制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教學(xué)內(nèi)容

第一章制度分析的流派第二章制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象和方法第三章制度的分類及其功能第四章交易費(fèi)用理論第五章社會(huì)資本理論第六章產(chǎn)權(quán)理論第七章企業(yè)理論第八章國家理論第九章制度創(chuàng)新與制度變遷主要參考著作：

1．威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》，商務(wù)印書館，2002年版

2．青木昌彥：《比較制度分析》，上海遠(yuǎn)東出版社，2001年版。

3.柯武剛史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策》，商務(wù)印書館，2000年版。

第一章制度分析的流派制度是規(guī)范人的行為規(guī)則。它具體表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)安排、法律體系、意識(shí)形態(tài)、習(xí)俗和習(xí)慣以及組織形式等。制度規(guī)定了社會(huì)生活中人與人的交往方式和交往目標(biāo),進(jìn)而規(guī)范著社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)和人們的選擇方式。制度是重要的，有完善的制度，就有規(guī)范的秩序；有好的制度，就有好的社會(huì)；有成熟的制度，就有文明的生活。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門關(guān)于制度的形成和變遷及其對(duì)人的交往和經(jīng)濟(jì)選擇的影響的科學(xué)，它要回答的問題是：什么樣的制度是最好的？如何建立更好的制度？

制度分析的演進(jìn)歷史：

1，李斯特為代表的德國歷史學(xué)派(19世紀(jì)40年代-90年代)2，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(19世紀(jì)末-20世紀(jì)30年代)3，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)(20世紀(jì)80年代初至今)4，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(20世紀(jì)70年代至今)5，認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)(20世紀(jì)90年代至今)

一、（德國）歷史學(xué)派

1、產(chǎn)生的背景

一)19世紀(jì)初，德國資本主義經(jīng)濟(jì)開始發(fā)展，一些思想家呼吁國家的統(tǒng)一，并企圖依靠國家政權(quán)來保護(hù)本國工業(yè)的發(fā)展。二)批判鼓吹自由貿(mào)易的英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。三）實(shí)質(zhì)是德國資產(chǎn)階級(jí)在向當(dāng)時(shí)統(tǒng)治世界市場(chǎng)的英法資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取生存與發(fā)展的空間，爭(zhēng)奪對(duì)世界尤其是殖民地的控制權(quán)。

歷史學(xué)派以歷史主義為旗幟，從德國的利益出發(fā)，全心全意地為德國尋求強(qiáng)國之策。他們所得出的某些結(jié)論及思路，對(duì)后進(jìn)國家的起飛仍有借鑒意義。歷史學(xué)派反對(duì)以世界主義，以靜態(tài)的、單因素的分析方法作為自己理論的出發(fā)點(diǎn)和方法論。他們強(qiáng)調(diào)國家民族（具體是德國）的特殊性，以發(fā)展的眼光、從宏觀上為德國設(shè)計(jì)強(qiáng)國之路。2、歷史學(xué)派方法論

一)歷史學(xué)派方法論的基本的和獨(dú)特的信條是：科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該專注于歷史專題研究。二）經(jīng)濟(jì)學(xué)家所應(yīng)該掌握的首先是歷史的技能。三）經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)是調(diào)查研究各時(shí)各地的種種具體類型或過程的活生生的細(xì)節(jié)。

3、歷史學(xué)派的基本觀點(diǎn)一）重視國家的作用；反對(duì)以全人類的名義開展研究。二）重視法律的作用；三）重視倫理道德因素的重要。

4、德國歷史學(xué)派有舊新之分。舊歷史學(xué)派是十九世紀(jì)四十年代到六十年代，代表人物是李斯特；新歷史學(xué)派是七十年代到八十年代，代表人物是施穆勒。

1）舊歷史學(xué)派：李斯特(G.F.List,1789～1846)1789年8月6日，李斯特生于德國符藤堡（Wurttemberg）羅伊特林根（Reutlingen）的一個(gè)皮革匠家庭

1806年開始在符藤堡政府部門供職

1817年任圖賓根大學(xué)教授

1820年當(dāng)選為符藤堡國會(huì)議員。后因觸犯當(dāng)局被捕入獄

1822-1824年流亡法國、瑞士

1825年赴美，1830年加入美籍，此后多數(shù)時(shí)間以美國公民身份游蕩于比利時(shí)、法國和德國之間

1825年到美國經(jīng)營農(nóng)場(chǎng)并開辦媒礦

1832年回到歐洲參與萊比錫—德累斯頓鐵路建設(shè)工程

1834年，德國關(guān)稅同盟建立

1837年在美國的礦山破產(chǎn)，在德國沒有一份固定職業(yè)。法國和俄國政府邀請(qǐng)他，他拒絕

1841年被委任為萊茵報(bào)主編，由于健康原因未能成行（不久后馬克思擔(dān)任了這一職務(wù)）

1846年11月30日，李斯特在一個(gè)小鎮(zhèn)開槍自殺，結(jié)束了57歲的生命

德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，歷史學(xué)派的先驅(qū)。李斯特積極參加反封建活動(dòng)，倡導(dǎo)成立德國工商業(yè)協(xié)會(huì)，力圖廢除關(guān)卡，統(tǒng)一關(guān)稅。主要著作有：

《美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱》（1827）

《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系》（1837）

《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》（1841）一）李斯特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說以促進(jìn)國內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，促進(jìn)德國資本主義工商業(yè)發(fā)展為中心思想，采取歷史方法論證國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別強(qiáng)調(diào)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的民族性，從而與英法經(jīng)濟(jì)學(xué)家大不相同。二）李斯特認(rèn)為英法古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要缺陷在于宣揚(yáng)世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)而忽視了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民族特征。李斯特認(rèn)為不存在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，而只存在國民經(jīng)濟(jì)學(xué)，力圖證明政治經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)探討的是本民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，而不是普遍的理論概括。

三）舊歷史學(xué)派的主要觀點(diǎn)：其一，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究各個(gè)民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展特殊道路的科學(xué)，而不是研究共同規(guī)律的科學(xué)；（以國別研究為主）其二，經(jīng)濟(jì)科學(xué)的主要研究方法是歷史方法。按照時(shí)代的順序研究經(jīng)濟(jì)問題（以史為鑒，認(rèn)識(shí)現(xiàn)在，展望未來）其三，研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段。（根據(jù)具體國情出發(fā)，制定相應(yīng)的特殊的政策）

李斯特的生產(chǎn)發(fā)展階段學(xué)說李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》（1841）中，將人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分為五個(gè)階段：

1）原始未開化時(shí)期，

2）畜牧?xí)r期，

3）農(nóng)業(yè)時(shí)期，

4）農(nóng)工業(yè)時(shí)期，

5）農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。德國當(dāng)時(shí)還是個(gè)農(nóng)業(yè)國，處于第三階段，所以李斯特主張德國應(yīng)保護(hù)關(guān)稅，過度到第五階段，同英國爭(zhēng)霸，向世界擴(kuò)張。

舊歷史學(xué)派的B.希爾德布蘭德（1812～1878）則提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的三分法,他以財(cái)貨的流通形態(tài)為標(biāo)志,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分為：

①實(shí)物經(jīng)濟(jì);②貨幣經(jīng)濟(jì);③信用經(jīng)濟(jì)。這里的“實(shí)物經(jīng)濟(jì)”是指物物交換的經(jīng)濟(jì)；“貨幣經(jīng)濟(jì)”是指近代市民社會(huì)，包含有資本主義經(jīng)濟(jì)一切特征的經(jīng)濟(jì)階段。由于“貨幣經(jīng)濟(jì)”階段產(chǎn)生了種種的弊害，他認(rèn)為“信用經(jīng)濟(jì)”是可以解除“貧困”的理想的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。

新歷史學(xué)派更偏重于理論的發(fā)展階段的劃分。G.von施穆勒在《重商主義及其歷史意義》（1884）一書中提出：

①種族及馬爾克經(jīng)濟(jì)；②村落經(jīng)濟(jì)；③城市經(jīng)濟(jì)；④領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)；、⑤國民經(jīng)濟(jì)。這種劃分方法是根據(jù)經(jīng)濟(jì)生活的平面的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)政策的主體變化，

K.比歇爾（1847～1930根據(jù)歐洲各民族的發(fā)展和財(cái)貨的生產(chǎn)與消費(fèi)的關(guān)系，以及財(cái)貨由生產(chǎn)者到達(dá)消費(fèi)者所經(jīng)由路程的長度，將發(fā)展階段劃分為三個(gè)階段：

①封鎖的家庭經(jīng)濟(jì)階段，②城市經(jīng)濟(jì)階段，③國民經(jīng)濟(jì)階段。第一階段包括古代和中世紀(jì)莊園制時(shí)代，沒有交換。第二階段指中世紀(jì)城市經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，以及近代統(tǒng)一的國民國家成立以前的經(jīng)濟(jì)階段，存在交換。第三階段是統(tǒng)一的國民國家成立以后的經(jīng)濟(jì)階段。是企業(yè)生產(chǎn)的商品到達(dá)消費(fèi)者手中，要經(jīng)歷許多流通環(huán)節(jié)的階段。

把人類經(jīng)濟(jì)生活劃分為不同發(fā)展階段的理論。早在希臘羅馬時(shí)代，對(duì)人類經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展，就已被劃分為狩獵、游牧和農(nóng)耕三個(gè)階段

18世紀(jì)，英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物A.斯密在《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中，沿用三階段劃分來說明市民社會(huì)以前的人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。

馬克思的觀點(diǎn)一、社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式（生產(chǎn)力）：

1）自然經(jīng)濟(jì)、

2）商品經(jīng)濟(jì)、

3）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。二、社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度（生產(chǎn)關(guān)系）：

1）原始社會(huì)、

2）奴隸社會(huì)、

3）封建社會(huì)、

4）資本主義社會(huì)、

5）社會(huì)主義（共產(chǎn)主義）社會(huì)。

經(jīng)濟(jì)成長的階段論美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托1960年在《經(jīng)濟(jì)成長的階段》一書中提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論，在該書中將經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為:

1）傳統(tǒng)社會(huì)階段、

2）起飛前提階段、

3）經(jīng)濟(jì)起飛階段、

4）成熟推進(jìn)階段、

5）消費(fèi)階段、

6）追求生活質(zhì)量階段。其中經(jīng)濟(jì)起飛階段指經(jīng)濟(jì)發(fā)展由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)的高速增長階段。

①“傳統(tǒng)社會(huì)”階段這個(gè)階段不存在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù),主要依靠手工勞動(dòng)，農(nóng)業(yè)居于首位。

②為“起飛”創(chuàng)造前提的階段

從傳統(tǒng)社會(huì)向“起飛”階段過渡的時(shí)期，近代科學(xué)知識(shí)開始在工、農(nóng)業(yè)中發(fā)生作用。

③“起飛”階段

即產(chǎn)業(yè)革命的早期，工業(yè)化開始階段，新的技術(shù)在工、農(nóng)業(yè)中得到推廣和應(yīng)用，投資率顯著上升，工業(yè)中主導(dǎo)部門迅速增長，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率空前提高。

④向“成熟”發(fā)展的階段

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)得到普遍推廣和應(yīng)用，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，投資擴(kuò)大，新工業(yè)部門迅速發(fā)展，國際貿(mào)易迅速增加。一般從“起飛”到成熟階段，大約要經(jīng)過60年左右。成熟后就要銷費(fèi)。

⑤“高額群眾消費(fèi)”階段

“追求生活質(zhì)量”階段

“起飛”和“追求生活質(zhì)量”是兩個(gè)關(guān)鍵性階段。他把美國看成處在最先進(jìn)的理想階段，第三世界國家是處于“起飛”階段。

起飛階段是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一次突變。一國經(jīng)濟(jì)要能起飛，必須具備3個(gè)相互有關(guān)的條件：①提高生產(chǎn)性投資率，使積累占國民收入的10％以上。②建立和發(fā)展一種或多種重要的制造業(yè)部門即主導(dǎo)部門。③進(jìn)行制度上的變革，迅速出現(xiàn)一種政治、社會(huì)和制度結(jié)構(gòu)推動(dòng)現(xiàn)代部門的擴(kuò)張。

3個(gè)條件互相聯(lián)系，缺一不可。

日本經(jīng)濟(jì)的起飛階段大體從1957年到1975年，這段時(shí)期日本的GDP年平均增長率達(dá)到了9.5%，而通貨膨脹率年平均值只有4.7%。戰(zhàn)后日本百廢待興，根本不具備經(jīng)濟(jì)起飛的條件，只是在美國的扶持和朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的刺激下逐步恢復(fù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，當(dāng)積累起一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力后，通過擴(kuò)大財(cái)政支出，支持私人企業(yè)發(fā)展，扶持重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)政策改革促使日本進(jìn)入將近二十年的經(jīng)濟(jì)快速增長時(shí)期。

韓國經(jīng)濟(jì)的起飛階段從1963年到80年代末期，這段時(shí)期韓國的平均GDP增長率達(dá)到10％，這段時(shí)期韓國平均通貨膨脹率只有3.6％，韓國經(jīng)歷了長達(dá)二十多年的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，和日本一樣，韓國政府在60年代為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也開展了一系列經(jīng)濟(jì)改革，包括擴(kuò)大財(cái)政赤字投資基礎(chǔ)設(shè)施和固定資產(chǎn)投資，扶持鋼鐵、石油、有色金屬等重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展。2）新歷史學(xué)派：施莫勒（1838——1917）

施穆勒系統(tǒng)論證了歷史學(xué)派的歷史主義方法論，將之歸納為“歷史歸納法”、“歷史生理法”和“歷史統(tǒng)計(jì)法”三類。認(rèn)為羅雪爾的研究是“歷史生理法”的代表，他自己的方法是更科學(xué)的“歷史統(tǒng)計(jì)法”。他力圖通過歸納歷史和統(tǒng)計(jì)資料，建立他所謂的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)，全面討論所有影響一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。在此認(rèn)識(shí)的指導(dǎo)下，他創(chuàng)立與主編了被稱為“施穆勒年鑒”的《德國立法、行政和經(jīng)濟(jì)年鑒》，全面搜集和記錄歷史資料。因此也使歷史學(xué)派成為當(dāng)時(shí)德國的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派。他堅(jiān)決反對(duì)門格爾所采取的“英國演繹學(xué)派”的方法，認(rèn)為他們將經(jīng)濟(jì)學(xué)說建立在一兩個(gè)心理命題上的做法，把經(jīng)濟(jì)學(xué)弄得過于狹隘，演繹方法的使用要服務(wù)于和從屬于歸納方法。他宣稱：“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)嶄新時(shí)代是從歷史和統(tǒng)計(jì)材料的研究中出現(xiàn)的，而絕不是從已經(jīng)過一百次蒸餾的舊教條中再行蒸餾而產(chǎn)生的“。

新歷史學(xué)派代表人物是施穆勒（1838-1917），瓦格納（1835-1917），謝夫萊（1831-1903）等。新歷史學(xué)派的方法論特點(diǎn)是：一）對(duì)歸納法采取更為極端的看法，把歷史方法和演繹方法完全對(duì)立起來，認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的分析必須利用歷史的方法，抽象演繹方法是不可能得到任何成果的。

二）在研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，大量地利用統(tǒng)計(jì)資料，統(tǒng)計(jì)學(xué)和歷史統(tǒng)計(jì)學(xué)被認(rèn)為是最基本的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。（舊歷史學(xué)派：歷史生理學(xué)）三）強(qiáng)調(diào)倫理道德因素在經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。施穆勒特別強(qiáng)調(diào)，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不光是僅僅局限于滿足自身物質(zhì)方面的欲望，還有為滿足高尚的、完美的倫理道德方面的欲望。生產(chǎn)、分工、分配、交換不但是技術(shù)范疇，同時(shí)也是倫理范疇。經(jīng)濟(jì)組織是被倫理道德所規(guī)范的一種秩序。經(jīng)濟(jì)問題只有和倫理道德聯(lián)系在一起才能予以說明。

四）強(qiáng)調(diào)國家在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的特殊地位和作用。認(rèn)為國家是集體經(jīng)濟(jì)的最高形式。在前進(jìn)的文明中，國家公共職能正在不斷地?cái)U(kuò)大和增加。十八世紀(jì)末葉的德國后康德時(shí)期的哲學(xué)中的國家有機(jī)學(xué)說是其淵源。（該學(xué)說反對(duì)人是獨(dú)立的個(gè)體，而主張人是社會(huì)全部有機(jī)組織的一個(gè)部分。國家有機(jī)說旨在取代法國盧梭提出的國家契約說。費(fèi)希特（1762-1814）代表人物）五）強(qiáng)調(diào)法律對(duì)經(jīng)濟(jì)的制約關(guān)系。瓦格納認(rèn)為，一個(gè)人的經(jīng)濟(jì)地位不是決定于所謂的自然權(quán)利，而是決定于法律制度，而法律制度是歷史的產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)自由，財(cái)產(chǎn)權(quán)利，契約關(guān)系，都決定于法律制度。六）他們的社會(huì)理想是建立國家社會(huì)主義。這種社會(huì)主義一方面同意對(duì)資本主義社會(huì)，特別是私有制的改良，同時(shí)，又要求在社會(huì)利益的前提下給予國家以管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)和節(jié)制私有制經(jīng)濟(jì)的權(quán)利。

二、美國舊制度學(xué)派（一）以凡勃倫、康芒斯和密契爾等為代表的老制度學(xué)派。

20世紀(jì)20年代制度學(xué)派是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流。他們中包括凡伯倫、康芒斯、米切爾、漢彌爾頓、J·M·克拉克等?？得⑺怪铝τ诜治鲑Y本主義的法律體系與經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系；米切爾則因運(yùn)用制度主義的方法對(duì)經(jīng)濟(jì)周期問題進(jìn)行解釋并作出了一系列的統(tǒng)計(jì)工作而著名，他還是著名的“國家經(jīng)濟(jì)研究署”（NatioanlBureauofEconomicResearch，即NBER）的創(chuàng)立者；漢彌爾頓是“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這個(gè)詞的命名者；克拉克的研究領(lǐng)域在于經(jīng)濟(jì)體系中的法律問題，尤其是對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的研究最為著名。經(jīng)過他們的努力，制度主義者不僅成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主要力量，而且對(duì)政府政策產(chǎn)生了重大的影響。三個(gè)中心：芝加哥大學(xué)（凡伯倫正是在此奠定了制度主義的基礎(chǔ)；威斯康星大學(xué)（康芒斯是這個(gè)中心的領(lǐng)袖）；哥倫比亞大學(xué)（米切爾、克拉克、圖格維爾、多夫曼等人聚集此地）

（二）貝利、米恩斯為代表的制度學(xué)派

20世紀(jì)30至40年代的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物是貝利和米恩斯（G.C.Means）等，代表作是貝利和米恩斯的《現(xiàn)代公司和私有產(chǎn)權(quán)》（1933）。從社會(huì)和企業(yè)結(jié)構(gòu)角度分析資本主義經(jīng)濟(jì)問題把經(jīng)濟(jì)制度微觀化為企業(yè)制度，具體化為權(quán)利結(jié)構(gòu)。貝利和米恩斯認(rèn)為，美國企業(yè)大多數(shù)股權(quán)分散，企業(yè)控制權(quán)實(shí)際上掌握在經(jīng)理層手中。這就造成了所有權(quán)和控制權(quán)分離。貝利和米恩斯揭示了現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征，也為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托—代理理論提供了命題。

（三）加爾布雷斯為代表的新制度主義約翰·加爾布雷思(Galbraith，JohnKenneth，1908—2006.4.29)

1908年出生在加拿大安大略省一個(gè)蘇格蘭移民的農(nóng)場(chǎng)主家庭里。

1931年畢業(yè)于加拿大安大略省農(nóng)學(xué)院，獲學(xué)士學(xué)位。

1933年在美國伯克利學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，獲碩士學(xué)位，次年又獲得博士學(xué)位（博士論文題名為《加利福尼亞州的縣支出》）

1934年，加爾布雷思來到哈佛大學(xué)任講師，講授農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。在哈佛工作期間，加爾布雷思結(jié)識(shí)了約瑟夫?肯尼迪和約翰?肯尼迪兄弟，后來與他們交往甚密。歷任美國物價(jià)管理局副局長、戰(zhàn)后美國戰(zhàn)略轟炸調(diào)查團(tuán)團(tuán)長和美國國務(wù)院經(jīng)濟(jì)安全政策室主任。加爾布雷思還曾擔(dān)任過普林斯頓大學(xué)的副教授、《財(cái)富》雜志的編輯。

1949年就開始任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

1961～1963年期間出任美國駐印度大使。

1972年當(dāng)選美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長。去世前一直是哈佛大學(xué)保羅?M.沃伯格講座經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)教授。

加爾布雷思的代表作有：

《美國資本主義：抗衡力量的概念》（1952年）

《1929年大崩盤》（1955年）

《豐裕社會(huì)》（1958年）

《新工業(yè)國》（1967年）

《經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共目標(biāo)》（1973年）、

《不確定的年代》（1976年）

《一個(gè)永久開明人士的記述》（1971年）分析資本主義社會(huì)矛盾，探究存在種種弊端的原因，建立了“二元結(jié)構(gòu)”理論模式，并提出了社會(huì)改良的政策主張—建立“新社會(huì)主義”。

1、權(quán)力轉(zhuǎn)移論人類社會(huì)的“最重要的生產(chǎn)要素“在經(jīng)濟(jì)中的重要性會(huì)不斷發(fā)生變化。在不同的社會(huì)和同一社會(huì)的不同時(shí)期，誰掌握了最重要的生產(chǎn)要素，誰就掌握了權(quán)力。以資本主義社會(huì)為例，工業(yè)化時(shí)期的最重要生產(chǎn)要素是資本，因此權(quán)力掌握在資本家手中；而在后工業(yè)化時(shí)期，資本已經(jīng)不再是最重要的生產(chǎn)要素，資本的地位被技術(shù)（加爾布雷思所指的技術(shù)其實(shí)包括技術(shù)知識(shí)和管理知識(shí)在內(nèi)的專門知識(shí)）取而代之，所以社會(huì)權(quán)力落到了包括科技人員和管理階層在內(nèi)的技術(shù)型組織成員或技術(shù)專家手中。

2、生產(chǎn)者主權(quán)論加爾布雷思從現(xiàn)代公司以實(shí)現(xiàn)“穩(wěn)定”為首要目標(biāo)這一點(diǎn)出發(fā)，提出了“生產(chǎn)者主權(quán)”論?！吧a(chǎn)者主權(quán)”是一個(gè)與“消費(fèi)者主權(quán)”相對(duì)立的概念。消費(fèi)者主權(quán)是指在商品市場(chǎng)上消費(fèi)者占據(jù)主導(dǎo)和支配地位的狀況，消費(fèi)者的購買和消費(fèi)決策決定著生產(chǎn)者生產(chǎn)什么；而生產(chǎn)者主權(quán)則是指生產(chǎn)者決定生產(chǎn)什么產(chǎn)品并控制價(jià)格，消費(fèi)者要根據(jù)生產(chǎn)者的意志來進(jìn)行購買和消費(fèi)。加爾布雷思認(rèn)為，在現(xiàn)代資本主義社會(huì)，生產(chǎn)者設(shè)計(jì)和生產(chǎn)產(chǎn)品，并控制著產(chǎn)品銷售價(jià)格，然后通過龐大的廣告、通訊網(wǎng)絡(luò)和推銷機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行“勸說”；現(xiàn)代大公司還對(duì)政府進(jìn)行游說，以左右政府的采購決策。這就是“生產(chǎn)者主權(quán)”論的主要內(nèi)容。

3、二元體系論現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)是由一千多家大公司所構(gòu)成的計(jì)劃體系與數(shù)以萬計(jì)的小企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營者所構(gòu)成的市場(chǎng)體系兩部分組成。“權(quán)力轉(zhuǎn)移”、“目標(biāo)變化”以及“生產(chǎn)者主權(quán)”現(xiàn)象都發(fā)生在計(jì)劃體系內(nèi)部；而在市場(chǎng)體系內(nèi)部，權(quán)力仍然掌握在企業(yè)主手中，企業(yè)還是以追求最大利潤為首要目標(biāo)，消費(fèi)者主權(quán)仍占據(jù)重要地位，生產(chǎn)者依舊聽命于市場(chǎng)。二元體系是導(dǎo)致現(xiàn)代資本主義這樣的“豐裕社會(huì)”仍然存在貧困、資源配置失調(diào)等各種矛盾和社會(huì)沖突的根源。計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系權(quán)力是不平等的，導(dǎo)致收入上的不平等。計(jì)劃體系力量強(qiáng)大，市場(chǎng)體系力量弱小，前者居于強(qiáng)勢(shì)地位，后者處于弱勢(shì)地位。應(yīng)該減弱計(jì)劃體系的權(quán)力，擴(kuò)大市場(chǎng)體系的權(quán)力；資本主義社會(huì)應(yīng)該把權(quán)力均等化和收入均等化作為目標(biāo)。4、新社會(huì)主義論加爾布雷思認(rèn)為資本主義與社會(huì)主義兩種制度最終會(huì)走向趨同，只要進(jìn)行社會(huì)改革就能夠?qū)崿F(xiàn)“新社會(huì)主義”。加爾布雷思認(rèn)為，這兩種社會(huì)制度之間的趨同是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果，計(jì)劃終究要取代市場(chǎng)。其具體表現(xiàn)就是管理需求、控制物價(jià)；技術(shù)階層終將取代資本家掌管計(jì)劃體系的權(quán)力；國家必將行使調(diào)節(jié)總需求、物價(jià)和工資的職能，并且致力于興辦教育和發(fā)展科技。加爾布雷思認(rèn)為，通過限制資本主義社會(huì)計(jì)劃體系的權(quán)力，提高市場(chǎng)體系的地位，就能夠在這兩個(gè)部門實(shí)現(xiàn)權(quán)力和收入均等化，從而實(shí)現(xiàn)“新社會(huì)主義”。加爾布雷思的新社會(huì)主義論看到了現(xiàn)代化大生產(chǎn)的某些一般發(fā)展趨勢(shì)，如計(jì)劃體系和市場(chǎng)體系之間的矛盾和沖突。不過，他為解決這對(duì)矛盾所開的處方（如國家負(fù)責(zé)調(diào)節(jié)總需求、物價(jià)和工資等）只能起到緩解矛盾的作用，達(dá)不到根治的目的。

（四）凡勃倫的制度觀制度學(xué)派是美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。美國沒有經(jīng)歷過古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的階段，十九世紀(jì)末以前，基本上是輸入英法的舊經(jīng)濟(jì)學(xué)。十九世紀(jì)末，美國終于有了自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)。凡勃倫在大學(xué)讀書的時(shí)候讀書面很廣，曾涉略哲學(xué)、心理學(xué)、自然歷史、考古學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科，這對(duì)他后來經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響。1884年他從耶魯大學(xué)畢業(yè)。八十年代他開始了自己的學(xué)術(shù)生涯，此時(shí)他30多歲（1857—1929）。1899年發(fā)表《有閑階級(jí)論》等。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是歷史學(xué)派的歷史主義、社會(huì)達(dá)爾文主義的演化論和十九世紀(jì)末美國的本能主義或行為主義心理學(xué)的混合物。

美國制度主義的代表人物和最重要的先驅(qū)是凡伯倫(1857-1929)。凡伯倫綜合了達(dá)爾文進(jìn)化論、德國歷史學(xué)派、美國早期實(shí)用主義和馬克思主義的分析方法，對(duì)資本主義制度的歷史與現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了深入的分析，形成了研究經(jīng)濟(jì)問題的制度主義方法。

凡勃倫認(rèn)為，國民經(jīng)濟(jì)怎樣和為什么不是簡(jiǎn)單的數(shù)量增加，而是持續(xù)不斷地發(fā)生結(jié)構(gòu)深化的問題是最為重要的問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是無法“解釋增長現(xiàn)象的，除非增長只是指大小、體積、質(zhì)量、數(shù)目、頻率方面的變化?！毙鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)理論把注意力囿于一些狹窄的偶然現(xiàn)象，拒絕對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生在其間的廣闊文化環(huán)境進(jìn)行理論上的探究。凡勃侖認(rèn)為，有些經(jīng)濟(jì)學(xué)模型考慮的經(jīng)濟(jì)調(diào)整，是“沒有滯后、漏洞和摩擦的”，所以，這些模型是完全不現(xiàn)實(shí)的。

一、在凡伯倫的理論中，他將經(jīng)濟(jì)視為一個(gè)進(jìn)化的系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是社會(huì)文化的組成部分，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的性質(zhì)由它所處的社會(huì)文化環(huán)境所決定。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的個(gè)人是文化的產(chǎn)物，個(gè)人行為由社會(huì)環(huán)境和人的本能共同支配（凡伯倫，索爾斯坦：《有閑階級(jí)論：關(guān)于制度的經(jīng)濟(jì)研究》，〔北京〕商務(wù)印書館1964年版。）。

二、凡伯倫認(rèn)為人的本能由兩類相反的要素構(gòu)成：一類是建設(shè)性的本能，包括作業(yè)本能(instinctofworkmanship)、隨意的好奇心(idlecuriosity)和父母本性(parentalbent)；另一類是破壞性的本能，包括競(jìng)賽(emulation)本能、好斗(pugnacity)或運(yùn)動(dòng)本能(sportinginstinct)以及掠奪(predation)的本能這兩類本能何時(shí)對(duì)人的行為發(fā)生決定性作用，取決于社會(huì)環(huán)境中流行的思維習(xí)慣。

三、社會(huì)環(huán)境中流行的思維習(xí)慣被凡伯倫定義為制度。凡勃侖認(rèn)為制度不是組織結(jié)構(gòu)，而是大多數(shù)人所共有的一些“固定的思維習(xí)慣”。它們是在給定的時(shí)間、地點(diǎn)占統(tǒng)治地位的一些“固定做法、習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、權(quán)力與財(cái)產(chǎn)原則”。制度是廣泛存在的社會(huì)習(xí)慣，如財(cái)產(chǎn)、價(jià)格、市場(chǎng)、貨幣、競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)、政治機(jī)構(gòu)、法律、謀利行為都是制度。社會(huì)習(xí)慣是逐漸形成的，所以制度是逐漸形成的，制度本身有著一個(gè)歷史進(jìn)化的過程。任何制度都會(huì)產(chǎn)生一個(gè)這種制度下的既得利益集團(tuán)，在競(jìng)賽本能等破壞性本能的驅(qū)使下，這個(gè)集團(tuán)傾向于用身份、階級(jí)、財(cái)產(chǎn)等帶有明顯歧視性差別的指標(biāo)來衡量人的能力和價(jià)值。這些指標(biāo)顯然不利于人類生命過程的延續(xù)。因此制度是保守的。人類生命過程的延續(xù)是靠技術(shù)進(jìn)步來實(shí)現(xiàn)，人的建設(shè)性本能、尤其是其中的作業(yè)本能是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主要因素。

“制度必須隨著環(huán)境的變化而變化,因?yàn)榫推湫再|(zhì)而言,它就是對(duì)這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時(shí)的一種習(xí)慣方式,而這些制度的發(fā)展也就是社會(huì)的發(fā)展”。這就是說，環(huán)境變化了，人們的習(xí)慣隨著發(fā)生變化，制度也就相應(yīng)地發(fā)生變化。制度變遷，就是人們?yōu)檫m應(yīng)外界環(huán)境的變化而做出的心理方面的調(diào)整或改變。由于制度是與人的心理和習(xí)慣相關(guān)的，而人的心理和習(xí)慣的變化是緩慢而遲滯的，所以，制度變化是緩慢而非一蹴而就的。

四、由于制度總是滯后于技術(shù)進(jìn)步的要求，因此，社會(huì)發(fā)展過程就是技術(shù)不斷克服制度阻力的過程，社會(huì)就是在這兩股力量的沖突中向前發(fā)展。

凡伯倫認(rèn)為資本主義制度和它的經(jīng)濟(jì)體系就是由兩種相抗衡的力量組成：一種是維護(hù)現(xiàn)存制度的既得利益集團(tuán)，主要是不直接從事物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的工業(yè)巨頭、商人和金融家；另一種是代表著技術(shù)進(jìn)步要求的技術(shù)工人、工程師和普通大眾。資本主義一切社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題的根源就在于儀式性(ceremonial)的制度體系支配了工具性(instrumental)的技術(shù)體系。

五、一切生命和生活都不斷地變更和發(fā)展。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生物的發(fā)展一樣，也是一個(gè)過程。他認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的錯(cuò)誤就在于把尋求不變的自然規(guī)律作為自己研究的目的。因?yàn)檫@樣一來，為了尋求自然規(guī)律，便要事先假定有一個(gè)正常狀態(tài)的存在。事實(shí)上，過程總是否定所謂的常態(tài)。

六、制度的發(fā)展有自己的歷史起點(diǎn)。他認(rèn)為現(xiàn)代的一切制度都是從它們遠(yuǎn)古時(shí)代的歷史胚胎中產(chǎn)生出來，而不斷地演變?yōu)楦鞣N不同形態(tài)。要了解當(dāng)前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和其將來的發(fā)展傾向，必須從制度發(fā)展過程的了解入手。因此它們致力于描述和探討各種制度從遠(yuǎn)古以來的各種形態(tài)，進(jìn)而解釋這些制度的作用以及和它們相適應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。他強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門演化的科學(xué)，其任務(wù)就是在于通過對(duì)制度發(fā)展過程的研究來考察和分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)，尤其是當(dāng)前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)。

七、用心理學(xué)解釋制度。傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以邊沁的苦樂主義心理學(xué)為基礎(chǔ)，認(rèn)為人是理智地追求快樂而避免痛苦的，在這樣的動(dòng)機(jī)下，人進(jìn)行著有意識(shí)的經(jīng)濟(jì)計(jì)算。而到了十九世紀(jì)末，這樣的心理學(xué)被認(rèn)為過時(shí)了，凡勃倫用威廉。杰文斯的所謂新心理學(xué)，把本能代替理智來解釋人類一切的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。他們強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)制度是人類利用天然環(huán)境以滿足自己物質(zhì)需要所形成的社會(huì)習(xí)慣，而一切社會(huì)習(xí)慣又來源于人類的本能。本能樹立了人類行為最終的目的，推動(dòng)了人類為達(dá)到這一目的而作的種種努力。他認(rèn)為，人的本能是天賦的、不變的。

八、制度的演化不但是一個(gè)永不結(jié)束的過程，而且改變的趨向和演化的將來形態(tài)，除了短期外，都是不可能預(yù)期的。認(rèn)為制度的變化是逐漸的、演化的，否認(rèn)革命。美國制度學(xué)派的其他代表有康芒斯（1862-1944）和米歇爾。美國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展高峰期是20年代末和30年代初。后來的米恩斯和貝利（《現(xiàn)代公司制度與所有財(cái)產(chǎn)》的作者）、加爾布雷思等也是其主要人物。他們的共同特點(diǎn)否定傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析，特別是價(jià)格，價(jià)值分析，主張以社會(huì)的、發(fā)展的觀念來代替?zhèn)€人的、靜止的觀念來分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)制度和制度演化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形成和變革的作用，贊成以某種集體控制辦法來進(jìn)行社會(huì)改革。大危機(jī)后，特別是1936年凱恩斯通論出版，凱恩斯革命成為時(shí)髦，而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則開始暗淡下來。

三、演化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(EvolutionaryEconomics)或（NeoinstitutionalEconomics)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)流派，一是以凡勃倫的制度演化思想為主要淵源的新制度學(xué)派，又叫演化與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，一是以康芒斯，特別是科斯的交易費(fèi)用理論為主要淵源的新制度學(xué)派，又叫交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。一、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興學(xué)科，它的出現(xiàn)有深刻的背景。（一）演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)世界的認(rèn)識(shí)體現(xiàn)了一種與新古典完全不同的思想。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)首先是從達(dá)爾文生物進(jìn)化論和拉馬克的遺傳理論中獲得最初的思想靈感的。不過演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展中又借鑒了其他的許多自然科學(xué)的發(fā)展的成就，如量子力學(xué)理論，混沌理論等。

（二）演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門借鑒生物進(jìn)化的思想方法和自然科學(xué)多領(lǐng)域的研究成果，研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和行為演化規(guī)律的學(xué)科。它將技術(shù)變遷看做眾多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的根本力量，以技術(shù)變遷和制度創(chuàng)新為核心研究對(duì)象，以動(dòng)態(tài)的、演化的理念來分析和理解經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行和發(fā)展。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)和80年代以來現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的一個(gè)重要理論分枝。現(xiàn)在，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用演化理論對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)過程、制度變遷和社會(huì)交往等問題做了大量的研究，并取得了一些在經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中頗具影響力的研究成果。如國家創(chuàng)新體系研究就是在該理論的支持下進(jìn)行的。

二、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史簡(jiǎn)述（一）凡勃倫是經(jīng)濟(jì)演化思想的先驅(qū)。凡勃倫強(qiáng)調(diào)了演化和變異性，反對(duì)新古典所強(qiáng)調(diào)的靜態(tài)和均衡思想。（二）馬歇爾的經(jīng)濟(jì)思想具有鮮明的演化色彩。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)生物學(xué)而非經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)，他強(qiáng)調(diào)他的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系是動(dòng)態(tài)的而非靜態(tài)的。

(三）德姆塞茨在50年代運(yùn)用了演化的方法。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)其實(shí)是追求成功和利潤而進(jìn)行行為選擇的一個(gè)適應(yīng)性機(jī)制。（四）熊彼特對(duì)創(chuàng)新的研究是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的重要根源。他把創(chuàng)新看做經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)變化過程的實(shí)質(zhì)，強(qiáng)調(diào)了非均衡和質(zhì)變，認(rèn)為資本主義在本質(zhì)上是一種動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過程。創(chuàng)新性破壞是他的重要命題。這個(gè)概念與生物學(xué)中的古爾德等間斷均衡的生物進(jìn)化理論很相似。（五）溫特和納爾遜提出了一個(gè)自然選擇和企業(yè)組織行為的分析框架。企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)歷的是自然選擇的過程。企業(yè)只有不斷創(chuàng)新才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。他們反對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)命題，利潤最大化和經(jīng)濟(jì)均衡。認(rèn)為這兩個(gè)概念妨礙對(duì)經(jīng)濟(jì)變遷的認(rèn)識(shí)。

關(guān)于利潤最大化，他們認(rèn)為，企業(yè)追求利潤，但不是最大化，因?yàn)槠髽I(yè)的有限理性決定了企業(yè)不可能知道和實(shí)現(xiàn)所謂的最大利潤，只能是滿意的利潤。關(guān)于經(jīng)濟(jì)均衡，他們認(rèn)為，均衡是暫時(shí)的，而不是長期的。他們基于有限理性和知識(shí)的分散性提出了慣例“Routine”概念，企業(yè)是以日常慣例為基礎(chǔ)的，諸如生產(chǎn)計(jì)劃、價(jià)格確定、研究與開發(fā)資金的分配等都遵循以慣例為基礎(chǔ)的行為方式，而不是隨時(shí)計(jì)算最優(yōu)的解決方案。每個(gè)企業(yè)的慣例可以被看作是企業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的載體，這些慣例之間存在一定的差異性。它們構(gòu)成企業(yè)之間相互區(qū)別的特征。企業(yè)的慣例在一段時(shí)間內(nèi)將保持一定的穩(wěn)定性，但有時(shí)需要根據(jù)適應(yīng)業(yè)已改變的市場(chǎng)情況而對(duì)企業(yè)的慣例作修改。企業(yè)的慣例可以是遺傳的，老廠建新廠也可以把老廠的慣例遺傳給新廠。遺傳的慣例如果使企業(yè)的運(yùn)行效果很好，則不發(fā)生變化，如果企業(yè)的運(yùn)行出現(xiàn)異常，則企業(yè)可能對(duì)慣例進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)調(diào)整慣例的行為叫搜尋。企業(yè)的研究和開發(fā)行為以及市場(chǎng)開拓都屬于這種探索性行為。

關(guān)于利潤最大化，他們認(rèn)為，企業(yè)追求利潤，但不是最大化，因?yàn)槠髽I(yè)的有限理性決定了企業(yè)不可能知道和實(shí)現(xiàn)所謂的最大利潤，只能是滿意的利潤。關(guān)于經(jīng)濟(jì)均衡，他們認(rèn)為，均衡是暫時(shí)的，而不是長期的。他們基于有限理性和知識(shí)的分散性提出了慣例“Routine”概念，企業(yè)是以日常慣例為基礎(chǔ)的，諸如生產(chǎn)計(jì)劃、價(jià)格確定、研究與開發(fā)資金的分配等都遵循以慣例為基礎(chǔ)的行為方式，而不是隨時(shí)計(jì)算最優(yōu)的解決方案。

每個(gè)企業(yè)的慣例可以被看作是企業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的載體，這些慣例之間存在一定的差異性。它們構(gòu)成企業(yè)之間相互區(qū)別的特征。企業(yè)的慣例在一段時(shí)間內(nèi)將保持一定的穩(wěn)定性，但有時(shí)需要根據(jù)適應(yīng)業(yè)已改變的市場(chǎng)情況而對(duì)企業(yè)的慣例作修改。企業(yè)的慣例可以是遺傳的，老廠建新廠也可以把老廠的慣例遺傳給新廠。遺傳的慣例如果使企業(yè)的運(yùn)行效果很好，則不發(fā)生變化，如果企業(yè)的運(yùn)行出現(xiàn)異常，則企業(yè)可能對(duì)慣例進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)調(diào)整慣例的行為叫搜尋。企業(yè)的研究和開發(fā)行為以及市場(chǎng)開拓都屬于這種探索性行為。

搜尋是在已有的慣例和技術(shù)中尋找適合自己需要的，創(chuàng)新則是通過研究和開發(fā)去尋找原來沒有的技術(shù)和慣例。創(chuàng)新意味著改變?cè)瓉淼膽T例，創(chuàng)新使創(chuàng)新者對(duì)非創(chuàng)新者有較大的優(yōu)勢(shì)，從而獲得較大的利潤。企業(yè)的選擇受環(huán)境的影響。選擇的環(huán)境包括外部環(huán)境（市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)品需求、要素供給、價(jià)格等因素）和內(nèi)部環(huán)境（行業(yè)內(nèi)和企業(yè)內(nèi)的環(huán)境，如創(chuàng)新引起的變化）。選擇環(huán)境的變化對(duì)企業(yè)的成敗興衰有很大的影響。

他們強(qiáng)調(diào)慣例、搜尋、創(chuàng)新和選擇環(huán)境。經(jīng)濟(jì)的演化過程是一個(gè)慣例的學(xué)習(xí)過程，慣例是一種光滑序列的協(xié)調(diào)一致的行為能力，慣例是程序化的，在很大程度上，是一種說不出來的知識(shí)，并且往往是自動(dòng)進(jìn)行的選擇，它控制、復(fù)制和模仿著經(jīng)濟(jì)演化的路徑和范圍。這些概念是他們的理論體系的基礎(chǔ)。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注社會(huì)規(guī)制和制度的起源和變化，經(jīng)濟(jì)演化過程中的路徑依賴現(xiàn)象，技術(shù)的變化及其對(duì)人口和社會(huì)福利的影響，經(jīng)濟(jì)行為主體的行為動(dòng)機(jī)及其理解等幾個(gè)方面的研究也從不同層次上展開。同時(shí)，如自組織理論，演化博弈論實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，混沌理論和非線性動(dòng)力學(xué)等分析工具也在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中不斷涌現(xiàn)，使得研究對(duì)象的復(fù)雜性和分析工具之間有了很好的協(xié)調(diào)

三，演化理論概述（一）生物進(jìn)化理論的共性和多樣性在達(dá)爾文的生物進(jìn)化論中，有三個(gè)核心概念，變異、遺傳和自然選擇。首先在一個(gè)物種的成員之間必須存在變異，沒有變異，演化過程將無從談起。其次，必須存在某種遺傳機(jī)制，這使得后代更像他們的父母而非同一物種的其它成員；三是自然選擇是對(duì)變異和遺傳發(fā)生作用，導(dǎo)致新物種的形成或

或舊物種的滅絕。拉馬克認(rèn)為，生物對(duì)環(huán)境的適應(yīng)產(chǎn)生了變異，這種變異可以遺傳給后代。演化理論在以下幾方面具有共同的特征：第一，研究的對(duì)象為兩類群體，一類是基因型群體，一類是表型群體。前者由遺傳組織所構(gòu)成，植根于DNA中，而表型包括一系列影響生物生存的特征，即有機(jī)體外部特征和形態(tài)結(jié)構(gòu)。新達(dá)爾文主義把達(dá)爾文的理論和基因論結(jié)合起來，對(duì)遺傳過程給以了說明。他們認(rèn)為，基因決定了一個(gè)生物的個(gè)體或物種間的差異，是代際間遺傳連續(xù)性的根源，表型生活的環(huán)境對(duì)基因突變進(jìn)行選擇。表型受基因的影響，但基因不是唯一決定表型，影響生物演化過程進(jìn)而決定表型特征的因素還包括其生長發(fā)育的環(huán)境和學(xué)習(xí)接受知識(shí)的行為方式。

第二，代際概念是生物演化理論的一個(gè)基本概念，生物從成長、傳播、擴(kuò)展到變異呈現(xiàn)一定的周期性，基因在不同代際間傳播，他為生物系統(tǒng)演化的連續(xù)性提供了保障。第三，生物演化理論的一個(gè)基本思想是適者生存。由于環(huán)境的變化，今天最優(yōu)的表型不一定是最優(yōu)的。

（二）社會(huì)演化理論與人類文化社會(huì)演化理論認(rèn)為，人類社會(huì)的演化是根據(jù)日常慣例進(jìn)行選擇的。而日常慣例是由一般的行為經(jīng)驗(yàn)、習(xí)慣構(gòu)成的，它們形成了人類行為選擇的價(jià)值體系。門格爾和哈耶克為代表的奧地利學(xué)派就試圖以生物演化的觀點(diǎn)來解釋社會(huì)秩序的形成。門格爾的著名觀點(diǎn)是：占居主導(dǎo)地位的社會(huì)制度一開始并不一定是由某些行為個(gè)體進(jìn)行協(xié)商之后形成的帶有意圖性的結(jié)果，而往往是源于一大群人的非意圖性行為。所有個(gè)體行為的匯總會(huì)自發(fā)地形成合作性協(xié)調(diào)行為，這將有利于社會(huì)中每個(gè)人。

而且如果社會(huì)管理行為規(guī)則能夠保持穩(wěn)定并得到每一個(gè)社會(huì)成員的遵守，那么，整個(gè)社會(huì)將形成一種普遍的秩序，每個(gè)人都將對(duì)為了發(fā)展持有較強(qiáng)信心，這將減少社會(huì)交往中的交易費(fèi)用和社會(huì)性摩擦。哈耶克提出了秩序理論。他認(rèn)為社會(huì)秩序在很大程度上是自然進(jìn)化的結(jié)果，也就是說，社會(huì)秩序的出現(xiàn)并不是來自某個(gè)人或某些人的設(shè)計(jì)，它是在整個(gè)社會(huì)的演化過程中逐漸形成的，很多行為個(gè)體對(duì)這些社會(huì)秩序的形成做出了貢獻(xiàn)。

在哈耶克看來，文化不是人為設(shè)計(jì)的，也不是自然的，它是介于本能和推理之間的東西，是一種行為規(guī)則的傳統(tǒng)，這些規(guī)則是通過一種文化傳播的過程而繼承下去的。哪種規(guī)則可以保留，由選擇過程所決定。他區(qū)分了自發(fā)社會(huì)秩序的兩種類型，一種是規(guī)則系統(tǒng)，如道德，法律和其他規(guī)則系統(tǒng)，一種是行動(dòng)結(jié)構(gòu)，如市場(chǎng)中形成的經(jīng)濟(jì)秩序。前者是在非規(guī)定的環(huán)境中發(fā)生的，個(gè)人理性不起作用，后者是在規(guī)定的環(huán)境中起作用，依據(jù)某些規(guī)則和個(gè)人的理性。他們都認(rèn)為決定社會(huì)秩序的制度是在社會(huì)文化和傳統(tǒng)的有機(jī)的自然演進(jìn)中浮現(xiàn)出來的，自然進(jìn)化的結(jié)果對(duì)于社會(huì)來說應(yīng)當(dāng)是最優(yōu)的結(jié)論，并以此來支持他們的自由主義觀點(diǎn)。（三）經(jīng)濟(jì)學(xué)中的演化理論。一，個(gè)體可變性是演化賴以發(fā)生的基礎(chǔ)。對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)而言，個(gè)體思維和行為差異的基礎(chǔ)來自人的偏好或知識(shí)的主觀性質(zhì)，它是由經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)知模式的不同產(chǎn)生的。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，從群體水平來看，任何個(gè)體的決策，無論是創(chuàng)新、模仿還是保守的，都影響到群體中全部行為的相對(duì)頻率。

這就是威特的所謂頻率依賴效應(yīng)。二，一個(gè)個(gè)體對(duì)創(chuàng)新者是模仿還是反對(duì)取決于群體中有多少成員已作了這種選擇。不管創(chuàng)新者主觀偏好如何，市場(chǎng)過程將對(duì)其加以檢驗(yàn)并進(jìn)行選擇。報(bào)酬遞增作為頻率依賴效應(yīng)的一個(gè)重要特性得到了許多人的關(guān)注。在出師階段，如果大數(shù)定律發(fā)揮作用，創(chuàng)新很可能被扼殺；但如果系統(tǒng)是開發(fā)的和遠(yuǎn)離均衡的，由于自增強(qiáng)的作用，創(chuàng)新就會(huì)通過系統(tǒng)的漲落被放大，從而使之越過某個(gè)不穩(wěn)定的閥值而進(jìn)入一個(gè)新的組織結(jié)構(gòu)，在這個(gè)突變過程中，大數(shù)定律失效了。但是當(dāng)新結(jié)構(gòu)形成后，自增強(qiáng)又會(huì)啟動(dòng)大數(shù)定律，新思想和新的做事方式進(jìn)入擴(kuò)散階段，逐漸成為社會(huì)流行的狀態(tài)，這就是凡勃侖關(guān)于思想和行為的慣例化過程，即新的制度結(jié)構(gòu)最終確定之過程。

三，和生物系統(tǒng)一樣，社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化也有兩種機(jī)制，一是創(chuàng)新機(jī)制，它通過系統(tǒng)的創(chuàng)新產(chǎn)生多樣化；一是選擇機(jī)制，即在多樣化中進(jìn)行系統(tǒng)曬選。創(chuàng)新體現(xiàn)在慣例中，并與激發(fā)慣例變化的機(jī)制相關(guān)聯(lián)。選擇機(jī)制是指，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的制度背景會(huì)有利于某些慣例，而不利于另一些慣例。因此選擇將改變習(xí)慣的擴(kuò)散以及個(gè)人和組織的行為方式。社會(huì)經(jīng)濟(jì)演化可以看做是就多種制度進(jìn)行選擇的過程，慣例，就象基因一樣，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)演化過程的基本參數(shù)，它是信息的貯存器和過程轉(zhuǎn)化的手段，通過慣例發(fā)出指令，保持并構(gòu)造成員與組織的行為和思想。

四，多樣化是選擇所必要的，多樣化是演化過程的基礎(chǔ)，人類社會(huì)演化過程中，創(chuàng)新的產(chǎn)生和傳播發(fā)生的很快。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，產(chǎn)生多樣化的機(jī)制在演化過程中起著非常重要的推動(dòng)作用。創(chuàng)新和模仿可以產(chǎn)生或者修改慣例，它是有意識(shí)行為的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)過程涉及的是有意識(shí)行為的個(gè)人和組織，它們需要信息、解釋信息，它們能思考和學(xué)習(xí)，這是生物和經(jīng)濟(jì)演化的不同點(diǎn)。

五，選擇的環(huán)境影響多樣化的產(chǎn)生，而且新行為的引入也改變環(huán)境，演化產(chǎn)生多樣化，多樣化推進(jìn)演化?？傊?，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要議題是解釋經(jīng)濟(jì)變遷，它把經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)演化的復(fù)雜系統(tǒng)，該系統(tǒng)是開放的，系統(tǒng)演化的結(jié)果難以預(yù)測(cè)，影響系統(tǒng)演化的基本因素包括：系統(tǒng)內(nèi)部成員之間的差異性和易變性，系統(tǒng)的選擇機(jī)制，這個(gè)機(jī)制受到內(nèi)部壓力和外部環(huán)境的影響。

總之，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架有三個(gè)特征：第一，理論分析表述為一個(gè)動(dòng)態(tài)的演化過程，研究某一變化著的系統(tǒng)的運(yùn)行，或解釋某一系統(tǒng)為何及如何到達(dá)目前這一狀態(tài)。第二，理論解釋即包括隨機(jī)性，又具有系統(tǒng)篩選機(jī)制，系統(tǒng)的演化結(jié)果即具有一定的不確定性，在很大程度上又是帶有因果性的。第三，通過系統(tǒng)篩選機(jī)制生存下來的特征具有一定的慣性，因而很多變量在相對(duì)較長的時(shí)間內(nèi)有著一個(gè)非常清楚的軌跡或模式。

四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(NewInsititutionalEconomcs)—交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(TransactionEconomics)

一，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下人們?nèi)绾卧诂F(xiàn)實(shí)世界中做出決定和這些決定又如何改變世界。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大傳統(tǒng)柱石是天賦要素、技術(shù)和偏好，這是不夠的。制度應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)理論的第四大柱石。

二，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展

1937年美國學(xué)者羅納德?？扑拱l(fā)表了論文《企業(yè)的性質(zhì)》，

1960年發(fā)表了《社會(huì)成本問題》，在第一篇論文里科斯提出了一個(gè)新的范疇交易費(fèi)用，在第二篇論文里科斯提出了“科斯定理”。這兩個(gè)范疇被后來許多學(xué)者運(yùn)用來分析經(jīng)濟(jì)組織如企業(yè)和人的行為規(guī)范如制度的形成和變化，從而派生出一系列新興理論，如企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論、制度創(chuàng)新與變遷理論，公共選擇理論等。到了上世紀(jì)80年代，交易費(fèi)用理論以及其派生理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了非常重大的影響，制度分析成為一種為經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛運(yùn)用的分析工具，且其對(duì)制度與人類行為的關(guān)系以及制度和人的行為與經(jīng)濟(jì)效果之間的關(guān)系具有令人信服的解釋力。

由于科斯（1910年出生）在交易費(fèi)用理論產(chǎn)生和發(fā)展中做出的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，1990年被授于諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。諾思于1993年被授與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。威廉姆森于2009年被授與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。同時(shí)獲獎(jiǎng)的有奧斯特洛姆。科斯和諾思的開創(chuàng)性研究為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生奠定了歷史性基礎(chǔ)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物有：科斯、諾思、威廉姆森、德姆塞茨、張五常青木昌彥等。

五、認(rèn)知經(jīng)濟(jì)學(xué)(CognitiveEconomics)

探索認(rèn)知與制度，認(rèn)知與技術(shù)之間的相互關(guān)系一、對(duì)知識(shí)的理解亞里士多德曾將人類知識(shí)分為三大類，即純粹理性、實(shí)踐理性和技藝。純粹理性指幾何、代數(shù)、邏輯之類可以精確研究的學(xué)科。實(shí)踐理性指人們?cè)趯?shí)際活動(dòng)中用來做出選擇的方法，用來確定命題之真?zhèn)?、?duì)錯(cuò)，行為善良與否，如倫理學(xué)、政治學(xué)，還包括另外一些科學(xué)技術(shù)。技藝則是那些無法或幾乎無法用言辭傳達(dá)的，似乎只有通過實(shí)踐才可能掌握的知識(shí)。技藝其實(shí)是指訣竅，存在于大腦中，屬隱含類經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。如木匠的好手藝、醫(yī)生對(duì)疾病的診斷能力就無法通過教學(xué)來傳授，而必須通過實(shí)踐才能把握。這種知識(shí)往往是通過師傅帶徒弟的方式來傳承的。

洛克也對(duì)知識(shí)的性質(zhì)進(jìn)行了研究，洛克將事物的性質(zhì)分為兩類：“第一性的質(zhì)”和“第二性的質(zhì)”第一性的質(zhì)是能夠用數(shù)量表達(dá)的事物的固有的特征，“第二性的質(zhì)”是人們的主觀感覺和經(jīng)驗(yàn)?！暗诙缘馁|(zhì)”構(gòu)成了人們知識(shí)的來源。但是，洛克主要討論的是“第一性的質(zhì)”，沒有形成一個(gè)完整的知識(shí)的認(rèn)知理論。

貝克萊在《人類知識(shí)原理》中繼承了洛克關(guān)于“第二性的質(zhì)”的分析。他認(rèn)為，事物的本身的曖昧不明或者我們知性的天然脆弱和缺陷以及心智的有限性，導(dǎo)致了人們?cè)讷@取關(guān)于世界的知識(shí)方面只能憑借抽象和歸納作用，然后進(jìn)行各種組合形成心智的知識(shí)。他認(rèn)為，人類的知識(shí)主要有三種來源：（1）由實(shí)在印入感官的；（2）由心智的各種情感和作用所產(chǎn)生的；（3）在記憶和想象的幫助下形成的。貝克萊的知識(shí)論是一種主觀的知識(shí)理論。

羅素在其名著《人類的知識(shí)》中，將一個(gè)人的知識(shí)劃分為三類：直接的經(jīng)驗(yàn)、間接的經(jīng)驗(yàn)、內(nèi)省的經(jīng)驗(yàn)。直接的經(jīng)驗(yàn)是指?jìng)€(gè)人通過實(shí)踐活動(dòng)直接所得到的知識(shí)；間接的知經(jīng)驗(yàn)是指通過其他人的間接體驗(yàn)所得到的知識(shí)；內(nèi)省的經(jīng)驗(yàn)是指通過個(gè)人反省所獲得的知識(shí)。他又按照知識(shí)的性質(zhì)將人類知識(shí)劃分為三類：科學(xué)知識(shí)、神學(xué)知識(shí)和哲學(xué)知識(shí)。羅素認(rèn)為知識(shí)的來源有感性的和直觀的二種，

波普爾在其《客觀知識(shí)：一個(gè)演化論的研究》認(rèn)為，知識(shí)的產(chǎn)生來自一種“批判性的選擇”，他將世界分為三個(gè)世界，即世界1、世界2和世界3。世界1是物理實(shí)體和物理狀態(tài)；世界2是精神、意識(shí)形態(tài)、主觀經(jīng)驗(yàn)世界；世界3是思想內(nèi)容的世界。這三個(gè)世界分別對(duì)應(yīng)不同的知識(shí)。世界1對(duì)應(yīng)的是物理世界的知識(shí)，世界2對(duì)應(yīng)的是默認(rèn)的知識(shí)，世界3對(duì)應(yīng)的是編碼化的知識(shí)。

波蘭尼在其名著《個(gè)人知識(shí)——邁向后批判哲學(xué)》中對(duì)知識(shí)給予了廣泛的討論，他將知識(shí)分為兩類，即明晰的知識(shí)(articulatedknowledge)和默示的知識(shí)(tacitknowledge)。他認(rèn)為，通常被說成知識(shí)的東西，既書面語言、圖表等表達(dá)的東西只是其中的一小部分，而非系統(tǒng)闡述的知識(shí)，例如我們對(duì)正在做的事情所具有的知識(shí)，是另一種形式的知識(shí)。他認(rèn)為，人類知識(shí)的絕大部分組成都是默認(rèn)的知識(shí)，默示知識(shí)的傳遞構(gòu)成人類歷史的進(jìn)步。

波蘭尼說，“所有的知識(shí)都具有意會(huì)性質(zhì)，我們知道的要比我們能夠說出來的多得多”。

二、知識(shí)的特性（1）語境依賴性（2）默示性（3）離散分布性（4）路徑依賴性三、心智模式

1。含義：人類理解復(fù)雜系統(tǒng)的認(rèn)知結(jié)構(gòu)

2。個(gè)人心智模式。個(gè)人完成知識(shí)創(chuàng)造的思維工具。

3。共有心智模式。企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造的共有知識(shí)。包括企業(yè)的目標(biāo)、核心價(jià)值、員工的技能、行為規(guī)范，也包括情感、動(dòng)機(jī)、意志等非智力因素。四，知識(shí)的載體個(gè)人知識(shí)是通過學(xué)習(xí)人類知識(shí)成果而獲得的知識(shí)，是在實(shí)踐中產(chǎn)生的知識(shí)混合體。個(gè)人知識(shí)存在于個(gè)人頭腦中，或表現(xiàn)為個(gè)人技能方面的知識(shí)。它為個(gè)人所擁有，可以獨(dú)立應(yīng)用于特定任務(wù)或問題的解決，并隨著個(gè)體的移動(dòng)而移動(dòng)。個(gè)人知識(shí)主要包括：專業(yè)知識(shí)、工作技巧、訣竅、個(gè)人專利發(fā)明、生活常識(shí)、社會(huì)關(guān)系和體驗(yàn)、價(jià)值觀念、各種意識(shí)和各種能力。組織知識(shí)分布在一個(gè)組織之中或者是為組織的所有成員所共享的知識(shí)。它是一個(gè)組織所累積的知識(shí)，并以規(guī)則、程序、日常慣例、指導(dǎo)行為的共同規(guī)范、解決問題的活動(dòng)以及組織成員的互動(dòng)方式等形式存在或者儲(chǔ)存在組織內(nèi)部。組織知識(shí)類似于組織的“記憶”(memory)或者是組織的“集體心智”(collectivemind)。組織知識(shí)由個(gè)人知識(shí)、技術(shù)知識(shí)、管理知識(shí)構(gòu)成，主要包括規(guī)章制度、技術(shù)、流程、數(shù)據(jù)庫、共同愿景、品牌、商標(biāo)、專利、管理模式和組織文化。五，知識(shí)的獲得個(gè)人學(xué)習(xí)。個(gè)人學(xué)習(xí)是一個(gè)不斷建構(gòu)(construction)的產(chǎn)物。所謂建構(gòu)，是指認(rèn)知主體在和客體相互作用過程中逐步建立自己的思維結(jié)構(gòu)，然后再運(yùn)用主體結(jié)構(gòu)去逼近客體結(jié)構(gòu)，每一次建構(gòu)都把認(rèn)識(shí)提高到一個(gè)新的水平。組織學(xué)習(xí)。組織學(xué)習(xí)是指組織在過去的經(jīng)驗(yàn)、活動(dòng)基礎(chǔ)上開發(fā)或者發(fā)展相應(yīng)的能力和知識(shí)并將這些能力和知識(shí)應(yīng)用在此后的行動(dòng)中，以期提高該組織的競(jìng)爭(zhēng)能力和績效，在這一過程中，組織在過去的經(jīng)驗(yàn)與今后戰(zhàn)略選擇產(chǎn)生互動(dòng)，而組織可以借此認(rèn)知和修正過去行為產(chǎn)生的結(jié)果或者創(chuàng)造今后行動(dòng)的模式。在組織學(xué)習(xí)的過程中，個(gè)人擁有的知識(shí)、能力和技能通過與集體的互動(dòng)和交流沉積在組織的記憶中并通過組織自身的信息機(jī)制得以儲(chǔ)存、傳播與再開發(fā)，然后在新的基礎(chǔ)上不斷重復(fù)上述過程，完成組織對(duì)知識(shí)的“創(chuàng)造—擴(kuò)散—應(yīng)用—再創(chuàng)造”的循環(huán)過程。個(gè)人學(xué)習(xí)是組織學(xué)習(xí)的前提和基礎(chǔ)，沒有個(gè)人學(xué)習(xí)就沒有組織學(xué)習(xí)。組織學(xué)習(xí)在本質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新的過程。六、知識(shí)是制度的基礎(chǔ)

1、組織學(xué)習(xí)形成組織的慣例和行動(dòng)規(guī)則，它對(duì)組織成員形成約束

2、個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與組織、組織與組織之間的互動(dòng)構(gòu)成一個(gè)社會(huì)的信息傳播和交流的機(jī)制和社會(huì)規(guī)則，這些機(jī)制和規(guī)范反過來約束個(gè)人和組織的行為。

3、個(gè)人和組織學(xué)習(xí)是活躍的，社會(huì)規(guī)則是相對(duì)穩(wěn)定的。社會(huì)規(guī)則的變動(dòng)意味著社會(huì)制度的變遷（即舊制度的消亡和新制度的誕生）。

參考資料：比較經(jīng)濟(jì)學(xué)與比較制度分析（一）社會(huì)主義論戰(zhàn).1,早在20世紀(jì)初期，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)體系組成部分的比較經(jīng)濟(jì)學(xué)就已經(jīng)產(chǎn)生。早期的比較經(jīng)濟(jì)學(xué)主要對(duì)社會(huì)主義和資本主義兩種社會(huì)制度進(jìn)行比較研究，如1902年意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托和他的學(xué)生巴羅內(nèi)在《社會(huì)主義體系》一書中對(duì)資本主義和社會(huì)主義的生產(chǎn)制度和分配制度進(jìn)行了對(duì)比。由于此時(shí)社會(huì)主義還是一種理論和運(yùn)動(dòng)，沒有成為現(xiàn)實(shí)，所以這時(shí)的比較研究帶有很濃厚的預(yù)言色彩。

2,1917年十月革命后，社會(huì)主義不再是一種設(shè)想和預(yù)見，而變成活生生的現(xiàn)實(shí)。世界上開始出現(xiàn)兩種根本對(duì)立的經(jīng)濟(jì)制度，這就為經(jīng)濟(jì)制度現(xiàn)實(shí)的比較研究提供了可能。

3,社會(huì)主義的初步發(fā)展.(1)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義

2,1917年十月革命后，社會(huì)主義不再是一種設(shè)想和預(yù)見，而變成活生生的現(xiàn)實(shí)。世界上開始出現(xiàn)兩種根本對(duì)立的經(jīng)濟(jì)制度，這就為經(jīng)濟(jì)制度現(xiàn)實(shí)的比較研究提供了可能。

3,社會(huì)主義的初步發(fā)展.(1)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義

戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義指十月革命后的俄國于1918年到1920年外國武裝干涉和國內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期所實(shí)行的經(jīng)濟(jì)政策。主要的政策內(nèi)容是：一，實(shí)行余糧收集制。農(nóng)民必須把全部余糧賣給國家，禁止私人買賣糧食。二、由最高國民經(jīng)濟(jì)機(jī)委員會(huì)所屬的各部門總管理局對(duì)全部工業(yè)進(jìn)行集中領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)沒有經(jīng)營自主權(quán)。企業(yè)的設(shè)備、原材料由國家供應(yīng)，產(chǎn)品由國家分配，都不用貨幣結(jié)算，禁止日用品的私人貿(mào)易，實(shí)行主要消費(fèi)品的配售制度。三、實(shí)行有勞動(dòng)能力的人的普遍義務(wù)勞動(dòng)制。

(1)新經(jīng)濟(jì)政策。新經(jīng)濟(jì)政策是蘇聯(lián)在1921年-1936年由資本主義向社會(huì)主義過渡時(shí)期實(shí)行的經(jīng)濟(jì)政策。主要措施有：

1,用糧食稅取代余糧受集制；

2，容許私人商業(yè)存在；

3,實(shí)行租賃制和租讓制；

4,發(fā)展國家資本主義。

1936年蘇聯(lián)憲法頒布，標(biāo)志該政策的結(jié)束。

4,米塞斯提出挑戰(zhàn).

對(duì)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義最早發(fā)起攻擊的，是奧地利學(xué)派的著名代表米塞斯，他在其論文《社會(huì)主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)計(jì)算》中,攻擊社會(huì)主義制度的存在是不合理的，理由是:社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中消滅了私有制,取消了商品貨幣關(guān)系,不存在市場(chǎng)，不存在自由競(jìng)爭(zhēng)，缺乏進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)。而一種經(jīng)濟(jì)體如果不能夠進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)計(jì)算,也就是不能夠準(zhǔn)確地進(jìn)行成本和收益的分析和比較,進(jìn)而以最小的投入取得最大的產(chǎn)出,這個(gè)經(jīng)濟(jì)體就是沒有效率的,就是沒有前途的.他認(rèn)為社會(huì)主義就是這樣一種沒有效率的制度.

5,迎接挑戰(zhàn).

以蘭格為代表的一派學(xué)者對(duì)米塞斯的觀點(diǎn)進(jìn)行了反駁..

蘭格認(rèn)為米塞斯的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的.

蘭格認(rèn)為,社會(huì)主義取消私有制,建立公有制,為更有效地進(jìn)行資源配置奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ).商品貨幣關(guān)系是進(jìn)行資源配置的一種方式,但不是唯一的方式.社會(huì)主義消滅了剝削關(guān)系,也能夠進(jìn)行有效的經(jīng)濟(jì)計(jì)算.社會(huì)主義比資本主義制度先進(jìn).

蘭格指出社會(huì)主義可以有市場(chǎng)，完全可以和能夠通過計(jì)劃模擬市場(chǎng)的方法達(dá)到資源的最優(yōu)配置，因而，社會(huì)主義在經(jīng)濟(jì)上是合理的。中央統(tǒng)一定價(jià),并按照庫存的變化調(diào)整價(jià)格,試錯(cuò)法是基本的調(diào)節(jié)方法.

縱觀比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期發(fā)展，可以看出，其最顯著的特征是采用“主義”的分類法進(jìn)行比較研究。按照這一方法，社會(huì)主義和資本主義被看做兩個(gè)完全不同的經(jīng)濟(jì)制度，彼此之間只有對(duì)立，沒有共同點(diǎn)。

（二）“主義”比較向制度比較的過渡。六十年代，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的階段。此時(shí)比較經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究對(duì)象和方法上有了新的變化，這就是將經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制做了劃分，學(xué)者們?cè)诶^續(xù)對(duì)資本主義和社會(huì)主義兩種不同制度進(jìn)行比較研究的同時(shí)，開始對(duì)其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行比較研究，特別是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的不同模式開展了深入的研究。把經(jīng)濟(jì)體制作為比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，是比較經(jīng)濟(jì)學(xué)趨于成熟的標(biāo)志。

經(jīng)濟(jì)體制不同于經(jīng)濟(jì)制度，如果說經(jīng)濟(jì)制度是一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，它決定著該社會(huì)的性質(zhì)，那么經(jīng)濟(jì)體制則是該社會(huì)的各種組織、法律、規(guī)則、習(xí)慣、風(fēng)俗等制度形態(tài)的集合，它決定著經(jīng)濟(jì)主體的行為方式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效果。制度是影響人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其效果的重要因素，但是長期以來制度因素始終沒有成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要對(duì)象，在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者那里，制度因素往往被排除到研究視野之外。比較經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度因素納入經(jīng)濟(jì)分析之中，并將其作為研究的對(duì)象，無疑是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一大貢獻(xiàn)，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)本身更是因?yàn)橛辛舜_定的研究對(duì)象而在經(jīng)濟(jì)學(xué)的博大家族中找到了自己的位置。

（三）比較制度分析的誕生。進(jìn)入90年代，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)又經(jīng)歷了一個(gè)新的變化，這就是比較制度分析成為比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的新形態(tài)，而比較制度分析的出現(xiàn)，使比較經(jīng)濟(jì)學(xué)重新獲得了生命力，比較經(jīng)濟(jì)學(xué)開始由從屬和邊緣性學(xué)科逐漸發(fā)展成主導(dǎo)和主流學(xué)科。比較制度分析出現(xiàn)的背景，按照比較制度分析學(xué)派的主要代表人物青木昌彥的說法，是20世紀(jì)80年代發(fā)生的世界局勢(shì)的巨大變化，以及自70年代以來經(jīng)濟(jì)學(xué)理論自身的發(fā)展。

1,80年代末，前蘇聯(lián)和東歐國家的政局發(fā)生劇變，這些國家運(yùn)用休克療法由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡。中國自1978年開始實(shí)行漸進(jìn)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。

美國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是個(gè)政府介入較少，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮主導(dǎo)作用的體制。日本的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是政府廣泛參與經(jīng)濟(jì)生活，官、民、學(xué)三位一體，密切結(jié)合的體制，德國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制則是堅(jiān)持自由競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)公平相結(jié)合的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，瑞典的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制更是一個(gè)強(qiáng)烈突出“福利國家”色彩的體制。這意味著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制本身存在著多樣的模式，在選擇哪一種目標(biāo)模式問題上，存在著較大的選擇余地。如何選擇體制模式成為比較制度分析的研究課題。

2,同樣是80年代，在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上，“東亞奇跡”成為人們關(guān)注的亮點(diǎn)。進(jìn)入80年代，繼日本之后，韓國、新加坡和臺(tái)灣、香港等地均取得了驚人的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就；泰國、馬來西亞、印度尼西亞也緊跟其后；中國大陸，特別是以沿海地區(qū)為中心的工業(yè)化也在迅速形成。縱觀東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路，人們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)共同的地方，這就是東亞各國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)成就在很大程度上是依靠國家（政府）對(duì)市場(chǎng)的大規(guī)模介入或補(bǔ)充而取得的。東亞發(fā)展模式使人們開始懷疑以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的正確性。東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式引起了人們對(duì)這樣一些問題的關(guān)注：發(fā)展中國家為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的起飛，除了要利用市場(chǎng)機(jī)制以外，是否有必要有效地利用一些包括政府各機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各種制度？為了使市場(chǎng)機(jī)制更好地發(fā)揮作用，政府是否應(yīng)該發(fā)揮重要的補(bǔ)充作用？對(duì)這些問題的思考和研究推動(dòng)了比較制度分析的產(chǎn)生和發(fā)展。

3,比較制度分析也是經(jīng)濟(jì)理論自身發(fā)展的產(chǎn)物在市場(chǎng)交易中，為了構(gòu)筑某種長期的交易關(guān)系，并通過這種長期的交易關(guān)系使相互間的行動(dòng)能夠帶來所期待的結(jié)果，然后將所得結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆峙?，為此，?duì)信息與激勵(lì)、協(xié)調(diào)與談判能力等各種因素適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行控制的機(jī)制如組織、合同的存在形態(tài)、制度等等，就成為必要的了。

70年代以來，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)、信息與激勵(lì)、契約與談判等成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)課題，相應(yīng)地，許多新的分析工具，諸如“組織經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“契約理論”、“交易費(fèi)用理論”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“博奕論”等制度分析方法得以出現(xiàn)。這些分析工具的提出為比較制度分析創(chuàng)造了良好的條件。

1990年秋季，在美國斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生院，由青木昌彥、保羅·米爾格羅姆、阿布納·古萊依夫、錢穎一、約翰·利德巴庫等人開設(shè)了比較制度分析課程，這是比較制度分析首次進(jìn)入大學(xué)課堂。青木昌彥是比較制度分析的主要代表人物，他在《政府在東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用——比較制度分析》、《經(jīng)濟(jì)體制的比較制度分析》、《面對(duì)比較制度分析》等著述中運(yùn)用比較制度分析進(jìn)行制度研究，提出了許多有影響的觀點(diǎn)，比較制度分析也因?yàn)樗呐Χ鵀樵絹碓蕉嗟娜怂P(guān)注。

第二章制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象和方法

研究對(duì)象是制度、組織和經(jīng)濟(jì)體制(制度、組織及經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)成和變遷；制度對(duì)人類行為和經(jīng)濟(jì)效果的影響）。一、對(duì)象（一）制度。

1.凡勃倫：“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思維習(xí)慣；而生活方式所由以構(gòu)成的是，在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一個(gè)通行的制度的綜合。因此，從心理學(xué)方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神狀態(tài)或一種流行的生活理論?！保ā队虚e階級(jí)論》，商務(wù)印書館1964年版，第137頁。）

2，諾思：制度是“一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)計(jì)的一些制約。制度構(gòu)造了人們?cè)谡?、社?huì)