第三講經(jīng)濟理論研究的幾個熱點問題

西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士生導(dǎo)師經(jīng)濟學(xué)博士惠寧教授

.....第一頁，共一百一十四頁。資本、人力資本與人才資源產(chǎn)業(yè)集群理論的形成及其發(fā)展企業(yè)社會責(zé)任的構(gòu)建問題研究.....第二頁，共一百一十四頁。人力資本理論的三次飛躍.....第三頁，共一百一十四頁?！菊狂R克思的古典資本理論從宏觀層面分析了資本對勞動的強制，勞動者沒有人身自由，是生產(chǎn)剩余價值的機器和工具；舒爾茨的現(xiàn)代資本理論從微觀層面上解釋了個體勞動者之所以投資，是為了獲得勞動力的價值和勞動創(chuàng)造的剩余價值的一部分；當(dāng)代資本理論更加突出了人才資源對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用，進(jìn)一步揭示了人才資源和物質(zhì)資本、貨幣資本一樣，是帶來利潤收益，并使資本得到保值和增值的所有權(quán)資本。.....第四頁，共一百一十四頁。

資本理論的觀點認(rèn)為資本是市場上的一種期望得到回報的資源投資，是人與人之間的一種控制與被控制的社會關(guān)系，使被控制的機會、行為、選擇等受到制約與限制。分析資本理論的演變是為了更好地探討人才資源是第一資源這一新的資本理論。.....第五頁，共一百一十四頁。

一、古典資本理論：馬克思的資本理論.....第六頁，共一百一十四頁。資本對勞動的強制馬克思在《資本論》中論述了資本是如何從資產(chǎn)階級與勞動者之間的社會關(guān)系中，從商品生產(chǎn)和消費過程中產(chǎn)生的。馬克思把資本看作是剩余價值的一部分，是能夠帶來剩余價值的價值。商品生產(chǎn)中的不變資本，是生產(chǎn)剩余價值不可缺少的因素，但只有可變資本——勞動者的勞動，才能為資本家提供一個價值增值額.....第七頁，共一百一十四頁。具體勞動創(chuàng)造出商品的使用價值，并轉(zhuǎn)移了生產(chǎn)要素的舊價值。抽象勞動形成的商品價值，這個新價值除了補償勞動力自身的價值之外，還為資本家提供了一個價值增值額，從而最終滿足資本家生產(chǎn)剩余價值和資本增值的需要。勞動者一旦出賣了勞動力，他的使用價值就不再屬于勞動者，勞動過程歸資本家使用。資本家支付了勞動力的價值，取得了勞動力在勞動過程中創(chuàng)造的價值。

.....第八頁，共一百一十四頁。當(dāng)資本家把這種商品拿到市場上交換時，商品的價值增值——剩余價值得以實現(xiàn)。剩余價值產(chǎn)生于勞動者的勞動過程，實現(xiàn)于流通領(lǐng)域。“資本不能從流通中產(chǎn)生，又不能不從流通中產(chǎn)生，它必須既在流通中又不在流通中產(chǎn)生”。資本在循環(huán)過程中依次經(jīng)過三個階段，采取三種職能形式，實現(xiàn)價值增值。.....第九頁，共一百一十四頁。馬克思得出的結(jié)論勞動者在生產(chǎn)過程中所得到的資本家付給他們的勞動力價值與勞動者為購買基本的生活必需品所付出的價格相符的。這是一種價值交換過程，其中沒有價值的增加也沒有價值的減少；通過貿(mào)易和消費品市場，售出的商品的價值高于它的生產(chǎn)價值。.....第十頁，共一百一十四頁。勞動者得到了勞動力的價值，在交換中獲得生活必需品。資本家則獲得了剩余價值，其中部分剩余價值變?yōu)橘Y本。馬克思指出資本的實質(zhì)是資本對勞動者強制，造成人和物的關(guān)系的顛倒，體現(xiàn)了資本家對勞動者的剝削。.....第十一頁，共一百一十四頁。馬克思關(guān)于資本的主要概念資本與商品生產(chǎn)和商品流通緊密聯(lián)系，且在市場上必須要有勞動力商品的存在。資本只有一個生活本能，這就是增值自身，獲取剩余價值，用自己的不變資本部分即生產(chǎn)資料吸吮盡可能多的剩余勞動。資本是一種社會屬性，是建立在雇傭勞動基礎(chǔ)上的資本與雇傭勞動的社會關(guān)系。.....第十二頁，共一百一十四頁。資本是一種以價值為主體的運動，資本價值經(jīng)過購買、生產(chǎn)和售賣三個不同階段，分別采取貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本三種不同形式，在不斷循環(huán)運動過程中自行增值，增大價值。資本是被資本家控制的，它產(chǎn)生于勞動者的勞動過程中，通過商品交換實現(xiàn)于流通領(lǐng)域。.....第十三頁，共一百一十四頁。二、現(xiàn)代資本理論：舒爾茨的人力資本理論.....第十四頁，共一百一十四頁。舒爾茨人力資本理論

美國當(dāng)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)家西奧多·W·舒爾茨把資本分作物質(zhì)資本和人力資本兩種形式。人力資本是通過對人力的投資而形成的資本。對人力的投資包括:教育訓(xùn)練的支出。衛(wèi)生保健事業(yè)的費用。勞動力在國內(nèi)流動的支出。移民入境的支出。.....第十五頁，共一百一十四頁。

舒爾茨使用人力資本的概念，分析了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟增長（尤其是日本和西德的經(jīng)濟復(fù)興）中出現(xiàn)了用傳統(tǒng)資本理論無法解釋的三個事實：根據(jù)傳統(tǒng)理論，資本—收入比率將隨經(jīng)濟的增長而提高，但是統(tǒng)計資料都表明這個比率下降。舒爾茨認(rèn)為，這是因為沒有把人力資本因素考慮在內(nèi)。.....第十六頁，共一百一十四頁。根據(jù)傳統(tǒng)理論，國民收入的增長與資源消耗的增長將同步提高，但統(tǒng)計資料顯示的結(jié)果都表明，國民收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于投入的土地、物質(zhì)資本和勞動等資源總量。戰(zhàn)后工人工資大幅度增長，它反映的內(nèi)容是傳統(tǒng)理論所無法解釋的。概括舒爾茨的觀點，人力資本是對勞動者投資的一部分，這樣可以提高勞動者在商品生產(chǎn)過程中的投入，增加勞動的價值。

.....第十七頁，共一百一十四頁。經(jīng)濟增長理論與舒爾茨不同，增長理論的學(xué)者們沿著另一條思路――經(jīng)濟增長的模型來論述人力資本的。繼索洛（R.W.solow）1956年發(fā)表《對經(jīng)濟增長理論的貢獻(xiàn)》一文后，一大批經(jīng)濟學(xué)家卷入對增長理論的研究，提出了一些以人力資本為核心的經(jīng)濟增長模型。烏扎華（H.uzawa）的模式假定社會配置一定的資源到非生產(chǎn)的教育部門，教育部門對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)是通過其對生產(chǎn)部門的技術(shù)提高的作用而間接實現(xiàn)的。.....第十八頁，共一百一十四頁。羅默（P.M.pomer）的收益遞增型的增長模式中，特殊的知識和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟增長的主要因素。盧卡斯人力資本理論：盧卡斯（R.E.lucas）的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”修改了烏扎華的理論，他嘗試用人力資本解釋持續(xù)的經(jīng)濟增長，證明了人力資本的增長率與人力資本生產(chǎn)過程的投入產(chǎn)出率，社會平均的和私人的人力資本在最終產(chǎn)品生產(chǎn)中的邊際產(chǎn)出率正相關(guān)，與時間貼現(xiàn)率負(fù)相關(guān)。.....第十九頁，共一百一十四頁。兩資本模型。將舒爾茨的人力資本引入索洛模型，強調(diào)勞動者脫離生產(chǎn)，從正規(guī)學(xué)校教育中所積累的人力資本對經(jīng)濟增長的決定因素，它所產(chǎn)生的是內(nèi)部效應(yīng)。兩商品模型。是在阿羅人力資本積累模型基礎(chǔ)上建立的，強調(diào)勞動者的時間全部用于商品生產(chǎn)，表明人力資本是通過邊干邊學(xué)形成的，它所產(chǎn)生的是外部效應(yīng)。盧卡斯認(rèn)為人力資本積累是經(jīng)濟長期增長的決定性因素，并使之內(nèi)生化。至此，人力資本理論在西方主流派經(jīng)濟增長理論中占據(jù)了重要地位。.....第二十頁，共一百一十四頁。人力資本理論對古典資本理論挑戰(zhàn)人力資本理論對古典資本理論形成了巨大的挑戰(zhàn)，建立在雇傭勞動基礎(chǔ)上的資本與雇傭勞動的社會關(guān)系越來越受到人們的質(zhì)疑。舒爾茨把工人變成了潛在的資本家，從而動搖了馬克思主義關(guān)于無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的區(qū)別，但是這一挑戰(zhàn)并沒有偏離資本的本質(zhì)性概念，即資本是能夠帶來剩余價值的資源投資，只是舒爾茨的這種理論，把技能和知識作為一種資源也包含在資本之中。但是人力資本理論不同于馬克思可變資本理論。.....第二十一頁，共一百一十四頁。馬克思的資本理論認(rèn)為資本與商品生產(chǎn)和商品流通緊密聯(lián)系，勞動者已成為一種特殊的商品，除了出賣勞動力一無所有，資本包含著階級關(guān)系，體現(xiàn)了資產(chǎn)階級對勞動者的剝削關(guān)系。人力資本理論強調(diào)勞動者這一人的因素，勞動不再被看作是資產(chǎn)階級和勞動者階級之間的剝削與被剝削的關(guān)系，而是被看作勞動者自身獲得資本的方式。.....第二十二頁，共一百一十四頁。資產(chǎn)階級與勞動者階級之間的關(guān)系得到了調(diào)節(jié)，勞動者不是商品的異化物。不同的勞動者基于其自身的的人力資本，可以獲得不同的價值報酬。舒爾茨的理論徹底改變了古典人力資本理論關(guān)于資本對勞動的強制、資本家對工作的強制，把資本的控制權(quán)只限于資本家手中的價值取向。

.....第二十三頁，共一百一十四頁。在馬克思的資本理論分析中認(rèn)為，勞動者出賣他們的勞動以換取工資來維持基本的生活，勞動者只是得到了勞動力的報酬，剩余價值被資產(chǎn)階級絕對占有。人力資本理論則認(rèn)為，勞動者可以獲得利潤，也就是說勞動者也可以參與到剩余價值的分配。資本作為一種可以生產(chǎn)和交換的東西，資產(chǎn)階級與勞動者都可能參與其生產(chǎn)過程之中，都可以享有所有權(quán)。人力資本的發(fā)展使勞動者產(chǎn)生了經(jīng)濟價值，勞動者也可以變成資本家。

.....第二十四頁，共一百一十四頁。勞動者變?yōu)橘Y本家，資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級之間的界線變得模糊不清，階級之間的斗爭與沖突變成了合作。在古典時代，資本的相對稀缺和勞動者的相對過剩，資本不但雇傭勞動，且支配勞動。

當(dāng)勞動者掌握了一定的人力資本之后，勞動者也會有自己的利益所在，這樣焦點就不是分析勞動如何為資本家?guī)砝麧櫟乃?，而是分析人力資本的提供與需求之間的適應(yīng)性內(nèi)涵，及其獲得參與利潤的分配問題。

.....第二十五頁，共一百一十四頁。三、人才資源是第一資源：當(dāng)代資本理論.....第二十六頁，共一百一十四頁。人口資源、勞動力資源、人力資源和人才資源及其相互關(guān)系

為了正確理解人才資源是第一資源，我們必須正確認(rèn)識人口資源、勞動力資源、人力資源和人才資源及其相互關(guān)系。人口資源是指一個國家或地區(qū)的人口總體數(shù)量。人口資源是人力資源、勞動力資源和人才資源的自然基礎(chǔ)；勞動力資源是指一個國家與地區(qū)范圍內(nèi)的人口資源中具有勞動能力，并在法定勞動年齡之內(nèi)的人口總和，它側(cè)重于勞動者的數(shù)量；

.....第二十七頁，共一百一十四頁。人力資源是指一個國家或地區(qū)范圍內(nèi)的人口總體的具有勞動能力的總稱。它強調(diào)人具有勞動的能力，是數(shù)量與質(zhì)量的統(tǒng)一；

人才資源是指一個國家或地區(qū)具有較強的研究能力、創(chuàng)造能力和管理能力的人的總稱。人才資源重點強調(diào)人才質(zhì)量，它是勞動力資源中較優(yōu)秀的部分，表明一個國家和地區(qū)所擁有的人才質(zhì)量，黨政人才、企業(yè)經(jīng)營管理人才和專業(yè)技術(shù)人才是我國人才資源的主體力量。.....第二十八頁，共一百一十四頁。人才資源在經(jīng)濟發(fā)展中的決定性作用人才資源對于經(jīng)濟增長與發(fā)展的決定性作用主要表現(xiàn)在，像物質(zhì)資本一樣，人才資源是技術(shù)進(jìn)步的載體。人才資源存量越大，即人口與勞動者的科技文化水平和生產(chǎn)能力越高，勞動者質(zhì)量便越高。從靜態(tài)看，勞動者質(zhì)量的提高使人口與勞動者數(shù)量一定條件下，有效的勞動投入會增加。從動態(tài)看，勞動者質(zhì)量提高將會向外擴展勞動邊際產(chǎn)品曲線，抵消收益遞減規(guī)律的作用，同一勞動將會更有效率地推動物質(zhì)生產(chǎn)要素，導(dǎo)致人均產(chǎn)出與勞動生產(chǎn)率的不斷提高。.....第二十九頁，共一百一十四頁。人才資源有利于資本生產(chǎn)效率的改善。人才資源的提高將通過具體勞動者的技能、技術(shù)操作工藝水平的不斷改善增強資本的使用效率。人才資源的不斷開發(fā)將直接推動資本等物質(zhì)要素的更新。正是通過人才資源的積累，資本的物質(zhì)投資才得以不斷地實現(xiàn)自身的更新?lián)Q代。.....第三十頁，共一百一十四頁。人才資源具有收益遞增的重要特點。連鎖性，也叫外部性。累積性和擴張性。人才資源是第一資源這一命題，進(jìn)一步深化了人們對于自身生產(chǎn)潛力與經(jīng)濟能量的認(rèn)識，明確揭示了人才資源在經(jīng)濟發(fā)展中的決定性作用，并突出于各種生產(chǎn)要素的首要地位，豐富和發(fā)展了古典資本理論和現(xiàn)代資本理論。.....第三十一頁，共一百一十四頁。我國人才資源的所有權(quán)問題貨幣資本和物質(zhì)資本的主體是國家，但勞動者的工資延續(xù)傳統(tǒng)的固定工資制度，固定工資基本上只反映勞動力的價值，很少反映勞動創(chuàng)造的價值和知識技能的增值價值；人才的流動權(quán)是人才資源形成的前提條件，而我國的勞動者，特別是高級勞動者，卻很少有勞動流動的自由和擇業(yè)選擇的自由；.....第三十二頁，共一百一十四頁。保障人才資源的勞動用工契約合同較少體現(xiàn)自愿、自主、公平原則，權(quán)力支配一切。要真正把人才資源作為第一資源，必須“最大限度地發(fā)揮市場在配置人才資源中的基礎(chǔ)性作用”

，還人才資源的個人所有權(quán)，構(gòu)建人才資源的分配體系，以發(fā)揮勞動者的勞動能力，使事得其人，人盡其才，才盡其用。.....第三十三頁，共一百一十四頁。構(gòu)建人才資源的分配體系勞動者為形成知識技能而耗費的教育訓(xùn)練費用的補償，即人才價值Ⅰ；勞動者對自身勞動力進(jìn)行人才資源的投資的風(fēng)險報酬，即人才價值Ⅱ；以勞動入股而獲得的對物質(zhì)資本的支配權(quán)而產(chǎn)生的股息紅利，這部分可被視為協(xié)作勞動的人才資源報酬，即人才價值Ⅲ；以員工主權(quán)和企業(yè)家才能而參與對壟斷利潤分配的收益，即人才價值Ⅳ。.....第三十四頁，共一百一十四頁。四、結(jié)論：對資本理論的二點新解釋.....第三十五頁，共一百一十四頁。對資本的解釋，從馬克思古典資本理論的宏觀層面轉(zhuǎn)向了微觀層面的解釋現(xiàn)代資本理論不是把資本看作是對勞動的強制，資本家對工人的強制，生產(chǎn)資料對工人的強制，而是從微觀層面解釋了個體勞動者作為行動者之所以投資，是為了獲得勞動力的價值和勞動創(chuàng)造的剩余價值的一部分；當(dāng)代資本理論更加突出了人才資源對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用，即隨著人們對企業(yè)剩余索取權(quán)和控制權(quán)的獲得，資本雇傭勞動的邏輯正在逐漸被勞動雇傭資本所代替。.....第三十六頁，共一百一十四頁。人才資源作為一種主要的要素體現(xiàn)在現(xiàn)代、當(dāng)代資本理論中古典資本理論中，勞動者沒有人身自由，只是為資產(chǎn)階級生產(chǎn)剩余價值的機器和工具；現(xiàn)代資本理論中，勞動者有能力獲得和保留他們勞動創(chuàng)造的剩余價值；當(dāng)代資本理論則進(jìn)一步揭示了人力資源必須擁有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，擁有股票并參與分配。.....第三十七頁，共一百一十四頁。參考文獻(xiàn)【1】馬克思：《資本論》第1卷，第188頁，人民出版社，1975年版

【2】西奧多·舒爾茨：《人力資本本投資》，經(jīng)濟科學(xué)出版社，1993年版

【3】方竹蘭：《重建勞動力個人所有制論》，上海三聯(lián)書店，1997年版

【4】張鳳林：《人力資本與經(jīng)濟發(fā)展》，人大復(fù)印資料：《理論經(jīng)濟學(xué)》，1995（10）

【5】[美]林南：《資本理論的社會學(xué)轉(zhuǎn)向》，《新華文摘》，2003（11）

【6】劉雯、唐紹欣：《西方人力資本理論的新發(fā)展述評》，《經(jīng)濟科學(xué)》，1998（04）。.....第三十八頁，共一百一十四頁。產(chǎn)業(yè)集群理論的形成及其發(fā)展.....第三十九頁，共一百一十四頁。

摘要：產(chǎn)業(yè)集群理論是在區(qū)位理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，自從馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論以來，特別是波特關(guān)于競爭優(yōu)勢理論的經(jīng)典論述，使產(chǎn)業(yè)集群理論的研究進(jìn)入一個新階段，成為國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)界研究的熱點問題之一。許多學(xué)者基于競爭、合作中的競爭、創(chuàng)新環(huán)境、經(jīng)濟增長、社會資本等不同的視角研究產(chǎn)業(yè)集群理論，評述產(chǎn)業(yè)集群理論的研究現(xiàn)狀及其存在問題，指出研究的重點方向，有利于產(chǎn)業(yè)集群理論研究的進(jìn)一步深入。.....第四十頁，共一百一十四頁。一、產(chǎn)業(yè)集群理論的形成.....第四十一頁，共一百一十四頁。1．產(chǎn)業(yè)集群理論的思想淵源(1)馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論產(chǎn)業(yè)集群理論是在區(qū)位理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，產(chǎn)業(yè)集群理論來源于產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論奠定了產(chǎn)業(yè)集群理論的最初的思想基礎(chǔ)。馬歇爾從新古典經(jīng)濟學(xué)的角度，通過研究工業(yè)組織織間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟而集群；他曾把經(jīng)濟規(guī)模劃分為兩類：.....第四十二頁，共一百一十四頁。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和專業(yè)的地區(qū)性集中有很大關(guān)系，他把第一類的經(jīng)濟規(guī)模稱為外部規(guī)模經(jīng)濟；從事工業(yè)的單個企業(yè)和資源，他把第二類的經(jīng)濟規(guī)模稱為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟（馬歇爾1920）；馬歇爾發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)集群之間的密切關(guān)系。.....第四十三頁，共一百一十四頁。

經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼把勞動市場共享、專業(yè)化附屬行業(yè)的創(chuàng)造和技術(shù)外溢解釋為馬歇爾關(guān)于集群理論的三個關(guān)鍵因素。馬歇爾理論中沒有考慮區(qū)域內(nèi)企業(yè)的成長和區(qū)域間企業(yè)的遷入、遷出等動態(tài)因素的變化，也忽視了區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織的外部接連與創(chuàng)新。.....第四十四頁，共一百一十四頁。（2）韋伯（Webber）的集聚因素理論1909年,產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論的奠基人，德國經(jīng)濟學(xué)家阿爾弗雷德.韋伯發(fā)表了世界第一部近代工業(yè)區(qū)位著作《工業(yè)區(qū)位論》。韋伯從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度，闡明了企業(yè)是否靠近取決于集聚的好處與成本的對比。韋伯理論的前提是:費用最小的區(qū)位是最好的區(qū)位。.....第四十五頁，共一百一十四頁。韋伯把影響工業(yè)區(qū)位的因素分為區(qū)域因素和位置因素，其中位置因素就包括集聚因素和分散因素，并在探討影響集群的一般因素中利用等差費用曲線來解釋產(chǎn)業(yè)集群的程度。

韋伯認(rèn)為集聚是企業(yè)為了追求好處而自發(fā)形成的，從這個意義上說，集群的形成是不需要政府這種外部力量。.....第四十六頁，共一百一十四頁。（3）佩魯?shù)脑鲩L極理論佩魯認(rèn)為經(jīng)濟空間在成長過程中，總是圍繞著極核進(jìn)行，空間發(fā)展如同部門發(fā)展一樣，增長不是同時出現(xiàn)在所有地方，它以不同強度首先出現(xiàn)在一些增長點或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴散，并對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的最終影響。增長極具有技術(shù)、經(jīng)濟方面的先進(jìn)性，能夠通過與周圍地區(qū)的要素流動關(guān)系和商品供求關(guān)系對周圍地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)生支配作用。.....第四十七頁，共一百一十四頁。佩魯認(rèn)為特定企業(yè)的支配是發(fā)展過程中的積極因素，有利于整體的發(fā)展。占支配地位的企業(yè)是高效率的，能夠有效地利用創(chuàng)新增加產(chǎn)出；占支配地位的企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，反過來又刺激了創(chuàng)新。增長極理論中的集聚不能稱為自發(fā)型的，政府在產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展過程中承擔(dān)著重要的角色。.....第四十八頁，共一百一十四頁。2．產(chǎn)業(yè)集群理論的形成

產(chǎn)業(yè)集群理論雖然在馬歇爾和韋伯時期就已經(jīng)產(chǎn)生，但那時產(chǎn)業(yè)集群理論長期偏離于主流經(jīng)濟學(xué)之外，波特(M.Poter)和克魯格曼(Krugman)的產(chǎn)業(yè)集群理論的產(chǎn)生，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)集群理論的初步形成，使產(chǎn)業(yè)集群理論的地位得到了根本的確立。.....第四十九頁，共一百一十四頁。（1）波特的“競爭鉆石”理論一個國家（地區(qū)）或產(chǎn)業(yè)的競爭力主要取決于四個方面的因素：即生產(chǎn)要素條件，需要條件，相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)，廠商結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與競爭。國家競爭優(yōu)勢的獲得，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的競爭，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國內(nèi)幾個區(qū)域內(nèi)形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。.....第五十頁，共一百一十四頁。形成產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域從三個方面影響競爭：提高該區(qū)域企業(yè)的生產(chǎn)率；指明創(chuàng)新方向和提高創(chuàng)新速率；促進(jìn)新企業(yè)的建立，從而擴大和加強集群。競爭優(yōu)勢理論過分強調(diào)國家和區(qū)域政府在產(chǎn)業(yè)國際競爭中的作用，并把復(fù)雜的經(jīng)濟活動因素簡單地構(gòu)造成四個基本的要素，而且忽視了跨國的貿(mào)易活動對“鉆石模型”的影響。.....第五十一頁，共一百一十四頁。（2）克魯格曼的產(chǎn)業(yè)積聚理論克魯格曼把空間思想引入正式的經(jīng)濟分析,認(rèn)為經(jīng)濟活動的聚集與規(guī)模經(jīng)濟有緊密聯(lián)系，能夠?qū)е率找孢f增?？唆敻衤O(shè)計了一個模型，假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模遞增的特點，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，在一個區(qū)域內(nèi)，工業(yè)生產(chǎn)活動的空間格局演化的最終結(jié)果將會是集聚?？唆敻衤哪Ｐ蜑樽陨隙碌漠a(chǎn)業(yè)政策的制定提供了理論依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷強化的促成因素。.....第五十二頁，共一百一十四頁。二、產(chǎn)業(yè)集群理論的進(jìn)一步發(fā)展.....第五十三頁，共一百一十四頁。從競爭的角度研究產(chǎn)業(yè)聚集現(xiàn)象從企業(yè)之間競爭的角度來研究產(chǎn)業(yè)集群，認(rèn)為集群的形成是競爭的結(jié)果，競爭是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要原因。波特采用了傳統(tǒng)的新古典論觀點，討論了競爭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，許多公司在同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域競爭，保證了技術(shù)提升、最小成本、創(chuàng)新等。在同一區(qū)域的公司不僅僅是為消費者競爭，而是為勞動力、資本、公司形象和獲得各種支持而進(jìn)行的競爭與合作，在競爭的作用下形成了集群，促進(jìn)了集群的擴大。.....第五十四頁，共一百一十四頁。從合作中的競爭研究產(chǎn)業(yè)集群同波持的競爭理論相比，庫克的產(chǎn)業(yè)集群理論更多地包含了有關(guān)合作的思想。庫克認(rèn)為（1998），這種企業(yè)間既競爭又合作，成了產(chǎn)業(yè)集群模式的核心保證。企業(yè)間的這種合作，以有關(guān)經(jīng)濟活動的文化更新為基礎(chǔ)（庫克，1998），其主要內(nèi)容：從微觀層面上，這種依賴是可以研究和分析的，分析中的學(xué)習(xí)效應(yīng)是可以傳遞和復(fù)制的.....第五十五頁，共一百一十四頁。某一區(qū)位的社會文化品位和合作意愿，如團隊勞動以及管理者和勞動者之間對立情緒的降低等，是該區(qū)位經(jīng)濟優(yōu)勢的主要內(nèi)容之一；隨著企業(yè)更多地從供應(yīng)商購入產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)都很重視以信任為基礎(chǔ)的相互聯(lián)系、互惠關(guān)系、交換關(guān)系和社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系?？傊?，合作競爭學(xué)派是從合作中的競爭角度研究產(chǎn)業(yè)集群的，強調(diào)合作中的競爭，在競爭中找到合作的思路和方法。.....第五十六頁，共一百一十四頁。從創(chuàng)新環(huán)境角度研究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的約束系統(tǒng)，是一個學(xué)習(xí)系統(tǒng)。艾德洛特（1984）、梅拉特（1986）提出“創(chuàng)新環(huán)境”，卡瑪格尼（1991）提出“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”，波特提出“產(chǎn)業(yè)集群（1990）后，在世界范圍內(nèi)掀起了創(chuàng)新體系研究的高潮。與熊波特的“企業(yè)家”創(chuàng)新模式不同，創(chuàng)新體系強調(diào)的是主體間的相互學(xué)習(xí)和合作。

.....第五十七頁，共一百一十四頁。梅拉特（1995）認(rèn)為，創(chuàng)新環(huán)境是“孕育創(chuàng)新過程的區(qū)域組織”。指本地化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，它是由物質(zhì)資源和非物質(zhì)資源組成的。創(chuàng)新環(huán)境是從外部的學(xué)習(xí)和企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新相結(jié)合，并以此來制定經(jīng)營和創(chuàng)新戰(zhàn)略的集合組織體。.....第五十八頁，共一百一十四頁。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)作為創(chuàng)新的組織機制能強化空間聚集優(yōu)勢，在這種聚集體里，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通過行為主體在多邊交易中的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新學(xué)習(xí)系統(tǒng)的不斷積累而得到發(fā)展的。創(chuàng)新與學(xué)習(xí)中的“用中學(xué)”、“干中學(xué)”“交互中學(xué)習(xí)”等方式受到重視。通過企業(yè)之間的相互作用以及學(xué)習(xí)過程，企業(yè)具有了根據(jù)環(huán)境的變化不斷調(diào)整它們自己行為的能力，也保證了創(chuàng)新的傳播、交換和技術(shù)文化的不斷更新，以及創(chuàng)新環(huán)境本身的更新。

.....第五十九頁，共一百一十四頁。

從經(jīng)濟增長的角度研究產(chǎn)業(yè)集群

經(jīng)濟增長理論是西方經(jīng)濟學(xué)的主題之一，也是西方經(jīng)濟學(xué)中最為完善、研究非常系統(tǒng)化的一個領(lǐng)域。經(jīng)濟增長理論這一研究脈絡(luò)從哈馬德——多馬構(gòu)建的增長模型，經(jīng)過索羅（Solow）模型,到20世紀(jì)80年代后期，羅默（Komer，1986）和盧卡斯（Lucas，1998）將技術(shù)進(jìn)步和人力資本因素擴展至索羅模型，它所引發(fā)的新增長理論不僅開創(chuàng)了經(jīng)濟增長理論研究的新時代，而且從某種意義上來說也是集群理論的一個新發(fā)展。.....第六十頁，共一百一十四頁。產(chǎn)業(yè)集群理論的新增長學(xué)派就是在新增長理論基礎(chǔ)上形成的，這一理論從知識內(nèi)生和知識擴散的角度研究產(chǎn)業(yè)集群。

新增長理論強調(diào)知識積累增加回報的重要性，該理論以內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，人力資本投資和知識積累來解釋經(jīng)濟增長，將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟增長模型，認(rèn)為知識和人力資本等因素可以擴展經(jīng)濟增長的可能性邊界，從而形成總體規(guī)模報酬遞增，新增長理論的主要貢獻(xiàn)在于從知識集群和人力資本集群的角度研究產(chǎn)業(yè)集群問題。.....第六十一頁，共一百一十四頁。一些學(xué)者建立了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟活動的空間集聚間的自我強化模型，證明了區(qū)域經(jīng)濟活動的空間集聚由于降低了創(chuàng)新成本，從而刺激了經(jīng)濟增長。新技術(shù)改變了地理對我們的影響，但是并沒有消除我們對地理的依賴性；利用新經(jīng)濟地理學(xué)理論，探討地理集聚對經(jīng)濟績效，規(guī)模和區(qū)位的重要作用；從技術(shù)能力的累積對中小企業(yè)在區(qū)域發(fā)展中的作用，來建立框架分析地理集聚影響技術(shù)能力累積的機理，從中觀和微觀層次對集群優(yōu)勢進(jìn)行了分析，提出產(chǎn)業(yè)聚群政策。.....第六十二頁，共一百一十四頁。從社會資本的視角研究產(chǎn)業(yè)集群運用社會資本理論，從網(wǎng)絡(luò)、信任、信息等方面提出了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。普特南（1993）將社會資本歸納為三個主要方面——信任，共同的規(guī)范、準(zhǔn)則和內(nèi)容，協(xié)會。扎克與萊克（zak&knack,2001）提供了一個異質(zhì)群體交易面臨的道德風(fēng)險問題的一般均衡模型，認(rèn)為低的信任環(huán)境會減少投資率和增長，而高的信任對經(jīng)濟增長具有促進(jìn)作用，他們通過跨國的實證分析支持了該模型的結(jié)論。.....第六十三頁，共一百一十四頁。社會資本理論認(rèn)為集群中的這些個人之間關(guān)系依賴于個人之間的信任關(guān)系，作為不完全合同的替代品，這些信任關(guān)系的存在意味著個人和團體的集體行動不同于市場契約或等級組織聯(lián)系的行為。企業(yè)愿意進(jìn)行合作和交流，而不用擔(dān)心對方的機會主義行為；企業(yè)愿意重新組織它們的關(guān)系，以減少風(fēng)險，而不用擔(dān)心受到傷害；企業(yè)愿意作為合作者網(wǎng)絡(luò)的一員而支持具有共同目標(biāo)的活動，以擴展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。.....第六十四頁，共一百一十四頁。正式合作聯(lián)系外，集群中面對非正式接觸的頻率很高。集群中的企業(yè)間、企業(yè)與機構(gòu)間的界限是多孔狀的，它們相互滲透。企業(yè)在競爭中互相學(xué)習(xí)，通過非正式的交流和正式的合作，及時了解變化的市場和技術(shù)。建立在信任基礎(chǔ)上的社會資本暗示著信任是由一組可傳遞的私人關(guān)系組成，這種關(guān)系作為一種約束機制，可以充分保證特定計劃或活動的實施。.....第六十五頁，共一百一十四頁。但是不同的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、規(guī)范的優(yōu)勢和共享的信仰本質(zhì)不同，導(dǎo)致維持的經(jīng)濟關(guān)系的種類、相互作用的強度和愿意承擔(dān)風(fēng)險的意愿不同。一些學(xué)者認(rèn)為：在不同的環(huán)境下有不同的信息獲取方式，不同類型的信任有不同的信息成本。產(chǎn)業(yè)集群所具有的平等開放創(chuàng)新的社會資本基礎(chǔ)，集群內(nèi)行為主體相互交往時遵循相似的文化價值觀，信息溝通更加順暢通達(dá)，交易成本大大減少。.....第六十六頁，共一百一十四頁。國外對產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)集群的形成機理、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、社會資本以及經(jīng)濟增長，國外學(xué)者從不同方面研究產(chǎn)業(yè)集群，但仍然沒有形成系統(tǒng)的理論體系，研究者大多以研究論文的形式出現(xiàn)，且偏重于實證分析基礎(chǔ)上的歸納，缺乏系統(tǒng)研究的論述。.....第六十七頁，共一百一十四頁。與國外相比，我國的產(chǎn)業(yè)集群研究相當(dāng)滯后，盡管近年來發(fā)表了許多有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的研究論文，但多數(shù)仍然是介紹性的文章，在今后一段時間內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集群形成機制，集群形成的區(qū)位，及其外部因素的研究仍然是產(chǎn)業(yè)集群理論研究的重點。但要建立比較完整的適合我國產(chǎn)業(yè)集群的理論體系，則需要長期的努力。.....第六十八頁，共一百一十四頁。參考文獻(xiàn)[1]王緝慈：《創(chuàng)新的空間：企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》，第50頁，北京大學(xué)出版社，2001年。[2]WeberA1929:industriallocation,李剛劍等譯，《工業(yè)區(qū)論》，第135-138頁，商務(wù)印書館，1997。[3]Barro:EconomicsGrowthinacrosssectionofcountries[J].QuarterlyJhournalofEconomic,1956.70(2):65-94.[4]Poter,M.E.clustersandtheNewEconomicsofcompetition[M].HarvardBusiness,1998,98:77-91.location,competition,andEconomicDevelopment:localclustersinaglobalEchoing[J].economicDevelopmentQuarterly2000,1491:15-35.[5]KrugmanP1991a:Geographyandtrade.Cambridge,MA:MITpress;1991b:lncreasingreturnsandeconomicgeography,JournalofpoliticalEconomy99:183-199.[6]SpinozaLM,QuandtC.AnIT-basedframeworkforknowledgemanagementinnetworkedorganizations[J].E-BusinessandVirtualEnterprises2000:371-380......第六十九頁，共一百一十四頁。[7]Meyer-StamerJ.clusteringandtheCreationofaninnovation-orientedEnvironmentforindustrialCompetitiveness:BewareofOverlyOptimisticExpectations[C].Reviseddraftpaper,2002.[8]LundvallB-Ainnovationasaninteractiveprocess:fromuser-producerinteractiontothenationalsystemofinnovation[M].inDosietal:TechnicalchangeandEconomictheory,Pinterpubl.1988.[9]MartinP,ottavianoGIP.GrouingLocations:IndustryLocationinaModerofEndogenousGrowth[C].CEPRDiscussionPaperseries.1997,No.1523March17.[10]NicholasC.AnthonyAJ.GlohalizationinHistory:AGeographicalPerspective[C].CEPRDiscussionPapers3079.2001.[11]MachielVanpijk,ondorNomalor.TechnologicalRegimesandindustrialPyramics:theEvidencefromDutchManufacturing[J].industrialandCorporatechange.2000,9(2):173-194......第七十頁，共一百一十四頁。[12]CaninesCJ.RomijnHA.Firm-levelKnowledgeaccumulationandregionaldynamics[J]byindustrialandCorporatechange2000.Volwme9，issues4.[13]白靖守，張偉峰，萬威武.國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)聚集理論研究進(jìn)展綜述[J].當(dāng)代經(jīng)濟科學(xué).2004,(3):14-18.[14]吳向鵬.產(chǎn)業(yè)集群:一個文獻(xiàn)綜述[J].當(dāng)代財經(jīng)，2003，(9):105-108.[15]朱英明:產(chǎn)業(yè)集群研究述評[J].經(jīng)濟評論，2003，(3):117-121頁[16]李琳，袁靈.產(chǎn)業(yè)集群中的知識流動與創(chuàng)新機制研究述評[J].社會科學(xué)家.2004，（9）:80-84.....第七十一頁，共一百一十四頁。企業(yè)社會責(zé)任的構(gòu)建問題研究.....第七十二頁，共一百一十四頁。企業(yè)承擔(dān)的社會責(zé)任在計劃經(jīng)濟時期與改革開放以來是不同的，計劃經(jīng)濟時期企業(yè)承擔(dān)的社會責(zé)任只是低水平的維持，市場經(jīng)濟時期大量的下崗失業(yè)問題、上市公司的違規(guī)案，表明企業(yè)利益相關(guān)者的權(quán)益仍沒有得到足夠的保障。企業(yè)社會責(zé)任的承擔(dān)、有利于建樹良好的企業(yè)形象，增強企業(yè)的競爭力。企業(yè)社會責(zé)任的構(gòu)建既要考慮投資者的利益，也要兼顧員工、消費者、社區(qū)、政府的利益，只有這樣才能提高企業(yè)的長遠(yuǎn)利益。.....第七十三頁，共一百一十四頁。企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的基礎(chǔ)是立足于企業(yè)本身的良性發(fā)展。企業(yè)健康有序發(fā)展，就能為社會創(chuàng)造更多的財富，滿足投資者愿望，實現(xiàn)經(jīng)營者的自我價值，為社會提供更多的就業(yè)崗位。同時企業(yè)的社會責(zé)任應(yīng)充分考慮員工、消費者、社區(qū)、政府等相關(guān)者的利益。.....第七十四頁，共一百一十四頁。一、企業(yè)社會責(zé)任理論述評.....第七十五頁，共一百一十四頁。

企業(yè)社會責(zé)任是從整個社會出發(fā)考慮整個企業(yè)行為對社會的影響及社會對企業(yè)行為的期望與要求。企業(yè)對于社會的責(zé)任有兩類：第一類是基礎(chǔ)責(zé)任，就是立足于企業(yè)的發(fā)展。第二類責(zé)任是企業(yè)在承擔(dān)基礎(chǔ)責(zé)任的過程中，必然產(chǎn)生外部性問題，應(yīng)通過制度來實現(xiàn)責(zé)任的最優(yōu)分擔(dān)。

國內(nèi)學(xué)者的觀點.....第七十六頁，共一百一十四頁。國外學(xué)者的觀點企業(yè)社會責(zé)任包括在某一特定時間條件下社會所賦予企業(yè)的經(jīng)濟、法律、道德的以及人道主義的期望。企業(yè)決策和行動的采取，至少部分地要考慮企業(yè)直接的經(jīng)濟和技術(shù)利益以外的原因。企業(yè)有義務(wù)按照我們社會的目標(biāo)和價值觀，制定政策，做出決定，以及采取行為。.....第七十七頁，共一百一十四頁。最里圈，包括明確的有效履行經(jīng)濟職能的基本責(zé)任。中間圈，包括在執(zhí)行這種經(jīng)濟職能時對社會價值觀和優(yōu)先權(quán)的變化要采取一個積極態(tài)度的責(zé)任。最外圈，包括新出現(xiàn)的還不明確的責(zé)任，也就是企業(yè)必須保證越來越多地參與到改善社會環(huán)境的活動中來。.....第七十八頁，共一百一十四頁。企業(yè)履行社會責(zé)任關(guān)系不意味著利潤的減少，相反是在企業(yè)的自我利益范圍之內(nèi)，也是為了企業(yè)的自我利益。喬治·斯蒂納（GedrgeA.Steiner）：“企業(yè)的其他社會責(zé)任并不意味著與其經(jīng)濟責(zé)任相抵觸，在現(xiàn)代社會，企業(yè)的所有責(zé)任都是緊密地聯(lián)系在一起，你不應(yīng)該也不可能把它們分開”，“企業(yè)的經(jīng)營行為必須具有社會意義，就像企業(yè)的社會行為必須具有經(jīng)濟意義一樣”。

.....第七十九頁，共一百一十四頁。企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任

專家學(xué)者就企業(yè)應(yīng)當(dāng)還是不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任問題時也爭論不休。喬治·斯蒂納（GeorgeA·steiner）認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任，有三種主要觀點，但它們之間并不是相互排斥的。

.....第八十頁，共一百一十四頁。

(1)企業(yè)是社會的產(chǎn)物，它們應(yīng)當(dāng)對社會的需求作出反應(yīng)。

(2)企業(yè)的長期自我利益是通過充滿活力的社會責(zé)任來實現(xiàn)的。

(3)履行社會責(zé)任是一種減少或避免公眾批評的方法。這種公眾批評會導(dǎo)致政府的干預(yù)。.....第八十一頁，共一百一十四頁。企業(yè)不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任

一些學(xué)者強烈地反對企業(yè)承擔(dān)任何責(zé)任，認(rèn)為承擔(dān)社會責(zé)任倒不如高效地生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，為股東盡可能多創(chuàng)造利潤。這種觀點的核心是：企業(yè)是一個經(jīng)濟實體，經(jīng)濟價值觀應(yīng)該是企業(yè)行為決策的唯一因素。

.....第八十二頁，共一百一十四頁。

弗里德曼指出：企業(yè)有一個且只有一個社會責(zé)任——使用它的資源，按照游戲的規(guī)則，從事增加利潤的活動，只要它存在一天它就如此，也就是說，在一種公開自由的環(huán)境中競爭，沒有陰謀和欺騙。如果企業(yè)管理者接受社會責(zé)任的觀念，而不是盡可能地為其股東創(chuàng)造價值，即就幾乎沒有什么傾向能如此徹底地破壞我們這個自由社會的基礎(chǔ)了。這種觀點基本上是一種破壞社會的信條。

.....第八十三頁，共一百一十四頁。

—如果經(jīng)營者把股東的錢花到公眾利潤上，他或她就是在未經(jīng)股東許可的情況下花錢，因而可能會遭到反對。

—如果社會行動的成本通過提高產(chǎn)品價格而轉(zhuǎn)嫁到消費者身上，這個經(jīng)營者就是在花消費者的錢。

.....第八十四頁，共一百一十四頁。我們認(rèn)為企業(yè)應(yīng)承擔(dān)社會責(zé)任

—有利于建樹良好的企業(yè)形象。

—有利于企業(yè)經(jīng)濟效益的提高。企業(yè)社會責(zé)任的最大考驗來源于正常的市場運行

。企業(yè)在承擔(dān)社會責(zé)任時履行了社會契約改善了企業(yè)生存的社會環(huán)境、為企業(yè)創(chuàng)造了更好的社會條件

。企業(yè)的社會責(zé)任：企業(yè)在為股東謀取最大利潤的同時，要充分考慮利益相關(guān)者的利益。

.....第八十五頁，共一百一十四頁。二、中國企業(yè)社會責(zé)任的發(fā)展變化.....第八十六頁，共一百一十四頁。我國經(jīng)濟發(fā)展的不同時期，企業(yè)承擔(dān)的社會責(zé)任具有不同特點

(1)在計劃經(jīng)濟時期，企業(yè)只是政府的一個分支延伸機構(gòu)。政企一體，企業(yè)承擔(dān)了許多應(yīng)該由政府承擔(dān)的社會責(zé)任，企業(yè)要負(fù)責(zé)員工的住房、員工子女的上學(xué)、就業(yè)、養(yǎng)老病死，企業(yè)辦社會、企業(yè)承擔(dān)了本該由政府承擔(dān)的社會責(zé)任，這樣的制度安排，結(jié)果造成了企業(yè)的經(jīng)濟效益低下，社會支撐能力薄弱，對于社會責(zé)任的承擔(dān)只能在低水平上進(jìn)行維持。.....第八十七頁，共一百一十四頁。

(2)改革開放以來國有企業(yè)經(jīng)歷了“放權(quán)讓利”、“兩權(quán)分離”，建立了“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。

—放權(quán)讓利（1978-1984）。

—兩權(quán)分離（1985-1991）。

—現(xiàn)代企業(yè)制度（1992-2006）。.....第八十八頁，共一百一十四頁。

—國有企業(yè)改革的目標(biāo)：建立產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。

—國有企業(yè)改革的方針：國有經(jīng)濟為主導(dǎo)、公有經(jīng)濟為主體、多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展。

—著眼于搞好整個國有經(jīng)濟，抓好大的、放活小的，對國有企業(yè)實施戰(zhàn)略性改組。

—鼓勵兼并、規(guī)范破產(chǎn)、實行下崗分流、減員增效和再就業(yè)工程。

—建立和完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮企業(yè)家的作用。

—建立有效的國有資產(chǎn)管理、監(jiān)督和運行機制。.....第八十九頁，共一百一十四頁。在國有企業(yè)與政府行為逐漸分離

的過程中，企業(yè)出現(xiàn)了以下問題

股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，國有股“一股獨大”

。資本封閉性較強，缺乏相互制衡的產(chǎn)權(quán)主體，難以形成有效的產(chǎn)權(quán)約束機制。

“內(nèi)部人控制”嚴(yán)重。所有者并未進(jìn)入企業(yè)，委托人缺位，所有者對經(jīng)營權(quán)的約束與制衡軟化，企業(yè)內(nèi)部的制衡機制沒有建立起來，這就為經(jīng)理人員的“自利行為”留下了較大空間。.....第九十頁，共一百一十四頁。

“新老三會”的矛盾問題。目前80%以上的國有控股公司都既有“新三會”，又有“老三會”，如何處理好它們之間的關(guān)系是許多公司建立法人治理結(jié)構(gòu)中碰到的難題。企業(yè)決策中“老三會”和“新三會”并存，領(lǐng)導(dǎo)多頭，難以實行集中統(tǒng)一指揮，至少存在著市場機制形成職業(yè)經(jīng)理人隊伍與黨管干部的矛盾，董事長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制與黨委領(lǐng)導(dǎo)的矛盾。

.....第九十一頁，共一百一十四頁。

在國有企業(yè)改革中，似乎存在一種兩難境地：一方面企業(yè)抱怨政府干預(yù)過多，企業(yè)缺乏經(jīng)營自主權(quán)；另一方面政府又抱怨對企業(yè)失去控制，企業(yè)對國有財產(chǎn)的使用不負(fù)責(zé)任，造成國有資產(chǎn)大量流失。政府對企業(yè)干預(yù)過多，企業(yè)向政府隱瞞真實信息，而政府與企業(yè)之間的代理鏈以及政府對企業(yè)的非現(xiàn)場決策又使這種隱瞞和虛報成為可能。企業(yè)的經(jīng)營者作為企業(yè)的實際控制者，竭盡所能采取各種手段從企業(yè)中謀取自身的利益，導(dǎo)致企業(yè)的利益相關(guān)者如股東、員工、等利益受到極大侵害。.....第九十二頁，共一百一十四頁。企業(yè)對社會責(zé)任的損害

(1)企業(yè)盡可能地推卸掉應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會基礎(chǔ)責(zé)任，大量發(fā)生逃稅、造假賬，通過證券市場圈錢等行為，企業(yè)管理層對企業(yè)不負(fù)責(zé)任的管理導(dǎo)致國有企業(yè)效益下滑，眾多企業(yè)無法正常運營，大量職工下崗失業(yè)。

(2)企業(yè)的短期行為嚴(yán)重，對經(jīng)營過程中的外部性問題毫無顧忌，諸如污染環(huán)境、無節(jié)制地使用不可再生資源等等。這樣的制度安排使得政府的各項調(diào)控措施失效，企業(yè)管理人員采取的是“上有政策、下有對策”，企業(yè)沒有承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。.....第九十三頁，共一百一十四頁。正確認(rèn)識非公有制經(jīng)濟(1)非公有制經(jīng)濟能推動市場經(jīng)濟的發(fā)展(諾貝爾獎金授于主張私有化的經(jīng)濟學(xué)家)。(2)非公有制經(jīng)濟能促進(jìn)觀念的解放(最沒有希望的人是：現(xiàn)在還在國有企業(yè)干的人)。(3)非公有制經(jīng)濟能推進(jìn)國有企業(yè)改革的進(jìn)程。(4)非公有制經(jīng)濟能推科技進(jìn)步。(5)非公有制經(jīng)濟能促進(jìn)出口創(chuàng)匯.....第九十四頁，共一百一十四頁。(6)非公有制經(jīng)濟能成為我國的就業(yè)主渠道。一是解決城鎮(zhèn)失業(yè)、下崗職工安置；二是農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移。(7)非公有制經(jīng)濟能培養(yǎng)企業(yè)家。(8)非公有制經(jīng)濟能推動我國的政治體制改革。(9)非公有制經(jīng)濟能成為稅收的主渠道。(10)非公有制經(jīng)濟能推動我國社會的全面進(jìn)步，有利于培養(yǎng)人們的民主意識、平等意識.....第九十五頁，共一百一十四頁。

隨著改革的深入，已經(jīng)有一定數(shù)量的企業(yè)開始進(jìn)入規(guī)范化的發(fā)展，企業(yè)的社會責(zé)任得以強化。這些企業(yè)不僅注重眼前利益，更加關(guān)注長遠(yuǎn)利益，不僅考慮企業(yè)個體環(huán)境，更加強調(diào)企業(yè)的社會責(zé)任。

但是，我們應(yīng)該清楚地認(rèn)識到仍然有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)存在著逃避社會責(zé)任的問題。充分表明企業(yè)的股東、雇員、社區(qū)等利益相關(guān)者的權(quán)益仍然沒有得到保障，因此必須構(gòu)建企業(yè)責(zé)任體系。

.....第九十六頁，共一百一十四頁。

構(gòu)建企業(yè)社會責(zé)任的意義

—增強企業(yè)對市場的適應(yīng)力。

—增強企業(yè)產(chǎn)品的推銷力。

—增強企業(yè)的實力。

—使企業(yè)獲得更多更好的投資條件和其它支持。

—使企業(yè)獲得社區(qū)的好感和政府的幫助。

—增強員工的向心力和歸屬感，增強企業(yè)對人才的吸引力。充分發(fā)揮人才資源的作用。

.....第九十七頁，共一百一十四頁。

三、企業(yè)社會責(zé)任的構(gòu)建.....第九十八頁，共一百一十四頁。

企業(yè)社會責(zé)任的構(gòu)建，必須以投資者為核心，充分考慮股東、員工、消費者、社區(qū)、政府的利益，滿足相關(guān)利益團體的要求。企業(yè)的發(fā)展既要考慮經(jīng)濟利益，又要兼顧社會效益，從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，社會責(zé)任的承擔(dān)，更有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟效益。.....第九十九頁，共一百一十四頁。1.為股東謀取最大利潤

股東最為關(guān)心的是參加企業(yè)利潤分配，資產(chǎn)清理，檢查公司帳冊，股票轉(zhuǎn)讓，董事會的選舉，與公司的合同所確定的各種附加利益等等。對股東這個關(guān)系到資本來源的公眾來說，他們祈求的是超過銀行利息的資金報酬。在股東心目中，紅利是衡量他們投資的一個根本性指標(biāo)。企業(yè)的社會責(zé)任就是滿足投資者的愿望，為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤，并利用一切機會向公眾展示自己的實力。.....第一百頁，共一百一十四頁。2.為員工提供良好的工作環(huán)境

員工對自己的企業(yè)提出以下幾點要求：社會地位上的人格尊重和心理滿足，上進(jìn)機會，就業(yè)安全和適當(dāng)?shù)墓ぷ鳁l件，合理的工作和分享福利，工會活動的自由，了解公司的內(nèi)情，有效的領(lǐng)導(dǎo)等。

企業(yè)經(jīng)濟效益的提高，規(guī)模的擴大，為擴大就業(yè)創(chuàng)造了條件，使企業(yè)承擔(dān)了社會責(zé)任。同時良好的工作環(huán)境有利于調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，更有利于企業(yè)的發(fā)展。.....第一百零一頁，共一百一十四頁。

—培養(yǎng)員工對企業(yè)的認(rèn)同感。信息分享，縮短企業(yè)與員工的心理距離。及時向員工通報企業(yè)情況，鼓勵員工參與企業(yè)決策、管理，使員工很自然地產(chǎn)生“心理換位”。

—培養(yǎng)員工對企業(yè)的信任感。認(rèn)真幫助員工解決各種具體困難；真誠地對待企業(yè)的每一位員工，尊重他們，關(guān)心他們，熱愛他們；了解不同員工的所思所想，滿足不同層次、不同特點員工的需要。

—培養(yǎng)員工對企業(yè)的自豪感。

—培養(yǎng)員工對企業(yè)的愉快感。.....第一百零二頁，共一百一十四頁。3.為消費者提供一流的服務(wù)

市場經(jīng)濟的發(fā)展，造成了賣方市場的消失，持幣待購的消費者成為買方市場的主宰，在一定程度上講，消費者決定了企業(yè)的生存和發(fā)展。消費者對企業(yè)提出了以下要求：即優(yōu)良的服務(wù)態(tài)度，公平合理的價格，產(chǎn)品質(zhì)量的保證及適當(dāng)?shù)谋Ｙ|(zhì)期，準(zhǔn)確解釋各種疑難和投訴，提供產(chǎn)品的售后維修服務(wù)，使用產(chǎn)品的技術(shù)服務(wù)資料，產(chǎn)品務(wù)用需配件供應(yīng)，增進(jìn)消費者信任的各種服務(wù)等等，其中核心問題是提供一流的服務(wù)。.....第一百零三頁，共一百一十四頁。一流的服務(wù)意味著服務(wù)第一，贏利第二。要強化企業(yè)為消費者服務(wù)的觀念。一流的服務(wù)意味著為消費者提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)。企業(yè)必須做到：精益求精，確保優(yōu)質(zhì)；全力以赴，力創(chuàng)名牌；及時補救，盡職盡責(zé)。

一流的服務(wù)意味著為消費者提供周到的售后服務(wù)。一流的服務(wù)意味著真誠的待客態(tài)度。物的聯(lián)系，在于產(chǎn)品的質(zhì)量，而人的聯(lián)系在于人的態(tài)度，企業(yè)必須做到站在消費者的立場，幫助他們解決困難。

.....第一百零四頁，共一百一十四頁。4.熱心社區(qū)建設(shè)

社區(qū)注重企業(yè)的要素主要包括：在當(dāng)?shù)厣鐣峁┥a(chǎn)性的、健康的就業(yè)機會，正規(guī)雇傭，公平競爭，就地采購社會產(chǎn)品的合理份額，保護社區(qū)環(huán)境，幫助社區(qū)公益活動，支持文化和慈善事業(yè)，公司負(fù)責(zé)人參與關(guān)心社區(qū)事務(wù)等。

—社區(qū)的市政建設(shè)。

—保護社區(qū)的環(huán)境。

—為社區(qū)排憂解難。.....第一百零五頁，共一百一十四頁。5.