1、精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-債券業(yè)務管理制度 (暫行 )第一章總則第一條 為了加強債券業(yè)務管理，規(guī)范債券業(yè)務運作程序，建立健全債券發(fā)行和交易等相關業(yè)務的風險內(nèi)控機制，依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中華人民共和國國庫券條例 、企業(yè)債券管理條例、可轉換公司債券管理暫行辦法等法律法規(guī)以及財政部、中央銀行、中國證監(jiān)會等行政主管部門的有關規(guī)定，特制定債券業(yè)務管理制度（暫行） （以下簡稱本制度）。第二條 本制度所指債券包括但不限于國債、企業(yè)債券、可轉換公司債券等。本制度所指國債，是由中國國家財政部代表中央政府發(fā)行的公債。企業(yè)債

2、指中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的債券（金融債券和外幣債券除外） ?？赊D換公司債券指中華人民共和國境內(nèi)的上市公司（包括在境外掛牌的上市公司）在境內(nèi)發(fā)行的以人民幣標價并認購的可轉換公司債券。第三條 本制度包括總則、一級市場管理、二級市場管理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容，涉及的業(yè)務部門包括固定收益證券業(yè)務總部、投資管理總部、資產(chǎn)管理總部、經(jīng)紀業(yè)務總部門以及計劃財務部等，凡本公司債券承銷、債券回購、債券代理交易、債券付息、兌付、債券自營等一、二級市場業(yè)務均遵照本制度執(zhí)行。第四條 本制度堅持原則性與靈活性相結合，在規(guī)范嚴謹、安全高效的原則下，緊跟債券市場的創(chuàng)新發(fā)展步伐，搭建具有科學性、前瞻性的

3、管理平臺，不斷提高債券業(yè)務的管理效率和經(jīng)營效益。第二章一級市場管理第一節(jié)國債承銷第五條本公司國債承銷業(yè)務歸屬固定收益證券業(yè)務總部管理。目前國債發(fā)行方式主要采取不定期滾動招標發(fā)行，固定收益證券業(yè)務總部應成立專門的承銷項目小組，實行項目負責制， 由部門經(jīng)理牽頭， 負責每期承銷業(yè)務的實際操作和總結工作。第六條國債承銷業(yè)務管理主要流程如下：-精品文檔-精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-獲取發(fā)行信息提供研究報告提出承銷方案決策風險控制進場競價掛牌分銷或場外分銷總結報告及資料存檔1、獲取發(fā)行信息：固定收益證券業(yè)務總部信息采集人員從財政部、中央銀行公告

4、或中央登記結算公司等官方公開信息中及時獲取國債發(fā)行信息，做好信息收集整理工作。2、提供研究報告：固定收益證券業(yè)務總部組織專門的研究人員，針對擬發(fā)行國債的各項條件進行比較研究，同時結合對宏觀經(jīng)濟形勢、財政貨幣政策導向的判斷以及發(fā)行市場狀況、資金供求等多項因素綜合考慮，及時提供研究報告。3、確定合理的投標、分銷方案：在固定收益證券業(yè)務總部研究報告的基礎上，由承銷項目小組向公司的相關部門、機構客戶進行推介征詢，收到反饋信息后統(tǒng)計需求量，計算投標價格和收益率區(qū)間，綜合評估后確定合理的投標、分銷方案。4、決策風險控制：固定收益證券部承銷項目小組將研究報告和投標、承銷可行性方案以及風險提示報告等提交公司投

5、資決策委員會審核并簽署意見，經(jīng)修改后的方案仍需報公司投資決策委員會審核備案。5、時間控制：以上四項流程應于招標日前五個工作日全部完成。6、競價投標：按照財政部或中央銀行的有關規(guī)定，固定收益證券業(yè)務總部承銷項目小組帶齊承銷相關手續(xù)進行競價投標。承銷項目小組應嚴格按照公司核準的方案執(zhí)行投標任務，未經(jīng)請示不得擅自更改方案。承銷項目小組成員應恪守保密原則，相互協(xié)作監(jiān)督完成工作，避免發(fā)生失誤。7、掛牌分銷或場外分銷的程序：承銷項目小組按證券交易所或銀行間債券市場的相關規(guī)定進行掛牌分銷或場外分銷，分銷期間應建立臺帳，及時記錄和統(tǒng)計分銷情況，監(jiān)督資金入帳情況，嚴格控制資金用途，出現(xiàn)問題及時上報分管領導，迅速

6、提交解決方案。8、發(fā)行總結報告：發(fā)行期結束，承銷項目小組負責撰寫總結報告，將發(fā)行情況及時匯總，其中必須將承銷價格、利率、數(shù)量、分銷情況等統(tǒng)計資料列表，并將資金回籠、劃撥上繳情況，費用報告等一并上報，經(jīng)分管領導簽字后存檔備案。第七條由于目前通行的國債發(fā)行手段與目前銀行間債券市場發(fā)行的金融債券形式相同，本制度適應范圍可擴展到金融債券的承銷業(yè)務，若發(fā)行制度發(fā)生改變，-精品文檔-精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-則由固定收益證券業(yè)務總部負責及時作出相應的調整，并報公司備案。第二節(jié)企業(yè)債券、可轉換公司債券承銷第八條 企業(yè)債券、可轉換公司債券承銷業(yè)務

7、由固定收益業(yè)務總部負責管理，企業(yè)債券的發(fā)行由公司經(jīng)紀業(yè)務總部門配合固定收益證券業(yè)務總部完成。第九條企業(yè)債券、可轉換公司債券承銷業(yè)務流程如下：簽定主承銷意向協(xié)議組成項目小組盡職調查制作申報材料公司內(nèi)核通過正式簽定主承銷協(xié)議簽定承銷團協(xié)議向主管部門報送全套申報材料主管部門批準發(fā)行組織承銷總結報告第十條承銷項目立項之前，由部門總經(jīng)理組織相關人員進行評審，對符合發(fā)行條件的項目簽定主承銷意向協(xié)議， 組成項目小組。 項目小組成員中應至少有 3人具備證券發(fā)行與承銷業(yè)務從業(yè)資格，項目組長負責組織和協(xié)調整個項目實施過程中的具體工作。第十一條 擔任企業(yè)債券、可轉換公司債券主承銷商時，必須遵循勤勉盡責、誠實信用的原

8、則，認真履行盡職調查義務，項目組長應及時向部門分管副總經(jīng)理匯報調查情況，對發(fā)現(xiàn)的問題認真研究，妥善解決。申報材料制作完畢，公司內(nèi)核小組要對公開發(fā)行文件的真實性、準確性、完整性進行嚴格核查，對經(jīng)內(nèi)核不符合發(fā)行要求的項目，實行否決制度。第十二條 擔任可轉換公司債券的主承銷商或副主承銷商、分銷商，承銷工作結束后一周內(nèi)，由項目小組負責完成項目總結報告，對項目開展過程中的經(jīng)驗教訓進行系統(tǒng)總結，由部門領導審閱后歸檔，以備今后查閱。第三節(jié)債券付息、兌付第十三條債券付息、兌付業(yè)務是指由我公司承銷的各類債券的還本付息業(yè)務。債券付息、兌付工作由固定收益證券業(yè)務總部牽頭，經(jīng)紀業(yè)務管理總部、計劃財務部等部門配合進行。

9、第十四條債券付息、兌付業(yè)務的管理流程：1、 固定收益證券業(yè)務總部： 負責債券付息、兌付業(yè)務的所有前期準備工作，包括發(fā)布公告，與相關主管部門或企業(yè)進行聯(lián)系與溝通， 通知其他協(xié)作部門召開協(xié)調會，安排布置參與兌付工作的相關部門、人員，提出兌付工作計劃-精品文檔-精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-時間表和收尾工作安排計劃。 專人負責管理兌付工作的執(zhí)行情況和緊急事務處理，兌付工作結束后將所有相關資料、 報告存檔，并向有關部門提供相應的具結報告等。2、經(jīng)紀業(yè)務總部：負責處理柜臺兌付業(yè)務，監(jiān)督各兌付網(wǎng)點的具體工作，并將兌付工作進展制作日報、周報，報送固

10、定收益證券總部和計劃財務部，保證兌付工作的圓滿完成。3、計劃財務部：負責兌付資金的劃撥和資金統(tǒng)計。積極與相關部門密切配合，嚴格按進度撥付款項，實行?？顚Ｓ?，確保兌付工作的順利完成。第三章二級市場管理（參見投資管理總部提供）第四章內(nèi)部控制制度第二十條建立債券業(yè)務管理內(nèi)部控制制度的基本原則是合規(guī)控制、科學高效、層次清晰、權責分明。本制度主要包括各職能部門內(nèi)部業(yè)務的隔離控制制度、部門之間的職能和責任邊界界定原則、內(nèi)部控制評審制度等。第二十一條 部門內(nèi)部業(yè)務隔離控制制度：1、內(nèi)部保密制度：各職能部門內(nèi)部凡涉及客戶資料、債券交易計劃、資金調撥、業(yè)務統(tǒng)計等公司機密的文檔， 均應嚴格保密。 業(yè)務管理人員按照

11、各自的權限范圍操作，一般情況不得相互兼職， 業(yè)務操作和文檔資料應有效分離。2、 檔案保全制度： 各職能部門內(nèi)部設專人管理業(yè)務檔案，真實、完整地保存各項業(yè)務資料和會議記錄。3、差錯處理及客戶投訴處理程序： 各職能部門應建立相應的差錯處理制度，確保差錯及客戶投訴能獲得妥善處理，并且能夠迅速采取適當?shù)难a救措施。4、崗位職責規(guī)定及員工行為操守規(guī)范：各職能部門應制定完善的崗位職責規(guī)定和員工行為操守規(guī)范， 保證權利明晰、 責任到人， 制定符合實際情況的獎懲措施。5、業(yè)務操作及技術系統(tǒng)的應急制度：對業(yè)務操作失誤、發(fā)生巨額損失、技-精品文檔-精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度

12、，方案手冊，應有盡有-術系統(tǒng)失靈、斷電、災難、搶劫等情況，應制訂應對計劃，并確保在上述情況發(fā)生時，應急計劃能夠及時到位，真正發(fā)揮作用。第二十二條部門之間的職能和責任邊界界定原則：1、獨立性原則：各業(yè)務部門按既定的職責明確分工，必須相對獨立，部門之間應建立 “防火墻 ”，隔離可能出現(xiàn)的連帶責任或損失。2、協(xié)作性原則：業(yè)務部門之間通過聯(lián)席會議、通風會等形式經(jīng)常進行交流協(xié)調，各部門應設專人負責與其他部門定期溝通，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，避免出現(xiàn) “邊界真空 ”狀態(tài)。3、責任界定原則：一般原則是“權責統(tǒng)一 ”，避免部門之間相互推諉。發(fā)生問題先共同解決，然后界定部門責任，最后明確責任到人，按照責任大小分

13、別承擔主要責任和次要責任。第二十三條內(nèi)部控制評審制度：1、內(nèi)部控制評審可以分為常規(guī)評審和非常規(guī)評審、全面評審和專項評審。由公司內(nèi)部審計和稽核部門定期或不定期負責實施。、內(nèi)部控制評審的內(nèi)容包括但不限于：合規(guī)經(jīng)營、部門內(nèi)控制度、財務控制、資金控制以及電子信息系統(tǒng)控制等。內(nèi)部控制評審應當側重于風險控制的薄弱環(huán)節(jié)。3、內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容包括但不限于：審查的范圍、有關客戶的背景資料、當前重大風險的說明、內(nèi)部控制現(xiàn)狀及控制效果不佳的原因說明、改進或整改方案以及相關附件 （如組織結構圖、 詳細的測試流程及其他憑證、圖表和資料）。4、內(nèi)部控制評審結果報總經(jīng)理辦公會審議，通報各業(yè)務部門限期整改，并將整改結果

14、備案。第五章附則第二十四條本制度自公司批準之日起執(zhí)行，由公司各業(yè)務部門負責具體實施。2010 年讀書節(jié)活動方案一、活動目的：書是人類的朋友，書是人類進步的階梯！為了拓寬學生的知識面，通過開展“和書交朋友，遨游知識大海洋”系列讀書活動，激發(fā)學生讀書的興趣，讓每一個學生都想讀書、愛讀書、會讀書，-精品文檔-精品文檔就在這里-各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-從小養(yǎng)成熱愛書籍，博覽群書的好習慣，并在讀書實踐活動中陶冶情操，獲取真知，樹立理想！二、活動目標：、通過活動，建立起以學校班級、個人為主的班級圖書角和個人小書庫。、通過活動，在校園內(nèi)形成熱愛讀書的良好風氣。3、通過活動，使學生養(yǎng)成博覽群書的好習慣。、通過活動，促進學生知識更新、思維活躍、綜合實踐能力的提高。三、活動實施的計劃、 做好讀書登記簿1） 每個學生結合實際，準備一本讀書登記簿，具體格式可讓學生根據(jù)自己喜好來設計、裝飾，使其生動活潑、各具特色，其中要有讀書的內(nèi)容、容量、實現(xiàn)時間、好詞佳句集錦、心得體會等欄目，高年級可適當作讀書筆記。2） 每個班級結合學生的計劃