2022會(huì)計(jì)職稱(chēng)《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》單元測(cè)試題及答案第四章金融法律制度一、單項(xiàng)選擇題1、以下有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()。A、必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票B、向累計(jì)超過(guò)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票C、向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票D、公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人2、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，以下不屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件是()。A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B310%以上C、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好D、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為3、甲有限責(zé)任公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，以下有關(guān)該公司資產(chǎn)額的表述中，符合《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的是( )。A、該公司總資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元B、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元C、該公司總資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元D、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件之日起一定期間內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定，該期間應(yīng)當(dāng)為()。A、15日B、1個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月5、以下有關(guān)證券投資基金的發(fā)行，不正確的說(shuō)法是( )。A、證券投資基金由基金管理人依法募集B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額出售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)D、基金募集期限滿(mǎn)，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)?shù)竭_(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上6、以下各項(xiàng)中，符合股份股票上市條件的是()。A、公司股本總額不少于人民幣6000萬(wàn)元B25%410%以上C、公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載D、必須是國(guó)家鼓勵(lì)開(kāi)展的產(chǎn)業(yè)7、以下屬于證券投資基金上市的條件是()。A、基金合同期限為3年以上B、基金募集金額不低于1億元人民幣C、基金持有人不少于2000人D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定8、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生以下各項(xiàng)情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大事件發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，其中不包括()。A、公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B、更換公司董事長(zhǎng)C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化D、更換公司總經(jīng)理9、王某委托證券公司進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，證券公司為了謀取傭金收入，誘使王某進(jìn)行了一些不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，該證券公司的行為屬于()。A、欺詐客戶(hù)行為B、內(nèi)幕交易行為C、操縱市場(chǎng)行為D、信用交易行為10、收購(gòu)要約的期限不得少于()日，并不得超過(guò)()日。A、2060B、3060C、1030D、309011通過(guò)證券交易所的證券交易投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份到達(dá)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。完成權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的期限是( )。A、該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)B、該事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)C、該事實(shí)發(fā)生之日起7日內(nèi)D、該事實(shí)發(fā)生之日起10日內(nèi)12A、違法金額20%以下B、違法金額30%以上80%以下C、違法金額30%以下D、違法金額30%以上等值以下13在證券發(fā)行和交易活動(dòng)中一方當(dāng)事人不得無(wú)償占有他方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)和勞動(dòng)這表達(dá)的是證券法的原那么是( )。A、自愿B、有償C、老實(shí)信用D、公開(kāi)14A、主動(dòng)性原那么B、平安性原那么C、公平性原那么D、流動(dòng)性原那么15、商業(yè)銀行發(fā)生的以下事項(xiàng)，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。A、增加注冊(cè)資本B、變更分支行所在地C、商業(yè)銀行合并、分立D、變更持股3%的股東16根《商業(yè)銀行法的規(guī)定接管期限屆滿(mǎn)國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期但接管期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。A、1年B、2年C、3年D、5年17、根據(jù)規(guī)定，對(duì)于存款機(jī)構(gòu)吸收的以下收入中，不屬于應(yīng)當(dāng)全額劃轉(zhuǎn)人民銀行的是()。A、中央預(yù)算收入B、個(gè)人儲(chǔ)蓄存款C、地方金庫(kù)存款D、代理發(fā)行國(guó)債款項(xiàng)18、關(guān)于商業(yè)銀行的貸款期限與歸還，以下表述不正確的選項(xiàng)是()。A、短期貸款，貸款期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)B、中期貸款，貸款期限在1年以上(不含1年)5年以下(含5年)C、長(zhǎng)期貸款，是指貸款期限在5年(不含5年)以上D、貸款人在短期貸款到期2個(gè)星期之前、中長(zhǎng)期貸款到期1個(gè)月之前，應(yīng)當(dāng)向借款人發(fā)送還本付息通知單19A、書(shū)面憑證B、認(rèn)股權(quán)證C、證券D、股票20ABAA、補(bǔ)蓋承兌專(zhuān)用章后，A銀行應(yīng)當(dāng)承當(dāng)票據(jù)責(zé)任B、該票據(jù)無(wú)效C、A銀行應(yīng)當(dāng)承當(dāng)票據(jù)責(zé)任D、該簽章無(wú)效，但不影響其他真實(shí)簽章的效力21、根據(jù)規(guī)定，代理人超越代理權(quán)限在票據(jù)上簽章的，其法律后果是()。A、代理人承當(dāng)票據(jù)責(zé)任B、簽章人與被代理人連帶承當(dāng)票據(jù)責(zé)任C、被代理人承當(dāng)票據(jù)責(zé)任D、代理人應(yīng)當(dāng)就其超越權(quán)限的局部承當(dāng)票據(jù)責(zé)任22、證券交易的方式可以分為集中競(jìng)價(jià)交易和非集中競(jìng)價(jià)交易兩種，分別適用于( )和( )。A、證券交易所證券交易所B、證券交易所場(chǎng)外交易市場(chǎng)C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)證券交易所D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)23A、匯票效力隨之撤銷(xiāo)B、甲公司不享有匯票權(quán)利，丙公司也不能享有C、匯票無(wú)效D、匯票效力不受影響24B、變更票據(jù)上的到期日C、變更票據(jù)上的簽章D、變更票據(jù)上的付款日25、根據(jù)我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定，匯票的絕對(duì)記載事項(xiàng)是()。A、出票地B、付款地C、付款日期D、出票日期26、如果出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓〞等字樣，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()。A、持票人不能轉(zhuǎn)讓該匯票B、由于是附條件的出票行為，因此所附的條件無(wú)效，但是不影響該出票行為的效力C、由于是附條件的出票行為，該票據(jù)無(wú)效D、持票人不能轉(zhuǎn)讓該匯票，否那么出票人對(duì)所有后手不負(fù)擔(dān)保責(zé)任27500250A、背書(shū)無(wú)效 B、背書(shū)有效C、背書(shū)轉(zhuǎn)讓給乙250萬(wàn)元有效，轉(zhuǎn)讓給丙250萬(wàn)元無(wú)效D、背書(shū)轉(zhuǎn)讓給乙250萬(wàn)元無(wú)效，轉(zhuǎn)讓給丙250萬(wàn)元有效28、甲公司向乙公司購(gòu)置貨物，以一張丙公司為出票人的匯票支付貨款。乙公司要求甲公司提供擔(dān)保，A、應(yīng)承當(dāng)一定賠償責(zé)任B、只承當(dāng)一般保證責(zé)任，不承當(dāng)票據(jù)保證責(zé)任C、應(yīng)當(dāng)承當(dāng)票據(jù)保證責(zé)任D、不承當(dāng)任何責(zé)任29、見(jiàn)票后定期付款的匯票，持票人應(yīng)當(dāng)自()內(nèi)向付款人提示承兌。否那么，即喪失對(duì)其前手的追索權(quán)。A、到期日起1個(gè)月B、出票日起1個(gè)月C、出票日起10日D、到期日起10日30A、3日內(nèi)B、5日內(nèi)C、7日內(nèi)D、10日內(nèi)31、以下情形中，國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行接管的是()。A、違規(guī)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的B、出現(xiàn)大范圍客戶(hù)投訴，造成惡劣影響的C、公司內(nèi)部管理人員被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的D、公司的償付能力嚴(yán)重缺乏的32A、投保人保險(xiǎn)人成立投保人B、投保人保險(xiǎn)人生效被保人C、被保人保險(xiǎn)人訂立投保人D、投保人保險(xiǎn)人生效投保33、以下關(guān)于保險(xiǎn)標(biāo)的的說(shuō)法不正確的選項(xiàng)是()。A、保險(xiǎn)標(biāo)的指保險(xiǎn)合同所要保障的對(duì)象B、在人身保險(xiǎn)合同中，保險(xiǎn)標(biāo)的為被保險(xiǎn)人的壽命和身體C、在財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同中，保險(xiǎn)標(biāo)的為被保險(xiǎn)人的財(cái)產(chǎn)及有關(guān)利益D、在人身保險(xiǎn)合同中，保險(xiǎn)標(biāo)的為投保人的壽命和身體34、關(guān)于保險(xiǎn)合同的以下表述中，不正確的選項(xiàng)是()。A、投保人解除合同的，保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)自收到解除通知之日起30日內(nèi)，按照合同約定退還保險(xiǎn)單的現(xiàn)金價(jià)值B、在合同有效期內(nèi)，保險(xiǎn)標(biāo)的的危險(xiǎn)顯著增加的，被保險(xiǎn)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)通知保險(xiǎn)人，保險(xiǎn)人可以按照合同約定增加保險(xiǎn)費(fèi)或者解除合同C、保險(xiǎn)事故發(fā)生后，保險(xiǎn)人未賠償保險(xiǎn)金之前，被保險(xiǎn)人放棄對(duì)第三者請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利的，保險(xiǎn)人部分承當(dāng)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任D、保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人為查明和確定保險(xiǎn)事故的性質(zhì)、原因和保險(xiǎn)標(biāo)的的損失程度所支付的必要的、合理的費(fèi)用，由保險(xiǎn)人承當(dāng)二、多項(xiàng)選擇題1A、自合同成立或者合同效力恢復(fù)之日起二年內(nèi)，被保險(xiǎn)人自殺的，保險(xiǎn)人均不承當(dāng)給付保險(xiǎn)金的責(zé)任B、自合同成立或者合同效力恢復(fù)之日起二年內(nèi)被保險(xiǎn)人自殺，且被保險(xiǎn)人為無(wú)民事行為能力人，保險(xiǎn)人不承當(dāng)給付保險(xiǎn)金的責(zé)任CD、以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的合同，除父母為未成年子女投保外，未經(jīng)被保險(xiǎn)人同意并認(rèn)可保險(xiǎn)金額的，合同無(wú)效2、以下情形中，投保人具有保險(xiǎn)利益的有()。A、丈夫張某為自己的妻子李某投人身保險(xiǎn)B、田某為自己投人身保險(xiǎn)C、甲公司為自己?jiǎn)挝坏膭趧?dòng)者投人身保險(xiǎn)D、甲經(jīng)過(guò)朋友乙的同意，為乙投人身保險(xiǎn)3、在張某為其母親甲投保的意外傷害保險(xiǎn)中，依法可以確定為受益人的有()。A、以被保險(xiǎn)人甲為受益人B、以被保險(xiǎn)人甲指定的張乙為受益人C、以投保人張某為受益人，但須經(jīng)甲同意D、以投保人張某和被保險(xiǎn)人甲共同指定的第三人為受益人4、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下選項(xiàng)中，屬于匯票持票人行使追索權(quán)時(shí)可以請(qǐng)求被追索人清償?shù)目铐?xiàng)有()。A、匯票金額自到期日起至清償日止，按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的相關(guān)利率計(jì)算的利息B、發(fā)出通知書(shū)的費(fèi)用C、因匯票金額被拒絕支付而導(dǎo)致的利潤(rùn)損失D、因匯票金額被拒絕支付導(dǎo)致追索人對(duì)他人違約而支付的違約金5、以下有關(guān)支票的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是()。A、支票限于見(jiàn)票即付，另行記載付款日期的，支票無(wú)效B10C、支票的金額、收款人名稱(chēng)可以由出票人授權(quán)補(bǔ)記D、支票的出票人簽發(fā)支票的金額不得超過(guò)付款時(shí)其在付款人處實(shí)有的存款金額6、根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，票據(jù)持票人應(yīng)在法定期限內(nèi)向存款人提示付款。關(guān)于票據(jù)提示付款期限的以下表述中，正確的有()。A、商業(yè)承兌匯票自到期日起1個(gè)月內(nèi)提示付款B、銀行匯票自出票日起2個(gè)月內(nèi)提示付款C、銀行本票自出票日起2個(gè)月內(nèi)提示付款D、支票自出票日起10內(nèi)提示付款7、票據(jù)保證人應(yīng)在匯票上或粘單上記載的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)有()。A、說(shuō)明“保證〞的字樣B、保證人簽章C、被保證人的名稱(chēng)D、保證日期8、根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，以下匯票不得進(jìn)行背書(shū)轉(zhuǎn)讓的有()。A、被拒絕承兌的匯票B、被拒絕付款的匯票C、超過(guò)付款提示期限的匯票D、記載“委托收款〞字樣的匯票9、根據(jù)規(guī)定，以下各項(xiàng)中，屬于無(wú)效票據(jù)的有()。A、更改簽發(fā)日期的票據(jù)B、更改收款人名稱(chēng)的票據(jù)C、更改金額的票據(jù)D、更改用途的票據(jù)10、根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，以下有關(guān)匯票出票人記載事項(xiàng)的表述中，可以導(dǎo)致票據(jù)無(wú)效的有()。A、附條件的支付委托B、票據(jù)不得轉(zhuǎn)讓C、票據(jù)金額僅以數(shù)碼記載D、銀行匯票上未記載實(shí)際結(jié)算金額11甲簽發(fā)一張金額為3萬(wàn)元的本票交付收款人乙乙背書(shū)轉(zhuǎn)讓給丙丙將本票金額改為8萬(wàn)元后轉(zhuǎn)讓給丁，丁又背書(shū)轉(zhuǎn)讓給戊。那么，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( )。A、如果戊向甲請(qǐng)求付款，甲只應(yīng)支付3萬(wàn)元B、如果戊向乙請(qǐng)求付款，乙應(yīng)支付8萬(wàn)元C、如果戊向丙請(qǐng)求付款，丙只應(yīng)支付3萬(wàn)元D、如果戊向丁請(qǐng)求付款，丁應(yīng)支付8萬(wàn)元12A、持票人惡意取得的票據(jù)B、應(yīng)付而未付對(duì)價(jià)的持票人持有的票據(jù)C、記載有“不得轉(zhuǎn)讓〞字樣而用于貼現(xiàn)的票據(jù)D、記載有“不得轉(zhuǎn)讓〞字樣而用于質(zhì)押的票據(jù)13、票據(jù)喪失，失票人可以及時(shí)通知票據(jù)的付款人掛失止付，但是，以下不得辦理掛失止付的票據(jù)是()。A、未記載付款人的銀行匯票B、未記載收款人的支票C、未記載付款人的銀行承兌匯票D、未記載付款人的支票14、關(guān)于資本工程管理，表述不正確的有()。A、境外機(jī)構(gòu)、境外個(gè)人在境內(nèi)直接投資，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)?shù)酵鈪R管理機(jī)關(guān)辦理備案B、國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)的外債統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測(cè)，但不對(duì)外公布外債情況C、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或者國(guó)際金融組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸提供對(duì)外擔(dān)保的，無(wú)需應(yīng)經(jīng)過(guò)許可D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)境內(nèi)機(jī)構(gòu)在經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)可以直接向境外提供商業(yè)貸款15100A、甲的此抗辯權(quán)屬于對(duì)物抗辯B、甲有權(quán)不向乙支付票據(jù)款C、票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人之間的抗辯事由對(duì)抗持票人，因此甲不能對(duì)乙行使抗辯權(quán)D、甲的抗辯行為屬于對(duì)人的抗辯，是合法的16A、丙銀行可以拒絕付款B、丙銀行無(wú)權(quán)拒絕付款C、如果丙銀行拒絕付款，丁公司可以向甲公司行使追索權(quán)D、如果丙銀行拒絕付款，丁公司可以向乙公司行使追索權(quán)17、某企業(yè)開(kāi)出一張商業(yè)匯票，以下符合規(guī)定的簽章有()。A、該企業(yè)的財(cái)務(wù)專(zhuān)用章加其法定代表人B、該企業(yè)法定代表人蓋章C、該企業(yè)法定代表人的和蓋章D、該企業(yè)公章加其授權(quán)的代理人的18、以下選項(xiàng)中，屬于開(kāi)放式基金的有()。A、債券型基金B(yǎng)、貨幣型基金C、傘形基金D、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金19A、信用狀況下降B、不按合同約定支付貸款資金C、工程進(jìn)度落后于資金使用進(jìn)度D、違反合同約定，以化整為零方式躲避貸款人受托支付20、以下行為中，屬于“使用不正當(dāng)手段吸收存款〞的有()。A、以散發(fā)有價(jià)饋贈(zèng)品為條件吸收儲(chǔ)蓄存款B、利用不確切的廣告宣傳C、利用匯款、貸款或其它業(yè)務(wù)手段強(qiáng)迫儲(chǔ)戶(hù)存款D、利用各種名目多付利息21、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，有權(quán)依法對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款采取查詢(xún)、凍結(jié)和扣劃措施的機(jī)關(guān)有( )。A、人民法院B、稅務(wù)機(jī)關(guān)C、國(guó)家平安機(jī)關(guān)D、人民檢察院22、依據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，以下表述中正確的有( )。A、商業(yè)銀行的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本B、設(shè)立城市商業(yè)銀行的注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣C、商業(yè)銀行可自主決定在境內(nèi)地點(diǎn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)D、更換董事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查其任職資格23、商業(yè)銀行對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行全的財(cái)務(wù)制度包括()。A、統(tǒng)一核算B、統(tǒng)一調(diào)度資金C、分級(jí)管理D、集中管理24、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )A、公司債券的期限為2年以上B、公司必須是股份C、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件25A、甲的母公司的全資子公司丙公司B、甲參股丁公司，同時(shí)甲可以對(duì)丁的重大決策產(chǎn)生重大影響C30%5%股份的張某D、在甲公司中擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人且持有乙公司1%股份的李某26、廣義的有價(jià)證券包括的種類(lèi)有( )。A、資本證券B、貨幣證券C、商品證券D、其他證券27、上市公司收購(gòu)行為完成后，以下情形符合法律規(guī)定的有( )。A、收購(gòu)期限屆滿(mǎn)，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易B、被收購(gòu)公司不再具備股份條件的，應(yīng)當(dāng)解散C、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D、收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓28依法發(fā)行的證券法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的在規(guī)定期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)以下各項(xiàng)中錯(cuò)誤的有( )。A、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票，期滿(mǎn)后可以轉(zhuǎn)讓該種股票B15C、發(fā)起人持有公開(kāi)發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓29、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，以下信息中，屬于內(nèi)幕信息的有()。A、公司董事的行為可能依法承當(dāng)重大損害賠償責(zé)任B、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化D、公司董事發(fā)生變動(dòng)30、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的以下事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有()。A、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)B、公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)C、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押D、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施316000A、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬(wàn)股B、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬(wàn)股C、代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬(wàn)股D40001、公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用的，應(yīng)由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。2、基金募集金額不低于1億元人民幣是申請(qǐng)上市的基金必須符合的條件之一。()354、某上市公司高級(jí)管理人員于2022年1月賣(mài)出其所持有的本公司股票，又于2022年5月買(mǎi)進(jìn)本公司股票并獲得收益，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該所得收益可以歸其個(gè)人所有。( )5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在其出具的審計(jì)報(bào)告中作出虛假陳述，屬于制造虛假信息的行為。( )62003112006112022217、證券市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)“二級(jí)市場(chǎng)〞或“次級(jí)市場(chǎng)〞，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。()8、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票，但不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。()9、人民幣匯率實(shí)行以市場(chǎng)供求為根底的、有管理的固定匯率制度。()。10、外國(guó)政府、公司發(fā)行的債券和股票也屬于我國(guó)外匯的范疇。()11、經(jīng)常工程，是指國(guó)際收支中涉及貨物、效勞、收益及對(duì)外負(fù)債的交易工程等。()12上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在證券交易所指定的媒體發(fā)布。( )13、商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)具有法人資格，可以依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，并獨(dú)立承當(dāng)民事責(zé)任。()1415、自營(yíng)貸款期限一般不超過(guò)15年，超過(guò)15年的應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。()161718、出票行為完成后，付款人即具有了付款義務(wù)。()19、如果出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓〞字樣，該匯票不得轉(zhuǎn)讓。()2020059920059182122223四、簡(jiǎn)答題18C，C2DD18GGCCD。(2)該匯票金額已被變?cè)臁ｋS即，付款人做成退票理由書(shū)，即為退票。要求：根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)答復(fù)以下問(wèn)題：(1)付款人可否以背書(shū)不連續(xù)作為拒絕付款的理由為什么(2)G可以向本例中的哪些當(dāng)事人行使追索權(quán)(3)對(duì)此因變?cè)於似钡男袨椋绾谓缍ó?dāng)事人應(yīng)承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任五、綜合題12002820064(1)200512315000260008000;20032005度的可分配利潤(rùn)分別為1200萬(wàn)元、1600萬(wàn)元和2000萬(wàn)元。(2)8000100043(3)公司債券擬由丁承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。根據(jù)甲公司與丁承銷(xiāo)商簽訂的公司債券包銷(xiāo)意向書(shū)，公司債券的承銷(xiāo)1202000要求：根據(jù)上述內(nèi)容，結(jié)合法律規(guī)定，分別答復(fù)以下問(wèn)題：(1)甲公司是否具備發(fā)行公司債券的主體資格(2)甲公司的凈資產(chǎn)和可分配利潤(rùn)是否符合公司債券發(fā)行的條件并分別說(shuō)明理由。(3)后上市交易，公司債券的期限是否符合規(guī)定并說(shuō)明理由。(4)一、單項(xiàng)選擇題1;(2A、B、CD2(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。36000435、【正確答案】D80%以上;開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額。6、【正確答案】B【答案解析】此題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000325410%B;(4375A2B1000C81/35%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的，屬于重大事件。910、【正確答案】B【答案解析】此題考核收購(gòu)要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。11A5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日312D30%以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處30%以上等值以下的罰款。13B14D155%以上的股東;應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。16B217B18D111155551119B20C21D22B232425(1)說(shuō)明“匯(2)(3(4)(5)(6)(7)出票人簽章。26A27A28、【正確答案】C【答案解析】此題考核點(diǎn)是票據(jù)保證?！镀睋?jù)法》規(guī)定：“保證不得附有條件;附有條件的，不影響對(duì)匯票的保證責(zé)任。〞29B130A331D32A33D34CC二、多項(xiàng)選擇題1CD223ABCD404AB5A6、【正確答案】CD【答案解析】此題考核點(diǎn)是票據(jù)的提示付款。商業(yè)承兌匯票的提示付款期限，為自匯票到期日起10日內(nèi)。銀行匯票的提示付款期限為自出票日起1個(gè)月。7、【正確答案】AB【答案解析】此題考核點(diǎn)是匯票保證的格式。被保證人的名稱(chēng)、保證日期和保證人住所屬于相對(duì)應(yīng)記載事項(xiàng)，如果不記載，依據(jù)《票據(jù)法》之規(guī)定可以推定。8ABCD(1);(2)在委托收款背書(shū)中，被背書(shū)人并未取得票據(jù)權(quán)利，因此不得再以背書(shū)轉(zhuǎn)讓匯票。910AC1112ABCD13ACD14ABDABD1516BCD1718ABCD(QDII)基金、傘形基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、上市開(kāi)放式基金等。19ABCD(1)信用狀況下降;(2)不按合同約定支付貸款資金;(3)工程進(jìn)度落后于資金使用進(jìn)度;(4202122、【正確答案】ABD【答案解析】此題考核商業(yè)銀行的設(shè)立及變更。設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。所以，選項(xiàng)C的說(shuō)法錯(cuò)誤。23、【正確答案】ABC【答案解析】此題考核商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行全行統(tǒng)一核算，統(tǒng)一調(diào)度資金，分級(jí)管理的財(cái)務(wù)制度。24CD1;(250003)AB25ABCDA選項(xiàng)的情形屬于投資者受同一主體控制;B30%以上股份的自然人，與投資者持有同一個(gè)上市公司股份;D26ABC27ACD286員，自接受上市公司委托之日起