附件2非煤礦山企業(yè)主要檢查內容一、非煤礦山上級公司1.主要負責人、實際控制人、法人代表是否認真履行安全生產主體責任，安全生產責任制及安全管理制度是否健全，是否存在制度照抄照搬、安全管理人員配備不到位等問題。2.每個獨立生產系統(tǒng)是否配備專職的礦長、總工程師和分管安全、生產、機電的副礦長，以上人員是否具有采礦、地質、礦建（井建）、通風、測量、機電、安全等礦山相關專業(yè)大專及以上學歷或者中級及以上技術職稱。3.是否按規(guī)定設立技術管理機構，足額配備具有礦山相關專業(yè)專職技術人員，建立健全技術管理制度。4.地下礦山企業(yè)是否組織工程技術人員或者委托第三方專業(yè)機構編制采場單體設計，自行設計的企業(yè)是否有采礦、地質、機電等專業(yè)的工程技術人員參與設計工作。5.是否開展安全風險辨識評估；是否存在辨識評估不全面，風險分級管控責任不明確、措施不具體、落實不到位，隱患排查不到位等問題。6.是否按批準的安全設施設計建設、生產，是否及時填繪圖紙，現(xiàn)狀圖與實際是否相符。7.是否仍在使用國家明令禁止使用的工藝及設備，涉及人身安全、危險性較大的設備設施是否按照規(guī)定定期進行檢測檢驗。8.外包工程安全管理是否規(guī)范，是否嚴格審核外包工程施工隊伍資質和能力，是否把所有采掘施工單位納入統(tǒng)一安全管理，對采掘施工單位從業(yè)人員是否統(tǒng)一組織安全培訓，是否定期對采掘施工隊伍安全管理工作進行檢查，是否存在以包代管、以合同形式轉嫁安全生產責任等情況。9.“三項崗位”人員是否經考核合格，特種作業(yè)人員是否持證上崗，其他作業(yè)人員是否按規(guī)定進行安全教育培訓。10.應急預案體系是否完善，是否按規(guī)定組織開展應急演練。二、地下礦山（一）防范地下礦山采空區(qū)坍塌事故措施落實情況。1.對礦區(qū)范圍內采空區(qū)位置、體積、積水、形成時間、地質條件等情況是否清楚，是否繪制采空區(qū)現(xiàn)狀圖，采空區(qū)相關資料是否齊全。2.是否按照設計要求對生產形成的采空區(qū)進行處理。3.相鄰礦山開采錯動線重疊的，是否按照設計要求采取相應措施。4.開采錯動線以內存在居民村莊或者重要設備設施的，是否按照設計要求采取相應措施。5.是否擅自開采各種保安礦柱，保安礦柱形式及參數(shù)是否劣于設計值。6.工程地質復雜、地壓嚴重或者開采深度超過800米的，是否建立地壓監(jiān)測系統(tǒng)，并嚴格執(zhí)行采空區(qū)監(jiān)測預報制度和定期巡查制度。7.新建地下礦山未選用充填采礦法的，是否經過設計單位或者專家論證并出具論證材料。（二）防范地下礦山火災事故措施落實情況。1.是否嚴格執(zhí)行動火作業(yè)審批制度，井下切割、焊接等動火作業(yè)是否制定安全措施，并經礦長簽字批準后實施；在動火作業(yè)現(xiàn)場是否安排專職安全生產管理人員進行管理。2.有自然發(fā)火危險的，是否按照國家標準、行業(yè)標準或設計采取防火措施。3.井下是否存在吸煙，違規(guī)使用電器，以及違規(guī)使用電爐、燈泡等進行防潮、烘烤、做飯和取暖等行為。4.井下油品是否單獨存放在安全地點并嚴密封蓋。5.井下消防設施是否完善，是否按照有關規(guī)定設置地面和井下消防設施。6.是否制定火災事故現(xiàn)場處置方案，并定期進行演練。（三）防范地下礦山透水事故措施落實情況。1.是否摸清礦區(qū)范圍內的其他礦山、廢棄礦井、老采空區(qū)、含水層、巖溶帶等詳細情況，是否掌握礦井水與地下水、地表水和大氣降水的水力關系，并填繪礦區(qū)水文地質圖。2.是否按照設計和規(guī)程要求建立排水系統(tǒng)，并確保排水系統(tǒng)完好可靠。3.相鄰礦山的井巷是否相互貫通；是否存在開采隔水礦柱等各類保安礦柱等違法違規(guī)行為。4.露天轉地下開采或者地表與井下形成貫通的，是否按照設計要求采取相應措施。5.地表水系穿過礦區(qū)的，是否按照設計要求采取防治水措施。6.井口標高在當?shù)貧v史最高洪水位1米以下的，是否采取相應防護措施。7.是否嚴格落實探放水制度，嚴格按照“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的水害防治原則，落實“防、堵、疏、排、截”綜合治理措施。8.水文地質類型為中等及復雜的，是否嚴格落實“三專兩探一撤”措施（配備防治水專業(yè)技術人員、建立專門的探放水隊伍、配齊專用的探放水設備，采用物探、鉆探等方法進行探放水，在遇到重大險情時必須立即停產撤人）；水文地質類型復雜的，關鍵巷道防水門設置是否符合設計要求。9.是否制定透水事故應急救援預案，配備必要的應急設備，并定期進行演練。（四）防范地下礦山中毒窒息事故措施落實情況。1.安全出口是否符合國家標準、行業(yè)標準和設計要求；是否在井下主要通道明確標示避災路線。2.是否建立通風管理機構或者配備專職通風技術人員和測風、測塵人員。3.是否為從事井下作業(yè)的每個班組配備便攜式氣體檢測報警儀；是否為每名入井人員配備自救器，并確保隨身攜帶。4.是否按照設計要求建立機械通風系統(tǒng)，安裝主要通風機，并設置風門、風橋等通風構筑物；是否及時封閉廢棄井筒和巷道并設置明顯的警示標志；風速、風量、風質是否符合國家和行業(yè)標準的要求。5.主要通風機是否安裝開停傳感器和風壓傳感器，在回風巷是否設置風速傳感器。6.礦井機械通風系統(tǒng)是否能實現(xiàn)反風，是否每年至少進行一次反風試驗，并保留試驗記錄。7.獨頭采掘工作面和通風不良的采場是否安裝局部礦用通風機，是否存在無風、微風、循環(huán)風冒險作業(yè)現(xiàn)象。8.是否定期對入井人員進行通風安全管理和防中毒窒息事故專題培訓、開展防中毒窒息事故應急演練。（五）防范地下礦山墜罐跑車事故措施落實情況。1.所有一級負荷是否采用雙回路或雙電源供電。2.提升運輸設備是否取得礦用產品安全標志；是否違規(guī)采用使用帶式制動器的提升絞車作為主提升設備。3.是否存在超員、超載、超速提升人員行為。4.罐籠、安全門、搖臺（托臺）、阻車器等是否與提升機信號實現(xiàn)連鎖，提升信號是否與提升機控制閉鎖。5.提升礦車的斜井是否設置常閉式防跑車裝置；斜井上部和中間車場是否設阻車器或擋車欄，斜井下部車場是否設躲避硐室，傾角大于10°的斜井是否設置軌道防滑裝置。6.斜井人車是否裝設可靠的斷繩保險器，每節(jié)車廂的斷繩保險器是否相互連結，各節(jié)車廂之間除連接裝置外是否還附掛保險鏈。7.斜坡道運輸是否已采用濕式制動的無軌膠輪車替換干式制動或者改裝的無軌膠輪車運輸人員、炸藥、油料。8.提升機、提升絞車、罐籠、防墜器、斜井人車、斜井跑車防護裝置、提升鋼絲繩等主要提升裝置，是否由具有安全生產檢測檢驗資質的機構定期進行檢測檢驗。9.是否將乘載人數(shù)在30人及以上的提升罐籠每半年一次的鋼絲繩檢驗報告（平衡用鋼絲繩和摩擦式提升機的提升用鋼絲繩除外）和每年一次的提升系統(tǒng)檢測報告報送屬地應急管理部門。10.是否嚴格按照要求加強提升運輸設備維護保養(yǎng)，建立健全設備檔案管理。11.新建提升深度超過300米且單次提升超過9人的豎井提升系統(tǒng)，是否使用單繩纏繞式提升機。新建、改建、擴建金屬非金屬地下礦山斜井是否使用插爪式人車。三、露天礦山1.是否建立健全邊坡管理和檢查制度；作業(yè)前是否對工作面進行檢查，清除危巖和其他危險物體；是否對邊坡重點部位和有潛在滑坡危險的地段采取有效的防治措施。2.是否查清開采境界內的廢棄巷道、采空區(qū)和溶洞，設置明顯的警示標志，并超前采取安全防范措施；節(jié)理、裂隙等地質構造發(fā)育、容易引起邊坡垮塌事故的礦山，是否采取人工加固措施治理邊坡。3.是否采用自上而下、分臺階或者分層的方式進行開采。4.工作幫坡角是否大于設計工作幫坡角，臺階（分層）高度是否超過設計高度。5.是否擅自開采或破壞設計規(guī)定保留的礦柱、巖柱和掛幫礦體。6.是否按照國家標準、行業(yè)標準對采場邊坡、排土場穩(wěn)定性進行評估。7.是否對高度200米及以上邊坡或者排土場進行在線監(jiān)測；邊坡是否存在滑移現(xiàn)象。8.是否有在排土場撿拾礦石的情況。四、尾礦庫（一）防范尾礦庫潰壩事故措施落實情況。1.是否設立專門的尾礦庫管理部門和安全生產管理機構，配備專（兼）職技術人員和安全管理人員。2.是否按法規(guī)、國家及行業(yè)標準對壩體穩(wěn)定性進行評估。3.是否按照要求設置人工和在線安全監(jiān)測設施，并有效運行。4.是否存在設計以外的尾礦、廢料或者廢水進庫問題。5.壩體是否出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫，且出現(xiàn)較大范圍管涌、流土變形，壩體是否出現(xiàn)深層滑動跡象。6.壩體外坡坡比、安全超高和干灘長度是否滿足設計要求。7.壩體是否超過設計壩高，是否超設計庫容儲存尾礦。8.尾礦堆積壩上升速率是否大于設計堆積上升速率，浸潤線埋深是否小于控制浸潤線埋深。9.是否定期對排洪系統(tǒng)進行檢查，排洪構筑物是否堵塞、坍塌。10.采用上游式筑壩的，是否在壩前均勻放礦，是否未經論證在庫后或一側岸坡放礦。（二）防范尾礦庫排洪系統(tǒng)損毀安全管理措施落實情況。1.排洪系統(tǒng)設計、施工、監(jiān)理單位是否具備相應的資質。2.是否嚴格按照規(guī)范和設計要求建設排洪系統(tǒng)、制作拱板、蓋板；是否存在未經設計單位同意擅自改變設計參數(shù)的行為。3.是否建立排洪系統(tǒng)工程檔案特別是隱蔽工程檔案，保留隱蔽工程施工、監(jiān)理記錄及相應影像資料。4.從事排洪設施操作（含排洪井拱板安裝）的作業(yè)人員是否取得特種作業(yè)人員操作證。5.是否嚴格控制拱板安裝質量，安裝排水井拱板前是否對拱板的質量逐一檢查；安裝時拱板兩端砂漿是否填充飽滿、密實，拱板的施工及安裝過程是否留存隱蔽工程照片，并建立驗收檔案。6.是否定期對排洪系統(tǒng)進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)問題隱患是否及時處理。7.是否按照“應檢盡檢、能檢盡檢”原則，對排洪系統(tǒng)質量進行檢測；排洪系統(tǒng)質量經檢測不滿足設計要求的，是否完成整改。五、采掘施工企業(yè)（一）采掘施工企業(yè)資質能力情況。1.安全生產許可證是否在規(guī)定的有效期內，并按照《非煤礦山企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（原國家安全監(jiān)管總局令第20號）的要求，遵守安全生產許可證管理的各項規(guī)定。2.企業(yè)資質條件發(fā)生變化是否及時依法辦理相關變更手續(xù)。3.是否存在以轉讓、出租、出借資質證書等方式允許他人以本單位的名義承攬工程。4.是否存在以項目部（分公司、辦事處）名義對外簽訂工程承包合同或者安全管理協(xié)議。5.是否存在超越企業(yè)資質范圍承包采掘工程。資質條件是否和從事的礦山作業(yè)相匹配。（二）采掘施工項目部安全管理情況。1.項目部負責人、管理人員、技術人員、特種作業(yè)人員是否是上級法人單位的正式職工，且未在其他項目部或者單位兼職。2.采掘施工企業(yè)對項目部是否每半年至少進行一次安全生產檢查，對項目部人員每年至少進行一次安全生產教育培訓與考核。3.采掘施工企業(yè)是否對項目部安全生產責任制落實情況開展獎懲考核。4.省外礦山采掘施工項目是否向作業(yè)所在地應急管理部門報告。5.礦山采掘施工項目是否全部錄入全國礦山采掘施工企業(yè)安全生產信息系統(tǒng)。（三）采掘施工工程安全生產情況。1.項目部負責人是否具有相應專業(yè)技術能力，是否依法設立安全管理機構或者配備專職安全生產管理人員，是否按規(guī)定配備與工程施工作業(yè)相適應的采礦、機電、通風、地測(防治水)等專業(yè)專職工程技術人員。2.采掘施工單位