-.z.變更管理制度〔試行〕〔WHNYLM/ZD-092-2015〕總則為標(biāo)準(zhǔn)工藝及設(shè)備的變更管理，依據(jù)集團(tuán)"煤化工企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求"及"2015年能源煤化工板塊制度"中工藝及設(shè)備變更管理制度等相關(guān)要求，制定本制度。本制度規(guī)定了所有活動(dòng)、產(chǎn)品、效勞范圍內(nèi)有關(guān)設(shè)施、工藝過(guò)程等變更的控制管理。本制度適用于選煤廠、焦化廠以及發(fā)電廠等生產(chǎn)單位〔以下簡(jiǎn)稱各單位〕。組織管理與職責(zé)生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的變更及工藝變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；人力資源部門負(fù)責(zé)人員變更的控制管理。各單位負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)相關(guān)的工藝、設(shè)施、過(guò)程等變更進(jìn)展有效的控制。〔一〕組織機(jī)構(gòu)組長(zhǎng)：董事長(zhǎng)黨委書記總經(jīng)理副組長(zhǎng)：分管副總經(jīng)理成員單位：生產(chǎn)技術(shù)部、安健環(huán)部、機(jī)電動(dòng)力部、經(jīng)營(yíng)部、供銷部、黨群工作部、選煤廠、電廠、焦化廠〔二〕職責(zé)1．組長(zhǎng)是I類變更最終確認(rèn)與審核人；2．副組長(zhǎng)是II類變更管理的最終確認(rèn)與審核人；3．各成員單位負(fù)責(zé)各分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生的變更管理生產(chǎn)技術(shù)部是變更管理的主管部門。負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝的變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)職能部室、生產(chǎn)單位發(fā)生的各項(xiàng)變更進(jìn)展評(píng)價(jià)。安健環(huán)部負(fù)責(zé)平安環(huán)保措施變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；機(jī)電動(dòng)力部負(fù)責(zé)設(shè)備、設(shè)施的變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理；經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)、主管人員的變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理;各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)變更及變更引起的風(fēng)險(xiǎn)管理。各廠負(fù)責(zé)提出工藝變更意見并制定變更后可能出現(xiàn)的突發(fā)問(wèn)題的針對(duì)性措施；在工藝變更后進(jìn)展跟蹤觀察。變更程序?yàn)榱藢?duì)變更實(shí)施有效管理和控制，將可能發(fā)生的變更分為管理變更、設(shè)備設(shè)施變更、工藝技術(shù)變更三類。〔一〕管理變更1.組織機(jī)構(gòu)、人員及其職責(zé)的變更〔包括臨時(shí)替、頂崗〕；2.法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更；3.工作程序的變更；4.文件的變更。其中法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更管理執(zhí)行"法律法規(guī)和其他要求管理制度"。人員崗位變更嚴(yán)格按照"人力資源控制程序"執(zhí)行。文件和工作程序的變更執(zhí)行"體系文件控制管理制度"執(zhí)行。設(shè)備設(shè)施變更1.新設(shè)施的建立。2.現(xiàn)有設(shè)施的改造導(dǎo)致設(shè)施或設(shè)備的設(shè)計(jì)、構(gòu)造支持、布局和配置的變化。3.設(shè)備維修后改變了設(shè)備性能。4.平安防護(hù)設(shè)施、連鎖裝置的變更。5.電力、動(dòng)力、管線、照明的變更。6．設(shè)備設(shè)施重大改動(dòng)為I類〔如設(shè)備、設(shè)施的工程建立、技術(shù)改造和配置的變化等〕；7．主要設(shè)備性能指標(biāo)的改變?yōu)镮I類，〔如引起主要設(shè)備性能指標(biāo)改變操作、單臺(tái)主要設(shè)備的更換等〕；8．輔助設(shè)備、設(shè)施變動(dòng)為III類，〔如電力、動(dòng)力、管線、照明、警示設(shè)備的變更、公共工程變動(dòng)等、連鎖裝置停、投等〕。生產(chǎn)工藝變更1.工藝條件、工藝流程的變更。2.操作規(guī)程、工藝設(shè)備的重大改變。3.工藝技術(shù)參數(shù)的超規(guī)程變更。4.工藝技術(shù)的提高改良變更。5.其他對(duì)工藝有重要影響的變更。6．變更會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量發(fā)生重大改變的為I類〔如采用新建、改建、擴(kuò)建工程引起的工藝技術(shù)變更；工藝條件、工藝流程的重大改變；操作規(guī)程、工藝設(shè)備的重大改變等〕；7．變更可能對(duì)的生產(chǎn)平安和產(chǎn)品產(chǎn)質(zhì)、量有影響的為II類〔如對(duì)各項(xiàng)工藝控制參數(shù)調(diào)整、裝卸設(shè)備、管線、采用新生產(chǎn)方法等、工藝技術(shù)參數(shù)的規(guī)程變更、工藝技術(shù)的提高改良變更、生產(chǎn)主體原料、輔助原料、添加輔助藥劑等主輔料進(jìn)展種類、用量、方式、添加條件等；〕；8．一般不對(duì)生產(chǎn)、平安和產(chǎn)品產(chǎn)、質(zhì)量有較大影響的為III類〔如配煤、調(diào)整配煤比等〕，此類變更填寫變更申請(qǐng)表即可，不需進(jìn)展變更評(píng)價(jià)。〔四〕不屬于變更范圍內(nèi)的情況有1.設(shè)備的檢修和維護(hù)；2.更換同一型號(hào)的設(shè)備、管線、配件；3.清掃容器、管線或其它設(shè)備；4.設(shè)備、設(shè)施防腐保溫處理；5.修理或重新校驗(yàn)的儀器、儀表；6.工藝參數(shù)在控制指標(biāo)范圍內(nèi)的調(diào)整。變更人員的分類〔一〕變更申請(qǐng)人：指提出變更申請(qǐng)的人員,承受過(guò)變更管理根本內(nèi)容培訓(xùn)的人員可作為申請(qǐng)人。〔二〕變更責(zé)任人：變更責(zé)任人應(yīng)具有相應(yīng)的知識(shí)和技能以識(shí)別與方案中的任務(wù)、設(shè)備有關(guān)的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)。變更責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)變更方案的實(shí)施和完成,變更責(zé)任人與申請(qǐng)人可為同一人?！踩匙兏鷾?zhǔn)人：批準(zhǔn)人負(fù)責(zé)最后審批，負(fù)責(zé)確保審批用的文件準(zhǔn)備妥當(dāng)，確認(rèn)并指出所有與方案任務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)所有相應(yīng)的防范措施。此外，批準(zhǔn)人必須考慮變更本錢。對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)的變更申請(qǐng)，由不同級(jí)別的變更批準(zhǔn)人批準(zhǔn)。對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的變更，所屬單位主管技術(shù)、設(shè)備管理人員為變更批準(zhǔn)人。〔四〕變更執(zhí)行人：執(zhí)行人是被委任完成與變更相關(guān)的各任務(wù)項(xiàng)的人員或變更實(shí)施的工作小組的負(fù)責(zé)人，他必須確保與變更相關(guān)的各任務(wù)項(xiàng)的實(shí)施，完全符合變更方案的要求。變更的申請(qǐng)審批。批準(zhǔn)人同意變更申請(qǐng)，應(yīng)在變更申請(qǐng)表上簽名，并責(zé)成申請(qǐng)人通知所有受變更影響的部門；批準(zhǔn)人不同意變更的申請(qǐng)，應(yīng)將變更申請(qǐng)表退回申請(qǐng)人，并附上相應(yīng)的反應(yīng)意見；變更審批權(quán)限I類變更應(yīng)由提出變更申請(qǐng)的單位正職〔副職或者有授權(quán)的人員〕同意，再由相關(guān)部門審核，公司領(lǐng)導(dǎo)分管批準(zhǔn)，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或黨委書記審批。II類變更應(yīng)由提出變更申請(qǐng)的單位正職〔副職或者有授權(quán)的人員〕同意，再由主管部門審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。III類變更應(yīng)由提出變更申請(qǐng)的單位正職〔副職或者有授權(quán)的人員〕批準(zhǔn)，再由以紙質(zhì)方式報(bào)主管部門備案。主管部門接到變更申請(qǐng)后，對(duì)變更工程組織審核。(一)工藝流程、生產(chǎn)方案的變更、裝置工藝控制參數(shù)的修訂、工藝聯(lián)鎖投用與摘除、產(chǎn)品及三劑變化等變更、工藝技術(shù)改造工程，由生產(chǎn)技術(shù)部組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！捕成a(chǎn)原料變更、公用工程中水、電、汽、風(fēng)的變更，由生產(chǎn)技術(shù)部組織評(píng)審，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！踩吃O(shè)備設(shè)施的更新、改造；設(shè)備材料的代用；新增加或臨時(shí)增加的管線、設(shè)備、容器或儲(chǔ)罐；設(shè)備保護(hù)聯(lián)鎖的投用與摘除、設(shè)備操作規(guī)程的修訂等變更，由設(shè)備部門組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！菜摹称桨舶部淡h(huán)保設(shè)施、文件的變更，安措環(huán)措和技改工程，由平安主管部門組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。〔五〕人員的變更由經(jīng)營(yíng)部組織審核，組織構(gòu)造和職責(zé)的變更由經(jīng)營(yíng)部組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！擦承隆⒏?、擴(kuò)建工程的變更，由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。變更實(shí)施和過(guò)程控制?！惨弧成暾?qǐng)單位在申請(qǐng)表審批后，應(yīng)組織相關(guān)人員執(zhí)行變更。對(duì)于延期變更的申請(qǐng)，應(yīng)得到原批準(zhǔn)人的書面批準(zhǔn)。假設(shè)原批準(zhǔn)人發(fā)現(xiàn)此時(shí)的變更條件已發(fā)生變化，應(yīng)要求重新申請(qǐng)變更?！捕承陆?、改造等建立工程涉及變更，生產(chǎn)技術(shù)部向設(shè)計(jì)單位下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)委托書；涉及平安衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施由安健環(huán)部門審查簽字。〔三〕變更工程所在車間接到變更工程實(shí)施方案或變更通知單后，對(duì)實(shí)施過(guò)程進(jìn)展危險(xiǎn)源和環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)，必要時(shí)制定變更工程實(shí)施方案和應(yīng)急預(yù)案，并報(bào)變更工程主管部門審批?！菜摹匙兏こ讨鞴懿块T及相關(guān)部門安排專業(yè)人員，進(jìn)展實(shí)施過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)視，如在實(shí)施中出現(xiàn)變更需經(jīng)變更工程主管部門審查。如出現(xiàn)異常緊急情況，按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)展處理。變更驗(yàn)收〔一〕變更實(shí)施完結(jié)，應(yīng)由變更工程主管部門組織由相關(guān)部門和變更提出部門對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)展驗(yàn)收。驗(yàn)收的內(nèi)容應(yīng)包括變更的完整性、適用性、有效性、平安可靠性及對(duì)環(huán)境的影響?！捕瞅?yàn)收后應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施作出評(píng)價(jià)，以確定變更是否符合要求。對(duì)不符合要求的變更則應(yīng)找出原因，提出改良方案，再次實(shí)施變更，完成后組織復(fù)審，并填寫變更評(píng)價(jià)表?！踩瞅?yàn)收合格的變更工程，修訂相應(yīng)文件，更新信息、建立檔案，納入正常管理范圍進(jìn)展管理。〔四〕變更執(zhí)行后，責(zé)任單位評(píng)價(jià)變更效果，變更到達(dá)預(yù)期的目標(biāo)，可對(duì)工藝卡片、操規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)卡及相關(guān)制度進(jìn)展修訂。在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更的"變更申請(qǐng)表"中涉及的單位或職能部室、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)跟蹤變更后情況一個(gè)月以上。II類變更，在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更的"變更申請(qǐng)表"中涉及的單位或職能部室、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)跟蹤變更后情況一個(gè)月以上。III類變更，在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更的"變更申請(qǐng)表"中涉及的單位相關(guān)人員，跟蹤變更后情況一個(gè)生產(chǎn)周期以上。培訓(xùn)變更運(yùn)行前〔不含III類變更〕，應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的如下人員進(jìn)展培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括變更的目的、作用、變更內(nèi)容，變更中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及同類事故案例。變更涉及人員包括：1．在變更所在區(qū)域的人員如維修人員、操作人員等；2．變更管理涉及的人員如設(shè)備管理人員、培訓(xùn)人員等；3．相關(guān)組織管理人員；4．外來(lái)人員；5．其他。為了有效的完成變更，應(yīng)明確變更過(guò)程中所需信息資料，變更所屬區(qū)域應(yīng)建立變更工作文件、記錄，一邊做好變更過(guò)程中的信息和溝通。資料管理。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或驗(yàn)收記錄由變更工程主管部門存檔。變更工程主管部門應(yīng)根據(jù)變更后的情況及時(shí)組織修訂相關(guān)文件，并將新的文件及時(shí)發(fā)放至有關(guān)部門和人員手中。檢查與考核第十三條各單位根據(jù)本制度要求，落實(shí)相關(guān)工作。第十四條職能部室負(fù)責(zé)依據(jù)本制度對(duì)職能范圍內(nèi)的變更進(jìn)展監(jiān)視檢查。發(fā)現(xiàn)有違反本制度規(guī)定的情形，一次罰款1000元。附則第十五條本制度公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度自二O一五年五月一日起施行。附件：1．WHNYLM/ZD-092-JL01變更申請(qǐng)表2．WHNYLM/ZD-092-JL02變更評(píng)價(jià)表3.工藝變更流程圖變更申請(qǐng)表編號(hào)：WHNYLM/ZD-092-JL01變更申請(qǐng)單位變更申請(qǐng)人變更責(zé)任人申請(qǐng)時(shí)間變更所屬分類生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人簽字變更的理由：變更內(nèi)容及可能的風(fēng)險(xiǎn)：變更方案及預(yù)防措施：主管部門審核意見：審核人：年月日安健環(huán)部審核意見：審核人：年月日分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：審批人：年月日主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：審批人：年月日變更評(píng)價(jià)表編號(hào)：WHNYLM/ZD-092-JL02變更名稱變更評(píng)價(jià)人評(píng)價(jià)時(shí)間變更完成情況變更的過(guò)程評(píng)價(jià)：變更的總結(jié)效果評(píng)價(jià)：變更所屬單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)：審批人：