監(jiān)理基礎(chǔ)知識胡常福博士changfu.華東交通大學(xué)目錄一、概述二、監(jiān)理企業(yè)、機構(gòu)及人員三、監(jiān)理規(guī)劃系列文件四、質(zhì)量控制五、投資控制六、進度控制七、組織協(xié)調(diào)八、合同管理九、建設(shè)工程監(jiān)理信息管理1.1建設(shè)工程監(jiān)理的概念1.1.1建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念1)建設(shè)工程監(jiān)理和工程監(jiān)理企業(yè)建設(shè)工程監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。1建設(shè)工程監(jiān)理概述工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的，依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟組織。2)建設(shè)工程監(jiān)理概念的要點①建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。②建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。③建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)和標準規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。④建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。a.國家重點建設(shè)工程；b.大中型公用建設(shè)工程；c.成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；d.利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；e.國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程投資決策階段和實施階段，但目前主要是對建設(shè)工程施工階段進行監(jiān)理。1.1.2建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1)服務(wù)性建設(shè)工程監(jiān)理是監(jiān)理企業(yè)接受建設(shè)單位的委托而開展的服務(wù)性活動，它直接服務(wù)的對象是建設(shè)單位。2)科學(xué)性建設(shè)工程監(jiān)理的科學(xué)性體現(xiàn)在是為工程管理與工程技術(shù)提供知識的服務(wù)。3)公正性在任何時候，監(jiān)理單位都應(yīng)站在公正的立場上，依據(jù)國家法律、法規(guī)、技術(shù)標準、規(guī)范、規(guī)程和合同文件進行判斷、證明和行使自己的處理權(quán)，都應(yīng)當維護建設(shè)單位和被監(jiān)理單位雙方的合法權(quán)益。4)獨立性在工程項目建設(shè)中，監(jiān)理企業(yè)是獨立的一方。1.1.3建設(shè)工程監(jiān)理的作用及任務(wù)1)建設(shè)工程監(jiān)理的作用(1)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平(2)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為(3)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全(4)有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化建設(shè)工程投資效益最大化有以下3種不同表現(xiàn)：①在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)投資額最少。②在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少。③建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。2)建設(shè)工程監(jiān)理的任務(wù)建設(shè)工程監(jiān)理的中心任務(wù)就是要控制工程項目目標，也就是控制經(jīng)過科學(xué)規(guī)劃所確定的工程項目的投資、進度和質(zhì)量目標。1.2建設(shè)工程監(jiān)理的方法1)目標規(guī)劃目標規(guī)劃工作包括以下幾個方面：①正確確定投資、進度、質(zhì)量目標或?qū)σ呀?jīng)初步確定的目標進行論證。②按照目標控制的需要將各目標進行分解，使每個目標都形成一個既能分解又能綜合的滿足控制要求的目標劃分系統(tǒng)，以便對目標實施控制。③把工程項目實施的過程、目標和活動編制成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程項目的實施，為實現(xiàn)預(yù)期目標構(gòu)筑一條通路，使項目協(xié)調(diào)有序地達到預(yù)期目標。④對計劃目標的實現(xiàn)進行風(fēng)險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制。⑤制定各項目標的綜合控制措施，力保項目目標的實現(xiàn)。2)動態(tài)控制在工程項目的實施過程中，通過對過程、目標和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握建設(shè)工程信息，將實際目標和狀況與計劃目標和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標準的要求，就采取措施進行糾正，以便計劃總目標的實現(xiàn)。3)組織協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)的目的就是為了實現(xiàn)項目目標。組織協(xié)調(diào)包括項目監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機構(gòu)與機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。4)信息管理及合同管理(1)信息管理在實施監(jiān)理過程中，監(jiān)理工程師要對所需要的信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，這些工作總稱為信息管理。

(2)合同管理合同管理即根據(jù)監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督和檢查，對合同雙方爭議進行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。1.3建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理制度1.3.1建設(shè)程序1)建設(shè)程序的概念所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。按現(xiàn)行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目將建設(shè)活動分成以下幾個階段：①提出項目建議書。②編制可行性研究報告。③根據(jù)咨詢、評估情況對建設(shè)項目進行決策。④根據(jù)批準的可行性研究報告編制設(shè)計文件。⑤初步設(shè)計批準后，做好施工前各項準備工作。⑥組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前準備工作。⑦項目按照批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用。⑧生產(chǎn)運營一段時間，進行項目后評估。項目建設(shè)與管理的程序與流程，如圖1.1所示。2)建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容(1)項目建議書階段項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想?；緝?nèi)容有：①擬建項目的必要性和依據(jù)。②產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)地點初步設(shè)想。③建設(shè)條件初步分析。④投資估算和資金籌措設(shè)想。⑤項目進度初步安排。⑥效益估計。(2)可行性研究階段可行性研究是指在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析和科學(xué)分析活動?？尚行匝芯渴菑捻椖拷ㄔO(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項目的可行性，大體包括市場、技術(shù)和經(jīng)濟3方面的研究，主要解決項目建設(shè)是否必要，技術(shù)方案是否可行，生產(chǎn)建設(shè)條件是否具備，項目建設(shè)是否經(jīng)濟合理等問題?？尚行匝芯康某晒强尚行匝芯繄蟾?。(3)設(shè)計階段經(jīng)批準立項的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標投標擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。一般工程進行2階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段設(shè)計之間增加技術(shù)設(shè)計。

(4)施工準備階段工程開工前，應(yīng)當切實做好各項準備工作。其中包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設(shè)備、材料訂貨；建設(shè)工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。(5)施工安裝階段主要任務(wù)是按設(shè)計進行施工安裝，建成工程實體。在施工安裝階段，承包單位應(yīng)當認真做好圖紙會審工作，參加設(shè)計交底，了解設(shè)計圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應(yīng)商；做好人員培訓(xùn)；編制好施工組織設(shè)計，合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。(6)生產(chǎn)準備階段生產(chǎn)準備階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。在本階段，建設(shè)單位應(yīng)當做好相關(guān)工作的計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制工作。生產(chǎn)準備階段主要工作有：①組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定。②招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試、工程驗收。③簽訂供貨及運輸協(xié)議。④進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨。⑤其他需要做好的有關(guān)工作。(7)竣工驗收階段竣工驗收是考核建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標志。1.3.2建設(shè)工程監(jiān)理制度我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的主要內(nèi)容，包括以下幾方面：①一定范圍內(nèi)的建設(shè)工程項目實行強制性建設(shè)監(jiān)理。②建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)實行資質(zhì)管理。③監(jiān)理工程師實行考試注冊和繼續(xù)教育制度。④從事監(jiān)理工作可以合法獲取監(jiān)理酬金。建設(shè)工程監(jiān)理制度進一步完善了我國工程建設(shè)管理體制，它與建設(shè)項目法人責(zé)任制、招標投標制、合同管理制共同組成了我國工程建設(shè)的基本管理體制，適應(yīng)了我國社會主義市場經(jīng)濟條件下工程建設(shè)管理的需要。我國工程建設(shè)項目建設(shè)管理體制的結(jié)構(gòu)，如圖1.2所示圖1.2我國工程建設(shè)項目建設(shè)管理體制圖1.3建設(shè)工程施工階段監(jiān)理實施程序1.4建設(shè)工程監(jiān)理實施程序和實施原則1.4.1監(jiān)理工作的實施程序工程項目施工階段監(jiān)理實施程序如圖1.3所示。1.4.2監(jiān)理工作的主要內(nèi)容及實施原則1)監(jiān)理工作的主要內(nèi)容主要內(nèi)容是控制工程建設(shè)的投資、建設(shè)工期和工程質(zhì)量，進行工程建設(shè)合同管理和信息管理，協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系，即通稱的“三控兩管一協(xié)調(diào)”。各階段的具體工作內(nèi)容如下述。(1)建設(shè)前期階段①投資決策咨詢。②編制項目建議書和項目可行性研究報告。③項目評估。(2)設(shè)計階段①審查和評選設(shè)計方案。②選擇勘察、設(shè)計單位。③核查設(shè)計概算書。(3)施工準備階段①協(xié)助建設(shè)單位編制招標文件。②核查施工圖設(shè)計和概(預(yù))算書。③協(xié)助建設(shè)單位組織招標投標活動。④協(xié)助建設(shè)單位簽訂勘察、設(shè)計合同并監(jiān)督合同的實施。⑤協(xié)助建設(shè)單位與中標單位商簽承包合同。(4)施工階段①協(xié)助建設(shè)單位與承包單位編寫開工報告。②確認承包單位選擇的分包單位。③審批施工組織設(shè)計。④下達開工令。⑤審查承包單位提供的材料、設(shè)備采購清單。⑥檢查工程使用的材料、構(gòu)件、設(shè)備的規(guī)格和質(zhì)量。⑦檢查施工技術(shù)措施和安全防護設(shè)施。⑧協(xié)商工程設(shè)計變更，超出委托權(quán)限的變更須報建設(shè)單位決定。⑨督促履行承包合同，主持協(xié)商合同條款的變更，調(diào)解合同雙方的爭議，處理索賠事項。⑩檢查工程進度和施工質(zhì)量，驗收分部分項工程，簽署工程付款憑證。督促整理承包合同文件和技術(shù)檔案資料。組織工程預(yù)驗收，提供竣工驗收報告。核查工程結(jié)算。(5)工程保修階段在規(guī)定保修期內(nèi)，負責(zé)檢查工程質(zhì)量狀況，簽定質(zhì)量問題責(zé)任，督促責(zé)任單位修正。2)監(jiān)理工作的實施原則①公正、獨立、自主的原則。②權(quán)責(zé)一致的原則。③總監(jiān)理工程師負責(zé)制的原則。④堅持嚴格監(jiān)理，竭誠服務(wù)的原則。⑤綜合效益的原則。1.5監(jiān)理相關(guān)法規(guī)及規(guī)范標準1.5.1監(jiān)理相關(guān)法規(guī)1)建設(shè)工程法律法規(guī)體系建設(shè)工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，制定和公布施行的有關(guān)建設(shè)工程的各項法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》等。建設(shè)工程行政法規(guī)是指由國務(wù)院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務(wù)院令予以公布，如《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等。建設(shè)工程部門規(guī)章是指建設(shè)部按照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合，根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設(shè)活動的各項規(guī)章，屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布，如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等。上述法律法規(guī)及規(guī)章的效力是：法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。2)與建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)的建設(shè)工程法律法規(guī)及規(guī)章(1)法律主要包括:《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城市規(guī)劃法》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》、《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》。(2)行政法規(guī)主要包括:《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《中華人民共和國土地管理法實施條例》、《安全生產(chǎn)許可證條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》。(3)部門規(guī)章主要包括：《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》、《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標投標管理辦法》、《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》、《建筑工程施工許可管理辦法》、《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》等。1.5.2《建筑法》1)《建筑法》出臺的意義及基本內(nèi)容2)《建筑法》中有關(guān)工程監(jiān)理的條款1.5.3《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》1)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》出臺的意義2)《質(zhì)量管理條例》的特點①《質(zhì)量管理條例》體現(xiàn)了科學(xué)合理的調(diào)整范圍和與之相適應(yīng)的統(tǒng)分結(jié)合的管理體制。②《質(zhì)量管理條例》從工程建設(shè)的客觀規(guī)律出發(fā)，明確和規(guī)范了參與建設(shè)工程各方主體的質(zhì)量責(zé)任，構(gòu)成了一個圍繞工程質(zhì)量的責(zé)任體系。③《質(zhì)量管理條例》強調(diào)了建設(shè)工程必須全過程嚴格貫徹國家技術(shù)標準。④《質(zhì)量管理條例》明確了政府對工程質(zhì)量監(jiān)督的法律地位，同時還進一步完善了質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的職責(zé)，除重點監(jiān)督建筑物結(jié)構(gòu)安全、環(huán)保、消防安全外，還增加了審查施工圖。⑤《質(zhì)量管理條例》科學(xué)合理地設(shè)定了參與各方主體的法律責(zé)任，有法可依，有度限定。⑥《質(zhì)量管理條例》的頒布為建立符合市場經(jīng)濟要求的政府質(zhì)量管理體制邁出了關(guān)鍵的一步，是政府質(zhì)量管理的一項重要改革。⑦《質(zhì)量管理條例》強化了工程建設(shè)監(jiān)理在保證工程質(zhì)量上的作用，同時對建設(shè)工程在使用階段各方主體的權(quán)利和義務(wù)做了明確規(guī)定。3)工程監(jiān)理企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)①工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。②工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。③工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責(zé)任。④工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。⑤監(jiān)理工程師