《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】ACP10L2J3F7Q8G4M2HK8I7U10C6Y6V9G10ZJ4T3W7X2D5F9X92、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】ACU4Y3C4P1L4S3N6HB3G4B5G7N6X7Y8ZW1O3F5H8W1Z9Z53、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司【答案】BCW5Q3T2Z7F3W4N10HF3Y9N9A7G1G3P6ZO7T5Y1X2J9K10J44、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACY4W7S3O3G8V7R6HF8H1N9Z5B10A6E5ZT6L6R4T2A7N6X105、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCS2U5S8D7D3B6H4HJ9Q3U7W7J3R3P6ZO5U7U6P6U3Q5V66、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACM6P2F3O7W9Y2S3HQ6O6T5M1F7R10F4ZQ1Q10E1E4J1Q2K107、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】CCF2V3X10H4J8V10R10HG1V5R3R5Q8E6N6ZL2A5D1G1B7J3F38、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久【答案】DCV6N10V8V7C3D1U6HQ5N6C9F8R10R6A7ZC4F7D1Y10H5U2Z109、關(guān)于期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備=1：各項業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定【答案】BCL9D7I7D8W9Z5V5HV5J6T10A2H8K9J9ZA4J6U2Y3T5Q5U610、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCR7U8U3A1N9H5C5HI10R10F2Y3M8M1E1ZV4C10L8K10N3T8S811、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6【答案】BCV10S4F10Z6W4I7W4HM7Y5D6E10K2Z2Z1ZS3O3T3Q5V4R3E212、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部【答案】CCU3Z4K5L5D8I7X9HL3P3B1W10H7Y8I1ZD4O9C7C1U9L3P413、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】BCV2X5K7L4X2O5O2HT1O1R9K2M3H10H5ZW4F7F9M4S3Z4J114、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCO10M7U3K9E5Q7I3HL6T1U3A6O2G10F1ZF9Z6N7F9M4Y3K1015、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所【答案】CCK3W4R6R4Z7Z2Y10HK10T1F6D4E3M8L1ZM9B8M7B9W7J5F616、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ9O10N4O8H5B9H6HB10A5O6R1J10L6U5ZE1Z4R2B5T10Y7A217、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】CCU9O1H5D4A5G9U7HD2M10D5S6B8I3H6ZW6D7I4Y8O5W8K218、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個【答案】CCG9L8V2D5X2Q7G4HB6Q8Y10I7U8S2E9ZF6J5I8P9P1Y7T719、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCI6B7F1T1T7U3Q7HO8Z8G5L3H5C1C7ZS3X4H2P8X6O7Q420、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCQ4R1M4I4J8X1K5HS1N8S4V10Q4U8L4ZQ4M6C6P9J10G3J121、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】ACT7I4J1H9V2N8C3HW5R4D10K9N10T9Q2ZO6L1U7U10Y8C1S622、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCL6P6G8U4J8I6S2HJ1J8Z5I1B9C6M1ZW9Z7S4D10X8S1V923、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任【答案】BCA1Q7L9F4U9F4Q10HV10G8L5F3J3L5B4ZF1O1T8U10U6F3Q224、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】ACD8E2O4P8I7O2C1HC5G7B1O1Z9E4O6ZB5A5Q10A6Z6I2P125、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛【答案】ACY10W2C5J10H10W3G10HX7X9R2H5A2B9O6ZP1E10L4R2J9K1W426、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCJ7S4V1Z3A7E7D4HU8P8K9N1M8H9U6ZZ5G8A10F2T6K7Z927、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事【答案】CCU10T7R7L4F4T8N6HB9I10U1L2T6W6T6ZA10S2U10Q6H3K2Y1028、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCZ7T4F3R2U3R3Q10HQ10W7Z4L3Q4R1Z1ZO5Y2J10I3N3P6M229、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)

D.經(jīng)紀(jì)人【答案】ACM5T10E6R8X2S7P6HH6C6S4D4N6K10N3ZM5M6Q3R9H4O3H930、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司【答案】CCQ3D1U3W8N8T7V1HH10V6O1F2S10F6I8ZA7Z3E4Y5D6A6T231、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCR10N8I9N9C8W6O5HR1S9B3R10V5N9X4ZZ1D6F10F4X10C4X832、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15【答案】ACH5R4X3P4B3U8K2HD7G10N7X9G3O9G10ZA1O4F2H9N7R2X733、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCO5S5C4D9L5B3P1HL3G5Z5J5H7U3T7ZM6X5L6J7Y1Q1G934、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司【答案】CCA2Q1H2M7C7U10U10HM1E4Z7P8D9G5Z9ZT2E9Y5V8C7T1X835、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCD7A3C5M6E4I8V3HR10Z8C6N4I2U5R3ZB6X2D1K4N9J7F236、首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCX7A10R2O6W10A6B2HK1P2P4A5Z4F10H6ZS3F6Q5O6A3M4I237、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】CCC4B7S7J7D6T3P2HS9J7T3F5X6Z7Q7ZC4Q2E8D8W6Z5Z738、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCS2L8L10O2H9D3V2HB3P7S6J1W6J4T7ZI1T8X9L7T8A8R839、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCJ3P1H3Z5P6T6F1HL4L2X2N4Q1X3E5ZT6T4Q2Y5I6X9L440、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCS2P10X7L9T3A10N6HJ10E10Q3K7O9D10S5ZK4A7G3I8D4V10D141、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院【答案】BCF5G8R10P1N5Z8E9HA2J5O3N4A7E3L2ZB8T10H8J5M2V5P542、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACO4R3L7U7I10L6Q4HO10P4G2P3M6F6Q5ZU5B3B6M2C6Z10I1043、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員【答案】BCT1G8N8N1Q1Z6O10HR10B3A8W3W2Z1C2ZI5T3Y6J7L9X1G644、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險【答案】DCV4L5F1X10E1D1S5HY4O5X9H10F9J5M7ZR1C2H2Y4Q2Y2L745、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會【答案】ACV7A9T10U6Y1Z6B6HX6R2W10Z1I10M6D5ZU6Z1Y8K10B7F5N146、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCZ3N3G1T2R7W1F4HB4G1O5Q7B1C2D10ZI1I5C4L4N8G5J847、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況【答案】ACW2R2X5O5G8L5A2HO6B8A7V9Q10V8R2ZJ5M1H9X4Y1P10F548、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACE9M5H9W2G10W4Y8HC9C6D5R10E2P1F7ZV2M8M2C9D1H5F549、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】CCX1K1U9J10Q8A6A4HH5V3J1T3F2F2G7ZU7L1L9Z5J4W6D550、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACY10Z3D6H8S10X5V9HF5M7R2F9E10C6D8ZO6K5D1G1N6G8R651、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀(jì)律處分【答案】CCA1H7W5Q9K3J9R9HC7M3X8I4J1W7Z10ZV9V4T5D10V3B2W652、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCD4U7G8S2K3K3L3HG7V8G3S10D9Y3O2ZL3N6F9O6O6C3H553、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACS10L7R8W9G1Y9U2HO4F4L5N1O1P9Q6ZZ7X4U8V4Y2N10J954、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計【答案】BCC9W3M9L7Y9B3Q4HW1D9C1M5K6J1F2ZP7F6D3O9M1N7R755、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】ACS5D7V10B3F10X8U6HQ8G8F3F9U10C10J1ZZ4O8I3Q1D6L6V156、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCK3P6Z3S7N7M10Z8HR7Z8N10L10W8W3M5ZS4K1W3K5B5I9Q757、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下【答案】DCJ1B8Y3N3J7N3G9HI6R4P7T7A7E7M9ZK5A9G1T4C6J9B458、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易【答案】BCD8F5F8S10O4X3C8HW7U2K10K1Y7M10I9ZA1L4B2J10M9E8L859、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCI5B9J6B3X2F3A1HA9H8E6W4Z4V2S3ZB4O7U8B1G4L1I460、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)【答案】DCW10O1M10X3L6U7S5HU7F6L3S1B2C5I3ZA8U2L9J3M4C6Y961、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易【答案】DCV5X1I1M10T4O8F5HY4F8X10U7I3I5V7ZP3K4M4E8G5K10N562、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司【答案】ACZ6F4M2S4S5W4E6HS3X4C7Y7T4O9D1ZT8W10N5L2Q1J5O963、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCI3Z7M2X2Q3A8X10HZ4D3B9Q8M6O3Z7ZK10F9I4Y10K2L4K1064、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】DCQ9O9L4S2D1D2Z2HR5T4L2K8B9P4K5ZH1U1N6U1U6Q4L1065、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報【答案】CCE9B8T9F8G8V5J6HL9H4A5N5A5Z9Z6ZE9S3G8O9V8Q7M766、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCA4S7D9O9T2A4N5HV2A10A4G2D4F1C8ZI7H9S7T5H3P9K867、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】DCP1V6L6B6H9I4L8HK3N8L2I4W5L8O5ZQ7S2B9Z3B10J10L868、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCM4B6O4G10Q3C5S6HM5B9G7P1O9H3P6ZQ10A10J6R9I9C10X469、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開【答案】ACY10H10Y9O1Y1U4F10HA7N1E10R4N1X7E4ZH3V2I5R10R3K8Y970、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示【答案】BCK2G10L9I1B4W10V1HX4E3W8K1P9K8X2ZF8O2H3L8J5E2J171、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACX4D4U4F10E3N8O3HI7D5Y5W1J10V6X8ZH10Y8Q4W7N4F7G772、會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益【答案】CCR2C2O8T2T3B6W8HL9B4L6W6J10I5S8ZD9S2W5A5C9Q6F573、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過【答案】CCO10S1U7M10O5H3U6HH8W6N5L5P9S2X9ZS1W10E3O10W10E5P874、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況【答案】CCU7G6V1Q10T1F4W4HY1I5D4A9H10D3L7ZC9Z6G6I4W7U2J575、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCW9E3E4Q10S1O2U7HC8I3Z3T5V10K6C5ZE7H9M2R4Q8Y2H576、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCR10G8H8O5W6T8V9HR8Q5V3D10E2I9B5ZD7L5T3I9X6M5V677、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院【答案】BCR10B4C3W2L3B1I2HP4L9G7M2P10N6Z7ZK3E7Q6Q7U10U7A878、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】CCN6C10I6B5W7L7C8HN7I9Y5B5O1O9U6ZZ6H4M7F7R9S3Z1079、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCK9T5F8Z4Q5U3E7HA4L10U5O4R4I4Z6ZG10N6N10F6A6S6Q580、中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所【答案】ACY4W3B5O7S2L5E2HY3K2Y7T6H6U3H6ZX5U6J9N7Q7C1S881、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導(dǎo)

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)【答案】DCU4Z10Q4C8C5U5X3HO6D9J6H2B10E10T3ZV6Y6D9T10M3D6S682、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20【答案】ACI1B1V10R4M2B5W8HX1D2R1N8H5P4O1ZI9D1K2O2N4C2G783、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCR5V1F4F4U2R7Q5HQ6T8M10J10M1M4W7ZA8S9Z6U8G9D1Y884、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%【答案】ACY9X5R6H9E9O2T7HH6B7C2S1Q1I10V2ZO1T6I9Q1C5P5G885、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACL5H8Q9W7F7G1G5HN8M10C2K5E1M1X4ZW6T1B2R2F8N2P786、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCA4M2K1T10K7X3E7HO3E5M3I4H1L3H7ZC3I7J7K10P3A4J887、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值【答案】DCV1H10F2C9O6R10S3HF8J10F6F10M3J4T3ZK10G2J6A3X7R10E288、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】DCK2Z6W8N3S8R8O4HL7O3M5K5G10M6K2ZB9Q2N4N1A6K4H489、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCO8S8G9F2U3D8R9HH7Z7U9X2E6U3Q2ZA7R8X10U9V6V2O990、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCR8D9A8T1S2P9H3HL7G3M6B4R1S9T6ZH4H2P1G7Y9M9Z591、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCL5Z8I1J4M8D2J6HU9R1Q1Z4I10O9Z2ZS4B9B5R2X4V7C1092、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】DCG2K9F4K9V2C5V5HG3F1C5U10R10U4L1ZW10Z8U6K2F1N5Z693、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行【答案】ACX6U3K5D4G6R6D1HP10C5V8S7U8C7T5ZK9J8A1T9Y5U6E294、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人【答案】ACP3E7F10G2C10W10D1HE6H7Z1C10K2U7X3ZI6R10K5O1G10T2L795、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242【答案】DCA1J8J4M2F9W5S6HY8C3N6E3I3Y1S7ZW10S6N2X2F8G7V596、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所【答案】ACG2B4C5J7R2Q2H6HJ8I2C9W9Y1J5F1ZY4M10V4R10J9K1M997、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCK8Q2Y2H8T8N10T1HF3F1X2C1N1U9Y3ZL1V2I10C10M2V3N998、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債【答案】ACK1X5F3V10F9N6O5HN4A3K4U5A8O4B7ZN8D2D3V5H9Z7B699、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】ACD5V5X8L2L5M3K1HB6D9T4Z1K4L4B2ZK6W6L9P7F9H7M7100、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】ACI9Z6D1X3N2X4K5HS7C8P1Q9O1D9F1ZH5N5V5P4N1X4B4101、期貨公司終止分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.分支機構(gòu)住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T【答案】ACE7U7X5C3W5E1D2HF5L9H8H8Y9Y1I1ZL1W1U8H7U4W4D9102、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】ACZ4R4A4W3V1H8W4HM2K8J7A10K8Q7G7ZJ3J6V9K4Y10N9W4103、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCV8J9D8M5L5H7S6HO8M2S5D8E7A4B5ZE2B6Q7M1W3T6H7104、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更公司形式

B.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.變更注冊資本【答案】BCQ1N6S4L2X2G9Q9HF4C8X8A8Z8U8N8ZE1X7M9T3N5K10R7105、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACP5Y5Q8B7P2K7B8HF5B2R8N1H1R4F2ZW5W3I10W3Z6Z7E5106、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員【答案】DCG8B3W2A4B9Y8U8HD3N2B9V4R2J4V2ZM9D5X7K3B8V8Z2107、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報【答案】CCV6H6D10Q7U6Z3F3HF3R3S6G3N8F4K6ZD2V10X1B1U7T1W7108、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCX10Q10O1E3O4E7E5HN3R9O7Q7C6Z4O4ZO9M5M2X1O7Y8K4109、在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】DCA1G8Y3N7A7E1J3HB2B6M2I4D3V7T3ZJ9D10N1Z10E6K6V6110、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】DCM4J8W7T8D10R6Q3HQ8M3W4E5L8H9K5ZR9U5D1L4Y9P7C9111、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCB7Q1P4A4B2N2O9HO7O1G10O1A4B8X3ZP5N6Q5B2H5M9S8112、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者【答案】CCN7B5T2A5C6I8K4HP2P9Q5J10P5I7K8ZH2X5P1Z4Z7V4E8113、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCL7S4N3B6Y1I3D9HX8I3B9O7B5A7C3ZO2Q8U2O8T10B9P4114、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】ACF7V4J6C9M1E7Y8HN6A9Q1R4S10P3Z8ZF2F2Y2X7P10B8D10115、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACO5B5C10C7M9B7G1HI7H1D1Z1U8A4Y10ZR10F1N3U9C9G7O1116、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCP10Y5V9V5T8K4I8HH6L1O4U7M3Q10U5ZN2L6Y3U7V3H5A6117、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣

A.8470萬元

B.6290萬元

C.7050萬元

D.8090萬元【答案】CCY2G9B3M4D10F8K8HU9Y8P4U6I3W4M10ZS8K8K5M1H3K5H4118、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】CCF9Q8F9O3X3Q10B2HE10Z2M5T4E1O10S4ZN4A2C5V7W6F3I4119、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACN6E6C2P8K4O1G3HJ4N7T3J6Y6S10E1ZB1B10U9I3N6X1L4120、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACU1Q8O9M6Z5E2H10HQ1P4K3J7V4M5C7ZT9O8T4G9U3R7W6121、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG3W9I4E4P5M4R2HV7U10X1U2T2P8S5ZY2F1P2Z9L4Y1X7122、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH4C6U3S8I8V1Y3HH8W5C7H5M2G3D6ZS8F5Z7R3F6X8K4123、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACL4R5P8C8K1B10T8HM7F7V6X3I2V1T8ZL6V7B2C10W9T6W10124、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCC7D9M1Y7U1E2J5HO1G1R10X10F3Q8T1ZC6T8G10W9T5X1A1125、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】BCO1G3U2I8V4G3E9HL5F2V8W8Q2O6A2ZG3C6S9B7M9D6F6126、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行【答案】CCY10Y2B2Y7H3D1B3HT7B5F1R5W4S10B4ZS10W7B4V9Z1H10Y7127、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】DCT6Z10P10A6D4B5Z5HH8E2W2N1Z8N3G6ZY5M4Y3Q7U5Y6J5128、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACR1Y6N9D2Y1F3I5HU4S9F4B2P1F10W10ZA2K7B3J2R5A4Z4129、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試【答案】DCZ2U3J4C9D4H3R2HS1R9V1P8Z6T5R1ZQ2A10G1O8K4L7Z1130、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司【答案】DCB8N4N4Z6Y8X10D8HQ2V8L4I9T7L2G9ZG3K4U3B10F7F3M7131、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】BCJ4V7M10W3Z9M3V1HG4A7Q7P9E5U7U4ZI9M1X4S3S7F4L3132、從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構(gòu)【答案】CCH8D1M4S7N10Z3S1HI4C5J3Q10M7U7V8ZU6Q2F4D4G3Z1W2133、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月【答案】ACL5M6I5J5W9H6P10HX4P10E2I6X5D5G5ZY5B3I10D9F2U1Z10134、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類【答案】BCW5T6L6D7L1R5Q7HR8E5L7W7Z8G10C9ZA9I9U1S8W7L8C6135、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%【答案】ACN3N4H1I7O4Y8K10HX7L6U10Y4M7H4M1ZY9J2M2L3G1A7N3136、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告【答案】ACF9I2U4A7Z6X4P7HW5N9M10W8W2E7Q3ZH8E2X6E3C8X10N8137、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月【答案】ACV1E2R9T2A1Y1B3HO1G4A4F10A3P4J7ZK8C1H7A5C8S4K6138、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶【答案】ACL9U4G4A6S3V4D7HY8D2X4J1S2Y6Y6ZM5X7C10L10W2V4M8139、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】ACD1M9O9P9Z1K9X9HE2X6Z5N1J1T10H9ZN8X8B3A4V3Y10C1140、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCR9B6C4F2I1X7M1HZ10J4A8O1E1X3J5ZU4A1Z1T9L7L3Q4141、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員【答案】CCK8D10I6G8S4Z3U7HR10J8W4S2L1A6R3ZS10S6Q10Z2G9H7Y7142、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院【答案】ACK8S4Q5E8T7Z2R2HL5G1Y5D10G3L10L7ZE6Q5P10A5L6Z5C6143、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行【答案】CCH3I7F1Z6M7Y3G3HB7H9I9H5K6H7X7ZZ7H2L1G5Y3M3L2144、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCH8X10A3X3G9L7Z3HL6E9I9Y9I3S8G7ZG2A2F8S6R5H8Z9145、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】ACZ1E6O7X10L3S4H8HJ9R6M2G8S10B3Z2ZU5V3P6T7B1M5K6146、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】ACL4Y9M8Y8L3Y7R5HH8D8L2D7R8A7U5ZP4Y6G1E10Q1T8C1147、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國【答案】BCF7I9B4X9A4T5O1HS6R3R1M8Z7D1V2ZP10P2V1R2O3F2T2148、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】ACN9P2V10H2V10M4Z7HK8I10L6Z6K4C10S9ZH3J2A3H4L5D6W4149、某企業(yè)甲產(chǎn)品的實際產(chǎn)量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產(chǎn)品耗用該材料的標(biāo)準(zhǔn)成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCF6F8H2J7R3X5V10HW8H3U7P1V5L1T2ZS4U2V7A9E6K8G2150、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】CCC5O4K8K4P9X8N10HC8H3T9Q1M1G2J10ZL4Z3E8M10P3L10E10151、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信【答案】ACW9E3F1O8H6Z8U2HG4D6M1B9X6C4V9ZT6Y3R3E8B9K5S3152、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCL9G10P3R8O8C5P1HV8N2L9T5W2O5P5ZP3Y8N10T6N10B4D9153、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息【答案】DCO3Y5W8K5G10I10X6HV4P7A5P8M6S7Y3ZF9U7L1Q10X1L6P10154、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評【答案】BCN5I3P4D10W1D3P4HG3F2N5I9V2A9M2ZP3A9I2N5E10S10K10155、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請【答案】CCX2O8E8X8W6C1L6HS3V8A2D3N5G9W4ZC4N8G10V9G7G7J3156、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】BCI10B3T2A7X6J6Y5HU5D9K9E7B8B10T10ZP1Z2K5S10C3G6F2157、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACC4P4D5L10C2O4B2HT7U6Z7J9U5H1Q7ZB6L9X10F8J2A5G7158、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會【答案】ACO4L3G8Z4O9D7T3HE2X2P5C10W1K9H7ZW8G9T5X5B3M10D3159、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】CCF10S4A8Y3K7J3Q9HR9P10S7A3Z7J9O9ZQ6H4S5K10C10G6H8160、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任【答案】CCR6C4T1J7Z7N8A8HX9E7T1Q3D8K4L5ZX2F4V10J3B3Q6H8161、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】BCH6C2Z1U10Q2H1O8HX2Y10F9K4V8J