1、證券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實施細(xì)則（暫暫行）（征求意見稿）第一章 總 則為了規(guī)范證券公公司定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活活動，根據(jù)中中華人民共和和國證券法、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法（以下簡簡稱試行辦辦法），制制定本細(xì)則。證券公司接受單單一客戶委托托，與客戶簽簽訂合同，根根據(jù)合同約定定的方式、條條件、要求及及限制，通過過客戶的賬戶戶管理客戶委委托資產(chǎn)的活活動，適用本本細(xì)則。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵循公平、公公正的原則，誠實守信，審慎盡責(zé)，避免利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制與風(fēng)險管理制制度，加強(qiáng)業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防防范、控

2、制和和檢查，規(guī)范范運(yùn)作。 定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的投資風(fēng)風(fēng)險由客戶自自行承擔(dān)，證證券公司不得得以任何方式式對客戶資產(chǎn)產(chǎn)本金不受損損失或者取得最低收收益作出承諾諾。中國證券監(jiān)督管管理委員會（以以下簡稱中國國證監(jiān)會）依據(jù)法律、行行政法規(guī)、試試行辦法和和本細(xì)則的規(guī)規(guī)定，對證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會會、證券交易易所、期貨交交易所和證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)依照法律律、行政法規(guī)規(guī)、試行辦辦法及相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的的規(guī)定，對證證券公司定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動實行行自律管理和和行業(yè)指導(dǎo)。第二章 業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)是符合法律律、行政法規(guī)規(guī)和中國證監(jiān)監(jiān)會有關(guān)規(guī)定定的，

3、具有合合法身份的自自然人、法人人或者依法成立的的其他組織。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，接受受單個客戶委托托資產(chǎn)凈值的的最低標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合中國國證監(jiān)會的規(guī)規(guī)定。證券公公司可以在該該最低標(biāo)準(zhǔn)的的基礎(chǔ)上，提提高本公司客客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)凈值最低標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 證券公公司不得接受受本公司高級級管理人員、定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)人員及及其關(guān)系密切切的家庭成員員成為定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)客戶。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)依據(jù)法律、行行政法規(guī)、試行辦法和本細(xì)則的規(guī)定，與客客戶簽訂書面面定向資產(chǎn)管管理合同，就就雙方的權(quán)利利義務(wù)和相關(guān)關(guān)事宜做出明明確約定。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地地對

4、客戶進(jìn)行行盡職調(diào)查，了了解客戶身份份、資產(chǎn)與收收入狀況、投投資經(jīng)驗、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知與承承受能力和投資偏好等等，并獲取相相關(guān)資料?？涂蛻魹榉ㄈ嘶蚧蛘咭婪ǔ闪⒌牡钠渌M織的的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行實地調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)以以書面和電子子方式對盡職職調(diào)查獲取的的相關(guān)信息和和資料，予以詳細(xì)記記載、妥善保保存。客戶應(yīng)當(dāng)如實披披露或者提供相關(guān)信信息、資料，并并在合同中承承諾信息和資資料的真實性性。 證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)向客戶如實實披露其業(yè)務(wù)務(wù)資質(zhì)、管理理能力和投資資業(yè)績等情況況，說明相關(guān)關(guān)法律法規(guī)內(nèi)內(nèi)容，解釋資資產(chǎn)管理運(yùn)作作方式。證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)向客戶充分分揭示參與定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的市場場風(fēng)險、管理理風(fēng)險、流動動性風(fēng)險及其其

5、他風(fēng)險，并并向客戶出具具風(fēng)險揭示書書。客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)認(rèn)真閱讀，并并在風(fēng)險揭示示書上簽字，表表明已經(jīng)理解并愿愿意承擔(dān)參與與定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的風(fēng)風(fēng)險。 客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)可以是現(xiàn)金金、債券、資資產(chǎn)支持證券券、證券投資資基金、股票、金融衍衍生品或者中國證監(jiān)監(jiān)會允許的其其他金融資產(chǎn)。 客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)的來源、用用途應(yīng)當(dāng)合法法，任何人不不得非法匯集集他人資產(chǎn)參參與定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)當(dāng)在合同中對對此作出明確確承諾。客戶未做承諾，或者證券公司司明知客戶資資格、委托資資產(chǎn)來源、用途不合法法，或者證券公司司發(fā)現(xiàn)客戶涉涉嫌非法匯集集他人資產(chǎn)參參與定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的，證券公司司不得為其提提

6、供定向資產(chǎn)產(chǎn)管理服務(wù)。證券公司發(fā)現(xiàn)客客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)涉嫌洗錢的的，應(yīng)當(dāng)按照照中華人民民共和國反洗洗錢法和相相關(guān)規(guī)定履行行報告義務(wù)。 客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中中國證監(jiān)會的的規(guī)定采取托管或者第三方存管管方式進(jìn)行保保管。定向資產(chǎn)管管理合同應(yīng)當(dāng)當(dāng)明確約定客客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)的保管方式式。對委托資產(chǎn)進(jìn)行行托管的，資資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有有證券投資基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)資格或者經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會認(rèn)可的金融融機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)安全保管管客戶委托資資產(chǎn)。資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)證券公司的的投資指令違違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定，或者違反反資產(chǎn)管理合合同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知證券公司和和客戶，并及及時報告證券

7、券公司注冊地地中國證監(jiān)會會派出機(jī)構(gòu)；投資指令未未生效的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行行。 證券公司開展展定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證客戶戶委托資產(chǎn)與與證券公司自自有資產(chǎn)相互互獨立，不同同客戶的委托托資產(chǎn)相互獨獨立，對不同同客戶的委托托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬賬，獨立核算算，分賬管理理。證券公司、資產(chǎn)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第第三方存管機(jī)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者者清算時，客客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)不屬于其破破產(chǎn)財產(chǎn)或者者清算財產(chǎn)。 客戶可以以自自己的名義開開立專用證券券賬戶。專用用證券賬戶名名稱為“客戶名稱”，證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)對專用證券券賬戶進(jìn)行標(biāo)標(biāo)識。證券公司只能為為同一客戶開開立一個專用證券券賬戶。定向資產(chǎn)管理合合同應(yīng)當(dāng)就客客戶授權(quán)證券

8、券公司開立、使用、注銷專用證券賬戶事宜作出明確約定。 客戶開立專用用證券賬戶，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由證券公公司直接到證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)代為辦辦理。證券公公司辦理專用用證券賬戶時時，應(yīng)當(dāng)提交交證券資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)許可證證明、與客戶戶簽訂的定向向資產(chǎn)管理合合同以及證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其其他文件。 證券公公司應(yīng)當(dāng)自專專用證券賬戶戶開立之日起起五日內(nèi)，將將專用證券賬賬戶報證券交交易所、注冊冊地中國證監(jiān)會會派出機(jī)構(gòu)備備案。未報備備前，不得使使用該賬戶進(jìn)進(jìn)行交易。 專用證券賬戶戶僅供定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)使用，并且且只能在客戶戶委托的證券券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。證券公司、客戶戶不

9、得將專用證券賬戶戶以出租、出出借、轉(zhuǎn)讓或或者其他方式提提供給他人使使用。 證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在定向資產(chǎn)產(chǎn)管理合同失失效、被撤銷銷或者終止后十五五日內(nèi)，向證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)代為申申請注銷專用用證券賬戶，客客戶應(yīng)當(dāng)予以以協(xié)助。專用用證券賬戶注注銷后，證券券公司應(yīng)當(dāng)及及時向證券交交易所、注冊冊地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)構(gòu)備案。 客戶將委托的的非現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)從原有證券券賬戶過戶至專用證證券賬戶，或或者專用證券券賬戶注銷時時將賬戶內(nèi)非非現(xiàn)金資產(chǎn)過過戶至本客戶戶其他證券賬賬戶的，證券券公司可以根根據(jù)合同約定定向證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)代代為申請。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的投資范范圍包括銀行行存款、央行票據(jù)、短短期融資券、債券

10、及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許的其他投資品種。定向資產(chǎn)管理合合同約定的投資范圍不得得超出法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定允許客戶戶投資的范圍圍，并應(yīng)當(dāng)與與證券公司的的業(yè)務(wù)資格、投投資經(jīng)驗和能力相匹配配。證券公司在開展展定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)中向向客戶提供投投資建議的，不得對證券價格的的漲跌或者市場走勢作作出確定性的的判斷；提供投資收收益預(yù)測的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)有合理的的依據(jù)。證券公司將委托托資產(chǎn)投資于于本公司、資資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)構(gòu)以及與本公公司、資產(chǎn)托托管機(jī)構(gòu)有關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)系的的公司發(fā)行的的證券，應(yīng)當(dāng)當(dāng)事先將相關(guān)關(guān)信息以書面面形式通知客客戶，并要求求客

11、戶按照合合同約定在指指定期限內(nèi)答答復(fù)?？蛻粑次赐獾模C證券公司不得得進(jìn)行此項投投資?？蛻敉獾模C券券公司應(yīng)當(dāng)及及時將交易結(jié)結(jié)果告知資產(chǎn)產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和和客戶，同時時向證券交易易所、注冊地地中國證監(jiān)會會派出機(jī)構(gòu)報報告。證券公司與客戶戶應(yīng)當(dāng)在定向向資產(chǎn)管理合合同中對前款款所述投資的的通知和答復(fù)復(fù)程序作出明確約定定。證券公司應(yīng)當(dāng)在在合同中明確確約定管理費(fèi)費(fèi)、業(yè)績報酬酬等費(fèi)用的支支付標(biāo)準(zhǔn)、計計算方法、支支付方式和支付時間。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，由客客戶自行行使使其所持證券券的權(quán)利，履履行相應(yīng)的義義務(wù)，客戶委委托證券公司司行使權(quán)利的的除外?？蛻糇孕泄芾砑凹拔泄芾淼牡馁Y產(chǎn)，投資于上市市公司

12、的證券券，發(fā)生應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行公告、報報告、要約收收購等法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定義務(wù)的情情形時，客戶戶應(yīng)當(dāng)履行相相應(yīng)義務(wù)。證證券公司管理理的定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證證券賬戶出現(xiàn)現(xiàn)上述情形的的，證券公司司應(yīng)當(dāng)及時書書面通知客戶戶并督促其履履行相應(yīng)義務(wù)務(wù)，客戶拒不不履行或者怠于履行的，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時向證券券交易所、注注冊地中國證監(jiān)會會派出機(jī)構(gòu)報報告。證券公司應(yīng)當(dāng)依依照合同約定定的時間和方方式，至少每月一一次向客戶提提供投資管理理報告，對報報告期內(nèi)客戶戶委托資產(chǎn)的的配置狀況、價價值變動等情情況作出詳細(xì)細(xì)說明。發(fā)生可能影響響客戶利益的的重大事項時時，證券公司司應(yīng)當(dāng)及時告告知客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)保

13、保證客戶能夠夠按照合同約約定的時間和和方式，查詢詢資產(chǎn)配置狀狀況、價值變變動、交易記記錄等相關(guān)信信息。證券公司被依法法撤銷證券資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)許可的，定定向資產(chǎn)管理理合同應(yīng)當(dāng)終止。定向資產(chǎn)管理合合同終止的，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照合同約約定，在扣除除相關(guān)費(fèi)用后后將客戶資產(chǎn)產(chǎn)交還客戶。 證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立健全檔檔案管理制度度，妥善保管管定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的合同、客客戶資料、交交易記錄等文文件資料和數(shù)數(shù)據(jù)，保存期期限不得少于于二十年，任何人不得得隱匿、偽造造、篡改或銷銷毀。第三章 內(nèi)部控控制與風(fēng)險管管理證券公司應(yīng)當(dāng)由由專門的部門門負(fù)責(zé)定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，做到與證證券自營、證券承承銷與保薦、證證券經(jīng)紀(jì)

14、等業(yè)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離離、獨立決策策、獨立運(yùn)作作。證券公司應(yīng)當(dāng)按按照本細(xì)則的的規(guī)定，制定定管理規(guī)章、操操作流程和崗崗位手冊，在在研究、投資資決策、交易易等環(huán)節(jié)采取取有效的控制措措施。證券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的研究工作作，應(yīng)當(dāng)符合下列列要求：（一）保持持獨立、客觀觀；（二）建立立嚴(yán)密的研究究工作業(yè)務(wù)流流程，運(yùn)用科科學(xué)、有效的的研究方法；（三）建立和完完善投資對象象備選庫制度度，建立和維維護(hù)備選庫；（四）建立研究究與投資決策策之間的交流制制度，保持交交流渠道暢通通。證券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的投資決策策，應(yīng)當(dāng)符合下列列要求：（一）嚴(yán)格格遵守法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會的的規(guī)定，符合合定向資產(chǎn)管管

15、理合同約定定的投資目標(biāo)標(biāo)、投資范圍圍和投資限制等等要求；（二）健全全投資決策授權(quán)權(quán)制度，明確確投資權(quán)限，嚴(yán)嚴(yán)格遵守投資資限制，防止止越權(quán)決策；（三）具有有合理的投資資依據(jù)，重要要投資要有詳詳細(xì)的研究報報告和風(fēng)險分分析支持，并并有決策記錄錄；（四）建立有效效的投資風(fēng)險險評估與管理理制度；（五）建立科學(xué)學(xué)的管理業(yè)績績評價體系，包包括是否符合合合同約定和決策程程序、投資績績效歸屬分析析等內(nèi)容。證券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投投資交易控制體系系，主要內(nèi)容容包括：（一）建立投資資指令審核制制度，保證投投資指令符合合法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會的規(guī)規(guī)定，符合定定向資產(chǎn)管理理合同對投資資范圍、投資資

16、策略和投資限限制的約定；（二）執(zhí)行行公平的交易易分配制度，公公平對待客戶戶；（三）建立立交易監(jiān)測系系統(tǒng)、預(yù)警系系統(tǒng)和反饋系系統(tǒng)，完善相相關(guān)的安全設(shè)設(shè)施；（四）建立立完善的交易易記錄制度，每每日投資組合合列表等應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時核對并并存檔保管。場外交易、網(wǎng)下下申購等特殊殊交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)內(nèi)部控制要求求制定相應(yīng)的的流程和規(guī)則則。證券公司應(yīng)當(dāng)依依照證券公司司風(fēng)險控制指指標(biāo)管理的有有關(guān)規(guī)定，根根據(jù)自身的管管理能力及風(fēng)風(fēng)險控制水平平，合理控制制定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)規(guī)模模。證券公司應(yīng)當(dāng)建建立完備的定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)合規(guī)檢檢查制度，對對業(yè)務(wù)合法合合規(guī)性進(jìn)行事事前審查、事事中監(jiān)控、事事后檢查，發(fā)發(fā)現(xiàn)重大問題題的，應(yīng)

17、當(dāng)及及時向公司注注冊地中國證證監(jiān)會派出機(jī)機(jī)構(gòu)報告。證券公司應(yīng)當(dāng)建建立科學(xué)、嚴(yán)嚴(yán)密的風(fēng)險評評估制度，對對定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)風(fēng)險險進(jìn)行識別、評評價、分析，定定期制作獨立立的風(fēng)險評估估報告，及時時進(jìn)行信息溝溝通與反饋。證券公司的稽核核部門應(yīng)當(dāng)獨獨立的對定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和和內(nèi)部控制制制度的執(zhí)行情情況，進(jìn)行定期或或者不定期的稽稽核檢查，及及時報告稽核核過程中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的違反法律律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)監(jiān)會的規(guī)定或或者公司內(nèi)部部控制制度的的行為。 證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相相關(guān)會計準(zhǔn)則則，建立定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)賬戶、核核算、報告和和檔案管理制制度，保證監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公公司風(fēng)險管理理部門和稽核核部門能夠進(jìn)進(jìn)行有效

18、監(jiān)控控，防止賬外外經(jīng)營、挪用用客戶資產(chǎn)及及其他違法違違規(guī)情況的發(fā)發(fā)生。證券公司應(yīng)當(dāng)建建立定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授授權(quán)管理和責(zé)責(zé)任追究機(jī)制制，明確負(fù)責(zé)責(zé)證券資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的高高級管理人員員及其他相關(guān)關(guān)人員的責(zé)任任。證券公司開展定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，不得得有下列行為為：挪用客戶資產(chǎn)；利用客戶委托資資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕幕交易、操縱縱證券價格；未經(jīng)客戶允許，將將客戶委托資資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保；對客戶投資收益益或者賠償投資損損失作出承諾諾；以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理理賬戶收益或或者虧損為目的的，在自營賬賬戶與資產(chǎn)管管理賬戶之間間，或者不同資產(chǎn)管管理賬戶之間間進(jìn)行買賣，損損害客戶利益益；自營業(yè)務(wù)搶先于于定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)進(jìn)行行交

19、易，損害害客戶利益；利用虛假或者誤誤導(dǎo)信息、商商業(yè)賄賂或者者不正當(dāng)競爭爭行為等誤導(dǎo)導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶戶；通過報刊、電視視、廣播、互互聯(lián)網(wǎng)和其他他公共媒體公公開推介具體體的定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方方案；以獲取傭金或者者其他利益為為目的，用客客戶委托資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行不必要要的交易；將證券資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)與證券券公司其他業(yè)業(yè)務(wù)混合操作作；接受單一客戶委委托資產(chǎn)凈值值低于規(guī)定的的最低限額；接受來源不當(dāng)?shù)牡馁Y產(chǎn)從事洗洗錢活動；以分支機(jī)構(gòu)或者者部門名義對對外獨立簽訂訂定向資產(chǎn)管管理合同、開開展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；以自有資金參與與本公司開展展的定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；同一高級管理人人員同時分管管證券資產(chǎn)管理理和證券自營業(yè)務(wù)務(wù)；以簽訂補(bǔ)充協(xié)議議等方式，掩蓋非法目目的或者規(guī)避監(jiān)管要要求；法律、行政法規(guī)規(guī)和中國證監(jiān)監(jiān)會禁止的其其他行為。第四章 監(jiān)督管管理證券公司應(yīng)當(dāng)于于每月結(jié)束之之日起五日內(nèi)，將將本月簽訂定向向資產(chǎn)管理合合同的份數(shù)、金金額、期限、合合同編號等基基本情況報注注冊地中國證證監(jiān)會派出機(jī)機(jī)構(gòu)備案。證券公司應(yīng)當(dāng)每每季度結(jié)束之之日起十五日日內(nèi)，將其管理的的定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)賬戶的基本情情況，報注冊冊地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。 證券公公司應(yīng)當(dāng)在每每年度結(jié)束之日起起六十日內(nèi)，完完成資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)合規(guī)檢檢查年度報告告、內(nèi)部稽核年年度報告和定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)年度度報告，并報報注冊