1、PAGE 第8頁(yè) 共8頁(yè) 文件標(biāo)題內(nèi)部質(zhì)量管理體體系審核控制制程序編 寫(xiě) 審 核文件編號(hào) 1 目的 通過(guò)過(guò)控制內(nèi)部質(zhì)質(zhì)量審核過(guò)程程，驗(yàn)證公司司的各項(xiàng)質(zhì)量量活動(dòng)和結(jié)果果是否符合計(jì)計(jì)劃的安排，確確保質(zhì)量體系系運(yùn)行的有效效性和適宜性性。2 適用用范圍 適用用于對(duì)本公司司內(nèi)部質(zhì)量體體系的審核。3 術(shù)語(yǔ)3.1 審核核：為獲得審審核證據(jù)并對(duì)對(duì)其進(jìn)行客觀觀的評(píng)價(jià)，以以確保滿(mǎn)足審審核準(zhǔn)則的程程度所進(jìn)行的的系統(tǒng)的、獨(dú)獨(dú)立的并形成成文件的過(guò)程程。3.2 質(zhì)量量管理體系：在質(zhì)量方面面指揮和控制制組織的管理理體系。4 職責(zé)4.1 總經(jīng)經(jīng)理負(fù)責(zé)審批批“年度內(nèi)審計(jì)計(jì)劃”。4.2 管理理者代表4.2.1 負(fù)負(fù)責(zé)組建內(nèi)審審組

2、，任命審審核組長(zhǎng)。4.2.2 負(fù)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審核核過(guò)程、糾正正預(yù)防措施實(shí)實(shí)施過(guò)程中出出現(xiàn)的問(wèn)題。4.3 總總經(jīng)辦4.3.1 負(fù)負(fù)責(zé)編制“年度內(nèi)審計(jì)計(jì)劃”、糾正和預(yù)預(yù)防措施實(shí)施施情況的匯總總分析報(bào)告和和糾正措施的的跟蹤驗(yàn)證。4.3.2 審審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)責(zé)選聘內(nèi)審員員和編制“內(nèi)審日程安安排”并按計(jì)劃組組織實(shí)施，形形成“內(nèi)審報(bào)告”。4.3.3 內(nèi)內(nèi)審員負(fù)責(zé)收收集質(zhì)量體系系運(yùn)行方面的的信息，并根根據(jù)質(zhì)量體系系的要求，對(duì)對(duì)其進(jìn)行判斷斷和評(píng)價(jià)，開(kāi)開(kāi)具不合格報(bào)報(bào)告。4.3.5 被被審核部門(mén)根根據(jù)“內(nèi)審日程安安排”接受審核、并并對(duì)在審核中中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題題負(fù)責(zé)制訂糾糾正措施，報(bào)報(bào)管理者代表表審批后組織織實(shí)施、驗(yàn)證證。5

3、 工作作程序5.1 內(nèi)審審計(jì)劃：5.1.1 常常規(guī)內(nèi)審在每每年十月份由由總經(jīng)辦組織織編制“年度內(nèi)審計(jì)計(jì)劃”，經(jīng)管理者者代表審核，報(bào)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)執(zhí)行。常規(guī)內(nèi)內(nèi)審每個(gè)部門(mén)門(mén)一年一次，且且覆蓋體系全全部要素?！澳甓葍?nèi)審計(jì)劃”包括審核核的目的、性性質(zhì)、范圍、依依據(jù)和時(shí)間。5.1.2 當(dāng)當(dāng)出現(xiàn)下列情情況時(shí)；執(zhí)行行非常規(guī)內(nèi)審審。a、發(fā)生質(zhì)量事事故或顧客有有重大投訴時(shí)時(shí)；b、面臨質(zhì)量體體系審核時(shí)（第第二方和第三三方）；c、公司領(lǐng)導(dǎo)層層、隸屬關(guān)系系、內(nèi)部組織織機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品品結(jié)構(gòu)有較大大變動(dòng)時(shí)；d、其他認(rèn)為有有必要時(shí)。5.1.3 由由管理者代表表任命審核組組長(zhǎng)，指定內(nèi)內(nèi)審員，成立立審核組。5.1.5 內(nèi)內(nèi)審員

4、必須具具備內(nèi)審資格格，由管理者者代表委任并并與被審核部部門(mén)無(wú)直接責(zé)責(zé)任關(guān)系。5.2 內(nèi)審審日程安排：5.2.1 審審核組長(zhǎng)編制制“內(nèi)審日程安安排”，內(nèi)容包括括：審核的目目的、范圍、依依據(jù)、內(nèi)審員員名單、審核部門(mén)及及進(jìn)度安排，報(bào)報(bào)管理者代表表審批后，于于審核的前五五天下發(fā)到各各被審核部門(mén)門(mén)，被審核部部門(mén)對(duì)“內(nèi)審日程安安排”有異議時(shí)，在在二日內(nèi)提出出書(shū)面報(bào)告，由由審核組長(zhǎng)與與被審核部門(mén)門(mén)負(fù)責(zé)人共同同協(xié)商后報(bào)管管理者代表批批準(zhǔn)，對(duì)“內(nèi)審日程安安排”進(jìn)行適當(dāng)調(diào)調(diào)整。5.2.2 審審核組長(zhǎng)根據(jù)據(jù)“內(nèi)審日程安安排”對(duì)內(nèi)審員分分配任務(wù)，明明確職責(zé)，準(zhǔn)準(zhǔn)備審核所需需的資源。5.2.3 內(nèi)內(nèi)審員根據(jù)審審核要求編

5、制制“內(nèi)審檢查表表”，報(bào)審核組組長(zhǎng)審核。5.2.5 被被審核部門(mén)做做好接受審核核的準(zhǔn)備工作作。5.3 審核核的實(shí)施5.3.1 首首次會(huì)議：a 與會(huì)會(huì)人員：總經(jīng)經(jīng)理、管理者者代表、管理理層、審核組組長(zhǎng)、內(nèi)審員員、被審核部部門(mén)負(fù)責(zé)人及及有關(guān)人員。b 會(huì)議議內(nèi)容：審核核組長(zhǎng)主持召召開(kāi)首次會(huì)議議，介紹審核核的日程安排排，說(shuō)明審核核的目的、范范圍和依據(jù)等等。5.3.2 現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核：內(nèi)審員按“內(nèi)審審日程安排”和“內(nèi)審檢查表表”的要求，與與被審核部門(mén)門(mén)的陪同人員一起到審核現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)，收集體體系運(yùn)行的客客觀證據(jù)。a、 若提供供的證據(jù)符合合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量量體系文件要要求，則在“內(nèi)審檢查表表”中打“”。以示合格。b、 若

6、提供供的證據(jù)不符符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)質(zhì)量體系文件件要求，則在在“內(nèi)審檢查表表”中記錄下不不符合的事實(shí)實(shí)，并由被審審核部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人簽字確認(rèn)認(rèn)。5.3.5 審審核組針對(duì)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確確定對(duì)哪些問(wèn)問(wèn)題作為不符符合項(xiàng)提出。5.3.5 內(nèi)內(nèi)審員根據(jù)確確定的不符合合事實(shí)，形成成“不合格項(xiàng)”，并由被審審核部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人簽字確認(rèn)認(rèn)。5.3.6 內(nèi)內(nèi)審報(bào)告：由由審核組長(zhǎng)編編寫(xiě)，內(nèi)容包包括：審核的的目的、范圍圍、依據(jù)、時(shí)時(shí)間、內(nèi)審員名單、被審審核部門(mén)、審審核情況、“不合格項(xiàng)分分布表”及審核結(jié)論論意見(jiàn)。5.3.7 末末次會(huì)議：審審核結(jié)束后，由由審核組長(zhǎng)主主持召開(kāi)包括括管理者代表表、內(nèi)審員、被被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有

7、關(guān)關(guān)人員參加的的末次會(huì)議。重重申審核目的的、范圍和依依據(jù)，說(shuō)明審審核的情況，宣讀“內(nèi)審審報(bào)告”、“不合格項(xiàng)”和“不合格項(xiàng)分分布表”。提出審核核組的結(jié)論意意見(jiàn)，要求被審核部門(mén)門(mén)針對(duì)各自存存在的問(wèn)題，分分析原因，制制訂糾正措施施。5.3.8 “內(nèi)審報(bào)告”經(jīng)管理者代代表審批后發(fā)發(fā)至各相關(guān)部部門(mén)。5.4 糾正正預(yù)防措施的的實(shí)施：被審審核部門(mén)應(yīng)在在一周內(nèi)，按按糾正和預(yù)預(yù)防措施控制制程序的要要求制定糾正措施施報(bào)管理者代代表審批后，組組織實(shí)施。5.5 糾正正預(yù)防措施的的驗(yàn)證：總經(jīng)經(jīng)辦會(huì)同品管管部按糾正正和預(yù)防措施施控制程序組組織對(duì)被審核部門(mén)糾正措施施的跟蹤驗(yàn)證證。5.6 每年年年底，由總總經(jīng)辦會(huì)同品品管部根據(jù)“年度內(nèi)審計(jì)計(jì)劃”及對(duì)公司各各部門(mén)、各要要素整個(gè)質(zhì)量體系審核后后的完成情況況，進(jìn)行一次次全面的分析析，編寫(xiě)“年度內(nèi)審分分析報(bào)告”和“糾正措施計(jì)劃劃完成在情況況匯總分析報(bào)報(bào)告”，報(bào)管理者者代表審批后后，為管理評(píng)評(píng)審提供依據(jù)據(jù)。5.7 內(nèi)審審質(zhì)量記錄由由總經(jīng)辦妥善善保存，按質(zhì)質(zhì)量記錄控制制程序執(zhí)行行。6 支持性性文件6.1 糾糾正和預(yù)防措措施控制程序序；6.2 質(zhì)質(zhì)量記錄控制制程序7 質(zhì)量記記錄內(nèi)審日程安排；內(nèi)審報(bào)告；年度內(nèi)審分分析報(bào)告；內(nèi)內(nèi)審檢查表；年度內(nèi)審計(jì)