1、xx物業(yè)收益權(quán)貸款單一資金信托受益權(quán)之優(yōu)先收購權(quán)協(xié)議日期: 20 xx年_月_日目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc464230690 第1條定義 本xx物業(yè)收益權(quán)貸款單一資金信托受益權(quán)之優(yōu)先收購權(quán)協(xié)議(“本協(xié)議”)由以下各方于2017年 月_日在【 】簽署: xxxx實(shí)業(yè)股份有限公司(“xx股份”或“優(yōu)先收購權(quán)人”), 一家根據(jù)中國法律設(shè)立的股份有限公司,其住所地為xx號(hào),法定代表人為xx;xx證券股份有限公司(“xx證券”或“管理人”,作為xx-xxxx信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(“專項(xiàng)計(jì)劃”)的管理人,以自己的名義,代表專項(xiàng)計(jì)劃的權(quán)益),一家根據(jù)x層,法

2、定代表人為xx。在本協(xié)議中, xx股份、xx證券合稱為“各方”, 單稱為“一方”, 互稱為“對(duì)方”。鑒于: xx證券擬設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃, 并擔(dān)任專項(xiàng)計(jì)劃的管理人。xx證券已于簽署本協(xié)議之前簽署了標(biāo)準(zhǔn)條款, 以明確專項(xiàng)計(jì)劃的管理人與資產(chǎn)支持證券持有人之間的權(quán)利與義務(wù), 以及專項(xiàng)計(jì)劃的內(nèi)容和整體安排。標(biāo)準(zhǔn)條款是xx證券作為專項(xiàng)計(jì)劃的管理人擬與資產(chǎn)支持證券的認(rèn)購人簽署的資產(chǎn)管理協(xié)議的組建部分, 對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的管理人和資產(chǎn)支持證券持有人具有約束力。xx信托有限公司(“資金信托受托人”)已根據(jù)中華人民共和國信托法、信托公司管理辦法及其他中國法律, 設(shè)立xxxx單一資金信托(“信托”)。管理人已于【 】年【 】

3、月【 】日與原始權(quán)益人簽署xx物業(yè)收益權(quán)貸款單一資金信托信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議, 收購原始權(quán)益人持有的xxxx單一資金信托受益權(quán); 前述收購履行后, 管理人將成為xxxx單一資金信托受益權(quán)的唯一受益人。資金信托受托人代表信托分別享有對(duì)項(xiàng)目公司的優(yōu)先債權(quán)和次級(jí)債權(quán)。xx股份根據(jù)本協(xié)議商定的期限及方式享有向管理人收購信托受益權(quán)的權(quán)利; 作為對(duì)價(jià), 優(yōu)先收購權(quán)人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的商定向管理人支付權(quán)利保持費(fèi)。為此, 各方經(jīng)友好協(xié)商, 就涉及優(yōu)先收購權(quán)的相關(guān)事宜達(dá)成如下條款, 以期共同遵守。定義除非本協(xié)議上下文另有說明, 本協(xié)議中使用的詞語與xx-xxxx信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款(“標(biāo)準(zhǔn)條款”)第一條

4、定義的詞語具有相同含義。計(jì)費(fèi)期間系指自一個(gè)期間分配兌付日起(含該日)至下一個(gè)期間分配兌付日(不含該日)之間的期間, 其中第一個(gè)計(jì)費(fèi)期間應(yīng)自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日(含該日)起至第一個(gè)期間分配兌付日(不含該日)終止, 最后一個(gè)計(jì)費(fèi)期間應(yīng)自前一個(gè)期間分配兌付日(含該日)至行權(quán)價(jià)格核算日(不含該日)終止。行權(quán)日系指優(yōu)先收購權(quán)人就其收購xxxx單一資金信托受益權(quán)事宜向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶實(shí)際支付行權(quán)價(jià)格之日, 具有本協(xié)議第4.1條商定的含義。行權(quán)價(jià)格核算日(R日)根據(jù)優(yōu)先收購權(quán)人行使優(yōu)先收購權(quán)的不同情形, 系指以下日期之一: 本協(xié)議第4.1.1條所述的“利率調(diào)整日”; 本協(xié)議第4.1.2條所述的“評(píng)級(jí)下調(diào)公告日后第【1

5、5】個(gè)工作日”; 或本協(xié)議第4.1.3條所述的“信托貸款到期日”。行權(quán)價(jià)格系指優(yōu)先收購權(quán)人根據(jù)本協(xié)議行使優(yōu)先購買權(quán), 購買xxxx單一資金信托受益權(quán)的價(jià)格, 即等額于行權(quán)價(jià)格核算日項(xiàng)目公司在優(yōu)先債貸款協(xié)議、次級(jí)債貸款協(xié)議項(xiàng)下尚未清償?shù)娜績?yōu)先債貸款及次級(jí)債貸款的本息余額。優(yōu)先收購權(quán)xx股份或其根據(jù)本協(xié)議的商定指派的第三方享有根據(jù)本協(xié)議第【2】條的商定優(yōu)先收購信托受益權(quán)的權(quán)利(“優(yōu)先收購權(quán))。xx股份指派第三方行使優(yōu)先收購權(quán)的, 應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下述條件: 經(jīng)管理人事前書面同意。xx股份應(yīng)就該第三方支付權(quán)利保持費(fèi)及/或行權(quán)價(jià)格的義務(wù)承擔(dān)無條件的連帶保證責(zé)任。除非本協(xié)議另有商定, 優(yōu)先收購權(quán)人不得放棄

6、保持其在本協(xié)議項(xiàng)下享有的優(yōu)先收購權(quán), 并應(yīng)依照本協(xié)議的商定支付權(quán)利保持費(fèi), 直至優(yōu)先收購權(quán)依本協(xié)議的商定而終止。權(quán)利保持費(fèi)優(yōu)先收購權(quán)人應(yīng)當(dāng)于每一權(quán)利保持費(fèi)支付日【12:00】時(shí)前將當(dāng)期權(quán)利保持費(fèi)支付至專項(xiàng)計(jì)劃的一般子賬戶。每一計(jì)費(fèi)期間的期間權(quán)利保持費(fèi)計(jì)算的方式為: 【當(dāng)期權(quán)利保持費(fèi)金額=期間分配目標(biāo)金額預(yù)備分配金額】, 其中: 期間分配目標(biāo)金額是指于該權(quán)利保持費(fèi)支付日對(duì)應(yīng)的期間分配兌付日, 專項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)全額支付的、標(biāo)準(zhǔn)條款第12.3.1條第(1)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)規(guī)定的期間分配的金額; 預(yù)備分配金額是指截至每一期間分配兌付日前第【9】個(gè)工作日下午【17:00】時(shí)一般子賬戶內(nèi)可供分配的費(fèi)用金額; 前述

7、期間分配目標(biāo)金額、預(yù)備分配金額及根據(jù)本條商定計(jì)算的當(dāng)期權(quán)利保持費(fèi)金額應(yīng)由xx證券核算后, 于每一期間分配兌付日前【9】個(gè)工作日(T-【9】)下午18:00前通知優(yōu)先收購權(quán)人。優(yōu)先收購權(quán)的行使優(yōu)先收購權(quán)人可以在下述任一期限內(nèi)向xx證券發(fā)出關(guān)于要求行使優(yōu)先收購權(quán)的書面通知(“行權(quán)通知”); 優(yōu)先收購權(quán)人可在任一利率調(diào)整日前第【5】個(gè)工作日(含)至該利率調(diào)整日前第【1】個(gè)工作日(不含)的期間內(nèi)發(fā)出行權(quán)通知。該情況下, 行權(quán)日應(yīng)為相應(yīng)利率調(diào)整日前第【1】個(gè)工作日(R-【1】);如發(fā)生評(píng)級(jí)下調(diào)事件1, 優(yōu)先收購權(quán)人與xx證券協(xié)商同意終止專項(xiàng)計(jì)劃或發(fā)生評(píng)級(jí)下調(diào)事件2, 優(yōu)先收購權(quán)人選擇行使優(yōu)先收購權(quán)以終止

8、專項(xiàng)計(jì)劃的, 優(yōu)先收購權(quán)人可在評(píng)級(jí)下調(diào)公告日(不含)起【10】個(gè)工作日(含)內(nèi)發(fā)出行權(quán)通知, 并在行權(quán)通知中確認(rèn)專項(xiàng)計(jì)劃終止日期, 該日期不得遲于評(píng)級(jí)下調(diào)公告日后第【15】個(gè)工作日。該情況下, 行權(quán)日應(yīng)為行權(quán)通知中確認(rèn)的專項(xiàng)計(jì)劃終止日前的第【3】個(gè)工作日; 如優(yōu)先債貸款協(xié)議或次級(jí)債貸款協(xié)議項(xiàng)下貸款提前到期的, 優(yōu)先收購權(quán)人可在貸款到期日前【2】個(gè)工作日前發(fā)出行權(quán)通知。該情況下, 行權(quán)日應(yīng)為貸款到期日前第【1】個(gè)工作日(R-【1】)。優(yōu)先收購權(quán)人應(yīng)于根據(jù)前述第4.1條確定的行權(quán)日或之前, 將行權(quán)價(jià)格支付至專項(xiàng)計(jì)劃的一般子賬戶; 行權(quán)價(jià)格應(yīng)等額于截至行權(quán)價(jià)格核算日、項(xiàng)目公司各自在優(yōu)先債貸款協(xié)議、次

9、級(jí)債貸款協(xié)議項(xiàng)下尚未清償?shù)娜績?yōu)先級(jí)貸款及次級(jí)貸款的本息余額; 具體行權(quán)價(jià)格金額應(yīng)由xx證券核算后, 于行權(quán)價(jià)格核算日前【2】個(gè)工作日(R-【2】)下午【18:00】時(shí)前通知優(yōu)先收購權(quán)人。信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序優(yōu)先收購權(quán)人根據(jù)本協(xié)議第4條的商定行使優(yōu)先收購權(quán)后, xx證券應(yīng)配合優(yōu)先收購權(quán)人取得資金信托受托人同意, 并根據(jù)資金信托受托人的要求相應(yīng)辦理信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序, 包括但不限于簽署xx物業(yè)收益權(quán)貸款單一資金信托信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及向資金信托受托人辦理受益權(quán)過戶登記手續(xù)。本協(xié)議的轉(zhuǎn)讓當(dāng)發(fā)生專項(xiàng)計(jì)劃更換管理人事項(xiàng)時(shí), 原管理人和繼任管理人應(yīng)共同書面通知xx股份。自該通知送達(dá)xx股份之日起, 原

10、管理人在本協(xié)議項(xiàng)下的所有權(quán)利和義務(wù)即轉(zhuǎn)讓給繼任管理人享有和承擔(dān)。經(jīng)xx證券同意, xx股份有權(quán)將其在本協(xié)議項(xiàng)下取得的優(yōu)先收購權(quán)轉(zhuǎn)讓給xx股份指派的第三方, 但xx股份應(yīng)就該第三方支付權(quán)利保持費(fèi)和/或行權(quán)價(jià)格的義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。各方的陳述、保證及承諾為本協(xié)議項(xiàng)下各方的權(quán)益, 每一方均對(duì)對(duì)方作出如下陳述與保證, 該等陳述與保證在本協(xié)議簽署日及本協(xié)議有效期內(nèi)均屬真實(shí)和準(zhǔn)確: 該方系根據(jù)中華人民共和國法律設(shè)立并有效存續(xù)的合法實(shí)體, 具有簽訂和履行本協(xié)議及相關(guān)協(xié)議、資料文件的主體資格/資質(zhì), 在簽訂本協(xié)議之前已取得簽訂和履行本協(xié)議及相關(guān)協(xié)議、資料文件所應(yīng)取得的同意、批準(zhǔn)和授權(quán)。簽署和履行本協(xié)議是基于

11、該方的真實(shí)意思表示。本協(xié)議簽署和履行未違反任何對(duì)該方有約束力的法律、法規(guī)、條例的規(guī)定或協(xié)議的商定。該方應(yīng)積極簽署所有必要資料文件和積極履行所有必要行為促使本協(xié)議項(xiàng)下的基金份額轉(zhuǎn)讓行為順利進(jìn)行。優(yōu)先收購權(quán)人進(jìn)一步聲明及承諾, 在優(yōu)先收購權(quán)人根據(jù)本協(xié)議的商定保持或行使優(yōu)先收購權(quán)的情形下, 優(yōu)先收購權(quán)人無權(quán)就過往已經(jīng)實(shí)際支付的權(quán)利保持費(fèi)要求管理人、專項(xiàng)計(jì)劃或任何第三方承擔(dān)返還義務(wù)或責(zé)任。違約責(zé)任任何一方違反本協(xié)議, 包括但不限于陳述與保證不真實(shí), 均應(yīng)負(fù)責(zé)賠償守約方因此而遭受的所有經(jīng)濟(jì)損失(包括直接及間接經(jīng)濟(jì)損失), 并向守約方支付關(guān)于費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的費(fèi)用

12、)。如xx股份未能依照本協(xié)議要求的時(shí)間及金額及時(shí)、足額支付任何一筆權(quán)利保持費(fèi), xx股份除應(yīng)繼續(xù)支付權(quán)利保持費(fèi)外, 還應(yīng)每天依照應(yīng)付未付權(quán)利保持費(fèi)萬分之【五】的標(biāo)準(zhǔn)向管理人支付違約金, 直至xx股份將權(quán)利保持費(fèi)支付完畢為止。xx股份支付的違約金歸屬于專項(xiàng)計(jì)劃, 為專項(xiàng)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的一部分。不可抗力不可抗力是指任何一方不可預(yù)見、不可避免并不可克服的客觀事件, 包括但不限于戰(zhàn)爭(zhēng)、地震、洪水等。如一方因不可抗力事件而未能履行其任何義務(wù), 因不可抗力事件而未能履行的本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的履行時(shí)間應(yīng)予延長, 延長的時(shí)間等于不可抗力事件所致使的延誤時(shí)間。聲稱遭遇不可抗力事件而未能履行義務(wù)的一方應(yīng)采取適當(dāng)措施減少或消

13、除不可抗力事件的影響, 并應(yīng)努力在盡可能短的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)履行受不可抗力事件影響的義務(wù)。如有不可抗力事件發(fā)生, 任何一方均無須對(duì)因不可抗力事件無法或延遲履行義務(wù)而使對(duì)方遭受的任何損害、費(fèi)用增加或損失承擔(dān)責(zé)任。受不可抗力事件影響的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后的【15】個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方并提供其所能得到的證據(jù)。在發(fā)生不可抗力事件期間, 除因不可抗力事件致使未能履行的方面外, 各方應(yīng)在其他各個(gè)方面繼續(xù)本協(xié)議。保密義務(wù)除依據(jù)中國法律規(guī)定必須披露、為本協(xié)議簽署或履行目的而必須向本方的工作人員、律師、會(huì)計(jì)師及關(guān)聯(lián)企業(yè)披露或?yàn)檫M(jìn)行本協(xié)議擬議之交易而向投資者披露外, 任何一方應(yīng)在本協(xié)議履行期限內(nèi)及本協(xié)議因任何原因解

14、除或終止后, 始終對(duì)本協(xié)議涉及的或在履行本協(xié)議過程中獲知的對(duì)方信息以及本協(xié)議項(xiàng)下交易關(guān)于的任何信息承擔(dān)保密責(zé)任, 未經(jīng)對(duì)方書面同意, 不得使用也不得向本協(xié)議各方以外的任何第三方披露上述信息; 各方并應(yīng)確保本方的工作人員、律師、會(huì)計(jì)師及關(guān)聯(lián)企業(yè)遵守同等保密義務(wù)。但是, 以下信息無需保密: (1)該信息已為公眾所知; (2)在未違反本協(xié)議的情況下, 隨后被公眾所知的信息; (3)一方從某個(gè)無需遵守保密義務(wù)的本協(xié)議各方以外的第三方取得信息, 并隨即合法地?fù)碛性撔畔?。法律適用和爭(zhēng)議解決法律適用本協(xié)議的存在、簽訂、效力、說明、履行和爭(zhēng)議的解決均受中國法律管轄。爭(zhēng)議解決凡因本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議, 由各方協(xié)

15、商解決。如各方在爭(zhēng)議發(fā)生后【30】個(gè)自然日內(nèi)協(xié)商未成, 任何一方有權(quán)向【管理人住所地】有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。除各方發(fā)生爭(zhēng)議的事項(xiàng)外, 各方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則依照本協(xié)議的商定繼續(xù)履行各自義務(wù)。強(qiáng)制執(zhí)行公證本協(xié)議各方共同確認(rèn), 根據(jù)關(guān)于法律規(guī)定已經(jīng)對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行公證的含義、內(nèi)容、程序、效力等完全明確了解。經(jīng)慎重考慮決定, 自本協(xié)議生效后【】個(gè)工作日內(nèi), 各方自愿向【】辦理本協(xié)議公證并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。本協(xié)議各方對(duì)本協(xié)議中所規(guī)定的義務(wù)無異議。根據(jù)中華人民共和國民事訴訟法第238條之規(guī)定, 優(yōu)先收購權(quán)人未依照本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額支付權(quán)利保持費(fèi)或行權(quán)價(jià)格, 或優(yōu)先收購權(quán)人未能履行或未能完全履行本協(xié)

16、議項(xiàng)下其他義務(wù), xx證券有權(quán)憑本協(xié)議和執(zhí)行證書直接向【】人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行, 優(yōu)先收購權(quán)人自愿接受強(qiáng)制執(zhí)行并自愿無條件放棄抗辯權(quán)。本條款優(yōu)先于本協(xié)議第11.2.1條爭(zhēng)議解決指條款。相關(guān)稅費(fèi)各方在籌備、簽訂及履行本協(xié)議中所花費(fèi)的費(fèi)用和支出(包括但不限于因本協(xié)議公證等相關(guān)事宜所發(fā)生的全部稅費(fèi)), 均由優(yōu)先收購權(quán)人承擔(dān)。其他通知本協(xié)議規(guī)定任何一方向?qū)Ψ桨l(fā)出的所有通知或書面通訊(包括根據(jù)本協(xié)議規(guī)定發(fā)出的任何和全部要約、書信或通知)應(yīng)以中文書寫, 以傳真號(hào)碼、電子郵件、派員直接送達(dá)或速遞服務(wù)公司遞交的方式, 迅速傳送或發(fā)送至關(guān)于方。根據(jù)本協(xié)議發(fā)出的通知或通訊, 如以速遞服務(wù)公司遞交的信件發(fā)出, 信件

17、交給速遞服務(wù)公司后第5個(gè)日應(yīng)視為收件日期; 如用傳真號(hào)碼或電子郵件發(fā)出, 如以發(fā)送報(bào)告證明, 則傳真號(hào)碼或電子郵件發(fā)出日應(yīng)被視為收件日期。向xx股份和xx證券發(fā)出的所有通知和通訊應(yīng)依照下述辦公地址、傳真號(hào)碼號(hào)碼或電子郵件辦公地址發(fā)送, 或者以其書面通知對(duì)方的其他收件辦公地址。如任何一方變更辦公地址、聯(lián)系人、傳真號(hào)碼號(hào)碼、電子郵件辦公地址或其他聯(lián)系方式后未及時(shí)通知對(duì)方, 則對(duì)方在未得到正式通知之前, 將關(guān)于資料文件送達(dá)其原辦公地址、傳真號(hào)碼號(hào)碼或電子郵件辦公地址即視為已向其送達(dá)。如致xx股份: 辦公地址：x電話：x傳真號(hào)碼：x收件人：侯x電子郵箱：1x如致xx證券: 聯(lián)系辦公地址：x電話：x傳真號(hào)碼：x收件人：x電子郵箱：x副本本協(xié)議可以簽署任何數(shù)目的副本, 每一份均被視為原件, 而且所有副本整體上構(gòu)成一份單獨(dú)的協(xié)議。目錄和標(biāo)題本協(xié)議的目錄和標(biāo)題只是為方便參考而設(shè), 不構(gòu)成本協(xié)議的一部分, 不影響本協(xié)議的釋義和說明?？煞指顥l款本協(xié)議的每項(xiàng)條款和規(guī)定都是可分割的。如本協(xié)議中的任何條款或規(guī)定出于任何原因而被確定為非法或無效, 該條款或規(guī)定將在法律許可的最大程度內(nèi)進(jìn)行執(zhí)行, 該條款或規(guī)定的非法或無效不應(yīng)影響本協(xié)議其余條款和規(guī)定的效力。非棄權(quán)本協(xié)議項(xiàng)下的棄權(quán)僅可以以書面形式作出, 且對(duì)于任何事件或條件的棄權(quán)均不應(yīng)被視為在該事件或條件重復(fù)