風險和機遇評估與應對管理程序1目的本程序規(guī)定了應對風險和機遇的職責、內容、過程、方法與要求，以確保管理體系實現(xiàn)其預期結果，增強有利影響，避免或減少不利影響，實現(xiàn)改進。2、適用范圍本程序適用于公司各部門及項目經理部與風險和機遇管理有關的一切活動。3術語和定義企業(yè)環(huán)境：是指一些相互依存、互相制約、不斷變化的各種因素組成的一個系統(tǒng)，是影響企業(yè)管理決策和生產經營活動的現(xiàn)實各因素的集合。包括企業(yè)的內部環(huán)境和外部環(huán)境。風險：未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經營目標的影響。企業(yè)風險按其內容不同可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、商業(yè)風險、營運風險等。機遇：可能導致采用新的實踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關系，利用新技術以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。風險評估：是對所收集的風險管理信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行的風險評估，具體包括風險識別、風險分析和風險評價、應對措施等步驟，其目的在于查找和描述企業(yè)風險，評價所識別出的各種風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度和風險價值，給出風險控制的優(yōu)先次序并選擇應對措施加以實施等。風險評估采取定性與定量相結合的方法，包括問卷調查、專家咨詢、訪淡、集體討論、情景分析、統(tǒng)計分析、模擬分析、管理工具分析等。4職責和權限管理者代表負責組織、領導風險和機遇的識別工作，確定公司面臨的風險和機遇，并確保應對風險和機遇的措施得到確定和執(zhí)行。

各部門負責識別本部門活動過程有關的風險和機遇，并按照有關規(guī)定，執(zhí)行應對風險和機遇的措施。工程管理部負責匯總公司風險和機遇清單，以提供管理者代表確定公司面臨的風險和機遇的參考和依據(jù)。5管理內容或程序應對風險和機遇的控制流程明確內、外部因

素、風險和

機遇的明確內、外部因

素、風險和

機遇的考慮因素在識別和確定風險和機遇時，應考慮對公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有影響的各種內、外部因素以及相關方的要求。對公司管理體系有影響內、外部因素包括正面和負面的要素和影響。對于外部因素，可從國內外和本地的法律法規(guī)、技術、競爭、市場、文化、社會和經濟等方面進行考慮；對于內部因素，可從公司的價值觀、文化、知識、績效等方面進行考慮。與管理體系有關的相關方可能包括：業(yè)主（建設單位）、總承包方、用戶、公司股東、公司員工、供應商、分包方、銀行、監(jiān)管部門、工會、合作伙伴、競爭對手或其他對公司有負面影響的團體。風險和機遇的識別和確定風險與機遇識別時機管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內外部環(huán)境變化、相關方的需求和期望變化、新項目開工，原則上風險與機遇的識別一年不能低于一次。風險和機遇分類質量風險和機遇：a）直接質量風險：工程質量問題，導致返工、返修、賠償?shù)蕊L險。b）間接質量風險：工程交付使用過程，損壞了顧客的其它財產權或人身權，應負民事賠償責任。環(huán)保和安全風險和機遇：a）直接環(huán)保和安全風險：環(huán)境污染和安全事故，導致停工、罰款、賠償、刑事責任等風險。b）間接環(huán)保和安全風險：發(fā)生了環(huán)境污染和安全事故，企業(yè)可能降級、停止招投標等風險。注：上述風險一般通過危險源、環(huán)境因素識別評價和策劃控制措施進行管理。環(huán)境風險和機遇：a）自然環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同地區(qū)經濟發(fā)展、人文、法規(guī)的不同，帶來的風險亦有不同。b）法規(guī)、政策環(huán)境：國家法規(guī)及宏觀經濟政策、經濟環(huán)境的變動，以及個地方的相關政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運營的必要條件。c）經濟環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、同伙膨脹或通貨緊縮等。經營風險和機遇：a）原材料供應：主要包括了原材料的價格、質量和送貨時間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導致原材料數(shù)量以及質量上的不達標等。b）員工風險：采購人員、服務人員，技術人員和其他生產管理人員，由于他們的疏忽導致的風險，以及各崗位主要人員的離職等風險。c）設備：設備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d）供銷鏈風險:主要包括供應商及顧客違約，以及供應或銷售渠道不暢通等風險。e）法律糾紛：消費者投訴等潛在的法律糾紛。市場風險和機遇：a）市場容量：對市場容量的調查所采用的方法不合適，沒有準確的弄清市場對象對產品的用量，使得產品的產量大于實際需求，而增加公司的投資風險。b）市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導致對我們的產品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風險。c）價格風險：產品的價格風險受產品的成本、質量和聲譽、顧客消費等的影響。d）促銷風險：促銷風險包括促銷活動的成本的控制、效果預測失誤以及對品質的懷疑等。財務風險和機遇：a）融資/籌資過程中的風險：比如風險籌資的費用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b）資金償還過程中的風險：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風險。c）資金使用過程中的風險：主要表現(xiàn)為短期資金風險和長期資金投資風險。d）資金回收過程中的風險：應收款無法及時到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e）收益分配過程中的風險：主要表現(xiàn)在確認風險和對投資者進行收益分配不當而產生的風險。公司作為工程施工企業(yè)，由行業(yè)特點決定了公司面臨的風險包括：工程建設項目建設周期長，投資數(shù)額大，工程建設參與相關方眾多（包括業(yè)主、勘察、設計、施工、監(jiān)理、材料設備供貨商等），不同施工項目地域不同、差異化大等，在建設過程中不可預見的影響因素多，不可避免的會面臨各種風險，如社會與政治事件（不良社會治安、群體事件等）的危害、自然災害的影響（暴雨、地震等）、人為的盜竊或破壞、施工中的各種質量、安全、環(huán)境污染問題以及設計不當引起的工程質量安全事故等。各部門結合與本部門有關的活動，識別與本部門相關的風險和機遇，識別結果記錄于《風險和機遇清單》，并報工程管理部。各部門日?；顒又忻媾R的安全、健康和環(huán)境污染風險管理可參照《環(huán)境因素的識別與評價控制程序》《危險源辨識與風險評價控制程序》要求執(zhí)行。工程管理部匯總各部門的風險和機遇清單，提交管理者代表。管理者代表從公司層面，綜合考慮各種內、外部因素以及相關方的要求，并結合各部門識別的風險和機遇，確定公司需應對的風險和機遇。風險和機遇應對措施管理者代表和各部門針對確定的需應對的風險和機遇，考慮其對產品和服務符合性、環(huán)境和職業(yè)健康安全的潛在影響，結合公司現(xiàn)有的管理體系，共同確定應對的風險和機遇的措施以及其有效性的評價方法。在確定應對風險和機遇的措施時，應考慮技術選擇、財務、作業(yè)和業(yè)務上的需求。其中，應對風險的方式可能包括：規(guī)避風險、承擔風險、消除風險源、改變風險可能性和后果、分擔風險、延緩風險等。確定的應對風險和機遇的措施應與現(xiàn)有管理體系各過程相結合，并與相關風險和機遇潛在影響相適應，必要時應建立相應的管理方案以確保有關措施與現(xiàn)有管理體系的結合。各部門按照相關要求，實施本部門需承擔的應對風險和機遇的相關措施。管理者代表按照既定的評價方法，對相關措施的有效性進行評價，作為管理評審的輸入之一。風險和機遇的更新當管理體系發(fā)生變化，或者影響公司管理體系的內外、部因素，以及相關方的要求和期望發(fā)生變化時，應對確定的風險和機遇進行評價，必要時更新。當出現(xiàn)不合格時，對不合格采取的措施亦可能包括更新有關的風險和