89-工程項(xiàng)目變更索賠管理辦法總則第一條變更索賠是維護(hù)企業(yè)利益，提高經(jīng)濟(jì)效益的重要渠道，為加強(qiáng)變更索賠管理，充分調(diào)動(dòng)管理人員工作積極性，提升工程項(xiàng)目增收創(chuàng)效水平，依據(jù)股份公司《變更索賠指導(dǎo)意見》和集團(tuán)公司《增收創(chuàng)效管理辦法》，結(jié)合近幾年公司變更索賠管理實(shí)踐，制定本辦法。第二條變更索賠是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，為全面履行項(xiàng)目“安全、質(zhì)量、工期、環(huán)保、效益”等目標(biāo)所進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更、合同變更、征地拆遷補(bǔ)償、政策性調(diào)整、索賠等增加項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三條變更索賠圍繞效益最大化目標(biāo)，依法合規(guī)開展工作，貫徹“誰實(shí)施、誰負(fù)責(zé)、誰受益”的分配原則。第四條本辦法適用于公司所屬全部項(xiàng)目。變更索賠管理體系及職責(zé)第五條管理體系、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工一、管理體系建立由工程隊(duì)（或公司直屬項(xiàng)目）主導(dǎo)，項(xiàng)目經(jīng)理牽頭，項(xiàng)目各部門密切配合的變更索賠管理體系。二、組織機(jī)構(gòu)公司成立工程項(xiàng)目變更索賠領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目變更索賠工作的領(lǐng)導(dǎo)和考核工作。組長(zhǎng)：總經(jīng)理；副組長(zhǎng)：主管工經(jīng)副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師、總會(huì)計(jì)師、各區(qū)域分管副總經(jīng)理；組員：工程經(jīng)濟(jì)部、工程管理部、機(jī)械物資部、安全質(zhì)量環(huán)保部、人力資源部、法律合規(guī)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、審計(jì)部、行政監(jiān)察部的部門負(fù)責(zé)人。三、公司職責(zé)1、主管工經(jīng)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目變更索賠總體工作的領(lǐng)導(dǎo)和策劃。2、經(jīng)營(yíng)開發(fā)部負(fù)責(zé)投標(biāo)報(bào)價(jià)階段創(chuàng)效策劃、標(biāo)前創(chuàng)效經(jīng)營(yíng)、標(biāo)前利潤(rùn)率測(cè)算，中標(biāo)后對(duì)相關(guān)部門進(jìn)行投標(biāo)交底。3、工程管理部負(fù)責(zé)有關(guān)變更設(shè)計(jì)方案優(yōu)化審核工作。4、工程經(jīng)濟(jì)部負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目變更索賠信息的收集、整理和分析，對(duì)變更索賠案例的收集，建立案例庫。從策劃立項(xiàng)、資料收集、過程溝通、結(jié)果評(píng)估等方面分析總結(jié)，實(shí)現(xiàn)資源共享，為變更索賠工作提供借鑒、指導(dǎo)。建立變更索賠臺(tái)帳，審核項(xiàng)目創(chuàng)效策劃和考核工作。對(duì)重大變更設(shè)計(jì)和清概調(diào)差、清算索賠工作進(jìn)行審核。5、各部門依據(jù)職能分工收集、整理、分析工程項(xiàng)目創(chuàng)效資料。四、工程隊(duì)（或公司直屬項(xiàng)目）職責(zé)1、工程隊(duì)（或公司直屬項(xiàng)目）是變更索賠歸集的責(zé)任主體，配套成立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)變更索賠方案的策劃，建立與設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位以及地方政府部門等公共關(guān)系。2、組織變更索賠資料的編制、審核、整理及分類匯總，并負(fù)責(zé)上報(bào)建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位，進(jìn)行全程跟蹤。3、建立項(xiàng)目變更索賠臺(tái)帳和支持性文件（證據(jù)）臺(tái)帳，對(duì)變更索賠的結(jié)果、創(chuàng)效項(xiàng)目的驗(yàn)收和審計(jì)負(fù)責(zé)。4、負(fù)責(zé)建立與設(shè)計(jì)院、監(jiān)理等單位的公共關(guān)系及完善變更索賠基礎(chǔ)資料簽認(rèn)手續(xù)。創(chuàng)效或變更完成后要按照確定的方案施工，做好相關(guān)內(nèi)業(yè)資料簽認(rèn)、收集、整理工作，使創(chuàng)效項(xiàng)目符合設(shè)計(jì)和驗(yàn)標(biāo)要求，順利通過驗(yàn)收和審計(jì)。變更索賠分階段管理第六條施工準(zhǔn)備階段1、項(xiàng)目中標(biāo)后，經(jīng)營(yíng)開發(fā)部就投標(biāo)情況向相關(guān)部門及擬建項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行營(yíng)銷交底，包括不平衡報(bào)價(jià)和預(yù)計(jì)施工風(fēng)險(xiǎn)、潛在盈虧點(diǎn)等。2、通過標(biāo)前施工調(diào)查，了解項(xiàng)目主要工程內(nèi)容、地質(zhì)條件、施工環(huán)境、沿線風(fēng)土人情等；了解主要工程施工方案、駐地、取棄土場(chǎng)、拌合站等場(chǎng)地選址；了解項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐娜斯?、材料供?yīng)情況，特別要落實(shí)地方材料的產(chǎn)地、數(shù)量、運(yùn)輸方式、價(jià)格等；為調(diào)差索賠提供思路和切入點(diǎn)。第七條施工階段1、研究政策文件、招標(biāo)文件、合同條款，尋找變更索賠工作的依據(jù)；在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析工程特點(diǎn)和施工環(huán)境條件，復(fù)核施工圖數(shù)量并與清單數(shù)量對(duì)比，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)盈虧分析，尋求變更索賠切入點(diǎn)和突破點(diǎn)。2、開工三個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理部組織編制變更索賠策劃書，制定目標(biāo)，明確方向和實(shí)施措施；加強(qiáng)過程落實(shí)，從立項(xiàng)、資料簽認(rèn)、概算編制、批復(fù)等全過程環(huán)節(jié)專人跟蹤落實(shí)；加強(qiáng)溝通聯(lián)系，掌握動(dòng)態(tài)審批進(jìn)展，及時(shí)完善補(bǔ)充，確保順利批復(fù)；過程中及時(shí)收集、整理、完善基礎(chǔ)資料，及時(shí)完成資料組卷。3、項(xiàng)目經(jīng)理部要經(jīng)常保持與業(yè)主、設(shè)計(jì)院等有關(guān)單位的溝通和聯(lián)系，及時(shí)掌握施工過程中有關(guān)費(fèi)用調(diào)整的第一手信息，提前介入。并要及時(shí)完善各種變更索賠資料的簽證與收集整理工作；針對(duì)重大變更設(shè)計(jì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目增收創(chuàng)效策劃書中的各自責(zé)任，分工負(fù)責(zé)各層次的報(bào)批簽認(rèn)手續(xù)，確保每個(gè)項(xiàng)目、每項(xiàng)變更、每個(gè)環(huán)節(jié)都有專人負(fù)責(zé)密切跟蹤，力爭(zhēng)早批復(fù)，早計(jì)價(jià)。第八條竣工結(jié)算階段1、對(duì)于由于施工條件、施工方案、外部環(huán)境等引起的工程量、價(jià)格變化，各單位在合同約定期限內(nèi)向業(yè)主、監(jiān)理提交變更補(bǔ)償或索賠意向，并收集相關(guān)資料，及時(shí)編制并提交費(fèi)用報(bào)告。2、對(duì)于因材料價(jià)格調(diào)整，各單位按照批復(fù)的施工組織設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工技術(shù)方案、施工設(shè)計(jì)、配合比、地形地質(zhì)變化資料等和施工日志、實(shí)施的工程量，詳細(xì)計(jì)算各類材料的實(shí)際使用量，根據(jù)招投標(biāo)文件與實(shí)際材料價(jià)格（材料購買發(fā)票或物價(jià)指數(shù)等）計(jì)算調(diào)差費(fèi)用。3、對(duì)于客觀原因引起的窩工，各單位在結(jié)算時(shí)提交發(fā)生窩工后向業(yè)主、監(jiān)理提交現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備、材料等報(bào)批的情況報(bào)告，及按照批復(fù)的施工組織設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工技術(shù)方案、施工設(shè)計(jì)和相關(guān)文件等計(jì)算的人員、設(shè)備窩工數(shù)量和費(fèi)用。4、對(duì)發(fā)生不可抗力等因素引起的停工、財(cái)產(chǎn)損失的項(xiàng)目，在結(jié)算時(shí)提交發(fā)生不可抗力事件后收集的有關(guān)資料數(shù)據(jù)，監(jiān)理批復(fù)的復(fù)工方案和措施，及監(jiān)理和業(yè)主根據(jù)損失情況和批復(fù)的復(fù)工方案編制的費(fèi)用補(bǔ)償或索賠報(bào)告。5、各單位須同時(shí)上報(bào)根據(jù)收集的國(guó)家、行業(yè)或當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程造價(jià)相關(guān)信息和資料引起的價(jià)格、費(fèi)用變化，向業(yè)主、監(jiān)理提交費(fèi)用變更補(bǔ)償報(bào)告。第九條工程隊(duì)（或公司直屬項(xiàng)目）加強(qiáng)變更索賠工作基礎(chǔ)管理，注重支撐性材料收集整理，確保變更索賠事項(xiàng)有理有據(jù)，依法合規(guī)。1、變更索賠支撐性材料包括：建設(shè)工程施工合同、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范；有關(guān)政府文件、建設(shè)單位發(fā)文、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、來往函件、有關(guān)協(xié)議；開（復(fù)）工報(bào)告、機(jī)械、人員到場(chǎng)記錄；設(shè)計(jì)變更清單及變更增減工程數(shù)量；設(shè)計(jì)院工程聯(lián)系單；施工人員計(jì)劃表及施工機(jī)械、材料使用報(bào)表，財(cái)會(huì)資料；驗(yàn)工計(jì)價(jià)表、工地交接記錄、施工進(jìn)度、檢驗(yàn)批、施工日志、影像資料、隱蔽工程檢查記錄；設(shè)備及材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、規(guī)格和質(zhì)量檢查清單；材料采購、運(yùn)輸、使用憑證，材料漲價(jià)資料，國(guó)家新增稅種資料；不可抗力證明文件、氣象資料；其他與索賠有關(guān)的證據(jù)等。2、工程隊(duì)（公司直屬項(xiàng)目）加強(qiáng)變更索賠基礎(chǔ)臺(tái)賬工作，實(shí)行變更索賠工作動(dòng)態(tài)月報(bào)制度，項(xiàng)目部每月更新臺(tái)帳，于20日前上報(bào)公司。變更索賠基礎(chǔ)臺(tái)賬見附表1。獎(jiǎng)勵(lì)和處罰第十條非責(zé)任成本考核項(xiàng)目變更索賠獎(jiǎng)勵(lì)在項(xiàng)目成本中列支；責(zé)任成本考核項(xiàng)目變更索賠獎(jiǎng)勵(lì)從項(xiàng)目?jī)冬F(xiàn)的超額利潤(rùn)總額中提取。第十一條獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容1、房建工程：重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)通過主觀努力取消或減少無利潤(rùn)、虧損項(xiàng)目的變更，或?qū)o利潤(rùn)、虧損項(xiàng)目調(diào)整為盈利項(xiàng)目的變更，創(chuàng)效成果顯著的補(bǔ)充合同及索賠簽證事項(xiàng)。2、鐵路工程：重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)I(lǐng)類變更設(shè)計(jì)、包干外Ⅱ類變更設(shè)計(jì)、消化及消減的施工圖負(fù)量差、超出合同清單的一章費(fèi)用、鐵路局收取的各種配合費(fèi)及地方行政等收費(fèi)足額通過審價(jià)的、自然災(zāi)害等索賠項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)足額驗(yàn)工后的負(fù)Ⅱ類變更設(shè)計(jì)、額外取得的其他政策性補(bǔ)償、方案優(yōu)化獲得的額外收益或成本降低等。3、公路、城軌、市政等項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容參照房建及鐵路項(xiàng)目確定。4、公司在審批獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容和金額時(shí)，應(yīng)綜合考慮保住初始合同額、負(fù)量差消除和增收未創(chuàng)效等因素，提出審批意見。5、通過獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)工程隊(duì)（或公司直屬項(xiàng)目）能及時(shí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工情況不斷完善變更索賠策劃，并確保策劃在工程項(xiàng)目的全過程中落實(shí)到位。第十二條獎(jiǎng)勵(lì)額度的計(jì)算和確定以業(yè)主正式批復(fù)（要求審計(jì)的項(xiàng)目以審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)）并辦理計(jì)價(jià)的變更索賠金額為計(jì)算基數(shù)，核定創(chuàng)效額（指已批復(fù)的變更索賠事項(xiàng)變更前后凈利潤(rùn)的差額）；獎(jiǎng)勵(lì)金額按“附表2工程項(xiàng)目創(chuàng)效獎(jiǎng)勵(lì)額度表”中所列獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)及獎(jiǎng)勵(lì)額度計(jì)算。第十三條獎(jiǎng)勵(lì)分配1、變更索賠獎(jiǎng)勵(lì)是單項(xiàng)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，按“誰有貢獻(xiàn)，誰獲得獎(jiǎng)勵(lì)”的原則分配，重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)有突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目經(jīng)理、工經(jīng)及工程技術(shù)人員，以及有貢獻(xiàn)的機(jī)關(guān)本部人員。2、對(duì)于增收創(chuàng)效、變更索賠，已經(jīng)得到業(yè)主認(rèn)可的事項(xiàng)，每一個(gè)金點(diǎn)子（好辦法）項(xiàng)目對(duì)當(dāng)事人給予200-1000元獎(jiǎng)勵(lì)。3、獎(jiǎng)勵(lì)中要避免平均主義，不得按職別來分配。具體獎(jiǎng)勵(lì)方案按照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：公司直屬項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)金額為批復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)總金額的80%～90%，其中工經(jīng)、技術(shù)人員不低于項(xiàng)目經(jīng)理部獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%，隊(duì)管項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不低于批復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)總額的70%。4、公司機(jī)關(guān)本部及有特殊貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)按“一事一獎(jiǎng)勵(lì)”原則，根據(jù)每個(gè)變更索賠事項(xiàng)的參與及深入程度，獎(jiǎng)勵(lì)金額為該事項(xiàng)批復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)金額的10%～20%。第十四條罰則1、在變更項(xiàng)目的成本核算中，應(yīng)進(jìn)行實(shí)際成本與變更收入的對(duì)比分析，若成本大于變更收入100萬元以下的處罰10000元，100萬元-500萬元處罰50000元，500-1000萬元處罰100000元。2、未完成公司當(dāng)年增收創(chuàng)效指標(biāo)的單位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人處罰10000元。第十五條獎(jiǎng)勵(lì)程序1、工程隊(duì)（公司直屬項(xiàng)目）根據(jù)變更索賠計(jì)價(jià)情況按規(guī)定填報(bào)請(qǐng)獎(jiǎng)表