1、2016年安徽省證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1._是使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具。 A獨立衍生工具 B嵌入式衍生工具 C貨幣衍生工具 D信用衍生工具 2.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是_。 A清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B清算、交收均發(fā)生了財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D清算發(fā)生了財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 3.以下屬

2、于境內(nèi)上市的外資股的股票是_。 AS股 BB股 CN股 DL股 4.我國新國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準借鑒了_的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。 A道瓊斯分類法 B聯(lián)合國的國際標準產(chǎn)業(yè)分類 C北美行業(yè)分類體系 D以上都不是 5. 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括_。 A驗證 B審單 C查驗資金和證券 D審查投資者的證券投資風險承受能力 6. 滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。 A分級結(jié)算原則 B貨銀對付原則 C凈額清算原則 D次日交收原則 7. ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了_的運作特點。 A契約型基金與公司型基金 B封閉式基金與開放式基金 C股票基金與貨幣

3、基金 D成長型基金與收入型基金 8. 下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來_。 A上升 B下降 C不變 D不確定 9. 首次公開發(fā)行股票，應當通過向_詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 A社會公眾 B特定機構(gòu)投資者 C國外投資機構(gòu) D國內(nèi)自然人 10. 要使獲得的信息具有較強的針對性和真實性應采用的方法是_ A歷史資料 B媒體信息 C實地訪查 D網(wǎng)上信息 11. 關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是_。 A應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度 B應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng) C應在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng) D應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務內(nèi)容 12.

4、 （）不是證券市場的中介機構(gòu)。 A證券公司 B證券投資咨詢機構(gòu) C證券登記結(jié)算機構(gòu) D證券業(yè)協(xié)會 13. 上海證券交易所和深圳證券交易所自_起實行退市風險警示制度。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日 D2004年5月8日 14. 下列不屬于部門規(guī)章的是_ A上市公司收購管理辦法 B上市公司證券發(fā)行管理辦法 C證券發(fā)行與承銷管理辦法 D證券法 15. 標準化的期貨合約中唯一可變的變量是_。 A交易品種 B交割日期 C交易價格 D每日限價 16. 對于募股規(guī)模較大的項目來說，每個國際配售地區(qū)通常要安排（）主要經(jīng)辦人。 A一家 B兩家 C一家或兩家 D多家 17. 關(guān)

5、于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限與其價值的關(guān)系，下列表述正確的是_。 A轉(zhuǎn)股期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越小 B轉(zhuǎn)股期限越長，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越大 C轉(zhuǎn)股期限長，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價值難以確定 D可轉(zhuǎn)換公司債券的價值隨轉(zhuǎn)股期限的增加呈先高后低的變化趨勢 18. 我國證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是_。 A收盤價 B當日加權(quán)平均價格 C開盤價 D當日最高價和最低價的算術(shù)平均價 19. 境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務資格，其凈資產(chǎn)應不少于 A5000萬人民幣 B8000萬人民幣 C1億人民幣 D1.5億人民幣 20. （）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人

6、托管的其他資產(chǎn)應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。 A獨立性原則 B完整性原則 C及時性原則 D合法性原則 21. 期權(quán)費等于_。 A內(nèi)在價值 B時間價值 C內(nèi)在價值減時間價值 D內(nèi)在價值加時間價值 22. 在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇_。 A公司內(nèi)部自有資金 B銀行貸款籌資 C股票籌資 D債券籌資 23. 預期收益水平和風險之間存在_的關(guān)系。 A正相關(guān) B負相關(guān) C非相關(guān) D線性相關(guān) 24. 可以在權(quán)證實效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證的種類是_。 A美式權(quán)證 B看漲期權(quán) C看跌期權(quán) D歐式權(quán)證 2

7、5. 標準化的期貨合約中唯一可變的變量是_。 A交易品種 B交割日期 C交易價格 D每日限價 26.下列關(guān)于證券登記的說法中，不正確的是_。 A證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) B證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在 C證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 D中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年1月正式實施的證券法 27.根據(jù)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法，如果近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應符合會計指標要求（）。 A最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元 B最近三個會計年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5

8、000萬元 C最近三個會計年度投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元 D最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 28.發(fā)行人及其主承銷商在首次公開發(fā)行股票的發(fā)行過程中通常不需要發(fā)布（）。 A股票發(fā)行公告 B承銷總結(jié)報告 C初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告 D網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告 29.公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過_人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 A50 B100 C200 D250 30. “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于_。 A日歷異常 B事件異常 C公司異常 D會計異

9、常 31. 證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的_，供委托人使用。 A買賣成交報告單 B交割單 C指定交易協(xié)議書 D證券買賣委托書 32. 在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以_形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的_。 A社會保障稅；社會保險基金 B社會保障稅；企業(yè)年金 C社會保險基金；社會保障基金 D社會保險基金；企業(yè)年金 33. 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。 A10，20 B10，30 C20，30 D15，30 34. 收入型證券的收益幾乎都來自于_ A債券利息 B優(yōu)先股股息 C資本利得

10、D基本收益 35. _主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。 A成長型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D貨幣型基金 36. 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱_。 A一板市場 B二板市場 C三板市場 D主板市場 37. 向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應不超過本次配股前股本總額的_。 A20% B30% C40% D50% 38. 股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指_。 A每股股票的實際賣出價 B每股股票在當日的市價 C每股股票當日的實際交易價 D每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值 39. 在下列幾種股票價格中，道氏理論認為最重要的是_。 A開盤價 B收盤價

11、 C全天最高價 D全天最低價 40. 保本基金將大部分資金投資于_。 A股票 B貨幣市場工具 C衍生金融工具 D與基金到期日一致的債券 41. 有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是_。 A股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓 B三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務的市場 C根據(jù)中國證監(jiān)會意見，中國證券業(yè)協(xié)會作出決定，自2001年6月29日起，對所有證券公司開展上述公司流通股份的轉(zhuǎn)讓業(yè)務 D我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場是經(jīng)國務院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務的場所，又稱三板市場 42

12、. 我國的國債是指（）代表國家發(fā)行的國家公債。 A財政部 B國務院 C中國人民銀行 D國資委 43. 如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于（）。 A1.2% B1.8% C9.0% D9.5% 44. 證券投資基金法規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的（）。 A基金托管部 B基金管理部 C資產(chǎn)托管部 D資產(chǎn)管理部 45. 某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為_股。 A 8000 B 8300 C8330 D 8333 46. 我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過_。 A40% B45% C49% D50% 47. 獨立衍生工具不包括（）。 A遠期合同 B可轉(zhuǎn)換公司債券 C期貨合同 D互換和期權(quán) 48. 最早運用無套利定價技術(shù)的是