1、機密機密哈藥集團有有限公司司融資管理制制度北京新華信信管理顧顧問有限限公司2004年年4月目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc55056227 第一章總總則 PAGEREF _Toc55056227 h 1 HYPERLINK l _Toc55056228 第二章組組織和職職責(zé) PAGEREF _Toc55056228 h 1 HYPERLINK l _Toc55056229 第三章融融資決策策管理 PAGEREF _Toc55056229 h 2 HYPERLINK l _Toc55056230 第四章融融資過程程管理 PAGEREF _Toc55056230

2、h 4 HYPERLINK l _Toc55056231 第五章融融資結(jié)果果評價和和融資責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc55056231 h 4 HYPERLINK l _Toc55056232 第六章附附則 PAGEREF _Toc55056232 h 5融資管理制制度總則為了規(guī)范集集團公司司和權(quán)屬屬公司的的融資行行為，加加強融資資管理和和財務(wù)監(jiān)監(jiān)控，降降低融資資成本，有有效防范范財務(wù)風(fēng)風(fēng)險，維維護集團團整體利利益，根根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)，結(jié)結(jié)合集團團實際情情況，特特制定本本制度。本制度中所所稱融資資，包括括權(quán)益性性融資和和債務(wù)性性融資。權(quán)權(quán)益性融融資是指指融資結(jié)結(jié)束后增增加了企企業(yè)權(quán)益益資

3、本的的融資，如如追加資資本金、增增資擴股股、發(fā)行行股票；債務(wù)性性融資是是指融資資結(jié)束后后增加了了企業(yè)負負債的融融資，如如向銀行行或非銀銀行金融融機構(gòu)借借款、發(fā)發(fā)行企業(yè)業(yè)債券、融融資租賃賃等。融資活動應(yīng)應(yīng)符合集集團中長長期戰(zhàn)略略發(fā)展規(guī)規(guī)劃。本制度中除除特殊注注明之外外，“集團公公司”是指哈哈藥集團團有限公公司，“集團”是指哈哈藥集團團，“權(quán)屬公公司”是指哈哈藥集團團有限公公司擁有有實際控控制權(quán)的的對外投投資企業(yè)業(yè)。本制度適用用于集團團公司和和權(quán)屬公公司。組織和職責(zé)責(zé)資產(chǎn)管理部部是集團團公司實實施融資資管理的的職能部部門，其其主要職職責(zé)包括括：完善集團團公司融融資管理理制度；集團公司司融資活活動的

4、策策劃、論論證與監(jiān)監(jiān)管；審核權(quán)屬屬公司重重要融資資活動，并并提出專專業(yè)意見見； 集團對對外擔保保的審查查論證；對集團公公司及權(quán)權(quán)屬公司司的融資資活動進進行動態(tài)態(tài)跟蹤管管理。集團公司審審計監(jiān)察察部負責(zé)責(zé)融資活活動進行行定期和和不定期期的審計計。權(quán)屬公司經(jīng)經(jīng)營層負負責(zé)權(quán)屬屬公司董董事會授授權(quán)范圍圍以內(nèi)項項目的審審批。權(quán)屬公司董董事會負負責(zé)權(quán)屬屬公司股股東大會會授權(quán)范范圍以內(nèi)內(nèi)項目的的審批。集團公司總總裁辦公公會負責(zé)責(zé)集團公公司融資資項目授授權(quán)范圍圍內(nèi)的審審批和權(quán)權(quán)屬公司司融資項項目授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)的審核核。集團公司董董事會負負責(zé)集團團公司融融資項目目的審批批和權(quán)屬屬公司融融資項目目的審核核。融資決策

5、管管理集團融資管管理實行行審核制制、審批批制和備備案制相相結(jié)合的的方式。實行審核制制的融資資活動包包括：權(quán)屬公司權(quán)權(quán)益性融融資；權(quán)屬公司年年度融資資計劃以以外的債債務(wù)性融融資；權(quán)屬公司債債務(wù)性融融資金額額在 萬元元以上；權(quán)屬公司之之間的互互保活動動；權(quán)屬公司對對外擔保保；需審核的權(quán)權(quán)屬公司司投資項項目的融融資方案案。實行審批制制的融資資活動是是指集團團公司的的融資活活動和集集團公司司為權(quán)屬屬公司提提供的擔擔保活動動。上述范圍以以外的權(quán)權(quán)屬公司司融資活活動實行行備案制制。融資活動審審核和審審批原則則：符合國家產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策策以及集集團的長長期發(fā)展展規(guī)劃；經(jīng)濟效益良良好；法律手續(xù)完完善；上報資料齊齊全

6、、真真實、可可靠；與公司融資資能力相相適應(yīng)。對于實行審審核制的的權(quán)屬公公司融資資活動，根根據(jù)權(quán)屬屬公司融融資項目目審核流流程，按按照方案案提出、審審查論證證、審議議決策、審審批實施施四個步步驟進行行管理。方案提出。權(quán)權(quán)屬公司司的融資資方案應(yīng)應(yīng)包括以以下資料料，由權(quán)權(quán)屬公司司交行政政管理部部，行政政管理部部交外派派董事和和資產(chǎn)管管理部：融資款項的的用途及及用款項項目背景景情況；用款與還款款計劃； 融資數(shù)量與與債權(quán)人人；擔保方式與與內(nèi)容；用款項目經(jīng)經(jīng)濟性與與還款能能力分析析；其他需要說說明的事事項。審查論證。集團公司資產(chǎn)管理部在收到全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門審查基本情況，比較選擇不同的融資方案，對

7、方案的疑點、隱患提出質(zhì)詢，評價方案執(zhí)行人的資格及能力，提出建議，并出示專業(yè)意見報分管副總裁。審議決策。分分管副總總裁出示示意見后后報總裁裁，經(jīng)總總裁辦公公會審議議，總裁裁出示意意見。融融資金額額在 萬元元以下（不不含 萬元）的的項目，總總裁辦公公會直接接形成決決議。融融資金額額在 萬元元以上（含含 萬元）的的項目，報報集團董董事會審審議決策策形成決決議。審批實施按按以下權(quán)權(quán)限進行行：總裁辦公會會形成的的 萬元以以下項目目的決議議和集團團董事會會審議形形成的 萬萬元以下下（不含含 萬元）項項目的決決議，經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)管管理部傳傳達到外外派董事事，由外外派董事事在權(quán)屬屬公司董董事會上上表決，審審批通過過

8、后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實實施。董事會形成成的 萬元元以上（含含 萬元）項項目的決決議由董董事會主主席在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實實施。權(quán)屬公司的的對外擔擔保，集集團公司司審核時時出具否否決意見見。需審核的權(quán)權(quán)屬公司司投資項項目的融融資方案案按投資管管理制度度相關(guān)規(guī)規(guī)定，集集團公司司審核投投資項目目時一并并審核融融資方案案。對于實行審審批制的的集團公公司融資資活動和和集團公公司為權(quán)權(quán)屬公司司提供的的擔保，根根據(jù)集團團公司融融資活動動審批流流程，按按照方案案論證、審審議決策策、審批批實施三三個步驟驟進行管管理。方案論證。資資產(chǎn)管理理部融資資管理人人員經(jīng)過過方案

9、論論證后提提出融資資方案，報報分管副副總裁。審議決策。分分管副總總裁出示示意見后后報總裁裁，經(jīng)總總裁辦公公會審議議，總裁裁出示意意見。投投資金額額在 萬元元以下（不不含 萬元元）的項項目，直直接形成成決議。投投資金額額在 萬元元以上（含含 萬元）的的項目，報報董事會會審議決決策形成成決議。審批實施。通通過的融融資方案案由資產(chǎn)產(chǎn)管理部部具體實實施，否否決的融融資方案案由資產(chǎn)產(chǎn)管理部部將資料料備案管管理。對于實行審審批制的的集團公公司為權(quán)權(quán)屬公司司提供擔擔?；顒觿?，參照照哈藥集集團有限限公司對對外擔保保暫行規(guī)規(guī)定確定具具體事宜宜。對于實行備備案制的的權(quán)屬公公司融資資活動，由由權(quán)屬公公司在實實施后十

10、十五個工工作日內(nèi)內(nèi)向集團團公司資資產(chǎn)管理理部提交交備案材材料存檔檔，包括括融資方方案、合合同、章章程等。融資過程管管理集團內(nèi)的融融資管理理實行融融資、資資金運用用和監(jiān)管管相結(jié)合合的原則則。融資資單位對對融資活活動指定定融資活活動執(zhí)行行人，做做到責(zé)、權(quán)權(quán)、利相相對等，確確保融資資方案按按計劃實實施。融資活動執(zhí)執(zhí)行人應(yīng)應(yīng)定期將將資金運運用狀況況向主管管領(lǐng)導(dǎo)做做出書面面匯報。權(quán)屬公司的的融資情情況和融融資資金金運用狀狀況應(yīng)按按月送達達集團公公司資產(chǎn)產(chǎn)管理部部備案。集團公司資資產(chǎn)管理理部對權(quán)權(quán)屬公司司的融資資活動進進行跟蹤蹤檢查，幫幫助解決決各種實實際問題題，協(xié)調(diào)調(diào)各方面面的關(guān)系系。集團公司審審計監(jiān)察

11、察部視情情況，定定期或不不定期對對集團公公司職能能部門和和權(quán)屬公公司進行行專項檢檢查和審審計，對對違反本本制度進進行融資資的行為為和融資資管理混混亂的單單位和責(zé)責(zé)任人，提提出處理理意見或或建議，報報經(jīng)集團團公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準準后執(zhí)行行。融資結(jié)果評評價和融融資責(zé)任任資產(chǎn)管理部部對權(quán)屬屬公司融融資結(jié)果果進行評評價。集團公司外外派董事事應(yīng)按照照集團公公司的審審核決議議，對融融資決策策表態(tài)，不不得個人人自行表表態(tài)。集團公司外外派董事事對融資資資金運運用狀況況存在問問題故意意隱瞞不不報的，一一經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，集團團公司將將追究該該董事的的行政責(zé)責(zé)任，造造成重大大損失的的，要追追究法律律責(zé)任。對融資方案案因決策策失誤或或?qū)彶?、把把關(guān)不嚴嚴，造成成經(jīng)濟損損失的，也也應(yīng)追究究相關(guān)責(zé)責(zé)任人的的責(zé)任。對融資資金金因管理理不善或或用人不不當致使使資產(chǎn)流流失、嚴嚴重虧損損或造成成其它嚴嚴重后果果的，要要追究相相關(guān)責(zé)任任人的責(zé)責(zé)任。對融資活動動的主