宜。5、丙方指派銀行股份有限公司 行與XXXX公司、XXXX公司簽訂股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款使用監(jiān)管協(xié)議，并指派該行履行股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款使用監(jiān)管協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，享有股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款使用監(jiān)管協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利。甲、乙方各方對丙方指派的上述事宜充分知曉、同意，承諾不提出任何異議，并積極配合丙方指派機(jī)構(gòu)履行協(xié)議簽署、履行等相關(guān)事宜。第十七條 其他事項(xiàng)1、如本協(xié)議的任何條款因任何原因無效，該條款的無效不影響本協(xié)議其他條款有效性的，則各方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。2、本協(xié)議各方同意本協(xié)議經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力，但未經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證并不影響或削弱本協(xié)議的效力。3、甲方以理財(cái)產(chǎn)品投資者的受托人和代理人身份簽署本協(xié)議。4、丙方與乙方簽署的編號(hào)為（ ）的股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議為本協(xié)議附件。5、甲方已充分閱讀、完全理解