1、法律事務治理制度編制日期審核日期批準日期總則治理制度概述為防范市場風險與法律風險，提高公司經濟效益，減少因合同簽訂、履行過程中發(fā)生的糾紛以及公司日常工作中出現(xiàn)的法律事務，結合我公司實際情況，特制定本治理制度。治理制度適用范圍公司對外簽訂的所有商品房買賣合同、物業(yè)治理合同、建設工程施工合同、物資設備采購供應合同及所有以公司名義對外簽訂的合同、協(xié)議等，均適用本治理制度。公司日常經營中發(fā)生的法律糾紛問題處理，包括：糾紛和解、訴訟、仲裁等。公司日常經營中涉及法律事務的重要商務談判、合同簽訂談判及各類其他協(xié)議等。其他公司法律事務部工作職責規(guī)定的法律事務。法律事務治理機構法律事務部是公司法律事務治理機構，

2、承擔以下職能：負責修訂和完善公司合同治理制度，指導下屬公司及其他業(yè)務部門制訂合同治理實施方法，負責制訂公司自用合同的格式文本，會同公司有關部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見，監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、治理情況，參與或指導合同糾紛的調查處理，制定解決方案。負責組織有關合同治理、房地產、知識產權、訴訟法等法律知識的講座和培訓；負責或指導合同簽訂、履行、日常經營工作中法律問題等其他非訴訟法律事務；負責或指導處理各類訴訟、仲裁糾紛；負責監(jiān)督、查處集團各部門及下屬公司日常經營工作中的失職、違紀行為；其他公司法律事務部工作職責規(guī)定的法律事務。地區(qū)公司及各部門負責人對該公司或部門的法律事務工作

3、負責，并指定有相關知識的工作人員負責具體工作。合同治理規(guī)定合同的起草一般合同由各級經辦人自行擬稿，合同內容包括標的（指物資、勞務、工程項目等），數(shù)量和質量，價款或酬金，履行的期限、地點和方式，違約責任等要緊條款；公司對外簽訂的合同，有格式文本的，應使用格式文本簽約，由經辦人按格式合同的要求填寫；嚴禁口頭協(xié)議和非正規(guī)書面形式。任何有疑問和異議的應及時向公司法律事務部咨詢；重要合同由法律事務部負責擬稿會同業(yè)務部門共同制訂。授權托付公司實行法定代表人授權托付制度，簽訂重要合同應先取得授權托付書，并在授權范圍內簽訂合同。前期調查經辦人于合同簽訂前，應驗證對方當事人有效證件，驗明主體資格，了解其資信狀況

4、，審查對方經辦人代理權限，審查對方提供資料的真實性與合法性。合同審查經辦人應按集團現(xiàn)行規(guī)定將預備簽約的重要合同文本及相關材料以電子文件附件形式上傳至項目治理系統(tǒng)（ERP），并按照集團規(guī)定的相關審批流程經由公司法律事務人員線上審批。公司法律事務人員應在時限內對合同內容進行審查，并提出審查意見。非上線范圍的合同評審具體流程如下：合同送審登記：合同送審時，各部門的經辦人應在法律事務部合同審批登記本上進行登記，詳細注明合同名稱、送件人（送審部門）、送審時刻等事項。經辦人應將預備簽約的重要合同文本及相關材料送交公司法律事務部。合同審核：合同審核應本著高度認真負責的態(tài)度，確保公司的利益。法律事務部一般三個

5、工作日內審結，需修改的合同送審重新計算時刻。加急合同各部門可送審時予以講明，法律事務部依照實際情況即時進行審核。法律事務部對合同內容進行審查并提出審查意見。對審查人有疑義的部分，經辦人應予全面解釋。對審查人提出的修改意見，經辦人應予重視，并協(xié)商完善。應審查人的要求，經辦人有責任補充相關材料。合同的修改：經審核后需進行修改的合同，原則性問題法律事務部將以合同修改意見書的形式發(fā)回有關部門，具體細節(jié)問題直接在合同內文進行修改。需取回修改的合同一般以電話或OA信息進行通知。各部門修改后重新送審。合同領取：應在法律事務部合同審批登記本上進行簽收，簽收后按合同份數(shù)復印并蓋“合同文本審核章”再依照公司規(guī)定的

6、合同治理流程進行。合同履行合同依法簽訂后，即具有法律約束力。應認真履行合同，確保信譽。對某些專門情況應向法律事務部請示，由法律事務部上報公司領導協(xié)商決定。履行部門應對合同履行中發(fā)生的情況，建立臺賬，由專人負責書面簽證、來往信函等資料的保管。合同履行中所有收據(jù)等相關憑證必需是書面形式并有簽字蓋章。合同變更合同履行過程中，確需簽訂補充協(xié)議或者變更、解除合同的，履行部門應當在項目治理系統(tǒng)（ERP）中發(fā)起相應流程辦理補充協(xié)議簽訂或合同修訂事宜，地區(qū)公司法律事務人員應按照集團規(guī)定審批流程進行線上審核工作。合同補充協(xié)議或合同修訂版本在系統(tǒng)上審批通過后，方可進行簽字蓋章。非上線范圍的合同補充協(xié)議或合同修訂應

7、該按照線下合同簽訂程序辦理，重點變更應向法律事務部備案，所有補充協(xié)議或者變更、解除合同都必需用書面形式，并進行簽字蓋章。違約行為對履行過程中對方當事人的違約行為，履行部門應當立即查明情況，認真、穩(wěn)妥地收集證據(jù)，及時地向對方提出索賠報告。當我方接到對方當事人的索賠報告后，履行部門應當立即報公司法律事務部，共同商定應對措施。履行過程中一旦發(fā)生不可抗力和第三人干擾及意外事件，履行部門應立即通知對方當事人，查明緣故，及時化解，并收集好相關證據(jù)。履行遺留對所遺留的問題，履行部門應指定專人負責解決，并規(guī)定解決期限。在期限內確定無法解決的，應當立即報告分管領導和法律事務部，由法律事務部協(xié)助分管領導指定有關部

8、門配合解決。資料歸檔合同簽訂后，履行部門應將與合同有關的補充協(xié)議、會議紀要、傳真、電話記錄、簽證、索賠報告、合同臺賬等全部資料整理全部交行政部檔案室歸檔。法律責任對嚴峻損害公司利益的下列行為，公司將追究有關人員的責任，并要求其承擔全部損失：在合同簽訂、履行過程中收受賄賂，與他人惡意串通，出賣公司利益；在合同簽訂、履行過程中，嚴峻玩忽職守，導致公司遭受巨大經濟損失；其他有意違反本治理制度的行為；對涉嫌職務侵占、挪用資金、收受賄賂等刑事犯罪的依法移送司法機關處理。訴訟治理工作集團公司法律事務部在開展訴訟及相關法律工作時享有以下職權：獨立工作權：按職責獨立開展工作，不受任何部門的非法干涉。調查、知情

9、權：依照工作需要按公司規(guī)定手續(xù)查閱、打印、復制集團公司及各子公司有關文件、各類財務資料，各部門及各子公司應予以配合。建議權：就職責內發(fā)覺的集團公司及各子公司的制度及業(yè)務有法律風險的，有權向集團公司和相關子公司提出法律意見和建議。拒絕權：對非法要求的作為或不作為行為有權拒絕。決定權：在職責范圍內有權就獨立處理的法律事務作出決定，但重大事項事前需征得主管副總經理同意，決定作出即對外發(fā)生效力。專門情況下集團公司領導專門授予的其他權力。訴訟前期：為維護公司合法權益，對確需要用訴訟才能解決的問題，各業(yè)務部門應首先做好前期預備工作。業(yè)務部門對出現(xiàn)的相關問題作出書面講明材料并附上相關證據(jù)材料復印件，上報分管

10、領導和法律事務部，重大問題由分管領導和法律事務部上報董事長/總裁。業(yè)務部門協(xié)助法律事務部了解案情，由法律事務部出具法律意見，報分管領導，重大問題由分管領導和法律事務部上報董事長/總裁決定是否訴訟。決定訴訟的，業(yè)務部門應指定一名了解案情的承辦人協(xié)助法律事務部工作。訴訟過程：立案時期：由法律事務部到法院立案庭立案，并負責辦理訴訟費用付款手續(xù)。審理時期：承辦業(yè)務部門和法律事務部協(xié)商是否出庭參與訴訟，對參與出庭的，應按時到庭，因專門情況不能按時到庭的，應至少提早一天向法律事務部講明情況。調解時期：對能夠進行調解的案件，應在授權范圍內進行談判，并盡量維護公司的合法權益。業(yè)務部門承辦人負責辦理調解書的實際履行工作，對有問題的應及時報告法律事務部。庭外和解：對能夠進行庭外和解的應及時請示公司分管領導決定，由業(yè)務部門承辦人協(xié)助法律事務部談判，并在授權范圍內決定是否同意，關于專門情況應及時請示公司分管領導決定。案件執(zhí)行：申請執(zhí)行：對判決后沒有履行需要申請法院的強制執(zhí)行的，法律事務部應在申請時效內及時向法院提出申請要求，進行申請立案，并負責執(zhí)行立案費用預交手續(xù)。執(zhí)行時期：業(yè)務部門及其承辦人