1、附件：證券評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試大綱（）證券評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試大綱（）（如下簡稱大綱）根據(jù)中國證監(jiān)會證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行措施（如下簡稱措施）的有關(guān)規(guī)定制定，用于指引證券評級機構(gòu)高檔管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券評級業(yè)務(wù)有關(guān)法規(guī)和市場發(fā)展變化狀況定期修訂大綱。一、測試性質(zhì)根據(jù)措施第八條的規(guī)定，證券評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高檔管理人員應(yīng)通過證券評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是評級高管任職的必要條件。二、測試范疇證券評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試的范疇涉及但不限于與證券評級業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文獻(xiàn)和行業(yè)自律規(guī)則。三、測試方式證券

2、評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試采用筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。四、測試合格原則及成績有效期筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。五、測試的重要內(nèi)容證券評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試涉及但不限于如下內(nèi)容（有關(guān)內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）：（一）綜合1.中華人民共和國公司法（1993年12月29日通過， 12月28日最新修訂，3月1日起施行）。掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握有關(guān)公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉有關(guān)嚴(yán)禁公司股東濫用

3、權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉有關(guān)股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉有關(guān)股份公司合計投票制的規(guī)定；掌握有關(guān)股份公司董事會構(gòu)成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范疇；掌握有關(guān)嚴(yán)禁董事、監(jiān)事、高檔管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會構(gòu)成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握有關(guān)公司董事、監(jiān)事和高檔管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分派的規(guī)定；熟悉高檔管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。2.中華人民共和國證券法（199

4、8年12月29日通過，8月掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握嚴(yán)禁欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握有關(guān)公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握有關(guān)證券交易場合、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉有關(guān)證券上市審核的規(guī)定；熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采用的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)；熟悉有關(guān)有關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。3.中華人民共和國刑法及其修正案有關(guān)證券犯罪的規(guī)定（1997年3月14日發(fā)布，2月25

5、日最新修訂，熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件；熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙她人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。4.中華人民共和國合同法（1999年3月15日通過，1999年10月1日起熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；理解合同當(dāng)事人簽訂合同可以采用的形式；熟悉合同內(nèi)容應(yīng)涉及的一般條款

6、；理解當(dāng)事人簽訂合同采用的方式；理解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承當(dāng)?shù)倪`約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和重要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；理解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終結(jié)的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。5.中華人民共和國擔(dān)保法（1995年6月30日通過，1995年10月1日起熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承當(dāng)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范疇；掌握抵押財產(chǎn)的范疇；掌握抵押擔(dān)保的范疇；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范疇。6.公司債券管理條例（1993年8月2日發(fā)布掌握公司債券的定義；熟悉公司

7、債券的管理體制；熟悉公司債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程；掌握公司債券的信用評級規(guī)定；理解有關(guān)法律責(zé)任。7. 國務(wù)院有關(guān)加強地方政府性債務(wù)管理的意見（9月21日發(fā)布）理解加強地方政府性債務(wù)管理的總體規(guī)定；理解規(guī)范地方政府舉債融資機制有關(guān)內(nèi)容；熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度有關(guān)規(guī)定；理解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險預(yù)警機制。8.國務(wù)院辦公廳有關(guān)進一步加強資我市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見(12月27日發(fā)布)理解健全投資者合適性制度的重要內(nèi)容；理解優(yōu)化投資回報機制的重要措施；熟悉保障中小投資者知情權(quán)的重要措施；理解加強中小投資者教育的重要方式；熟悉投資者保護綜合體系的構(gòu)成。9.證券市場禁入規(guī)定（6月7日

8、發(fā)布，7月10日起熟悉有關(guān)中國證監(jiān)會可以采用證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握有關(guān)市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任有關(guān)職務(wù)的規(guī)定；理解對有關(guān)負(fù)責(zé)人員采用不同年限禁入措施的情形；理解對有關(guān)負(fù)責(zé)人員可以單獨采用禁入措施或一并進行行政解決或移送公安機關(guān)、檢察院的規(guī)定；理解可以對有關(guān)負(fù)責(zé)人員從輕、減輕或免于采用禁入措施情形的規(guī)定。（二）中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會1.證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行措施（8月24日發(fā)布，9月1日起掌握中國證監(jiān)會制定本措施的目的和有關(guān)對證券市場資信評級業(yè)務(wù)實行業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握措施規(guī)定的證券評級業(yè)務(wù)范疇；掌握證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則；掌握證

9、券評級業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式；掌握資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的條件；掌握證券資信評級機構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高檔管理人員應(yīng)當(dāng)具有的條件；掌握證監(jiān)會對證券評級業(yè)務(wù)許可申請進行審查時的重要根據(jù)和考慮的重要因素；掌握證券評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)文獻(xiàn)備案、公示的規(guī)定；掌握證券評級機構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務(wù)的情形；掌握證券評級機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實行業(yè)務(wù)回避的情形；掌握證券評級機構(gòu)按照本措施規(guī)定應(yīng)建立有關(guān)制度的規(guī)定，涉及評級措施、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會制度、復(fù)評制度、跟蹤評級制度、評級成果發(fā)布制度、評級成果精確性和穩(wěn)定性檢查制度、評級業(yè)務(wù)信息保密制度、

10、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等；掌握有關(guān)評級項目組組長的業(yè)務(wù)資格和對項目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定；掌握在對評級報告有異議時，受評機構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其她證券評級機構(gòu)評級時對評級成果公示的有關(guān)規(guī)定；掌握對證券評級機構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)規(guī)定的有關(guān)規(guī)定；掌握證券評級機構(gòu)有關(guān)信息變更時的備案規(guī)定；掌握對證券評級業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定；掌握有關(guān)證券評級機構(gòu)對外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定；掌握向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告及年度報告重要內(nèi)容的規(guī)定；掌握中國證監(jiān)會對證券評級機構(gòu)進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定；掌握有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會對評級機構(gòu)實行自律管理的規(guī)定；掌握證券評級機構(gòu)違法、違規(guī)時的

11、有關(guān)懲罰規(guī)定。2.證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）熟悉評級措施、模型和程序的有關(guān)規(guī)定；掌握評級業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容；掌握評級業(yè)務(wù)的重要程序；熟悉評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)涉及的具體環(huán)節(jié)；掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容；掌握撰寫初評報告的程序；掌握評級委員會的工作規(guī)定；掌握評級成果存在異議時的解決措施；熟悉終結(jié)評級的若干情形；掌握出具跟蹤評級報告的時間；熟悉證券評級機構(gòu)各部門和有關(guān)人員保持獨立性的規(guī)定；熟悉建立證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防備制度的規(guī)定；熟悉證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù)；理解合規(guī)檢查報告的內(nèi)容。3.證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實行細(xì)則（試行）（1月6日發(fā)布，并于發(fā)

12、布之日起施行）掌握證券評級機構(gòu)開展盡職調(diào)查的有關(guān)規(guī)定；熟悉按照評級對象的不同類型和特性應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容；理解初次評級時對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時限規(guī)定；掌握在盡職調(diào)查中評級機構(gòu)及其股東、工作人員的嚴(yán)禁性行為規(guī)定；掌握撰寫評級報告的基本規(guī)定；熟悉評級報告的基本構(gòu)造及有關(guān)評級分析的重要內(nèi)容；掌握評級機構(gòu)開展初次評級和跟蹤評級時完畢評級報告草稿的時限規(guī)定；掌握評級報告審核、定稿等工作機制；熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項；熟悉評級機構(gòu)信息披露的重要內(nèi)容；理解評級機構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)信息及有關(guān)規(guī)定；熟悉評級機構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)中實際及潛在的利益沖突的情形；熟悉評級機構(gòu)應(yīng)披露的也許對經(jīng)營活動

13、產(chǎn)生重大影響的事項；理解中國證券業(yè)協(xié)會對評級機構(gòu)開展自律檢查的有關(guān)規(guī)定。4.有關(guān)進一步明確債券評級信息披露規(guī)范的告知（1月16日發(fā)布）掌握評級機構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負(fù)有的披露義務(wù)及規(guī)定；掌握評級機構(gòu)披露評級信息的時點規(guī)定及保密義務(wù)。5.公司債券發(fā)行與交易管理措施（1月15掌握公司債券的定義和發(fā)行方式；掌握公司債券發(fā)行決策的事項；掌握有關(guān)公司債券募集資金用途的規(guī)定；熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況；熟悉證監(jiān)會對公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定；掌握有關(guān)公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定；熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時披露的債

14、券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生也許影響其償債能力或債券價格的重大事項；熟悉有關(guān)債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定；熟悉有關(guān)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施的規(guī)定。6.上市公司證券發(fā)行管理措施（5月6日發(fā)布，5月8日起熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債（含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握有關(guān)可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定；掌握有關(guān)可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定；掌握資信評級機構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對其出具文獻(xiàn)簽名和承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定；掌握有關(guān)公開募集證券募集闡明書不得使用超過有效期的資信評級報告的規(guī)定。7.上市公司股東發(fā)行可互換公司債券試行規(guī)定（10月17日發(fā)布

15、，并于發(fā)布之日起施行）掌握發(fā)行可互換公司債券的基本規(guī)定；熟悉可互換債券的期限、面值以及發(fā)行價格擬定機制；掌握可互換債券可以轉(zhuǎn)換的期限規(guī)定、轉(zhuǎn)換價格以及轉(zhuǎn)換價格變動時的有關(guān)規(guī)定；掌握可互換公司債券的發(fā)行程序；掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護事項的規(guī)定；掌握可互換公司債券擔(dān)保合同事項。8.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義；熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的條件；熟悉基本資產(chǎn)有關(guān)內(nèi)容；熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù)；熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件；理解資產(chǎn)支持

16、證券投資者享有的權(quán)利；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。9.上海證券交易所中小公司私募債券業(yè)務(wù)試點措施（5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握在上交所備案的中小公司私募債券應(yīng)符合的條件；掌握中小公司私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制；理解中小公司私募債券在上交所備案應(yīng)提供的材料；掌握上交所對合格投資者的規(guī)定；熟悉合格投資者在初次認(rèn)購或受讓中小公司私募債券時的有關(guān)規(guī)定；掌握中小公司私募債券的轉(zhuǎn)讓方式；熟悉發(fā)行人、承銷商及其她信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù)；熟悉中小公司私募債券受托管理人的重要職責(zé)；掌握發(fā)行人可采用的內(nèi)外部增信措施。10.深圳證券交易所中小公司私募債券

17、業(yè)務(wù)試點措施（5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握在深交所備案的中小公司私募債券應(yīng)符合的條件；掌握中小公司私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制；理解中小公司私募債券在深交所備案應(yīng)提供的材料；掌握深交所對合格投資者的規(guī)定；熟悉合格投資者在初次認(rèn)購或受讓中小公司私募債券時的有關(guān)規(guī)定；掌握中小公司私募債券的轉(zhuǎn)讓方式；熟悉發(fā)行人、承銷商及其她信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù)；熟悉中小公司私募債券受托管理人的重要職責(zé)；掌握發(fā)行人可采用的內(nèi)外部增信措施。11.上海證券交易所公司債券上市規(guī)則（11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握上交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件；掌握債券上市期間，發(fā)生也許導(dǎo)

18、致債券信用級別浮現(xiàn)重大變化應(yīng)予第一時間公示的狀況；掌握上交所有關(guān)定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定；熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類原則調(diào)節(jié)、上市前信息披露的規(guī)定；掌握有關(guān)公司債券兌付公示、交易日臨時停牌、暫停及終結(jié)債券上市交易的狀況。12.深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則（6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握深交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件；掌握債券上市期間，發(fā)生也許導(dǎo)致債券信用級別浮現(xiàn)重大變化應(yīng)予公示的狀況；掌握深交所有關(guān)定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定；掌握有關(guān)債券付息、到期及不能準(zhǔn)時付息時的公示提示；掌握深交所暫停及終結(jié)債券上市交易的狀況；熟悉深交所有關(guān)公司

19、債券信息披露的規(guī)定。（三）中國人民銀行、中國銀監(jiān)會及中國銀行間市場交易商協(xié)會1.信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范（11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）（1）信用評級主體規(guī)范掌握規(guī)范的合用范疇；掌握信用、信用評級、信用級別、評級對象等術(shù)語及其定義；掌握信貸市場和銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的進入和退出程序；掌握有關(guān)信貸市場和銀行間債券市場信用評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)定的規(guī)定；掌握有關(guān)信用評級機構(gòu)應(yīng)建立評級業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等有關(guān)制度的規(guī)定；掌握信用評級機構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。（2）信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范掌握信用評級業(yè)務(wù)的基本原則；掌握有關(guān)信用評級小組及小構(gòu)成員的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)評級信息的來源及質(zhì)

20、量的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)信用評級程序的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)信用級別符號及定義的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)信用評級報告的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)評級成果發(fā)布的有關(guān)規(guī)定。（3）信用評級業(yè)務(wù)管理規(guī)范掌握評級機構(gòu)開展信用評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體規(guī)定；掌握主管部門對評級業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。2.中國人民銀行有關(guān)加強銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的告知（3月11日發(fā)布）掌握對于銀行間債券市場信用評級機構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)管理的規(guī)定；掌握對于銀行間債券市場信用評級機構(gòu)評級作業(yè)時間的規(guī)定；掌握對于債券發(fā)行人與否為集團公司的鑒定方式和對于信用評級機構(gòu)報備材料的有關(guān)規(guī)定。3.銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具管理措施（4月9

21、日發(fā)布，4月15日起施行）理解非金融公司債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式；掌握公司發(fā)行債務(wù)融資工具的信用評級規(guī)定；熟悉對債務(wù)融資工具的自律監(jiān)管措施。4.非金融公司債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引（1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）理解委托評級的類別和雙評級制度；掌握對信用評級機構(gòu)的基本規(guī)定；熟悉信用評級機構(gòu)的信息披露規(guī)定；熟悉評級機構(gòu)及人員不得參與有關(guān)評級業(yè)務(wù)的情形；掌握對信用評級業(yè)務(wù)的基本規(guī)定；熟悉對發(fā)行人委托評級、投資人委托評級、積極評級的特別規(guī)定；熟悉有關(guān)自律管理措施。5.銀行間市場交易商協(xié)會有關(guān)非金融公司短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等業(yè)務(wù)指引理解短期融資券、中

22、期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等債務(wù)融資工具的定義；熟悉有關(guān)上述債務(wù)融資工具發(fā)行的重要規(guī)定；掌握對上述債務(wù)融資工具進行信用評級的特別規(guī)定。6.全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理措施（4月27日發(fā)布，6月1日起掌握金融債券、金融機構(gòu)法人的定義；熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)及發(fā)行原則；掌握政策性銀行發(fā)行申請條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有的條件；熟悉公司集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具有的條件；熟悉金融機構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文獻(xiàn)內(nèi)容；熟悉金融債券的發(fā)行方式；掌握金融債券發(fā)行中信用評級機構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。7.證券公司短期融資券管理措施（10月18日發(fā)布，11

23、月1日起掌握本法規(guī)合用范疇；掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機構(gòu)、發(fā)行和交易場合的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的規(guī)定；掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)節(jié)的規(guī)定；掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價格擬定的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時間的安排、本息支付方式；掌握募集資金用途的嚴(yán)禁性規(guī)定及本息兌付、違約公示的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務(wù)；熟悉發(fā)行人的信息披露規(guī)定、內(nèi)容和豁免規(guī)定；掌握發(fā)行人需及時公示的情形；熟悉監(jiān)管部門的動態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)節(jié)的

24、懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、嚴(yán)禁規(guī)定。8.商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理措施（6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握商業(yè)銀行次級債定義；熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機構(gòu)；掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具有的條件；掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件；掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文獻(xiàn)中有關(guān)信用評級報告的規(guī)定；熟悉發(fā)行次級債的額度規(guī)定；掌握次級債發(fā)行的信用評級規(guī)定、發(fā)行方式；熟悉發(fā)行次級債的時間限制、監(jiān)管報告規(guī)定；掌握私募發(fā)行的信用評級規(guī)定。9.信貸資產(chǎn)證券化試點管理措施（4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握本法規(guī)合用范疇；掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行

25、方式；熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和波及的機構(gòu)；熟悉信托財產(chǎn)的定義；熟悉受托機構(gòu)不得互相抵消的資產(chǎn)；熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機構(gòu)；掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關(guān)信用評級報告的規(guī)定；掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式；掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評級機構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定；熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式；掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。（四）國家發(fā)展和改革委員會1.國家發(fā)展改革委有關(guān)推動公司債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的告知（1月2日發(fā)布）掌握公司債券的定義；掌握公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握有關(guān)發(fā)行公司債券募集資金用途和有關(guān)發(fā)債利率水平的有關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)發(fā)行信用債、資產(chǎn)抵質(zhì)押債券和第

26、三方擔(dān)保債券的有關(guān)規(guī)定。2.國家發(fā)展改革委辦公廳有關(guān)進一步強化公司債券風(fēng)險防備管理有關(guān)問題的告知（12月11日發(fā)布）理解國家發(fā)展改革委對公司債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負(fù)債率狀況細(xì)化風(fēng)險防備措施、根據(jù)發(fā)債主體信用級別完善相應(yīng)償債保障措施的具體規(guī)定；理解國家發(fā)展改革委規(guī)范公司債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評級的具體規(guī)定。3.國家發(fā)展改革委辦公廳有關(guān)加強公司發(fā)債過程中信用建設(shè)的告知（10月9日發(fā)布）掌握審核公司發(fā)債申請時使用公司征信記錄的規(guī)定；熟悉對發(fā)債公司多方面征信采集的規(guī)定；熟悉主承銷商信用狀況對公司債券發(fā)行核準(zhǔn)的參照意義；理解申請發(fā)債公司及保薦人綜合信用承諾制度；理解綜合信用承諾書的內(nèi)容。（五）中

27、國保監(jiān)會1.保險機構(gòu)債券投資信用評級指引（1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）熟悉保險機構(gòu)債券投資信用評級的重要原則、管理制度及基本流程；掌握信用評級的符號及涵義；掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定；掌握發(fā)債主體評級過程中應(yīng)當(dāng)考慮的事項；掌握償債評估涉及的內(nèi)容；掌握償債意愿評估過程中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項；掌握保險機構(gòu)對不同行業(yè)主體評級的應(yīng)對措施；掌握一般工商公司和商業(yè)銀行的評級措施；掌握債項評級過程中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的因素；掌握不同償債順序?qū)椉墑e的影響；掌握存在擔(dān)保時的債項級別的確立原則；掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級時信用評級應(yīng)注意的事項；掌握保險機構(gòu)投資公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事

28、項；掌握評級報告涉及的內(nèi)容及規(guī)定；掌握評級分析過程中應(yīng)當(dāng)考慮的因素；掌握跟蹤評級報告有關(guān)規(guī)定。2.保險資金投資債券暫行措施（7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）理解保險公司投資債券應(yīng)符合的條件；熟悉保險公司投資債券的種類及特定規(guī)定；掌握保險公司對各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定；熟悉對保險公司或?qū)I(yè)投資管理機構(gòu)的風(fēng)險控制規(guī)定；掌握對于運用內(nèi)外部信用評級成果的有關(guān)規(guī)定；理解與保險公司投資債券有關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。3.中國保監(jiān)會有關(guān)加強保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的告知（7月31日發(fā)布）熟悉保險資金投資公司（公司）債券的外部信用評級機構(gòu)應(yīng)滿足的條件；掌握評級機構(gòu)向中國保監(jiān)會報送年度報告的內(nèi)

29、容；掌握中國保監(jiān)會對評級機構(gòu)跟蹤監(jiān)測、定期檢查的規(guī)定。4.有關(guān)保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的告知（10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）理解保險資金可以投資的金融產(chǎn)品；掌握保險資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用級別規(guī)定；掌握各金融產(chǎn)品的信用增級安排。5.基本設(shè)施債權(quán)投資籌劃管理暫行規(guī)定（10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）掌握債權(quán)投資籌劃的涵義；掌握債權(quán)投資籌劃的設(shè)立與發(fā)行；熟悉債權(quán)投資籌劃信用增級的規(guī)定；熟悉債權(quán)投資籌劃的管理；掌握債權(quán)投資籌劃的信息披露；理解債權(quán)投資籌劃的風(fēng)險控制和監(jiān)督管理。6.保險公司次級定期債務(wù)管理措施（10月6日發(fā)布，3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行）掌握保險公司申請募集次

30、級債應(yīng)符合的條件；掌握對次級債提供擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；熟悉次級債的募集方式和募集金額限制；熟悉次級債募集資金的用途限制；熟悉次級債的管理、歸還和信息披露的有關(guān)規(guī)定。附件：證券評級業(yè)務(wù)高檔管理人員資質(zhì)測試有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)目錄一、綜合1.中華人民共和國公司法（1993年12月29日通過， 12月28日最新修訂，3月1日起施行）。2.中華人民共和國證券法（1998年12月29日通過，8月3.中華人民共和國刑法及其修正案有關(guān)證券犯罪的規(guī)定（1997年3月14日發(fā)布，2月25日最新修訂，4.中華人民共和國合同法（1999年3月15日通過，1999年10月1日起5.中華人民共和國擔(dān)保法（1995年6月30日通過，1995年10月1日起6.公司債券管理條例（1993年8月2日7. 國務(wù)院有關(guān)加強地方政府性債務(wù)管理的意見（9月21日發(fā)布）8.國務(wù)院辦公廳有關(guān)進一步加強資我市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見(12月27日發(fā)布)9.證券市場禁入規(guī)定（6月7日發(fā)布，7月10日起二、中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會1.證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行措施（8月24日發(fā)布，9月1日起2.證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）3.證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實行細(xì)則（試行）（1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行）4.有關(guān)進一步明確債券評級信息披露規(guī)范的告知（1月16日