1、 HYPERLINK HYPERLINK 更多企業(yè)學學院： 中小企業(yè)業(yè)管理全全能版183套講講座+8897000份資料總經(jīng)理、高高層管理理49套講座座+1663888份資料中層管理理學院46套講座座+60020份份資料國學智慧慧、易經(jīng)經(jīng)46套講座座人力資源源學院56套講座座+2771233份資料各階段員員工培訓訓學院77套講座座+ 3324份份資料員工管理理企業(yè)學學院67套講座座+ 887200份資料工廠生產(chǎn)產(chǎn)管理學學院52套講座座+ 1139220份資料財務管理理學院53套講座座+ 1179445份資料銷售經(jīng)理理學院56套講座座+ 1143550份資料銷售人員員培訓學學院72套講座座+ 44

2、8799份資料博尼思教育育網(wǎng)考前前押題第第三套一、單項選選擇題(本題共共60個個小題，每每題05分，共共30分分。在每每題給出出的4個個選項中中，只有有1項最最符合題題目要求求，請將將正確選選項的代代碼填入入括號內(nèi)內(nèi))1.期貨公公司應當當在（ ）后后為客戶戶提供交交易結算算報告。A.每周交交易閉市市B.每年財財務結算算C.每次交交易完成成D.每日交交易閉市市2.我國期期貨交易易所應當當于每一一季度結結束后115日內(nèi)內(nèi)，每一一年度結結束后（ ）內(nèi)內(nèi)，向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交有關經(jīng)經(jīng)營情況況和有關關法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政政策的執(zhí)執(zhí)行情況況的季度度和年度度工作報報告。A.10日日B.20日日C.30

3、日日D.14日日3.中國證證監(jiān)會認認為有必必要的，可可以對期期貨交易易所高級級管理人人員實施施（ ）。A.拘留BB.傳訊訊C.提示示D.限制制人身自自由4.期貨公公司計算算凈資本本時，可可以將“期貨風風險準備備金”等有助助于增強強抗風險險能力的的負債項項目（ ）。A.扣除BB.加回回C.調(diào)整整D.忽略略5.會員制制期貨交交易所的的注冊資資本劃分分為（ ），由由會員出出資認繳繳。A.均等份份額 BB.不同同份額 C.不不同規(guī)模模D.各種種份額6.期貨公公司向股股東、實實際控制制人及其其關聯(lián)人人提供期期貨經(jīng)紀紀服務的的，（ ）風風險管理理要求。A.不得提提高B.不得降降低C.申報中中國證監(jiān)監(jiān)會決定

4、定降低或或者提高高D.由期貨貨公司自自主決定定降低或或者提高高7.非結算算會員的的客戶申申請或者者注銷其其交易編編碼的，由由非結算算會員按按照（ ）的的規(guī)定辦辦理。A.銀監(jiān)會會B.證監(jiān)監(jiān)會C.期貨貨交易所所D.期貨貨業(yè)協(xié)會會8.非結算算會員的的結算準準備金余余額（ ）零零并未能能在約定定時間內(nèi)內(nèi)補足的的，全面面結算會會員期貨貨公司應應當按照照約定的的原則和和措施對對非結算算會員或或者其客客戶的持持倉強行行平倉。A.大于BB.小于于C.小于于等于DD.大于于等于9.期貨公公司的董董事會除除應當行行使公公司法規(guī)規(guī)定的職職權外，還還應當審審議并決決定（ ），確確?？蛻魬舯ＷC金金存管符符合有關關客戶資

5、資產(chǎn)保護護和期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控的各項項要求。A.客戶保保證金安安全存管管制度B.人事管管理制度度C.財務管管理制度度D.績效管管理制度度10.期貨貨公司的的董事長長、總經(jīng)經(jīng)理、首首席風險險官之間間不得存存在（ ）關關系。A.親屬BB.近親親屬C.同學學D.朋友友11.申請請總經(jīng)理理、副總總經(jīng)理的的任職資資格，應應當擔任任期貨公公司、證證券公司司等金融融機構部部門負責責人以上上職務不不少于（ ）年年，或者者具有相相當職位位管理工工作經(jīng)歷歷。A.2B.3C.5D.1012.具有有從事期期貨業(yè)務務年以上上經(jīng)驗或或者曾擔擔任金融融機構部部門負責責人以上上職務年年以上的的人員，申申請期貨貨公

6、司董董事長、監(jiān)監(jiān)事會主主席、高高級管理理人員任任職資格格的，學學歷可以以放寬至至大學專專科。A.5；33B.7；5CC.10；8D.15；1013.因違違法行為為或者違違紀行為為被撤銷銷資格的的律師、注注冊會計計師或者者投資咨咨詢機構構、財務務顧問機機構、資資信評級級機構、資資產(chǎn)評估估機構、驗驗證機構構的專業(yè)業(yè)人員，自自被撤銷銷資格之之日起未未逾（ ）年年的，不不得申請請期貨公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員的任任職資格格。A.3B.5C.7D.1014.除董董事長、監(jiān)監(jiān)事會主主席、獨獨立董事事以外的的董事、監(jiān)監(jiān)事和財財務負責責人的任任職資格格，由（ ）依依法核準準。A.中國證證監(jiān)會B.期

7、貨交交易所C.任意中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構D.期貨公公司住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構15.期貨貨公司高高級管理理人員擬擬任人為為境外人人士的，推推薦人中中可有（ ）名名是擬任任人曾任任職的境境外期貨貨經(jīng)營機機構的經(jīng)經(jīng)理層人人員。A.1B.2C.3D.516.獨立立董事最最多可以以在（ ）家家期貨公公司兼任任獨立董董事。A.1B.2C.3D.517.下列列各項屬屬于期期貨交易易所管理理辦法管管轄范圍圍的是（ ）。A.上海期期貨交易易所B.香港期期貨交易易所C.芝加哥哥期貨交交易所D.澳洲雪雪梨期貨貨交易所所18.期貨貨公司調(diào)調(diào)整高級級管理人人員職責責分工的的，應當當在（ ）個個工作日日內(nèi)向

8、中中國證監(jiān)監(jiān)會相關關派出機機構報告告。A.3B.5C.7D.1019.（ ）依依法對期期貨公司司董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員進進行監(jiān)督督管理。A.中國銀銀監(jiān)會B.中國證證監(jiān)會C.期貨交交易所D.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會20.申請請除董事事長、監(jiān)監(jiān)事會主主席、獨獨立董事事以外的的董事、監(jiān)監(jiān)事的任任職資格格，應當當具有大大學（ ）以以上學歷歷。A.?？艬B.本科科C.碩士士D.博士士21.具有有期貨等等金融或或者法律律、會計計專業(yè)碩碩士研究究生以上上學歷的的人員，申申請期貨貨公司董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員任任職資格格的，從從事除期期貨以外外的其他他金融業(yè)業(yè)務，或或者法律律、會計計業(yè)務的的年限可可以放寬

9、寬（ ）年。A.1B.2C.3D.522.因違違法行為為或者違違紀行為為被開除除的期貨貨交易所所、證券券交易所所、證券券登記結結算機構構、證券券服務機機構、期期貨公司司、證券券公司的的從業(yè)人人員和被被開除的的國家機機關工作作人員，自自被開除除之日起起未逾（ ）年年的，不不得申請請期貨公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員的任任職資格格。A.3B.5C.7D.1023.申請請期貨公公司董事事長、監(jiān)監(jiān)事會主主席、獨獨立董事事的任職職資格，應應當提交交（ ）名名推薦人人的書面面推薦意意見。A.1B.2C.3D.524.國務務院期貨貨監(jiān)督管管理機構構應當在在受理期期貨公司司設立申申請之日日起（ ）內(nèi)內(nèi)

10、，根據(jù)據(jù)審慎監(jiān)監(jiān)管原則則進行審審查，做做出批準準或者不不批準的的決定。A.30日日B.60日日C.3個月月D.6個月月25.期貨貨公司應應當自擬擬任董事事、監(jiān)事事、財務務負責人人、營業(yè)業(yè)部負責責人取得得任職資資格之日日起（ ）個個工作日日內(nèi)，按按照公司司章程等等有關規(guī)規(guī)定辦理理上述人人員的任任職手續(xù)續(xù)。A.15BB.30CC.45DD.6026.期貨貨公司高高級管理理人員最最多可以以在期貨貨公司參參股的（ ）家家公司兼兼任董事事、監(jiān)事事。A.1B.2C.3D.527.因違違法違規(guī)規(guī)行為受受到金融融監(jiān)管部部門的行行政處罰罰，執(zhí)行行期滿未未逾（ ）年年的，不不得申請請期貨公公司董事事、監(jiān)事事和高級

11、級管理人人員的任任職資格格。A.3B.5C.7D.1028.期貨貨公司董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員的的推薦人人應當是是任職（ ）年年以上的的期貨公公司現(xiàn)任任董事長長、監(jiān)事事會主席席或者經(jīng)經(jīng)理層人人員。A.1B.2C.3D.529.期貨貨交易所所、期貨貨公司和和非期貨貨公司結結算會員員應當保保證期貨貨交易、結結算、交交割資料料的（ ）。A.完整和和真實BB.安全全和真實實C.完整整和安全全D.安全全和及時時30.期貨貨公司董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員的的近親屬屬在期貨貨公司從從事期貨貨交易的的，有關關董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員應應當在知知悉或者者應當知知悉之日日起（ ）個個工作日日內(nèi)

12、向公公司報告告，并遵遵循回避避原則。A.2B.3C.5D.731.期貨貨經(jīng)紀公公司的從從業(yè)人員員，故意意提供虛虛假信息息，誘騙騙投資者者買賣期期貨合約約，造成成嚴重后后果的，（ ）。A.處五年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并處或者者單處一一萬元以以上十萬萬元以下下罰金B(yǎng).處三年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并處或者者單處一一萬元以以上十萬萬元以下下罰金C.處五年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并處或者者單處十十萬元以以上二十十萬元以以下罰金金D.處三年年以下有有期徒刑刑或者拘拘役，并并處或者者單處十十萬元以以上二十十萬元以以下罰金金32.期貨貨公司董董事長、總總經(jīng)理辭辭職，或或者被認認定為

13、不不適當人人選而被被解除職職務，或或者被撤撤銷任職職資格的的，期貨貨公司應應當委托托具有證證券、期期貨相關關業(yè)務資資格的會會計師事事務所對對其進行行離任審審計，并并自其離離任之日日起（ ）個個月內(nèi)將將審計報報告報中中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機機構備案案。A.1B.2C.3D.533.設立立期貨交交易所，由由（ ）審審批。A.國務院院B.中國證證監(jiān)會C.中國期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會D.商務部部34.期貨貨交易所所不得公公布上市市品種期期貨合約約的（ ）。A.成交量量B.最高高價與最最低價CC.價格格預測信信息D.成交交價35.全面面結算會會員期貨貨公司調(diào)調(diào)整非結結算會員員結算準準備金最最低余額額的，應應當在（

14、 ）向向期貨交交易所和和期貨保保證金安安全存管管監(jiān)控機機構報告告。A.3日內(nèi)內(nèi)B.5日內(nèi)內(nèi)C.當當日結算算前D.當日日結算后后36.因違違法行為為或者違違紀行為為被解除除職務的的期貨交交易所、證證券交易易所、證證券登記記結算機機構的負負責人，或或者期貨貨公司、證證券公司司的董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員，自自被解除除職務之之日起未未逾（）年年的，不不得申請請期貨公公司董事事、監(jiān)事事和高級級管理人人員的任任職資格格。A.3B.5C.7D.1037.推薦薦人每年年最多只只能推薦薦（ ）人人申請期期貨公司司董事長長、監(jiān)事事會主席席、獨立立董事或或者經(jīng)理理層人員員的任職職資格。A.1B.2C.3D.

15、538.期貨貨公司擬擬免除首首席風險險官的職職務，應應當在作作出決定定前（ ）個個工作日日將免職職理由及及其履行行職責情情況向公公司住所所地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構報報告。A.3B.5C.7D.1039.取得得經(jīng)理層層人員任任職資格格但連續(xù)續(xù)（ ）年未未在期貨貨公司擔擔任經(jīng)理理層人員員職務的的，應當當在任職職前重新新申請取取得經(jīng)理理層人員員的任職職資格。A.2B.3C.4D.540.自被被中國證證監(jiān)會及及其派出出機構認認定為不不適當人人選之日日起（ ）年年內(nèi)，任任何期貨貨公司不不得任用用該人員員擔任董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員。A.1B.2C.3D.541.期貨貨公司現(xiàn)現(xiàn)任法定定代表人人

16、自期期貨公司司董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員任任職資格格管理辦辦法施施行之日日起（ ）年年內(nèi)未取取得期貨貨從業(yè)人人員資格格的，不不得繼續(xù)續(xù)擔任法法定代表表人。A.1B.2C.3D.542.證券券公司申申請介紹紹業(yè)務，應應當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交相關申申請材料料，其中中不包括括（ ）。A.介紹業(yè)業(yè)務資格格申請書書B.董事會會關于從從事介紹紹業(yè)務的的決議，公公司章程程規(guī)定該該決議由由股東會會或者股股東大會會做出的的，應提提供股東東會或者者股東大大會的決決議C.凈資本本等指標標的計算算表及相相關說明明D.全資擁擁有或者者控股期期貨公司司，或者者與期貨貨公司被被同一機機構控制制的情況況說明，該該期貨公

17、公司在申申請日前前6個月月月末的的風險監(jiān)監(jiān)管報表表43.會員員制期貨貨交易所所所設理理事會任任職期間間為（ ）。A.1年BB.2年CC.3年DD.5年44.根據(jù)據(jù)期貨貨交易所所管理辦辦法的的規(guī)定，理理事會召召開至少少要有（ ）理理事出席席。A.233以上BB.133以上CC.122以上DD.144以上45.根據(jù)據(jù)期貨貨交易所所管理辦辦法的的規(guī)定，理理事會可可以根據(jù)據(jù)需要設設立專門門委員會會。各專專門委員員會對負負責，其其職責任任期和人人員組成成等事項項由規(guī)定定。（ ）A.理事會會；會員員大會B.會員大大會；會會員大會會C.理事會會；理事事會D.會員大大會；理理事會46.某期期貨交易易所欲委委任

18、張某某做中層層管理干干部，根根據(jù)期期貨交易易所管理理辦法的的規(guī)定，該該交易所所應當在在決定之之日起（）內(nèi)內(nèi)向中國國證監(jiān)會會報告。A.5日BB.10日日C.15日日D.30日日47.公司司制期貨貨交易所所的權力力機構是是（ ）。A.董事會會B.理事事會C.股東東大會DD.會員員大會48.會員員制期貨貨交易所所（ ）以上上會員聯(lián)聯(lián)名提議議，應當當召開臨臨時會員員大會。A.1/44B.1/3CC.1/55D.1/6649.董事事會會議議結束之之日起（ ）日日內(nèi)，董董事會應應當將會會議決議議及其他他會議文文件報告告中國證證監(jiān)會。A.3B.5C.10DD.2050.（ ）有有權批準準交易所所的會員員資格

19、。A.期貨交交易所 B.中國國證監(jiān)會會C.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會 D.工商商行政管管理部門門51.期貨貨公司應應當合理理設置業(yè)業(yè)務部門門及其職職能，建建立交易易、結算算、風險險管理、財財務等崗崗位責任任制度，對對（ ）崗崗位及業(yè)業(yè)務實施施重點控控制，確確保前、中中、后臺臺業(yè)務分分開。A.關鍵BB.所有有 CC.交易易D.結算算52.客戶戶可以多多種委托托方式下下達交易易指令。其其中，以以書面方方式下達達交易指指令的，應應當填寫寫（ ）。A.授權委委托書 B.書面面交易指指令單C.期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同 DD.風險險責任承承擔書53.期貨貨公司應應當將結結算報告告內(nèi)容及及時通知知客戶，客客戶對交交易結算算報告的

20、的內(nèi)容有有異議的的，應在在（ ）內(nèi)內(nèi)提出。A.知道異異議內(nèi)容容后三日日內(nèi)B.收到結結算報告告后五日日內(nèi)C.期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同約定的的時間D.交易完完成后33個工作作日54.（ ）應應當建立立期貨從從業(yè)人員員信息數(shù)數(shù)據(jù)庫，公公示并且且及時更更新從業(yè)業(yè)資格注注冊、誠誠信記錄錄等信息息。A.中國證證監(jiān)會BB.期貨貨公司CC.期貨貨業(yè)協(xié)會會D.期貨貨交易所所55.期貨貨交易所所向會員員收取的的保證金金，不得得( )中中國議事事日程會會規(guī)定的的標準。A.高于BB.低于于C.高于于和等于于D.執(zhí)行行56.期貨貨公司擬擬任命本本公司員員工李某某為公司司副總經(jīng)經(jīng)理，根根據(jù)規(guī)定定，李某某必須取取得（ ）核核準的任

21、任職資格格，否則則不得擔擔任該項項職務。A.中國期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會B.中國證證券監(jiān)督督管理委委員會C.國家外外匯管理理局D.期貨交交易所57.吳某某是某期期貨公司司的總經(jīng)經(jīng)理，在在任職期期間，他他必須每每（ ）參參加1次次由中國國證監(jiān)會會認可、行行業(yè)自律律組織舉舉辦的業(yè)業(yè)務培訓訓，取得得培訓合合格證書書。A.1年BB.2年CC.3年DD.5年58.期貨貨公司擬擬任孫某某為本公公司營業(yè)業(yè)部負責責人，孫孫某經(jīng)中中國證監(jiān)監(jiān)會批準準，于220088年6月月15日日獲得了了任職資資格，220088年7月月3日，公公司通知知孫某前前來辦理理任職手手續(xù)，但但是由于于近段事事務繁忙忙，孫某某一直未未前往辦辦理，2

22、20088年8月月15日日，孫某某趕往公公司辦理理任職手手續(xù)，根根據(jù)規(guī)定定該期貨貨公司（ ）。A.能夠為為孫某辦辦理B.除有中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構認認可的正正當理由由外，不不能為孫孫某辦理理C.不能為為孫某辦辦理，因因為其已已經(jīng)喪失失了任職職資格D.不能為為孫某辦辦理，但但仍具有有任職資資格59.期貨貨公司申申請金融融期貨全全面結算算業(yè)務資資格，要要求董事事長、總總經(jīng)理和和副總經(jīng)經(jīng)理中，至至少人的的期貨或或者證券券從業(yè)時時間在年年以上。（ ）A.3；33B.3；5CC.5；33D.5；5560.期貨貨公司因因延誤執(zhí)執(zhí)行客戶戶交易指指令給客客戶造成成損失的的免責事事由為（ ）。A.期貨公公司內(nèi)

23、部部發(fā)生重重大人事事調(diào)整BB.期貨貨公司發(fā)發(fā)生虧損損C.由于市市場原因因延誤DD.期貨貨公司發(fā)發(fā)生合并并重組二、多項選選擇題(本題共共60個個小題，每每題0.5分，共共30分分。在每每題給出出的4個個選項中中，至少少有2項項符合題題目要求求，請將將符合題題目要求求選項的的代碼填填入括號號內(nèi))61.以下下是某會會員制期期貨交易易所交易易規(guī)則的的內(nèi)容，其其中符合合法律規(guī)規(guī)定的是是（ ）。A.期貨交交易、結結算和交交割制度度B.保證金金的管理理和使用用制度C.違規(guī)、違違約行為為及其處處理辦法法D.會員資資格及其其管理辦辦法62.關于于期貨交交易所的的合并、分分立，下下列說法法正確的的是（ ）。A.期

24、貨交交易所的的合并分分立必須須經(jīng)中國國證監(jiān)會會批準B.期貨交交易所合合并后，其其債權債債務隨之之消滅C.期貨交交易所分分立后，其其債權債債務由分分立后的的期貨交交易所繼繼承D.為了保保護債權權人的利利益，法法律規(guī)定定期貨交交易所合合并只能能采取吸吸收合并并的方式式63.關于于會員大大會的召召開，下下列說法法正確的的是（ ）。A.臨時會會員大會會不得對對通知中中未列明明的事項項作出決決議B.會員大大會應當當對表決決事項制制作會議議紀要，由由出席會會議的理理事簽名名C.會員大大會結束束之日起起10日日內(nèi)，期期貨交易易所應當當將大會會全部文文件報告告中國證證監(jiān)會D.召開會會員大會會，應當當將會議議審

25、議的的事項于于會議召召開5日日前通知知會員64.下列列選項中中屬于理理事會職職權的是是（ ）。A.召集會會員大會會，并向向會員大大會報告告工作B.審議總總經(jīng)理提提出的財財務預算算方案、決決算報告告，提交交會員大大會通過過C.決定會會員的接接納和退退出D.決定對對違規(guī)行行為的紀紀律處分分65.理事事會由下下列（ ）組組成。A.會員理理事B.非會會員理事事C.理事事長D.副理理事長66.下列列選項中中屬于期期貨交易易所總經(jīng)經(jīng)理職權權的是（ ）。A.擬訂期期貨交易易所合并并、分立立、解散散和清算算的方案案B.擬訂期期貨交易易所變更更名稱、住住所或者者營業(yè)場場所的方方案C.決定期期貨交易易所機構構設置

26、方方案，聘聘任和解解聘工作作人員D.決定期期貨交易易所員工工的工資資和獎懲懲67.期貨貨交易所所的下列列人員中中需要由由董事會會通過的的是（ ）。A.董事長長B.副董董事長CC.獨立立董事DD.董事事會秘書書68.下列列選項中中，（ ）屬屬于期貨貨交易所所監(jiān)事會會的職權權。A.檢查期期貨交易易所財務務B.監(jiān)督期期貨交易易所董事事、高級級管理人人員執(zhí)行行職務行行為C.向股東東大會會會議提出出提案D.中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其其他職權權69.實行行全員結結算制度度的期貨貨交易所所會員由由（ ）組組成。A.期貨公公司會員員B.非期貨貨公司會會員C.結算會會員D.非結算算會員70.實行行會員分分級結算算制

27、度的的期貨交交易所會會員由（ ）組組成。A.期貨公公司會員員B.非期貨貨公司會會員C.結算會會員D.非結算算會員71.依據(jù)據(jù)期貨貨公司董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員任任職資格格管理辦辦法的的規(guī)定，高高級管理理人員包包括（ ）。A.總經(jīng)理理、副總總經(jīng)理 B.財務務負責人人C.首席風風險官 D.營業(yè)業(yè)部負責責人72.申請請董事長長和監(jiān)事事會主席席的任職職資格，應應當具備備的條件件有（ ）。A.具有大大學本科科以上學學歷或者者取得學學士以上上學位B.通過中中國證監(jiān)監(jiān)會認可可的資質(zhì)質(zhì)測試C.具有從從事法律律、會計計業(yè)務22年以上上經(jīng)驗D.具有從從事期貨貨業(yè)務33年以上上經(jīng)驗，或或者其他他金融業(yè)業(yè)務4

28、年年以上經(jīng)經(jīng)驗73.申請請營業(yè)部部負責人人的任職職資格，應應當由擬擬任職期期貨公司司向營業(yè)業(yè)部所在在地的中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構提提出申請請，并提提交的申申請材料料有（ ）。A.申請書書 B.任職職資格申申請表C.身份、學學歷、學學位證明明D.期貨貨從業(yè)人人員資格格證書74.中國國證監(jiān)會會或者其其派出機機構通過過（ ）方方式，對對擬任人人的能力力、品行行和資歷歷進行審審查。A.審核材材料B.考察察談話CC.詢問問相關人人D.調(diào)查查從業(yè)經(jīng)經(jīng)歷75.期貨貨公司獨獨立董事事應當重重點關注注和保護護（ ）的的利益，發(fā)發(fā)表客觀觀、公正正的獨立立意見。A.公司BB.客戶戶C.控股股股東DD.中小小股東76

29、.證券券公司應應當根據(jù)據(jù)（ ）的的規(guī)定，指指定有關關負責人人和有關關部門負負責介紹紹業(yè)務的的經(jīng)營管管理。A.內(nèi)部控控制制度度 B.風險險隔離制制度C.合規(guī)、審審慎經(jīng)營營原則DD.獨立立經(jīng)營原原則77.證券券公司違違反證證券公司司為期貨貨公司提提供中間間介紹業(yè)業(yè)務試行行辦法規(guī)規(guī)定的業(yè)業(yè)務規(guī)則則的，中中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機機構可以以采取以以下（ ）監(jiān)監(jiān)管措施施。A.責令限限期整改改B.監(jiān)管談談話C.出具警警示函D.責令期期貨公司司終止與與該證券券公司的的介紹業(yè)業(yè)務關系系78.中國國證監(jiān)會會對證券券公司的的檢查方方式包括括（ ）。A.現(xiàn)場檢檢查B.非現(xiàn)現(xiàn)場檢查查C.書面面審查DD.談話話79.某證

30、證券公司司委派甲甲為某期期貨公司司介紹客客戶，甲甲找到了了其好朋朋友乙，甲甲的下列列行為符符合法律律規(guī)定的的是（ ）。A.甲向乙乙明示其其與期貨貨公司的的介紹業(yè)業(yè)務委托托關系B.甲向乙乙明確解解釋期貨貨交易的的方式、流流程C.甲為了了促使介介紹業(yè)務務成功，向向乙保證證投資該該期貨肯肯定賺錢錢D.甲隱瞞瞞了期貨貨交易的的風險80.證券券公司從從事介紹紹業(yè)務，應應當與期期貨公司司簽訂書書面委托托協(xié)議，下下列各項項屬于委委托協(xié)議議內(nèi)容的的是（ ）。A.客戶投投訴的接接待處理理方式B.違約責責任C.介紹業(yè)業(yè)務的范范圍D.執(zhí)行期期貨保證證金安全全存管制制度的措措施81.會員員制期貨貨交易所所的權力力機關

31、是是會員大大會，下下列選項項中屬于于會員大大會的職職權的是是（ ）。A.決定增增加或者者減少期期貨交易易所注冊冊資本B.決定期期貨交易易所的合合并、分分立、解解散和清清算事項項C.決定期期貨交易易所理事事會提交交的其他他重大事事項D.決定專專門委員員會的設設置82.下列列有權對對期貨公公司及其其分支機機構實行行監(jiān)督管管理的是是（ ）。A.中國證證監(jiān)會B.中國證證監(jiān)會的的派出機機構C.期貨交交易所D.期貨業(yè)業(yè)協(xié)會83.期貨貨公司變變更法定定代表人人，應當當提交的的申請材材料包括括（ ）。A.變更法法定代表表人申請請書B.擬任法法定代表表人任職職資格證證明C.股東會會關于變變更法定定代表人人的決議

32、議文件(公司章章程另有有規(guī)定的的，從其其規(guī)定)D.中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其其他材料料84.期貨貨公司建建立并完完善公司司治理的的原則有有（ ）。A.明晰職職責B.審慎慎監(jiān)督CC.強化化制衡DD.加強強風險管管理85.期貨貨公司允允許客戶戶開倉透透支交易易，客戶戶因透支支交易造造成損失失。對該該損失的的承擔，下下列說法法正確的的是（ ）。A.由客戶戶自行承承擔B.由客戶戶承擔主主要損失失C.由期貨貨公司承承擔主要要賠償責責任D.期貨公公司所承承擔的賠賠償額不不超過損損失的百百分之八八十86.下列列對期貨貨從業(yè)人人員暫停停其期貨貨從業(yè)人人員資格格的處罰罰適用正正確的是是（ ）。A.詆毀其其他期貨貨經(jīng)

33、營機機構、期期貨從業(yè)業(yè)人員的的，暫停停其期貨貨從業(yè)人人員資格格6個月月至122個月B.為個人人不正當當利益損損害國家家利益的的，暫停停其期貨貨從業(yè)人人員資格格2年C.泄露、傳傳遞他人人未公開開重要信信息的，暫暫停其期期貨從業(yè)業(yè)人員資資格6個個月至112個月月D.違反有有關從業(yè)業(yè)機構的的業(yè)務規(guī)規(guī)定導致致重大損損失的，暫暫停其期期貨從業(yè)業(yè)人員資資格5年年87.下列列關于客客戶保證證金未足足額追加加時說法法正確的的有（ ）。A.客戶保保證金未未足額追追加的，期期貨公司司在計算算符合規(guī)規(guī)定的最最低限額額的結算算準備金金時，應應當相應應扣除B.客戶保保證金未未足額追追加的，期期貨公司司在計算算符合規(guī)規(guī)定

34、的最最低限額額的結算算準備金金時，不不應當相相應扣除除C.客戶保保證金在在報表報報送日之之前已足足額追加加的，期期貨公司司可以在在報表附附注中說說明D.未足額額追加的的客戶保保證金應應當按期期貨交易易所規(guī)定定的保證證金標準準計算，包包括已經(jīng)經(jīng)記入“應收風風險損失失款”科目的的客戶因因穿倉形形成的對對期貨公公司的債債務88.根據(jù)據(jù)期貨貨從業(yè)人人員管理理辦法的的規(guī)定，期期貨投資資咨詢機機構的期期貨從業(yè)業(yè)人員不不得有下下列（ ）行行為。A.利用傳傳播媒介介或者通通過其他他方式提提供、傳傳播虛假假或者誤誤導客戶戶的信息息B.代理客客戶從事事期貨交交易C.不得挪挪用客戶戶的期貨貨保證金金或者其其他資產(chǎn)產(chǎn)

35、D.中國證證監(jiān)會禁禁止的其其他行為為89.為期期貨公司司提供中中間介紹紹業(yè)務的的機構的的期貨從從業(yè)人員員不得有有下列（ ）行行為。A.收付、存存取或者者劃轉期期貨保證證金B(yǎng).代理客客戶從事事期貨交交易C.利用傳傳播媒介介或者通通過其他他方式提提供、傳傳播虛假假或者誤誤導客戶戶的信息息D.中國證證監(jiān)會禁禁止的其其他行為為90.下列列人員不不得擔任任期貨公公司獨立立董事的的有（ ）。A.為期貨貨公司及及其關聯(lián)聯(lián)方提供供財務、法法律、咨咨詢等服服務的人人員及其其近親屬屬B.在期貨貨公司或或者其關關聯(lián)方任任職的人人員及其其近親屬屬和主要要社會關關系人員員C.在其他他期貨公公司擔任任除獨立立董事以以外職

36、務務的人員員D.在下列列機構任任職的人人員及其其近親屬屬和主要要社會關關系人員員：持有有或者控控制期貨貨公司55以上上股權的的單位、期期貨公司司前5名名股東單單位、與與期貨公公司存在在業(yè)務聯(lián)聯(lián)系或者者利益關關系的機機構91.申請請獨立董董事的任任職資格格，應當當具備的的條件是是（ ）。A.通過中中國證監(jiān)監(jiān)會認可可的資質(zhì)質(zhì)測試B.具有大大學本科科以上學學歷，并并且取得得學士以以上學位位C.有履行行職責所所必需的的時間和和精力D.具有從從事期貨貨、證券券等金融融業(yè)務或或者法律律、會計計業(yè)務33年以上上經(jīng)驗，或或者具有有相關學學科教學學、研究究的高級級職稱92.申請請期貨公公司董事事長、監(jiān)監(jiān)事會主主

37、席、獨獨立董事事的任職職資格，應應當提交交的申請請材料有有（ ）。A.申請書書B.任職資資格申請請表C.2名推推薦人的的書面推推薦意見見D.身份、學學歷、學學位證明明93.制定定證券券公司為為期貨公公司提供供中間介介紹業(yè)務務試行辦辦法的的宗旨是是（ ）。A.規(guī)范證證券公司司為期貨貨公司提提供中間間介紹業(yè)業(yè)務活動動B.防范和和隔離風風險C.維護期期貨市場場的秩序序D.促進期期貨市場場積極穩(wěn)穩(wěn)妥發(fā)展展94.證券券公司應應當在其其經(jīng)營場場所顯著著位置或或者其網(wǎng)網(wǎng)站，公公開下列列（ ）信息息。A.受托從從事的介介紹業(yè)務務范圍B.從事介介紹業(yè)務務的管理理人員和和業(yè)務人人員的名名單和照照片C.期貨公公司期

38、貨貨保證金金賬戶信信息、期期貨保證證金安全全存管方方式D.客戶開開戶和交交易流程程、出入入金流程程95.證券券公司取取得介紹紹業(yè)務資資格后不不符合證證券公司司為期貨貨公司提提供中間間介紹業(yè)業(yè)務試行行辦法規(guī)規(guī)定條件件的，中中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機機構應當當（ ）。A.責令其其限期整整改B.經(jīng)限期期整改仍仍不符合合條件的的，中國國證監(jiān)會會依法撤撤銷其介介紹業(yè)務務資格C.處以罰罰款D.對直接接責任人人員給予予紀律處處分96.期貨貨公司持持有的金金融資產(chǎn)產(chǎn)，按照照（ ）采采取不同同比例進進行風險險調(diào)整。A.分類BB.賬齡齡C.流動動性D.可回回收性97.風險險監(jiān)管報報表編制制完成后后，下列列（ ）人員

39、員應當在在風險監(jiān)監(jiān)管報表表上簽字字確認。A.期貨公公司法定定代表人人B.經(jīng)營管管理主要要負責人人C.財務負負責人、結結算負責責人D.制表人人98.期貨貨公司未未按期報報送風險險監(jiān)管報報表，中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構應應當（ ）。A.認定風風險監(jiān)管管指標不不符合規(guī)規(guī)定標準準B.直接對對公司進進行現(xiàn)場場檢查C.要求期期貨公司司補充更更正D.要求期期貨公司司限期報報送99.下列列各項屬屬于期貨貨從業(yè)人人員禁止止行為的的是（ ）。A.操縱期期貨交易易價格B.欺詐投投資者C.內(nèi)幕交交易D.協(xié)助或或協(xié)同他他人進行行違法違違規(guī)活動動100.期期貨從業(yè)業(yè)人員在在向投資資者提供供服務前前，應當當（ ）地地告知投投

40、資者期期貨投資資的特點點以及在在期貨投投資中可可能出現(xiàn)現(xiàn)的各種種風險，不不得向投投資者做做出不符符合有關關法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政政策等規(guī)規(guī)定的承承諾或保保證。A.謹慎BB.誠實實C.客觀觀D.毫無無保留101.下下列選項項中，（ ）屬屬于監(jiān)事事會的職職權。A.檢查期期貨交易易所財務務B.監(jiān)督期期貨交易易所董事事、高級級管理人人員執(zhí)行行職務行行為C.向股東東大會會會議提出出提案D.中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其其他職權權102.在在我國，期期貨公司司應當保保證期貨貨( )資資料的完完整和安安全。A.交易BB.結算算C.交割割D.交易易記錄103.期期貨公司司與其控控股股東東在( )等方面面應當嚴嚴格分

41、開開，獨立立經(jīng)營，獨獨立核算算。A.人員BB.業(yè)務務C.財務務D.資產(chǎn)產(chǎn)104.期期貨交易易所向會會員收取取的保證證金可以以分為（ ）。A.結算準準備金B(yǎng)B.交易易準備金金C.結算算保證金金D.交易易保證金金105.根根據(jù)期期貨交易易所管理理辦法的的規(guī)定，期期貨交易易所建立立的保證證金管理理制度應應當包括括以下（ ）內(nèi)內(nèi)容。A.向會員員收取保保證金的的標準B.專用結結算賬戶戶中會員員結算準準備金最最低余額額C.當會員員結算準準備金余余額低于于期貨交交易所規(guī)規(guī)定最低低余額時時的處置置方法D.向會員員收取保保證金的的形式106.根根據(jù)期期貨交易易所管理理辦法的的規(guī)定，實實行會員員分級結結算制度度的

42、期貨貨交易所所應當建建立結算算擔保金金制度。結結算擔保保金包括括（ ）。A.基礎結結算擔保保金B(yǎng).結算算準備金金C.變動結結算擔保保金D.交易易保證金金107.根根據(jù)期期貨交易易所管理理辦法的的規(guī)定，發(fā)發(fā)生重大大事項時時期貨公公司應當當向中國國證監(jiān)會會及時報報告，下下列各項項中屬于于重大事事項的是是（ ）。A.發(fā)現(xiàn)期期貨交易易所工作作人員存存在或者者可能存存在嚴重重違反國國家有關關法律、行行政法規(guī)規(guī)、規(guī)章章、政策策的行為為B.期貨交交易所涉涉及占其其凈資產(chǎn)產(chǎn)5以以上或者者對其經(jīng)經(jīng)營風險險有較大大影響的的訴訟C.期貨交交易所的的重大財財務支出出、投資資事項以以及可能能帶來較較大財務務或者經(jīng)經(jīng)營風

43、險險的重大大財務決決策D.中國證證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的其其他事項項108.期期貨公司司有下列列（ ）情形形之一的的，應當當立即書書面通知知全體股股東，并并向期貨貨公司住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構構報告。A.擬更換換董事長長、總經(jīng)經(jīng)理B.財務狀狀況惡化化，不符符合中國國證監(jiān)會會規(guī)定的的風險監(jiān)監(jiān)管指標標標準C.發(fā)生突突發(fā)事件件，對期期貨公司司和客戶戶利益產(chǎn)產(chǎn)生或者者可能產(chǎn)產(chǎn)生重大大不利影影響D.公司或或其董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員因涉涉嫌重大大違法違違規(guī)被有有權機關關立案調(diào)調(diào)查或者者采取強強制措施施109.客客戶在期期貨交易易中違約約造成保保證金不不足的，期期貨公司司應當以以（ ）墊墊付。A.

44、自有資資金B(yǎng).風險準準備金C.風險儲儲備金D.其他客客戶的保保證金110.甲甲乙丙丁丁四人欲欲參加期期貨從業(yè)業(yè)人員資資格考試試，其中中不能參參加期貨貨從業(yè)人人員資格格考試的的是（）。A.甲今年年18周周歲，初初中畢業(yè)業(yè)B.乙今年年24歲歲，碩士士學歷，但但屬于間間歇性精精神病人人C.丙今年年13歲歲，特別別聰明，現(xiàn)現(xiàn)已大學學畢業(yè)，人人稱“神童”D.丁高中中畢業(yè)就就在家閑閑逛，無無所事事事111.在在期貨交交易過程程中，應應當遵守守下列（ ）制制度。A.限倉制制度B.套期保保值審批批制度C.大戶持持倉報告告制度D.客戶交交易編碼碼制度112.某某日，在在期貨交交易所內(nèi)內(nèi)期貨價價格出現(xiàn)現(xiàn)同方向向連

45、續(xù)下下跌，嚴嚴重影響響了期貨貨市場的的穩(wěn)定秩秩序，為為了化解解此種風風險，期期貨交易易所可以以采取（ ）等措措施。A.調(diào)整漲漲跌停板板幅度B.提高交交易保證證金標準準C.按一定定原則減減倉D.增加風風險準備備金113.隱隱匿、故故意銷毀毀會計憑憑證、會會計帳簿簿、財務務會計報報告罪的的犯罪對對象是（ ）。A.會計憑憑證B.會計賬賬簿C.財務會會計報告告D.國家對對公司、企企業(yè)的財財會管理理制度114.下下列可能能成為編編造并傳傳播證券券交易、期期貨交易易虛假信信息罪的的主體的的是（ ）。A.期貨經(jīng)經(jīng)紀公司司B.期貨投投資者C.科技工工作者D.期貨監(jiān)監(jiān)督管理理部門工工作人員員115.期期貨公司司

46、章程應應當就法法定代表表人對外外代表公公司進行行經(jīng)營活活動時，違違反董事事會決定定的公司司經(jīng)營計計劃和期期貨保證證金安全全存管、風風險管理理、內(nèi)部部控制等等制度或或者其他他董事會會決議的的行為，規(guī)規(guī)定法定定代表人人（ ）。A.相應的的責任追追究程序序B.應當承承擔的責責任C.責任限限制制度度D.賠償額額度116.某某期貨公公司擬申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務資格，律律師告訴訴該公司司經(jīng)理，申申請金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務資格應應當向中中國證監(jiān)監(jiān)會提交交下列（ ）申申請材料料。A.加蓋公公司公章章的營業(yè)業(yè)執(zhí)照和和業(yè)務許許可證原原件B.高級級管理人人員情況況表C.控股股股東的經(jīng)經(jīng)具有證證券、期期貨相關關

47、業(yè)務資資格的會會計師事事務所審審計的最最近一期期的財務務報告D.會計師師事務所所出具的的前3年年度的財財務報告告117.可可由期貨貨公司住住所地的的中國證證監(jiān)會派派出機構構依法核核準任職職資格的的人員是是（ ）。A.財務負負責人B.期貨公公司董事事長C.期貨公公司會主主席D.除期貨貨公司監(jiān)監(jiān)事會主主席外的的監(jiān)事118.期期貨公司司應當建建立交易易、結算算、財務務數(shù)據(jù)的的備份制制度，下下列（ ）材材料應當當至少保保存200年。A.有關開開戶、變變更、銷銷戶的客客戶資料料檔案B.交易結結算記錄錄C.錯單記記錄D.客戶投投訴檔案案119.下下列關于于首席風風險官的的說法正正確的是是（ ）。A.期貨公

48、公司應當當設首席席風險官官B.首席風風險官發(fā)發(fā)現(xiàn)涉嫌嫌占用、挪挪用客戶戶保證金金等違法法違規(guī)行行為或者者可能發(fā)發(fā)生風險險的，應應當立即即向證券券交易所所和公司司股東會會報告C.期貨公公司擬解解聘首席席風險官官的，應應當有正正當理由由并向中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構報報告D.首席風風險官不不履行職職責的，期期貨交易易所有權權責令更更換120.期期貨公司司應當在在（ ）提提示客戶戶可以通通過期貨貨保證金金安全存存管監(jiān)控控機構查查詢服務務系統(tǒng)，查查詢期貨貨交易結結算結果果信息。A.指定報報刊B.期貨貨經(jīng)紀合合同C.本公公司網(wǎng)站站D.營業(yè)業(yè)場所三、判斷是是非題(本題共共40個個小題，每每題0.5分，共共2

49、0分分。正確確的用AA表示，錯錯誤的用用B表示示)121.銀銀行業(yè)金金融機構構從事期期貨交易易融資或或者擔保保業(yè)務的的資格，由由國務院院期貨監(jiān)監(jiān)督管理理機構批批準。（ ）122.證證券公司司可以通通過為客客戶從事事期貨交交易提供供融資或或者擔保保，進而而實現(xiàn)客客戶和證證券公司司的雙贏贏。（ ）123.期期貨交易易的交割割倉庫由由中國證證監(jiān)會統(tǒng)統(tǒng)一組織織。（ ）124.期期貨業(yè)協(xié)協(xié)會是期期貨業(yè)的的自律性性組織，是是公司法法人。（ ）125.期期貨公司司營業(yè)部部終止的的，應當當先行妥妥善處理理該營業(yè)業(yè)部客戶戶的保證證金和其其他資產(chǎn)產(chǎn)，結清清期貨業(yè)業(yè)務并終終止經(jīng)營營活動。（ ）126.期期貨公司司董

50、事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員任任職資格格管理辦辦法不不僅適用用于期貨貨公司董董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員的的任職資資格管理理，還適適用于期期貨公司司普通職職員的任任職資格格管理。（ ）127.期期貨公司司與其控控股股東東在業(yè)務務、人員員、資產(chǎn)產(chǎn)、財務務、場所所等方面面應當嚴嚴格分開開，獨立立經(jīng)營，獨獨立核算算。（ ）128.期期貨從業(yè)業(yè)人員自自律管理理的具體體辦法，由由協(xié)會制制訂，報報中國證證監(jiān)會核核準。（ ）129.具具有實行行會員分分級結算算制度期期貨交易易所結算算業(yè)務資資格的期期貨公司司和獨資資期貨公公司等應應當設獨獨立董事事。（ ）130.營營業(yè)部負負責人的的任職資資格由中中國證監(jiān)監(jiān)

51、會依法法核準。（ ）131.擬擬任人不不具有期期貨從業(yè)業(yè)經(jīng)歷的的，推薦薦人中可可有1名名是其原原任職單單位的負負責人。（ ）132.期期貨公司司董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員被被中國證證監(jiān)會及及其派出出機構認認定為不不適當人人選的，期期貨公司司應當將將該人員員免職。（ ）133.任任何單位位或者個個人不得得違規(guī)使使用信貸貸資金、財財政資金金進行期期貨交易易。（ ）134.證證券公司司介紹其其控股股股東、實實際控制制人等開開戶的，證證券公司司應當將將其期貨貨賬戶信信息報所所在地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構批批準，并并按照中中國證監(jiān)監(jiān)會的規(guī)規(guī)定履行行信息披披露義務務。（ ）135.中中國期貨貨業(yè)協(xié)會會

52、和期貨貨交易所所依法對對期貨公公司的金金融期貨貨結算業(yè)業(yè)務實行行行政管管理。（ ）136.客客戶為債債務人的的，人民民法院不不得對其其保證金金、持倉倉采取保保全和執(zhí)執(zhí)行措施施。（ ）137.期期貨公司司和客戶戶應當通通過備案案的期貨貨保證金金賬戶和和登記的的期貨結結算賬戶戶轉賬存存取保證證金。（ ）138.證證券公司司介紹其其控股股股東、實實際控制制人等開開戶的，證證券公司司應當將將其期貨貨賬戶信信息報所所在地中中國證監(jiān)監(jiān)會派出出機構批批準，并并按照中中國證監(jiān)監(jiān)會的規(guī)規(guī)定履行行信息披披露義務務。（ ）139.當當期貨從從業(yè)人員員自身利利益或者者相關方方利益與與客戶的的利益發(fā)發(fā)生沖突突或者存存在

53、潛在在利益沖沖突時，期期貨從業(yè)業(yè)人員應應當及時時向客戶戶進行披披露，并并且堅持持客戶合合法利益益優(yōu)先的的原則。（ ）140.期期貨從業(yè)業(yè)人員從從事的期期貨業(yè)務務行為涉涉嫌違法法違規(guī)被被所在機機構調(diào)查查處理的的，機構構應當自自知悉該該期貨從從業(yè)人員員違法違違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理理事項之之日起110日內(nèi)內(nèi)向中國國證監(jiān)會會報告。（ ）141.證證券公司司為期貨貨公司提提供中間間介紹業(yè)業(yè)務，是是指證券券公司接接受期貨貨公司委委托，為為期貨公公司介紹紹客戶參參與期貨貨交易并并提供其其他相關關服務的的業(yè)務活活動。（ ）142.證證券公司司從事介介紹業(yè)務務的業(yè)務務人員可可以不具具有期貨貨從業(yè)人人員資格格。（ ）1

54、43.客客戶的保保證金應應當與期期貨公司司的自有有資產(chǎn)相相互獨立立、分別別管理。（ ）144.期期貨公司司應當避避免與客客戶的利利益沖突突，當無無法避免免時，應應當確保保公司利利益優(yōu)先先。（ ）145.期期貨公司司及其營營業(yè)部未未按照規(guī)規(guī)定將客客戶保證證金與期期貨公司司的自有有資產(chǎn)相相互獨立立、分別別管理的的，應責責令改正正，給予予警告，沒沒收違法法所得，并并處違法法所得11倍以上上5倍以以下的罰罰款。（ ）146.協(xié)協(xié)會對期期貨從業(yè)業(yè)人員作作出紀律律懲戒決決定之后后，應當當在規(guī)定定期間內(nèi)內(nèi)向中國國證監(jiān)會會及其有有關派出出機構報報告，證證監(jiān)會應應當及時時在其網(wǎng)網(wǎng)站公示示。（ ）147.期期貨公

55、司司董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級管理理人員應應當遵守守法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國國證監(jiān)會會的規(guī)定定，遵守守自律規(guī)規(guī)則、行行業(yè)規(guī)范范和公司司章程，恪恪守誠信信，勤勉勉盡責。（ ）148.期期貨公司司營業(yè)部部負責人人可以兼兼任其他他營業(yè)部部負責人人。（ ）149.期期貨公司司營業(yè)部部變更營營業(yè)場所所的，應應當妥善善處理客客戶的保保證金和和持倉，擬擬遷入的的營業(yè)場場所和擬擬使用的的設施應應當滿足足期貨業(yè)業(yè)務的需需要。（ ）150.期期貨公司司設立、變變更、解解散、破破產(chǎn)、被被撤銷期期貨業(yè)務務許可或或者其營營業(yè)部設設立、變變更、終終止的，期期貨公司司應當在在省級以以上的報報刊或者者媒體上上公告。（ ）151.中

56、中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機機構對期期貨公司司及其營營業(yè)部作作出的整整改通知知、監(jiān)管管措施和和行政處處罰等，期期貨公司司應當書書面通知知全體股股東。（ ）152.期期貨公司司無權解解聘首席席風險官官。（ ）153.期期貨公司司應當設設立合規(guī)規(guī)審查部部門或者者崗位，對對期貨公公司經(jīng)營營管理行行為的合合法合規(guī)規(guī)性進行行審查、稽稽核。（ ）154.期期貨公司司應當按按照書面面優(yōu)先的的原則傳傳遞客戶戶交易指指令。（ ）155.理理事會會會議三個個月召開開一次，每每次會議議應當于于會議召召開100日前通通知全體體理事。（ ）156.公公司制期期貨交易易所董事事長可以以兼任總總經(jīng)理。（ ）157.公公司制期期

57、貨交易易所獨立立董事由由中國證證監(jiān)會提提名，董董事會通通過。（ ）158.期期貨交易易所每半半年應當當對會員員遵守期期貨交易易所交易易規(guī)則及及其實施施細則的的情況進進行抽樣樣或者全全面檢查查，并將將檢查結結果報告告中國證證監(jiān)會。（ ）159.中中國證監(jiān)監(jiān)會依法法對保證證金安全全實施監(jiān)監(jiān)控。（ ）160.期期貨公司司申請金金融期貨貨經(jīng)紀業(yè)業(yè)務資格格，應當當具有從從事金融融期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務務的詳細細計劃。（ ）四、不定項項選擇題題(本題題共100個小題題，每題題2分，共共20分分。在每每題給出出的4個個選項中中，有11個或者者1個以以上的選選項符合合題目要要求，請請將符合合題目要要求選項項代碼填填入

58、括號號內(nèi))A期貨經(jīng)紀紀公司在在當日交交易結算算時，發(fā)發(fā)現(xiàn)客戶戶甲某交交易保證證金不足足，于是是電話通通知甲某某在第二二天交易易開始前前足額追追加保證證金。甲甲某要求求期貨公公司允許許其進行行透支交交易，并并許諾待待其資金金到位立立即追加加保證金金，公司司對此予予以拒絕絕。第二二天交易易開始后后甲某沒沒有及時時追加保保證金，且且雙方在在期貨經(jīng)經(jīng)紀合同同中沒有有對此進進行明確確約定。根據(jù)以上情情況，回回答下列列問題：161.此此時期貨貨公司應應該（ ）。A.允許甲甲某繼續(xù)續(xù)持倉B.對甲某某沒有保保證金支支持的頭頭寸強行行平倉C.勸說甲甲某自行行平倉D.對甲某某持有的的頭寸進進行強行行平倉162.如

59、如果期貨貨公司允允許甲某某繼續(xù)持持倉，且且第二天天行情向向持倉不不利的方方向變化化導致甲甲某擴大大的損失失應（ ）。A.全部由由客戶承承擔B.全部由由期貨公公司承擔擔C.由期貨貨公司和和客戶各各承擔一一半D.由期貨貨公司承承擔主要要賠償責責任163.如如果期貨貨公司對對甲某沒沒有保證證金支持持的頭寸寸予以強強行平倉倉，那么么強行平平倉所造造成的損損失應（ ）。A.全部由由客戶承承擔B.全部由由期貨公公司承擔擔C.期貨公公司和客客戶各承承擔一半半D.由期貨貨公司承承擔主要要賠償責責任164.本本案中，假假設由于于客戶沒沒有按時時足額追追加保證證金，期期貨交易易所對其其沒有保保證金支支持的頭頭寸予

60、以以強行平平倉，由由此發(fā)生生的費用用由（ ）承承擔。A.期貨公公司B.客戶C.期貨公公司承擔擔后可以以向客戶戶追償D.客戶承承擔后可可以向期期貨公司司追償165.如如果客戶戶向人民民法院起起訴，認認為期貨貨公司沒沒有向其其發(fā)出追追加保證證金的通通知，要要求期貨貨公司賠賠償其因因強行平平倉受到到的損失失，而期期貨公司司主張其其履行了了通知的的義務，對對此，應應當由（ ）承承擔舉證證責任。A.期貨公公司B.客戶C.雙方各各自依據(jù)據(jù)自己的的主張承承擔舉證證責任D.由法院院根據(jù)雙雙方過錯錯大小決決定舉證證責任的的分配甲期貨公司司共有110家營營業(yè)部，現(xiàn)現(xiàn)有凈資資產(chǎn)50000萬萬元，資資產(chǎn)調(diào)整整值為11