2008年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題-證券基礎(chǔ)知識試卷與試題一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。A、書面憑證B、法律憑證C、收入憑證D、資本憑證答案：B2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。A、交易的對象B、交易的性質(zhì)C、交易的期限D(zhuǎn)、交易的時間答案：B3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（）。A、場外交易市場B、有形市場C、第三市場D、第四市場答案：A4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。A、紐約B、倫敦C、巴黎D、阿姆斯特丹答案：D5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A、上海證券交易所B、上海眾業(yè)公所C、上海華商證券交易所D、北平證券交易所答案：D6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。A、始終是審批制B、由審批制到核準制C、始終是核準制D、由核準制到審批制答案：B7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（），對股票發(fā)行進行復審。A、股票發(fā)行審核委員會B、證券業(yè)協(xié)會C、交易所監(jiān)督部D、證券登記機構(gòu)答案：A8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、證監(jiān)會D、證券登記結(jié)算公司答案：B9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。A、中國人民銀行B、國務(wù)院C、人大常委會D、國家主席答案：B10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、銀行債權(quán)D、普通債權(quán)答案：D11、股票的理論價值是（）。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值答案：D12、20世紀早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A、紐約B、新澤西C、華盛頓D、芝加哥答案：A13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有（）。A、制定公司內(nèi)部基本管理制度B、制定公司的利潤分配方案和彌補方案C、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置D、對是否發(fā)行公司債券作出決議答案：D14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。A、1B、2C、4D、沒有規(guī)定答案：A15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應該折算成國家股。A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D、社會公眾投資形成的股份答案：C16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的，以（）買賣的。A、人民幣B、美元C、港元D、日元答案：B17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（）。A、法律特征與經(jīng)濟特征B、法律特征與書面特征C、經(jīng)濟特征與書面特征D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征答案：B18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A、資金B(yǎng)、金融投資C、貨幣投資D、項目投資答案：B19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。A、政策性B、公開市場操作C、投資性D、保值答案：B20、股票實際上代表了股東對股份公司的（）。A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)答案：D21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、標明折價D、不標明折價答案：D22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）。A、單利債券B、復利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進利率債券答案：B23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）。A、單利債券B、復利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進利率債券答案：D24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與（）掛鉤。A、市場利率B、銀行貸款利率C、同業(yè)折借利率D、定期存款利率答案：A25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標準格式的債券。A、實物債券B、憑證式債券C、記帳式債券D、電子債券答案：A26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無期國債答案：B27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。A、實物債券B、憑證式債券C、記帳式債券D、以上都不能答案：B28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。A、依然是國家B、政府C、法院D、只能是地方政府答案：B29、以個人為目標的（）般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。A、流通國債B、非流通國債C、短期國債D、中長期國債答案：B30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（）。A、實物債券B、本幣國債C、外幣國債D、實物國債答案：D31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（）。A、高B、低C、等于D、沒有關(guān)系答案：A32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。A、1985B、1987C、1988D、1990答案：D33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。A、累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股C、參與優(yōu)先股D、非累積優(yōu)先股答案：C34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。A、10萬B、100萬C、200萬D、500萬答案：B35、經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為（）。A、5千萬B、1億C、2億D、3億答案：A36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（）個百分點。A、1B、2C、3D、4答案：A37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。A、國務(wù)院B、國家能源投資公司C、國家原材料投資公司D、鐵道部答案：A38、發(fā)行債券的主體一般需要擔保，該主體發(fā)行的債券是（）。A、政府證券B、金融證券C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D、一般公司發(fā)行的公司債券答案：D39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。A、不動產(chǎn)抵押公司債B、信用公司債C、保證公司債D、收益公司債答案：B40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。A、優(yōu)先股B、可轉(zhuǎn)換公司債C、收益公司債D、信用公司債答案：B41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。A、美圓B、德國馬克C、英鎊D、人民幣答案：D42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、綜合權(quán)利關(guān)系D、委托代理關(guān)系答案：D43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。A、證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu)B、政府組織C、民間組織D、自律性組織答案：D44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。A、股票市場、債券市場和基金市場B、發(fā)行市場和交易市場C、國際市場和國內(nèi)市場D、有行市場和無形市場答案：A45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。A、貨幣市場B、資本市場C、貸款市場D、中長期信貸市場答案：A46、資本市場可以分為（）。A、證券市場和同業(yè)拆借市場B、中長期信貸市場和證券市場C、證券市場和回購市場D、股票市場和債券市場答案：B47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。A、參與公司管理B、賺取市場差價C、獲得高于銀行利息的收益D、收購企業(yè)答案：D48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A、產(chǎn)權(quán)B、債券C、物權(quán)D、所有權(quán)答案：D49、帳面價值又稱為（）。A、票面價值B、股票凈值C、清算價值D、內(nèi)在價值答案：B50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。A、基金總資產(chǎn)B、供求關(guān)系C、基金凈資產(chǎn)D、基金負債答案：B51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金凈資產(chǎn)C、可分配收益D、基金資本金答案：B52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（）為準。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價答案：B53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A、債券基金B(yǎng)、貨幣基金C、股票基金D、認股權(quán)證基金答案：B54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。A、所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B、經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C、持有與監(jiān)管的關(guān)系D、委托與受托的關(guān)系答案：D55、一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A、管理費B、托管費C、運作費D、宣傳費答案：C56、又稱為單位信托基金的基金是（）。A、公司型基金B(yǎng)、契約型基金C、封閉式基金D、開放式基金答案：B57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、國債基金D、股票基金答案：B58、實物期貨主要有（）等幾種類型。A、外匯期貨B、利率期貨C、股票期貨D、有色金屬期貨答案：D59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。A、50%B、60%C、80%D、90%答案：D60、據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增資的計劃B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔保的重大變更D、上市公司收購的有關(guān)方案答案：D61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。A、領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B、負責ADR的注冊和過戶C、負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D、負責對公司管理監(jiān)督答案：C62、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。A、設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B、變更注冊資本C、增發(fā)資本D、更換法定代表人答案：D63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。A、公司重大決策的參與權(quán)B、選擇管理者C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D、優(yōu)先配股權(quán)答案：C64、不是影響債券利率的因素有（）。A、籌資者資信B、債券票面金額C、籌資用途D、借貸資金市場利率水平答案：B65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（）。A、都有規(guī)定的償還期限B、都屬于有價證券C、都是籌資手段D、收益率相互影響答案：A66、下面不是流通國債的特點是（）。A、可自由轉(zhuǎn)讓B、通常不記名C、自由認購D、無面值答案：D67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是（）。A、貨幣市場基金B(yǎng)、黃金基金C、衍生證券投資基金D、平衡性基金答案：A68、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是（）。A、成長性基金B(yǎng)、收入性基金C、平衡性基金D、對沖基金答案：A69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）年以上。A、5B、10C、15D、20答案：C70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況（）時，基金也無權(quán)暫停估值。A、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B、出現(xiàn)巨額贖回的情形C、出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)D、基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)答案：D二、多選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。有一項或一項以上符合題目得要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)71、按照性質(zhì)分，證券分為

（）。A、有價證券B、無價證券C、資本證券D、貨幣證券答案：A、B72、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風險大致可分為（）。A、商業(yè)性匯率風險B、金融性匯率風險C、全球性匯率風險D、區(qū)域性匯率風險答案：A、B73、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的

（）。A、商品B、貨幣C、利息收入D、股息收入答案：A、B、C、D74、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。A、提貨單B、運貨單C、倉庫棧單D、存款單答案：A、B、C75、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。A、銀行本票B、銀行匯票C、銀行支票D、定期存單答案：A、B、C76、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的（）的權(quán)利。A、占有B、使用C、收益D、處置答案：A、B、C、D77、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實現(xiàn)的A、承兌B、貼現(xiàn)C、交易D、繼承答案：A、B、C78、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。A、債券市場B、股票市場C、發(fā)行市場D、基金市場答案：A、B、D79、按照交割的時間，金融市場可以分為（）。A、貨幣市場B、現(xiàn)貨市場C、期貨市場D、資本市場答案：B、C80、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）。A、同業(yè)拆借市場B、國債市場C、股票市場D、金融期貨市場答案：A、B、C、D81、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資本市場工具。A、ADRB、公司債券C、股票D、國庫券答案：A、B、C82、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。A、金融證券化B、證券市場國際化C、投資者機構(gòu)化D、證券市場電腦化答案：A、B、C、D83、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）。A、浮動利率債券B、認股證C、分期債券D、可轉(zhuǎn)換債券E、復合證券答案：A、B、C、D、E84、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）。A、突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易；B、直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C、成本低D、更加安全答案：A、B、C85、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。A、加強了證券公司等中介機構(gòu)的責任B、提高了證券市場的透明度C、維護三公原則D、提高了上市公司的質(zhì)量答案：A、B、C、D86、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。A、向法人配售B、對公眾上網(wǎng)發(fā)行C、發(fā)行認股證D、證券公司配售答案：A、B87、在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（）。A、機構(gòu)投資者B、個人投資者C、投機者D、投資者答案：C、D88、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構(gòu)投資者。A、家庭B、政府C、金融機構(gòu)D、企業(yè)答案：B、C、D89、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（）是證券中介機構(gòu)。A、證券公司B、會計師事務(wù)所C、證券交易所D、資產(chǎn)評估機構(gòu)答案：A、B、D90、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。A、綜合類證券公司B、代理性證券公司C、經(jīng)紀類證券公司D、自營性證券公司答案：A、C91、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括（）。A、證券登記結(jié)算公司B、會計師事務(wù)所C、證券投資咨詢公司D、證券信用評級機構(gòu)答案：A、B、C、D92、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。A、股票B、定期存單C、CDsD、公司債券答案：B、C93、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。A、回購協(xié)議市場B、債券市場C、基金市場D、保險市場答案：B、C、D94、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）。A、發(fā)行主體B、股份C、持有人D、有面值答案：A、B、C95、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。A、要式證券B、設(shè)權(quán)證券C、證權(quán)證券D、資本證券答案：A、C、D96、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下（）

特點。A、不必一次繳足B、轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制C、便于掛失D、要求一次繳足股款答案：A、B、C97、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。A、資產(chǎn)受益B、重大決策權(quán)C、選擇管理者D、制定公司的具體規(guī)章答案：A、B、C98、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A、股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、一般無表決權(quán)答案：A、B、C、D99、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。A、A股B、N股C、H股D、B股答案：B、C100、債券具有（）的基本性質(zhì)。A、債券屬于有價證券B、債券是一種虛擬資本C、債券是債權(quán)的體現(xiàn)D、一種綜合權(quán)利證券答案：A、B、C101、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A、商業(yè)證券B、資本證券C、有價證券D、憑證證券答案：C、D102、證券投資者參與證券投資的目的有（）。A、獲取高于銀行利息的收益B、保值增值C、參與公司管理D、賺取市場差價答案：A、C、D103、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。A、相等B、無關(guān)C、超過票面價格D、低于票面金額答案：A、C104、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（）是固定利率債券。A、單利債券B、復利債券C、浮動利率債券D、可變利率債券答案：A、B105、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。A、期中償還B、到期償還C、展期償還D、中途償還答案：A、B、C、D106、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。A、兩者都是有價證券B、兩者都是籌資手段C、兩者收益率相互影響D、兩者的風險差不多答案：A、B、C107、公債的特征有（）。A、安全性高B、流動性好C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇答案：A、B、C、D108、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。A、實物國債B、貨幣國債C、記帳式國債D、憑證式國債答案：A、B109、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。A、國務(wù)院B、國家能源投資公司C、國家原材料投資公司D、鐵道部答案：B、C、D110、發(fā)行債券的主體一般不需要擔保的所發(fā)行的債券是（）。A、政府證券B、金融證券C、信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D、一般公司發(fā)行的公司債券答案：A、B、C111、下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。A、電力建設(shè)債券B、重點鋼鐵企業(yè)債券C、有色金屬企業(yè)債券D、石油化工企業(yè)債券答案：A、B、C、D112、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。A、彌補國際收支逆差B、收取外幣資金，彌補國內(nèi)預算資金的不足C、一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風險得以分散D、為某些國際組織籌資，以支持其活動答案：A、B、C、D113、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。A、商品證券B、提單C、貨幣證券D、資本證券答案：A、B、C、D114、證券交易的集中競價應當實行（）的原則。A、數(shù)量優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、時間優(yōu)先D、地點優(yōu)先答案：B、C115、交易所上市委員會的職責是。A、審批證券的上市B、審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預算、決算方案C、擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D、選舉和罷免理事答案：A、C116、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。A、憑證式國債B、無記名國債C、記帳式國債D、可轉(zhuǎn)換債券答案：A、B、C117、基金的運作中的主要費用有（）。A、管理費B、托管費C、風險費D、投資費答案：A、B118、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A、因違法、違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員B、被開除的國家機關(guān)工作人員C、被解聘的證券公司從業(yè)人員D、被辭退的國有企業(yè)工作人員答案：A、B119、證券從業(yè)人員的行為準則規(guī)定內(nèi)容包括（）。A、保證性行為B、自律性行為C、道德性行為D、禁止性行為答案：A、D120、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A、認股權(quán)B、分配剩余資產(chǎn)C、分配公司收益D、公司經(jīng)營表決權(quán)答案：B、C121、我國《公司法》中的公司主要形式是指（）。A、有限責任公司B、兩合公司C、股份有限公司D、無限公司答案：A、C122、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A、市價委托B、限價委托C、止損委托D、限價止損委托答案：A、B123、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A、風險水平不同B、收益水平不同C、所籌資金的投向不同D、所反映的關(guān)系不同答案：A、C、D124、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。A、投資者的身份不同B、期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C、基金單位交易方式和價格計算標準不同D、投資策略不同答案：B、C、D125、證券投資基金的當事人主要有（）。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金托管人D、基金管理人答案：A、C、D126、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。A、設(shè)立或撤消分支機構(gòu)B、變更注冊資本C、更換總經(jīng)理D、更換法定代表人答案：C、D127、股東大會包括（）。A、創(chuàng)立大會B、特別股東大會C、股東年會D、臨時股東大會答案：A、C、D128、A．D．R業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括（）。A、基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B、存券銀行C、托管銀行D、存券信托公司答案：B、C、D129、承銷方式有（）。A、包銷B、經(jīng)銷C、自銷D、代銷答案：A、D130、不能開戶的人員有（）。A、證券交易所的管理人員B、證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C、未滿18歲者D、職業(yè)醫(yī)生答案：A、B、C三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選X。)131、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。?對?錯答案：對132、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。?對?錯答案：錯133、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。?對?錯答案：對134、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。?對?錯答案：錯135、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。?對?錯答案：對136、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。?對?錯答案：錯137、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。?對?錯答案：錯138、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現(xiàn)金形式。?對?錯答案：對139、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。?對?錯答案：對140、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。?對?錯答案：對141、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。?對?錯答案：對142、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。?對?錯答案：對143、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。?對?錯答案：錯144、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。?對?錯答案：對145、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。?對?錯答案：對146、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。?對?錯答案：對147、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。?對?錯答案：錯148、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。?對?錯答案：錯149、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。?對?錯答案：錯150、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。?對?錯答案：錯151、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。?對?錯答案：對152、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票。?對?錯答案：錯153、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。?對?錯答案：錯154、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。?對?錯答案：錯155、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。?對?錯答案：對156、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。?對?錯答案：對157、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。?對?錯答案：錯158、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。?對?錯答案：錯159、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。?對?錯答案：錯160、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費。?對?錯答案：對161、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。?對?錯答案：錯162、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。?對?錯答案：對163、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。?對?錯答案：對164、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。?對?錯答案：對165、歐洲債券是外國債券中的一個品種。?對?錯答案：錯166、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券?對?錯答案：錯167、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。?對?錯答案：對168、利率風險對股票的影響大于對債券的影響。?對?錯答案：錯169、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。?對?錯答案：錯170、上市公司收購可以采取要