公司法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

權(quán)限劃分手冊(cè)引言一、 依據(jù)1、 XX公司法人治理結(jié)構(gòu)中的權(quán)限劃分，其核心內(nèi)容是經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層以及相關(guān)各方的劃分。股東大會(huì)是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。2、 根據(jù)權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，本文件建立于〈〈XX公司法人治理結(jié)構(gòu)工作分析手冊(cè)》基礎(chǔ)之上。依據(jù)工作手冊(cè)所描述的部門(mén)和崗位職責(zé)具體進(jìn)行權(quán)限劃分內(nèi)容的確定，而權(quán)限劃分幅度確定的出發(fā)點(diǎn)則是風(fēng)險(xiǎn)控制原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)然效率原則也是考慮的重要因素。二、 釋義權(quán)限幅度劃分，是將權(quán)限進(jìn)行分解。本文件將權(quán)限劃分為四部分：1、 口提請(qǐng)權(quán)：提出問(wèn)題及其解決方案，并實(shí)施決策方案的權(quán)力；2、 探審議權(quán)：審議評(píng)估解決方案提出意見(jiàn)建議的權(quán)力；3、 o裁決權(quán)：決定實(shí)施解決方案并監(jiān)督實(shí)施的權(quán)力；A知情權(quán)：接受決策方案報(bào)告、備案，對(duì)決策方案及其實(shí)施有監(jiān)督、質(zhì)詢(xún)和要求糾正的權(quán)力。

第一部分：制度建設(shè)權(quán)限劃分符號(hào)含義口提請(qǐng)權(quán) ※審議權(quán) 0裁決權(quán) △知情權(quán)內(nèi)容CEO在股東董事會(huì)戰(zhàn)略決策委員會(huì)董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)董事會(huì)秘書(shū)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)備 注、組織建設(shè)董事會(huì)調(diào)整□0監(jiān)事會(huì)調(diào)整□0內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整□0△―、制度制訂公司章程修訂□□□□□□□0股東大會(huì)議事規(guī)程□0董事會(huì)議事規(guī)程□0監(jiān)事會(huì)議事規(guī)程□0印章、證照管理制度公司證照、印章、法人印章Or?！鳌鳌鳌鳂I(yè)務(wù)印章、分支機(jī)構(gòu)證照0△△公司內(nèi)部管理制度、流程□0△風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理政策、制度其他管理制度□00△△△三、會(huì)議召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議0△依章程規(guī)定臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議持有有表決權(quán)股份總數(shù)10%*O二分之一以上獨(dú)立董事0二分之一以上外部監(jiān)事0其他方式；只有2名獨(dú)立董事、外部監(jiān)事的，提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)經(jīng)其一致同意董事會(huì)會(huì)議0依章程規(guī)定臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議□□□□□□探。0□章程規(guī)定的其他方式「監(jiān)事會(huì)會(huì)議0依章程規(guī)定董事長(zhǎng)辦公會(huì)議□□0△總裁辦公會(huì)議0□□□四、內(nèi)控管理內(nèi)控目標(biāo)□0△內(nèi)控方案制正□0△

內(nèi)控應(yīng)急預(yù)案□°△內(nèi)控方案組織實(shí)施「°△內(nèi)控體系評(píng)估□°°高管職務(wù)行為監(jiān)控董事長(zhǎng)°°CEO董事°°△監(jiān)事°°副總裁°°°CFO總稽核重事會(huì)秘書(shū)°°°五、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)□°△風(fēng)險(xiǎn)管理政策□°△風(fēng)險(xiǎn)管理方案°△△△風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案□°△風(fēng)險(xiǎn)管理組織實(shí)施「°△△風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)□°△六、信息披露信息披露范圍、內(nèi)容、程序□°△信息資料的收集□°信息發(fā)布□°△注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由CEO提請(qǐng)（口）和裁決（°）之事項(xiàng)，CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。

第二部分：人力資源管理權(quán)限劃分符號(hào)含義口提請(qǐng)權(quán) ※審議權(quán) °裁決權(quán) △知情權(quán)內(nèi)容CEO股東董事會(huì)戰(zhàn)略決策委員會(huì)董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)重事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)備 注一、人員聘（解）任董事長(zhǎng)O董事□O獨(dú)立董事□O重事會(huì)秘書(shū)□O監(jiān)事長(zhǎng)O監(jiān)事□O外部監(jiān)事□O職工監(jiān)事職工代表大會(huì)OCEO□O△副總裁□O△CFO□O△△總稽核□O部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O△△人力資源結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)□O-新聘員工方案O△△二、管理層授權(quán)CEOO△△副總裁O△CFOO△總稽核△O△部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人O△三、管理層承諾CEO確定承諾書(shū)內(nèi)容□O△△簽署承諾書(shū)O△△△副總裁確定承諾書(shū)內(nèi)容□O△△

簽署承諾書(shū)副總裁O△△△CFO確定承諾書(shū)內(nèi)容□°「△△簽署承諾書(shū)CFOD△△△總稽核確定承諾書(shū)內(nèi)容 ]簽署承諾書(shū)總稽核O△□°△部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定承諾書(shū)內(nèi)容 |簽署承諾書(shū)°部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人°△△△△四、績(jī)效考核董事會(huì)□°董事長(zhǎng)董事、獨(dú)立董事□□°°重事會(huì)秘書(shū)□°△監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)□□°°監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事□°經(jīng)營(yíng)管理層Ceo□□°°△△副總裁、CFO總稽核□°△部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人°△△五、薪酬方案設(shè)計(jì)和實(shí)施參見(jiàn)提名與薪酬委員會(huì)工作規(guī)程董事長(zhǎng)□°重事、獨(dú)立董事□°重事會(huì)秘書(shū)□°△監(jiān)事長(zhǎng)□°監(jiān)事、外部監(jiān)事、職工監(jiān)事一□°CEO□°△副總裁、CFO總稽核□°：△部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人°△△高管職務(wù)工資基金規(guī)?！酢恪髀殑?wù)工資基金規(guī)?！恪鳌鲉T工薪酬制度和實(shí)施辦法°△△注：本分權(quán)手冊(cè)所定義由CEO提請(qǐng)（口）和決定（O）之事項(xiàng)， CEO負(fù)責(zé)制定相應(yīng)工作規(guī)范與流程，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)監(jiān)事會(huì)備案。

第三部分：經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限劃分符號(hào)含義口提請(qǐng)權(quán) ※審議權(quán) °裁決權(quán) △知情權(quán)內(nèi)容CEO地股東董事會(huì)戰(zhàn)略決策委員會(huì)董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)董事長(zhǎng)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)備 注、戰(zhàn)略、計(jì)劃、方案公司發(fā)展戰(zhàn)略□O公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃□O△自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃重大自有資金營(yíng)運(yùn)計(jì)劃□□PO△O5000萬(wàn)兒以下5000萬(wàn)兒以上公司年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案□O利潤(rùn)分配方案□O虧損彌補(bǔ)方案□O增加或減少注冊(cè)資本□O發(fā)仃有價(jià)證券及上市方案□O公司收購(gòu)、合并、分立和解散方案□O分支機(jī)構(gòu)增設(shè)、撤并□O△外部審計(jì)機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)/解聘□O一、業(yè)務(wù)規(guī)程、政策制訂支付清算業(yè)務(wù)規(guī)程O(píng)△