1、 設(shè)備檢維修、升級改造項目流程管理辦法 一、目的 為加強(qiáng)公司對設(shè)備檢維修、升級改造項目流程管理，進(jìn)一步規(guī)范我公司設(shè)備檢維修、升級改造項目從立項、技術(shù)協(xié)議、招標(biāo)投標(biāo)，合同簽定、工程實施、工程驗收等一系統(tǒng)相關(guān)流程以及資料的交付存檔，特制定本管理辦法。 二、范圍 本辦法適用于公司明確規(guī)定歸口裝備部的設(shè)備檢維修、大中修、升級改造等外委項目的管理。由裝備部（機(jī)制公司）機(jī)修車間實施的前述項目、土建類項目不在本辦法范圍內(nèi)。 三、項目管理職責(zé) （一）各使用單位負(fù)責(zé)項目立項及確認(rèn)、技術(shù)協(xié)議報審；參與外委單位招投標(biāo)及商務(wù)；參與項目竣工驗收。 （二）裝備部設(shè)備科負(fù)責(zé)項目投標(biāo)方案發(fā)標(biāo)、招標(biāo)；審核預(yù)算書、商務(wù)談判；合同

2、起草及發(fā)起評審；負(fù)責(zé)編制項目預(yù)算書。 （三）裝備部工程科負(fù)責(zé)項目預(yù)算書的審定，并按項目合同及技術(shù)協(xié)議組織進(jìn)行實施及過程監(jiān)督管理；參與完工項目驗收。 （四）裝備部目標(biāo)計劃科負(fù)責(zé)組織各相關(guān)單位進(jìn)行項目驗收、按合同、技術(shù)協(xié)議審核項目相應(yīng)資料、；相關(guān)合同及驗收資料的歸檔。 （五）財務(wù)部負(fù)責(zé)預(yù)決算書的審批；參與項目招投標(biāo)、商務(wù)談判及參與完工項目驗收。 四、管理流程 裝備部工程科按裝備體系管理文件工程項目管理程序中相關(guān)規(guī)定組織實施（包含隱蔽工程的驗收等）。具體工程管理流程： （一）各主體分廠在項目立項審批完畢后負(fù)責(zé)將項目立項報告的審批意見及書面簽字蓋章版交裝備部設(shè)備科。 （二）裝備部設(shè)備科根據(jù)立項報告、申

3、請外委報告，制定招標(biāo)文件報批后形成相關(guān)工程技術(shù)資料轉(zhuǎn)裝備部設(shè)備科。 （三）裝備部設(shè)備科根據(jù)工程技術(shù)資料發(fā)出招標(biāo)書。接標(biāo)單位若未應(yīng)標(biāo)原則上應(yīng)書面回復(fù)原因存檔。 （四）裝備部設(shè)備科協(xié)助投標(biāo)單位到相應(yīng)項目提出分廠進(jìn)行項目交底及技術(shù)交流。（五）裝備部設(shè)備科按照招投標(biāo)流程組織進(jìn)行開標(biāo)，開標(biāo)后進(jìn)行商務(wù)談判，落實外委單位并簽訂商務(wù)合同。（六）裝備部設(shè)備科將生效商務(wù)合同等相應(yīng)資料復(fù)印件交裝備部工程科。生效商務(wù)合同原件交裝備部目標(biāo)計劃科合同管理員存檔。（七）裝備部工程科按裝備部工程管理程序文件、工程科作業(yè)指導(dǎo)書的相關(guān)規(guī)定組織工程項目實施并進(jìn)行過程確認(rèn)。（八）項目施工完畢后由工程科向目標(biāo)計劃科提請項目竣工驗收申請

4、并交付該工程項目技術(shù)協(xié)議、施工組織方案、備件材料清單、招投標(biāo)資料、過程確認(rèn)資料、竣工初次確認(rèn)資料、完工工程量確認(rèn)表等相關(guān)資料復(fù)印件。（九）目標(biāo)計劃科審核相關(guān)資料、組織使用單位、設(shè)備科、工程科實施項目竣工驗收。項目驗收完畢后由項目所在單位將工程竣工驗收表提交相應(yīng)部門進(jìn)行審批并將最終審批版（一式六份）分別返裝備部設(shè)備科、工程科、項目所在單位、財務(wù)部、施工單位。目標(biāo)計劃科留存一份。（十）裝備部目標(biāo)計劃科將項目的相關(guān)資料進(jìn)行封存存檔。五、具體項目流程實施 項目立項及論證 按裝備體系文件設(shè)備前期管理程序第五大點(diǎn)：工作程序執(zhí)行。 項目技術(shù)協(xié)議評審按公司技術(shù)協(xié)議評審流程執(zhí)行項目合同前期管理 （一）招標(biāo)投標(biāo)

5、招標(biāo)投標(biāo)活動應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 1、招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)和管理職責(zé)：由裝備部成立合同招標(biāo)小組，負(fù)責(zé)招標(biāo)活動的具體業(yè)務(wù)及管理工作。小組由公司主管領(lǐng)導(dǎo)和各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。組長：主管裝備副總經(jīng)理副組長：裝備部分管副部長小組成員：裝備部設(shè)備科、裝備部工程科、裝備部目標(biāo)計劃科、相關(guān)使用單位。招標(biāo)小組辦公室設(shè)在裝備部，招標(biāo)小組會議由裝備部設(shè)備科召集，所有會議事項由小組成員共同決定。2、招標(biāo)小組主要職責(zé)：2.1對投標(biāo)單位的綜合調(diào)研和資質(zhì)審查，根據(jù)審查結(jié)果確定投標(biāo)單位范圍；2.2編制與審核招標(biāo)公告、招標(biāo)文件；2.3制定評標(biāo)、定標(biāo)細(xì)則；2.4公平、公正評標(biāo)，確定中標(biāo)單位和中標(biāo)價格；3、小組各成

6、員的工作職責(zé)：3.1使用單位負(fù)責(zé)提供物資使用工況、技術(shù)要求、質(zhì)量要求以及實際消耗情況等信息；負(fù)責(zé)項目立項及確認(rèn)、技術(shù)協(xié)議報審；負(fù)責(zé)參與外委單位招標(biāo)投標(biāo)；負(fù)責(zé)參與項目竣工驗收。3.2裝備部設(shè)備科負(fù)責(zé)設(shè)備檢維修、升級改造項目招標(biāo)業(yè)務(wù)的管理，在采購招標(biāo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下組織相關(guān)職能管理部門共同完成招標(biāo)工作。主要職責(zé)：負(fù)責(zé)招標(biāo)項目的招標(biāo)流程管控和商務(wù)管理，審批手續(xù)的辦理，招標(biāo)公告與招標(biāo)文件的草擬，待小組成員審核后負(fù)責(zé)發(fā)往指定的供應(yīng)商，匯總招標(biāo)小組評標(biāo)意見報招標(biāo)小組長批準(zhǔn)執(zhí)行；派專人負(fù)責(zé)標(biāo)書的收集與保管，并做好招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)及相關(guān)的技術(shù)資料的保管工作。3.3生產(chǎn)部參與審查相關(guān)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)單位的安全資質(zhì)

7、能力確認(rèn)、后續(xù)安全管理保障等。3.4財務(wù)部對招投標(biāo)全過程及結(jié)果進(jìn)行參與、跟蹤、監(jiān)督。重點(diǎn)審核預(yù)決算書。 項目金額預(yù)算超過10萬元的單項工程應(yīng)按本辦法實行招投標(biāo)。 對于以下屬性的單項工程可采用詢價比價方式選取施工單位。 4.1購買專利和專有技術(shù)產(chǎn)品的，屬行業(yè)壟斷性質(zhì)的； 4.2 少于三家（不含三家）供應(yīng)商能夠提供相應(yīng)標(biāo)的服務(wù)的，不能形成競爭的； 4.3 對符合招標(biāo)的項目到期，使用單位提出使用評價，經(jīng)招標(biāo)小組成員單位討論確定議標(biāo)，報主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，進(jìn)入議標(biāo)程序。 4.4 涉及國家安全和秘密的； 4.5 法律、法規(guī)另有規(guī)定的。5、符合上述招標(biāo)采購范圍但有下列情形的，可不進(jìn)行招標(biāo)采購，但必須進(jìn)行議標(biāo)

8、，并有完整的書面證明材料，議標(biāo)結(jié)果要及時向主管裝備副總書面匯報，并取得簽字同意。少于三家（不含三家）施工單位能夠?qū)嵤┕こ碳皺z維修，不能形成競爭的；6、招標(biāo)過程中不得將必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。7、招投標(biāo)應(yīng)當(dāng)堅持公平、等價、有償、講求信用的原則，以技術(shù)水平、管理水平、社會信譽(yù)和合理報價等情況開展競爭，不受地區(qū)限制。8、招標(biāo)一般應(yīng)按下列程序進(jìn)行：（1）由裝備部設(shè)備科按已立項的設(shè)備檢維修、改造升級項目確定招標(biāo)項目，方可進(jìn)入后續(xù)的招標(biāo)程序。（2）對邀請投標(biāo)單位進(jìn)行資質(zhì)審查。投標(biāo)單位由招標(biāo)組成員單位推薦經(jīng)招標(biāo)小組審核通過后報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)。資質(zhì)審查范圍包括：企業(yè)資質(zhì)（營

9、業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、納稅資格證、開戶許可證等）、業(yè)績材料（近兩年業(yè)績合同，并核實合同的真實性）、企業(yè)狀況（近兩年審計報表、資金流量表、納稅報表）。（3）經(jīng)審查后通過的單位，根據(jù)需要擇優(yōu)選擇5-7家單位參與投標(biāo)，選擇投標(biāo)單位時盡量滿足各地區(qū)均有供貨商參與，以避免同一地區(qū)供貨商相互串標(biāo)的風(fēng)險。（4）由設(shè)備科負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文件，經(jīng)招標(biāo)小組會議討論通過報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)方能對外發(fā)送。 裝備部設(shè)備科編制招標(biāo)文件 裝備部工程科審核 使用單位審核 裝備部主管副部長 財務(wù)部 裝備副總。 （5）設(shè)備科負(fù)責(zé)發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請函；（6）建立評標(biāo)小組，制定評標(biāo)、定標(biāo)辦法；（7）召開開標(biāo)會議(先開技術(shù)標(biāo)后

10、開商務(wù)標(biāo))，審查投標(biāo)標(biāo)書、評標(biāo)、決定中標(biāo)單位；（8）發(fā)出中標(biāo)通知書，對投標(biāo)未中標(biāo)單位發(fā)回函；（9）與中標(biāo)單位簽訂合同。10、投標(biāo)單位應(yīng)提供以下材料：（1）企業(yè)最新的營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書等；（2）企業(yè)最新簡介；（3）自有資金情況、財務(wù)情況、近期經(jīng)營情況等；（4）全員職工人數(shù)，包括技術(shù)人員、技術(shù)工人數(shù)量及平均技術(shù)等級等；（5）企業(yè)自有主要生產(chǎn)和檢測設(shè)備一覽表以及產(chǎn)品的使用業(yè)績；（6）提供三年內(nèi)的財務(wù)報表且盈利以及有效的質(zhì)量保證證明文件；（7）投標(biāo)單位對其投標(biāo)負(fù)責(zé)人的“授權(quán)委托書”；（8）凡收到招標(biāo)文件但因其自身原因不能參與投標(biāo)的，必須出具書面說明并交到招標(biāo)小組辦公室；11、投標(biāo)單位應(yīng)按招標(biāo)文件的要求

11、，認(rèn)真編制投標(biāo)書。投標(biāo)書應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）綜合說明；（2）報價表，并附成本構(gòu)成細(xì)化表；（3）對合同主要條件的確認(rèn)；（4）招標(biāo)文件中規(guī)定的應(yīng)提供的其他資料或投標(biāo)方認(rèn)為需加以說明的其他內(nèi)容。12、投標(biāo)書須有單位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鑒。投標(biāo)單位將技術(shù)標(biāo)書與商務(wù)標(biāo)書分別密封，并在規(guī)定的日期內(nèi)送達(dá)（或郵寄）招標(biāo)單位指定的接收人。13、 流標(biāo)情況的處理：如果有效投標(biāo)人不足三家或?qū)φ袠?biāo)文件實質(zhì)性響應(yīng)的不足三家，經(jīng)招標(biāo)小組討論報裝備副總批準(zhǔn)重新組織招標(biāo)或采取議標(biāo)方式進(jìn)行采購。 （二）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)流程1、 開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)會議要按招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請函規(guī)定的時間和地點(diǎn)以公開方式進(jìn)行，由

12、招標(biāo)小組共同主持進(jìn)行。2、設(shè)備科會同招投標(biāo)小組擬定評標(biāo)細(xì)則和定標(biāo)原則，交由招標(biāo)工作小組討論審查通過。參加人員必須是由招投標(biāo)小組各成員單位委派的工作人員。3、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)會議流程：開標(biāo)有技術(shù)標(biāo)的先開技術(shù)標(biāo)，后開商務(wù)標(biāo)；開技術(shù)標(biāo)由招標(biāo)小組各成員單位參與；開商務(wù)標(biāo)由裝備部、財務(wù)部造價科，公司辦對整個過程進(jìn)行監(jiān)督。 （1）除開標(biāo)參加成員外，應(yīng)組織至少兩名以上工作人員（可兼任） （2）宣布本次開標(biāo)的項目，宣讀開標(biāo)會紀(jì)律及相關(guān)招投標(biāo)管理規(guī)定； （3）工作人員分發(fā)標(biāo)書，參會人員確認(rèn)標(biāo)書完整性，同時宣布開標(biāo)流程、投標(biāo)項目介紹及投標(biāo)說明； （4）確認(rèn)完投標(biāo)書，當(dāng)眾開啟標(biāo)書并宣讀主要內(nèi)容，進(jìn)行傳閱。如有技術(shù)標(biāo)

13、要先開啟技術(shù)標(biāo)，待技術(shù)標(biāo)評定完成后再由裝備部設(shè)備科、裝備部工程科、財務(wù)部開啟商務(wù)標(biāo)； （5）對標(biāo)書進(jìn)行評標(biāo)，參會人員需在報價標(biāo)書背面簽字確認(rèn)； （6）投標(biāo)文件中有含義不明確的內(nèi)容、明顯文字或者計算錯誤，評標(biāo)委員會認(rèn)為需要投標(biāo)人作出必要澄清、說明的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場通知該投標(biāo)人。投標(biāo)人的澄清、說明應(yīng)當(dāng)采用書面形式,并不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容； （7）根據(jù)每項招標(biāo)物資的定標(biāo)原則結(jié)合技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)權(quán)重以性價比進(jìn)行綜合排名，形成初步結(jié)果，同等條件下優(yōu)先選擇現(xiàn)有供應(yīng)商。 （8）將初步開評標(biāo)結(jié)果形成會議紀(jì)要，參會人員簽字認(rèn)可后上報公司，經(jīng)公司審批后的最終結(jié)果以文件方式由供應(yīng)處向各參會單位

14、和投標(biāo)單位通報。4、評標(biāo)小組成員應(yīng)參與開標(biāo)、評標(biāo)全過程，按照公平、公正、公開的原則認(rèn)真履行職責(zé)，對投標(biāo)單位的報價、技術(shù)方案、售后服務(wù)、質(zhì)量業(yè)績、企業(yè)信譽(yù)等進(jìn)行自主評標(biāo)，并闡述意見，共同確定中標(biāo)單位、中標(biāo)單價或總價。并在形成的會議紀(jì)要上簽字認(rèn)可。對評標(biāo)結(jié)論持有異議的評標(biāo)會成員可闡述其不同意見和理由，并做好相關(guān)紀(jì)錄。評標(biāo)會成員拒絕在評標(biāo)報告上簽字且不陳述不同意見和理由的，視為同意評標(biāo)結(jié)論。4、開評標(biāo)會議紀(jì)律：（1）參加開評標(biāo)會議人員在開標(biāo)前簽訂商業(yè)秘密保密承諾書(見附表)（2）參加開評標(biāo)會議人員不得私自與外界聯(lián)系；（3）開評標(biāo)會議期間參會人員不得私自離開會場。5、有下列情況之一，投標(biāo)書宣布作廢：

15、（1）未密封、密封不規(guī)范的、有開啟痕跡的；（2）無單位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鑒；（3）未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或字跡模糊、辨認(rèn)不清；（4）投標(biāo)文件載明的條款不符合招標(biāo)文件要求的；（5）逾期送達(dá)或未遞交到投標(biāo)書受理部門的；（6）投標(biāo)人不符合國家或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件；（7）同一投標(biāo)人提交兩個以上不同的投標(biāo)文件或者投標(biāo)報價，但招標(biāo)文件要求提交備選投標(biāo)的除外； （8）投標(biāo)報價低于成本或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最高投標(biāo)限價； （9）投標(biāo)文件沒有對招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；（10）投標(biāo)人有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄等違法行為。（11）沒按規(guī)定時間匯入投標(biāo)保證金的。 6、中標(biāo)

16、人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：（1）能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)。（2）能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標(biāo)性價比最高；但投標(biāo)價格低于成本的除外。 7、招標(biāo)人依據(jù)評標(biāo)會的評標(biāo)報告，確定中標(biāo)人，同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，退還未中標(biāo)投標(biāo)單位的投標(biāo)保證金。8、通知書發(fā)出10工作日內(nèi)，中標(biāo)單位依據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)書等與公司簽訂合同；對有技術(shù)協(xié)議要求的物資，由中標(biāo)方與使用單位草擬協(xié)議書，并按技術(shù)協(xié)議管理制度要求進(jìn)行評審，經(jīng)總工程師批準(zhǔn)后作為商務(wù)合同的附件。 項目合同審批 （一）裝備部內(nèi)部審核流程（書面版審批）裝備部設(shè)備科起草合同并附已審批的技術(shù)協(xié)議 裝備部工程科

17、審核 裝備部目標(biāo)計劃科審核 裝備部主管物資副部長 裝備部主管設(shè)備副部長 裝備部部長 （二）公司審批流程（OA報批） 設(shè)備科經(jīng)辦人員提請審批（附內(nèi)部流程審批單掃描件） 維保車間主任 使用單位負(fù)責(zé)人 裝備主管副總 財務(wù)部部長 總經(jīng)理注：合同必須具備合同價格、履行期限、地點(diǎn)方式、甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、驗收標(biāo)準(zhǔn)及附件資料交付要求、違約責(zé)任等主要條款 （三）合同評審?fù)戤吅笥裳b備部設(shè)備科將審批意見及書面版?zhèn)鬟f至公司辦公室（加蓋公司合同專用章、律師審）并由施工單位簽字蓋章（甲方由裝備部主管設(shè)備副部長簽字） 簽字蓋章完成后交公司辦公室、裝備部目標(biāo)計劃科、裝備部工程科各執(zhí)一份。 工程項目驗收管理規(guī)定 （一）驗收前

18、項目需達(dá)到的必要條件1、工程總項目及子項目全部完成，并投運(yùn)成功，且不存在大的設(shè)備缺陷和隱患。2、已實現(xiàn)項目建設(shè)預(yù)定目標(biāo)，達(dá)到項目預(yù)期的使用效果。項目必須滿足上述兩項必要條件后項目所在使用單位方可申請進(jìn)行驗收。（二）驗收流程1、項目完成并達(dá)到相應(yīng)約定完工標(biāo)準(zhǔn)且正常使用或投運(yùn)一月后，項目使用單位必須提請進(jìn)行竣工驗收。2、使用單位出具書面的驗收申請并提供相應(yīng)詳細(xì)工程項目資料報裝備部工程科、裝備設(shè)備副部長進(jìn)行預(yù)審批。驗收申請預(yù)審批通過后，由裝備部工程科交由裝備部目標(biāo)計劃科.3、裝備部目標(biāo)計劃科牽頭組織設(shè)備科、工程科、使用單位、生產(chǎn)部、財務(wù)部、施工單位共同進(jìn)行驗收。4、竣工驗收合格后，由使用單位形成書面的驗收報告表報相關(guān)單位簽字、蓋章。5、驗收不合格則由工程科繼續(xù)組織施工單位進(jìn)行整改，整改完畢后再次提報驗收申請。工程資金支付審批流程（一）商務(wù)合同簽訂完畢后由裝備部設(shè)備科按月提報資金支