問責制度（試行）公司201X年XX月XX日第一章總則第一條為了健全內部約束和責任追究機制，引導公司人員正確履行職責，杜絕各類失職行為，懲處崗位不作為與不正確作為，確保公司重大決策、決定、計劃及規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，建立恪盡職守、有錯必究、有責必問的責任管理與追究機制，更好地實現(xiàn)公司生產經營管理目標，保障公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，特制定本辦法。第二條責任問責制度，是根據“有職就有責、任職要負責、失職要問責”的原則，對責任問責對象在其管轄的部門和在生產經營管理活動過程中，由于故意或者過失、不履行職責或者不正確履行職責， 以致造成經濟合同糾紛、工作計劃失控、質量事故、安全事故、公司合法權益受損或者在社會上造成不良影響或后果的，都要進行責任追究的制度。第三條 問責對象（即被問責人）公司各類各級工作崗位主管級以上管理人員。第四條 問責范圍公司所有決策、研發(fā)、生產、品質、采購、倉管、車間、銷售、技術維修服務、行政、人事、安全等管理工作及保障服務活動。第五條問責制堅持的主要原則1、權責一致的原則行使權力必須履行對等的責任，任何人不得將權力和責任分割開來，不得僅行使權力而不承擔責任，誰主管、誰負責。2、在對問責對象追究責任時，必須堅持“責任原因未查明不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過”的原則，對在生產經營管理過程中造成事故或損失的，都要嚴肅追究相應責任。3、公正、公平的原則出現(xiàn)不作為、失職、瀆職、貪腐行為的人員，將嚴格按公司相關規(guī)章制度實施問責。4、問責與整改相結合的原則正確處理問責與促進公司生產經營管理各項工作之間的關系，通過強化問責制達到改進和促進管理工作之目的。5、教育與處罰相結合的原則在強化問責和實行績效考核（時機成熟后進行）的同時，進一步加強相關培訓和事前防范、事中監(jiān)督、事后控制。第六條 責任落實方式采取召開分析會的方法落實責任。召開分析會的程序：屬某一部門責任的由該部門組織召開分析會；屬于兩個及以上部門責任的由公司副總主持、人事行政部負責組織召開分析會；屬于公司部門經理責任的由總經理組織召開問責領導小組分析會。第二章職責劃分第七條 職責劃分公司總經理對本公司工作負總責。副總經理對直接分管工作負主要領導責任。各部門經理對本部門工作負總責，部門主管對分管工作負主要責任。各工作崗位人員對本崗位工作負直接責任。第八條公司設立問責領導小組，實施對《問責制度》的管理運行工作。組長：總經理副組長：副總經理組員：銷售部經理、人事行政部經理、財務部經理、研發(fā)部經理、生產物控部經理、品質部經理、車間主任、部門主管等人員組成。第九條公司任何部門和個人均有權向公司問責領導小組舉報被問責人不履行或不作為的情況。問責領導小組核查確認后，按制度規(guī)定提出相關問責處理意見和方案。第三章問責的形式及種類第十條工作過失責任分為：直接責任、間接責任和領導責任。問責的形式采取行政處罰和經濟處罰相結合的辦法進行問責。1、行政處罰種類：①通報批評②警告；③記過；④引咎辭職或解除勞動合同；⑤法律法規(guī)規(guī)定的其他方式；以上問責追究方式，可單款或多款合并執(zhí)行。2、經濟處罰種類：①因主觀原因造成公司經濟損失的，被問責人須承擔全部經濟賠償責任和按損失額5%的比例罰款。主觀原因是指：違反公司各項規(guī)章制度或操作規(guī)范；有悖于業(yè)務常識、公理性知識；主觀責任心不強等。②因非主觀原因造成公司經濟損失的，視情節(jié)將按本制度規(guī)定的比例承擔經濟賠償責任。第四章 考核標準第十一條 日常工作問責考核標準日常工作問責考核標準序號 問責事項有令不行、有禁不止1、不完全履行崗位職責義務的；2、不執(zhí)行公司有關決議、要求及通知的；3、違反公司規(guī)章制度規(guī)定的；4、對公司明令禁止的行為，不停止、不糾正的。

行政處罰 經濟罰款（非主觀原因）有其情形之一者給罰款50元予警告一次獨斷專行、決策失誤1、涉及公司長遠發(fā)展和員工切身利益的重大事項，不按照規(guī)定流程進行論證、討論、集體決策和報批的；2、違規(guī)決策，影響公司正常經營管理，造成安全事故或不和諧因素的；3、決策失誤，造成公司資產損失、資源浪費、經營虧損的；

有其情形記過一次罰款500元；直接之一者給經濟損失超過500-3000元予記過一以內的，按照實際損失的最次；直接低30%比例進行責任追究；經濟損失超過3000-5000元以內的，超過1萬按照不低于60%比例進行責元以上任追究；超過5000-10000的，給予元以內的，按照不低于70%解除勞動比例進行責任追究。超過1合同。萬元以上的，按照不低于4、不正確履行職責，越權或濫用職權的。辦事拖拉、推諉扯皮1、職責范圍內應當及時辦結的事項，拖著不辦、頂著不辦的；2、對應及時辦結的事項，特別是公司決定辦三 理的事項，敷衍塞責， 久拖不結，未能在規(guī)定時限內完成的；3、對應由幾個部門共同辦理的事項，主辦部門不主動牽頭協(xié)調，協(xié)辦部門不積極支持配合，致使工作延誤的。

90%比例追責。有其情形之一者給罰款500元予記過一次。不求進取、惹是生非1、對重要工作消極對待，討價還價，執(zhí)行不力，影響整體工作進程的；2、對存在的突出問題，不了解情況，不調查四 研究，不認真解決的；3、不干實事，不謀實效，工作無起色，員工意見較大的。4、工作時間上網聊天、看視頻、聽音頻、炒股票、玩游戲等工作紀律松懈的；

有其情形之一者給罰款500元予記過一次。5、對領導、同事有污辱、打罵行為，不服從管理，影響員工團結的；弄虛作假、態(tài)度冷漠1、對職責范圍內的事項和員工及商戶反映的問題，在處置中隱瞞真相，歪曲事實的；2、對重大事項瞞報、謊報、遲報、不報而造成經濟損失或不良影響的；3、隱瞞工作失誤，虛報統(tǒng)計數據，謊報工作業(yè)績的；

有其情形記過一次罰款500元；直接之一者給經濟損失超過500-3000元予記過一以內的，按照實際損失的最次；直接低30%比例進行責任追究；經濟損失超過3000-5000元以內的，超過1萬按照不低于60%比例進行責元以上任追究；超過5000-100004、對員工及客戶舉報、申訴不接待，不受理，的，給予元以內的，按照不低于70%對反映要求解決的問題進行敷衍塞責、冷漠無解除勞動比例進行責任追究。超過1禮的；合同。萬元以上的，按照不低于5、在公司財產、員工安全受到威脅時，不實90%比例追責。施或不組織救助的；6、工作中，以權謀私，私自接受服務對象吃請及禮物或對服務對象故意刁難，服務態(tài)度差，吃、拿、卡、要的暗箱操作、監(jiān)管不力有其情形記過一次罰款500元；直接六1、在經營活動中暗箱操作，為本人或他人牟之一者給經濟損失超過500-3000元取利益或損害公司利益的；予記過一以內的，按照實際損失的最2、利用公司的商業(yè)秘密或業(yè)務渠道從事個人次；直接低30%比例進行責任追究；經濟損失超過3000-5000元以內的，牟利活動，或將公司秘密泄露、提供給其他企業(yè)或個人的；超過1萬按照不低于60%比例進行責任追究；超過5000-10000元以上3、對部門員工發(fā)生的違法違紀行為不管不問，的，給予元以內的，按照不低于70%甚至包庇、袒護、縱容的；解除勞動比例進行責任追究。超過14、不接受監(jiān)督，不配合有關部門履行監(jiān)督職合同。萬元以上的，按照不低于90%比例追責。責的。1、對某個責任人的處罰金額超過500元的事故，該部門經理應承擔的金額比例不低說明于30%的比例。2、對某個責任事故造成的損失超過3000元以上的部門經理，或連續(xù)跨越多個部門，公司副總應承擔不低于5%的責任罰款3、對年內受警告處分三次以上的責任人，除承擔公司規(guī)定的經濟罰款外，公司將給予解除勞動合同。4、對年內受記過處分兩次以上的責任人，除承擔公司規(guī)定的經濟罰款外，公司將給予解除勞動合同。第十二條 影響工作進度考核標準1、工作進度是指公司經過集體評定的合理工作計劃完成時間，包括：新產品研發(fā)設計計劃時間（研發(fā)部）、合同訂單生產單號規(guī)定的產品生產完工交貨時間（生產物控部）、產品檢驗和新產品技術性能試驗等與品質有關的完成時間（品質部）、產品銷售計劃指標完成進度（銷售部）等。2、直接責任人是指事件的當事人所負責任；直接領導管理責任是指當事人的直屬上級所負責任；連帶領導管理責任是指直接領導的行政上級領導所負連帶的管理責任（屬業(yè)務指導責任范疇的，需追究業(yè)務指導上級領導責任）。工作進度考核標準單位：天責任 責任 影響程度與處罰分類 人員 1≤延時天數≤5 5<延時天數≤10 10<延時天數≤20主要 主管級以 按每延時1天扣工資 按每延時 1天扣 按每延時 1天扣工資責任 上人員 200元 工資300元 400元，并引咎辭職次要 主管級以 按每延時1天扣工資 按每延時 1天扣 按每延時 1天扣工資責任 上人員 100元 工資200元 300元，直至引咎辭職第十三條 質量問題考核標準因主觀原因造成公司經濟損失的，被問責人須承擔全部經濟賠償責任，并給予按經濟損失總額的5%的經濟罰款。因非主觀原因造成公司經濟損失的，視情節(jié)將按《質量問題考核標準》的比例承擔經濟賠償責任。質量問題考核標準（因非主觀原因）單位：萬元責任責任損失金額與處罰分類人員0.1≤損失金額≤0.50.5<損失金額≤1損失金額＞1主要主管級以按損失金額的10%扣工按損失金額的15%扣按損失金額的20%扣工資，責任上人員資工資并引咎辭職次要主管級以按損失金額的5%扣工按損失金額的10%扣按損失金額的20%扣工資，責任上人員資工資并引咎辭職注：1、有關扣款必須保留被扣人員的基本生活費；2、如屬外單位造成的影響（損失）則相應追究有關管理人員的管理責任；3、屬無法預料或該管理人員已采取適當防范措施并及時向有關公司領導匯報尚無法避免的事件，經公司領導同意可酌情減輕或免除其責任；4、上述考核標準尚未包括的其它情形，給公司造成較大損失（影響）的，參照以上標準執(zhí)行考核。第十四條 安全責任事故考核標準安全責任事故考核標準責任級別安全責任事故行政和經濟處罰重大級安全事故發(fā)生并致死亡1人或致1按損失金額的70%罰款，引咎人一級殘。辭職并解除勞動合同嚴重級安全事故發(fā)生并致1人二級至五級按損失金額的50%罰款，引咎殘。辭職并解除勞動合同安全事故發(fā)生致1人六至十級殘疾按損失金額的30%罰款并記過一般級或受傷1人（病假30天以上正常上一次班）。第五章問責程序第十五條公司主管級以上管理人員在出現(xiàn)不作為、失職、違紀、違規(guī)、工作過失等行為后，由管理人員所在部門或相關部門對不作為、失職、違紀、違規(guī)、工作過失等行為形成情況說明、處罰意見，以問責審批表形式報人事行政部；見附件一《問責審批表》第十六條由人事行政部牽頭組織相關部門進行調查核實，依據本管理辦法及公司相關制度提出處罰意見，報公司問責領導小組辦公會討論決定；第十七條處罰意見經公司問責領導小組辦公會討論決定后，由總經理簽發(fā)、人事行政部與財務部負責實施，并通報全公司。第十八條 違反國家法律的交司法機關處理。第六章 申訴處理程序第十九條對處罰決定不服的，可以在收到處罰決定之日起2日內，向人事行政部提出申訴，人事行政部根據被問責人提出的申訴理由，確定是否復審，如果復審理由存在，接受被問責人申訴，然后，組織相關部門知情人員進行復查并做出復查處理意見，報總經理批準后實施。見附件二《問責復核表》第二十條 本制度未盡事宜，參照公司《獎懲制度》執(zhí)行。第二十一條本制度與國家或地方的法律法規(guī)有沖突的，以國家或地方的法律法規(guī)為準。第二十二條 本制度自公布之日起執(zhí)行 。附件：附件一：問責審批表附件二：問責復核表附件三：問責處罰單核準： 審核： 擬定：劉玉陣附件一：問責審批表調查日期： 年 月 日被問責人 所屬部門 職位問責事件調查核實結果 人事行政部：日期：處罰建議人事行政部：日期：公司領導小組會簽意見副總審核意見 副總經理：日期：總經理批準意