工程管理系崔東紅第20章WTO與對外貿(mào)易法律制度

引導(dǎo)案例從１９９６年到２００１年的５年間，中國的白水泥在韓國經(jīng)歷了質(zhì)量與價格競爭的雙重磨礪。在中國不斷擴大韓國白水泥市場占有率的同時，其競爭對手韓國聯(lián)合水泥公司的銷售量卻在一直下滑。為了奪回市場，韓方對中國展開了價格拉鋸戰(zhàn)。中國白水泥從起初的每噸１０５美元降到５０美元，而韓國聯(lián)合水泥公司在１９９８年到２００１年的３年間價格也比原來降低了３０％。然而在經(jīng)歷“跳水”、“打折”之后，韓國依然無法與中國廠家抗衡，我們白水泥占有韓國市場８０％以上。于是，處心積慮的韓國聯(lián)合水泥廠開始對中國進行了長達兩年的白水泥國內(nèi)市場調(diào)查，并一直等到中國加入ＷＴＯ之后，立即以“中國白水泥向韓國傾銷，導(dǎo)致該企業(yè)喪失了３０億韓元的銷售收入，并且瀕臨倒閉危險”為由，向韓國貿(mào)易委員會提出了對中國包括遼寧萬恒進出口有限公司、山東蓬萊民祥水泥有限公司和山東招遠金華特種水泥有限公司等水泥生產(chǎn)企業(yè)和進出口企業(yè)在內(nèi)的８家企業(yè)傾銷進行調(diào)查。韓國貿(mào)易委員會對該公司提供的相關(guān)數(shù)據(jù)證明，未經(jīng)調(diào)查核實就給予了中國相關(guān)企業(yè)暫行提高關(guān)稅５％的處理。中國企業(yè)應(yīng)如何應(yīng)訴？本章學(xué)習(xí)目標(biāo)：●掌握WTO的基本規(guī)則●掌握WTO的基本原則●掌握WTO的實施保障機制●掌握對外貿(mào)易的基本制度●了解WTO的性質(zhì)和職能●了解對外貿(mào)易法調(diào)整的對象●熟悉世界貿(mào)易組織的由來20.1WTO的基本規(guī)則

20.1.1世界貿(mào)易組織的由來WTO的前身是關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定即GATT,這是第二次世界大戰(zhàn)后調(diào)整大多數(shù)國家之間貿(mào)易關(guān)系的重要的多邊國際協(xié)定。GATT由美國、英國、法國、中國等23個國家于1947年10月23日簽署,自1948年1月1日起生效。GATT的主要目標(biāo)是克服貿(mào)易保護主義,推動全球貿(mào)易自由化。GATT在其近半個世紀的歷史上發(fā)起過一系列多邊貿(mào)易談判,促成了關(guān)稅的持續(xù)削減,促進了國際貿(mào)易的發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計,在1948年GATT簽約前,世界各國的平均進口關(guān)稅率高達40%,嚴重阻礙了國際貿(mào)易的發(fā)展。目前,世界各國平均關(guān)稅已降到6%,其中發(fā)達國家的平均關(guān)稅已降到3%,發(fā)展中國家下降到10%。世界貨物貿(mào)易進出口總額從1950年的607億美元發(fā)展到2000年的13.03萬億美元(其中,2000年世界貨物貿(mào)易出口總額為63680億美元,進口總額為66620億美元)。到了20世紀80年代,各國經(jīng)濟聯(lián)系日益密切,彼此之間相互依存、相互依賴關(guān)系不斷加深,推動了貿(mào)易主體的多元化、貿(mào)易形式的多樣化以及國際投資的多樣化,經(jīng)濟全球化趨勢更加明顯。但GATT本身的特點決定了它已不能適應(yīng)世界貿(mào)易發(fā)展的需要。這是因為：第一,GATT只是一個“協(xié)定”,而不是正式的國際組織,具有臨時性的特點,權(quán)力有限。在貿(mào)易爭端解決機制方面,沒有法律約束力的強制手段。締約方如果發(fā)生貿(mào)易爭端,對于如何解決,GATT強調(diào)一致同意。這意味著如果被訴方或敗訴方投否決票,則無法成立專家小組或通過專家小組報告,貿(mào)易爭端將曠日持久，難以得到及時有效解決。第二,GATT的“灰色區(qū)域”即例外條款規(guī)定較多。如“一般性例外”、“對非歧視地實施數(shù)量限制原則的例外”、“對發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠待遇例外”等等,這導(dǎo)致許多國家變相實施貿(mào)易保護主義,與GATT原則相背離,削弱了規(guī)則的嚴肅性。對此,有人形象地比喻說,一個律師駕著一輛四匹馬拉的馬車可以在GATT體制內(nèi)橫沖直撞。第三,GATT的適用范圍有限。紡織品貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)等問題,GATT無法調(diào)整。為了規(guī)范經(jīng)濟全球化中的競爭行為,建立一套比較完善的保障機制,進一步推動全球貿(mào)易自由化,GATT主持的最后一輪多邊貿(mào)易談判即烏拉圭回合談判,經(jīng)過艱苦努力,各締約方于1994年4月15日簽署了烏拉圭回合一攬子協(xié)議,其中包括《建立世貿(mào)組織協(xié)定》,并決定從1995年1月1日起正式成立世界貿(mào)易組織(WTO)以取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定。這標(biāo)志著世界各國政府有信心通過改革多邊貿(mào)易體制,促進世界經(jīng)濟的發(fā)展,擴大世界貿(mào)易和投資,并藉此增加各成員國國民的就業(yè)和收入。至2001年5月,WTO的成員方有142個。WTO和國際貨幣基金組織、世界銀行現(xiàn)已成為對當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展有重大影響的三個重要的國際經(jīng)濟組織,并被稱為“經(jīng)濟上的聯(lián)合國”。20.1.2WTO的性質(zhì)和職能WTO是以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易體制,WTO為多邊貿(mào)易體制提供了法律框架和組織基礎(chǔ),其確立的準則已成為世界貿(mào)易的游戲規(guī)則。WTO全部規(guī)則的宗旨,是通過逐步減少和消除由各個成員國政府設(shè)置的貿(mào)易壁壘,消除由各個成員國的政府措施所形成的貿(mào)易歧視,實現(xiàn)貿(mào)易自由化。WTO要求各成員國對商品和服務(wù)貿(mào)易實行國民待遇和最惠國待遇,政府要提高政策的透明度、公開性和統(tǒng)一性；減少貿(mào)易壁壘,取消各種出口補貼,實行公平競爭;同時要求政府采購市場對外開放。這是一個以經(jīng)濟自由化和透明度為精髓的市場經(jīng)濟游戲規(guī)則的經(jīng)濟聯(lián)合國。WTO的職能主要表現(xiàn)在以下方面：一是組織制定和實施多邊貿(mào)易規(guī)則,并為諸邊貿(mào)易協(xié)議也就是有限多邊貿(mào)易協(xié)議(如《政府采購協(xié)議》、《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》等,這些協(xié)議只對接受它的成員有效)的實施提供制度框架；二是組織多邊貿(mào)易談判,為成員處理與WTO協(xié)議有關(guān)的多邊貿(mào)易關(guān)系提供談判場所,并為談判進行準備、擬定框架草案等。三是通過爭端解決機制,迅速、有效地解決成員之間的貿(mào)易爭端。四是通過貿(mào)易政策審議機制,監(jiān)督各成員有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施,推動各成員不斷提高其貿(mào)易政策的透明度。五是通過與國際貨幣基金組織和世界銀行等有關(guān)國際組織的合作,更有效地協(xié)調(diào)全球經(jīng)濟政策,促進全球經(jīng)濟發(fā)展。20.1.3WTO的規(guī)則體系世界貿(mào)易組織(WT0,以下有時也簡稱為世貿(mào)組織),按照其秘書處的權(quán)威性解釋,是世界上惟一處理國家(單獨關(guān)稅區(qū))與國家(單獨關(guān)稅區(qū))之間貿(mào)易規(guī)則的國際組織。這是一個以帶有強制性的規(guī)則為基礎(chǔ)的政府間國際組織。這些貿(mào)易規(guī)則包括約60個協(xié)定、協(xié)議、附件、決定和諒解,各種法律文本冗長而復(fù)雜,涵蓋范圍廣泛,內(nèi)容涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等。這些規(guī)則的目的在于通過明確各成員的權(quán)利與義務(wù),建立貿(mào)易政策審議機制和爭端解決機制,監(jiān)督各成員有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施的制定與實施,致力于建立一個公開、公平、開放和元扭曲競爭的多邊貿(mào)易體制框架。1.WTO的法律體系,就其框架來說,包括《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》和四個附件有關(guān)WTO規(guī)則的實質(zhì)性規(guī)定都體現(xiàn)在四個附件中。這四個附件中，前三個附件構(gòu)成了《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的組成部分,要求全體成員一攬子接受,對所有的成員有約束力；第四個附件只對接受的成員有約束力,對未接受的成員不產(chǎn)生任何權(quán)利和義務(wù)。第四個附件只有少數(shù)成員參加,我們基本上可以暫時不予考慮。（1）附件1,包括三個部分:附件1Az貨物貿(mào)易多邊協(xié)議。其中包括《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》(GATT1994〉；農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議;實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議；紡織品與服裝協(xié)議；技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議;反傾銷協(xié)議;海關(guān)估價協(xié)議;裝船前檢驗協(xié)議；原產(chǎn)地協(xié)議;進口許可程序協(xié)議；補貼和反補貼協(xié)議；保障措施協(xié)議等13個協(xié)定和協(xié)議。附件1Bz服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)。附件1Cz與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPS協(xié)議)。

(2)附件2:關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解(DSU)。(3)附件3貿(mào)易政策審議機制（TPRM）。（4）附件4諸邊協(xié)議,共包括四個具體協(xié)議：民用航空器協(xié)議;政府采購協(xié)議；國際奶制品協(xié)議;國際牛肉協(xié)議。2.WTO的法律體系就具體內(nèi)容來說,主要由三個部分組成(1)該組織的基本法。即《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》。（2）由各項基本協(xié)定和協(xié)議構(gòu)成的實體規(guī)則。主要包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的基本規(guī)則。3.WTO規(guī)則的特點（1）涉及領(lǐng)域具有廣泛性。（2）對全體成員具有約束力。20.1.4WTO的基本原則1.非歧視原則這是世貿(mào)組織最為重要的原則,是世貿(mào)組織的基石。2.自由貿(mào)易原則也稱為市場開放原則。3.透明度原則透明度原則或陽光原則,旨在使各成員及貿(mào)易者對其他成員的法律、法規(guī)、司法判決、行政決定及相關(guān)的其他國際協(xié)議有充分、及時的了解和熟悉,為貿(mào)易機會提供可靠性和預(yù)期性。4.公平競爭原則WTO規(guī)則對于自由貿(mào)易的倡導(dǎo)和對于公平競爭的倡導(dǎo)是同步的。5.鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟改革原則。WTO規(guī)則除少數(shù)諸邊協(xié)議外,盡管要求成員國一攬子接受所有協(xié)議、附件等,并接受這些文件中規(guī)則的約束,不允許出現(xiàn)只享有權(quán)利不承擔(dān)義務(wù)的現(xiàn)象。20.1.5WTO的實施保障機制如果缺乏切實有效的保障實施機制,規(guī)則制訂的再好,也只能是形同虛設(shè)。在總結(jié)歷史經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,WTO規(guī)則一改國際法的"軟法"特性,規(guī)定了詳盡的實施保障機制。1.通知和貿(mào)易政策審議制度WTO要求成員的法律、法規(guī)、終局判決、行政程序等必須與WTO規(guī)則接軌。

2.爭端解決制度貿(mào)易爭端解決制度是保證成員的國內(nèi)法律法規(guī)與WTO規(guī)則要求一致的最有力的措施和制度,也是WTO運行機制得以實現(xiàn)的關(guān)鍵保障。20.2對外貿(mào)易法律制度

20.2.1對外貿(mào)易法概述對外貿(mào)易是指一個國家或者地區(qū)與其他國家或者地區(qū)之間所進行的商品、技術(shù)與服務(wù)的交換活動。根據(jù)貿(mào)易對象的性質(zhì)，對外貿(mào)易可分為貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易；根據(jù)貿(mào)易對象的移動方向，對外貿(mào)易可分為進口貿(mào)易、出口貿(mào)易、過境貿(mào)易；根據(jù)清償工具的不同,對外貿(mào)易可分為自由結(jié)匯貿(mào)易、易貨貿(mào)易。我國的《對外貿(mào)易法》所指的對外貿(mào)易包括貨物進出口、技術(shù)進出口和國際服務(wù)貿(mào)易。對外貿(mào)易法是調(diào)整對外貿(mào)易活動中形成的對外貿(mào)易管理關(guān)系和對外貿(mào)易合作關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我國目前調(diào)整對外貿(mào)易關(guān)系的基本法律是1994年7月1日起施行的《中華人民共和國對外貿(mào)易法》(下稱《對外貿(mào)易法》)。這是一部促進對外貿(mào)易發(fā)展,維護對外貿(mào)易秩序,規(guī)范國家對外貿(mào)易管理活動的法律。另外,從廣義上說,與對外貿(mào)易活動有關(guān)的行政法規(guī)、部門規(guī)章、以及我國參加的國際間的貿(mào)易條約及慣例,如2001年10月國務(wù)院發(fā)布的《反補貼條例》、《反傾銷條例》、《保障措施條例》以及《國際貨物銷售合同公約》等多邊條約、公約及協(xié)定等,也是我國對外貿(mào)易法律規(guī)范的組成部分。20.2.2對外貿(mào)易法的主體1外貿(mào)易管理機關(guān)我國對外貿(mào)易的中央行政管理機關(guān)是對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部(以下簡稱外經(jīng)貿(mào)部〉,即《對外貿(mào)易法》第3條規(guī)定的“國務(wù)院對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門”,它主管全國對外貿(mào)易工作,負責(zé)全國對外貿(mào)易的宏觀控制、法制建設(shè),擬訂對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略和政策,代表我國政府對外談判、簽約及負責(zé)組織監(jiān)督實施。它是在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下的全國另外,國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、國家科委、國防科工委、海關(guān)總署等部門亦在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負責(zé)一部分對外貿(mào)易管理工作,但不屬于國務(wù)院對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門。根據(jù)我國現(xiàn)行體制和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,各省、市、自治區(qū)對外經(jīng)濟貿(mào)易委員會(廳、局)屬于地方的對外經(jīng)濟貿(mào)易主管部門,負責(zé)該區(qū)域內(nèi)的對外貿(mào)易具體管理工作。2對外貿(mào)易經(jīng)營者對外貿(mào)易經(jīng)營者是指依法取得對外貿(mào)易經(jīng)營資格而從事對外貿(mào)易經(jīng)營活動的法人和其他組織。對外貿(mào)易經(jīng)營者依法自主經(jīng)營、自負盈虧,享有對外經(jīng)營自主權(quán)、自主使用外匯權(quán)、反傾銷、反補貼和保障措施的請求權(quán)以及外貿(mào)代理權(quán)等權(quán)利。對外貿(mào)易經(jīng)營者在享受上述權(quán)利的同時,應(yīng)當(dāng)履行《對外貿(mào)易法》規(guī)定的依法經(jīng)營、信守合同、依法結(jié)匯和用匯以及提供資料、信息等義務(wù)。20.2.3對外貿(mào)易的基本制度1貨物和技術(shù)進出口制度（1）貨物和技術(shù)的自由進出口制度（2）許可證管理（3）配額管理2國際服務(wù)貿(mào)易制度國家可以基于下列原則限制國際服務(wù)貿(mào)易:（1）為了維護國家安全或者社會公共利益;（2）為保護生態(tài)環(huán)境;（3）為建立或者加快建立國內(nèi)特定的服務(wù)行業(yè);（4）為保障國家外匯收支平衡;（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制。屬于下列情形之一的國際服務(wù)貿(mào)易,國家予以禁止1）危害國家安全或者社會公共利益的;2）違反中華人民共和國承擔(dān)的國際義務(wù)的;3）法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止的。

3保障對外貿(mào)易秩序的制度正常的外貿(mào)秩序要求每一個對外貿(mào)易經(jīng)營者依法自主經(jīng)營、公平競爭。我國《對外貿(mào)易法》采用了國際上通行的保障措施、反傾銷、反補貼等制度。案例分析答卷是反傾銷應(yīng)訴的第一步驟。律師需要對韓國方面給幾家不同類型的公司開的問卷進行回答，其內(nèi)容涉及到公司所有信息，為了取得第一手資料，需要如實完整地填寫３００多頁答卷。對于中國的答辯，韓國聯(lián)合水泥公司十分不服氣，要求重新調(diào)查。于是韓商務(wù)部于２００３年３月份提出補充調(diào)查，并派專人親自到中國實地考察核實。律師通過對韓國提供的數(shù)據(jù)經(jīng)過分析發(fā)現(xiàn)，對方缺少中國稅務(wù)數(shù)據(jù)，于是中方大量引用了準確翔實的稅務(wù)證據(jù)，加上韓國官方的實地核準，使應(yīng)訴態(tài)勢明顯改觀。不久，韓方貿(mào)易委員會決議書正式下達，認定了中國是市場經(jīng)濟國家，裁定中國產(chǎn)白水泥不構(gòu)成傾銷。自此，動蕩多時的兩國貿(mào)易又逐漸恢復(fù)了正常，每年３０億韓元的白水泥貿(mào)易得到了法律的確認。案子的標(biāo)的額雖然不大，但是對于中國面臨ＷＴＯ之后的國際貿(mào)易競爭，此案的勝訴具有劃時代的意義。它告訴中國企業(yè)，在國際市場競爭中利益受到侵害時，我們應(yīng)該學(xué)會利用ＷＴＯ的武器維護自身的合法權(quán)益。結(jié)合案例回答下列問題？1解決國際貿(mào)易爭端的途徑是什么？2我們應(yīng)訴國際貿(mào)易訴訟時應(yīng)該拿起什么武器？？

3如果我們不應(yīng)訴會是什么結(jié)果？本章小結(jié)重點概念：WTOGATTDSUDSB國民待遇最惠國待遇傾銷反補貼交叉報復(fù)國際貿(mào)易法知識點1WTO的基本原則：（1）非歧視原則；（2）自由貿(mào)易原則；（3）透明度原則；（4）公平競爭原則；（5）鼓勵發(fā)展和經(jīng)濟改革原則。2WTO規(guī)則的特點（1）涉及領(lǐng)域具有廣泛性。（2）對全體成員具有約束力。3WTO的基本規(guī)則：（1）服務(wù)貿(mào)易規(guī)則；（2）貨物貿(mào)易規(guī)則；（3）知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，（4）爭端解決與仲裁規(guī)則4WTO的實施保障機制：（1）通知和貿(mào)易政策審議制度；（2）爭端解決制度；5對外貿(mào)易法的主體：（1）外貿(mào)易管理機關(guān)；（2）對外貿(mào)易經(jīng)營者6對外貿(mào)易的基本制度:(1)貨物和技術(shù)進出口制度:1）貨物和技術(shù)的自由進出口制度;2）許可證管理;3）配額管理.(2)國際服務(wù)貿(mào)易制度:1）為了維護國家安全或者社會公共利益;2）為保護生態(tài)環(huán)境;3）為建立或者加快建立國內(nèi)特定的服務(wù)行業(yè);4）為保障國家外匯收支平衡;5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制。(3)保障對外貿(mào)易秩序的制度:1）保障措施2.)反傾銷措施;3)反補貼措施。

本章思考題1臨時保障措施的實施期限時多少天？2臨時反補貼的實施期限時多少天3什么叫配額管理？