中國現(xiàn)代集團(tuán)有限公司PPP事業(yè)部總經(jīng)理

二零一五年三月PPP操作流程與案例分析目錄PPP認(rèn)識一二三PPP操作流程解析PPP運(yùn)作典型案例四基礎(chǔ)設(shè)施項目運(yùn)作模式建議目錄PPP認(rèn)識一二三PPP操作流程解析PPP運(yùn)作典型案例四基礎(chǔ)設(shè)施項目運(yùn)作模式建議PPP概念

Public-PrivatePartnerships，是政府與社會資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險共擔(dān)為特征；通過引入市場競爭和激勵約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。

“Public”指的是政府、政府職能部門或政府授權(quán)的其它合格機(jī)構(gòu)；而“Private”主要是指依法設(shè)立并有效存續(xù)的自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外資企業(yè)。但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。PPP概念

公私合作

公私合作并形成伙伴關(guān)系，并存在一個共同的目標(biāo)。企業(yè)是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)自身利益的追求，而政府部門則是以此目標(biāo)實(shí)現(xiàn)公共福利和利益的追求

利益共享

政府不以分享利潤（分紅）為唯一目的，還需要對企業(yè)可能的高額利潤進(jìn)行控制，即不允許企業(yè)在項目執(zhí)行過程中形成超額利潤（利益的可調(diào)節(jié)性）。共享利益在這里除了指共享PPP的社會成果之外，也包括使作為參與者的企業(yè)取得相對平和、穩(wěn)定的投資回報（利益的可調(diào)節(jié)性）

提高效率

采用PPP模式的項目，必須符合降低成本、提高效率、改善公共服務(wù)的要求。對于項目特性和預(yù)期服務(wù)質(zhì)量具有不確定性、難以明確項目要求，或者難以明確劃分風(fēng)險的項目，不應(yīng)采用PPP模式--物有所值評價

風(fēng)險分擔(dān)

考慮雙方風(fēng)險的最優(yōu)應(yīng)對、最佳分擔(dān)，將整體風(fēng)險最小化。追求整個項目風(fēng)險最小化的管理模式，要比公、私雙方各自追求風(fēng)險最小化更能化解準(zhǔn)公共產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險。PPP的內(nèi)涵PPP是新公共管理的一種重要實(shí)現(xiàn)方式。“政府應(yīng)該是掌舵而不是劃槳，政府“安排提供”公共服務(wù)與“直接生產(chǎn)”服務(wù)之間存在顯著的區(qū)別?！薄狤.S.Savas《民營化與公私部門的伙伴關(guān)系》建立特許權(quán)經(jīng)營法規(guī)建立收費(fèi)機(jī)制解決聯(lián)網(wǎng)/聯(lián)合收費(fèi)問題解決土地、動拆遷問題監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量、價格政府市場政府投資公司與民營

企業(yè)爭流量、爭線路、爭市場政府提供預(yù)期回報，承擔(dān)

市場風(fēng)險PPP可以視為公共部門重組的一部分，是廣義的政府職能轉(zhuǎn)變的一部分，在這個新的定位過程中，政府從直接的公共服務(wù)生產(chǎn)商，轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿诱吆鸵?guī)則制定者。PPP的內(nèi)涵PPP不僅止于交易環(huán)節(jié)：PPP項目更像是一段婚姻，而不是一場婚禮。是一種合作伙伴關(guān)系，基于共同的目標(biāo)追求，以最少的資源，實(shí)現(xiàn)最多的產(chǎn)品或服務(wù)。PPP不只是融資模式：融資只是PPP的目的之一，并不是全部，還利用民營部門的生產(chǎn)管理技術(shù)和先進(jìn)制度；PPP是一個多目標(biāo)任務(wù)，以社會綜合效益最大化為導(dǎo)向。BT是分期付款的政府采購模式：融資大多為短期行為，而PPP則是考慮全壽命周期的長期合作模式。所以，在中國大規(guī)模應(yīng)用的BT模式，雖有PPP的形式，卻沒有體現(xiàn)PPP的精髓，本質(zhì)上來說只是一種融資模式。PPP的特征政府或項目發(fā)起人社會資本通過采購授予特許權(quán)項目公司融資、建設(shè)、設(shè)備采購、運(yùn)營項目收回投資并取得一定回報之后一定比例的資金一定比例的資金項目為主體有限追索債務(wù)合理分配利潤、風(fēng)險資產(chǎn)負(fù)債表外融資靈活的信用結(jié)構(gòu)PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項目：

燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項目。PPP的適用范圍PPP模式分類投資人承擔(dān)責(zé)任小

政府承擔(dān)責(zé)任大

投資人承擔(dān)責(zé)任逐漸增大政府承擔(dān)責(zé)任逐漸變小傳統(tǒng)采購?fù)耆接谢?wù)外包TOTBTOBOTROTBOOPPP模式分類收費(fèi)定價機(jī)制制（BOT/BOO/BLT）運(yùn)營效率（BOT/BLT）風(fēng)險結(jié)構(gòu)（PPP/BOT）融資需求（BOT/TOT）財政補(bǔ)貼（DBT/DBOT）其它PPP模式的選擇PPP有多種運(yùn)作方方式，但其基基本的框架結(jié)結(jié)構(gòu)如圖所示示：特許經(jīng)營直接協(xié)議PPP的基本框架政府授權(quán)部門門SPV項目公司貸款款協(xié)協(xié)議議證券券協(xié)議議金融融機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)建設(shè)設(shè)合合同同運(yùn)營營合合同同股權(quán)權(quán)投資資社會會投投資資者者建設(shè)設(shè)承承包包商商運(yùn)營營商商股權(quán)權(quán)投投資資運(yùn)作作主主體體的的確確立立———設(shè)立立PPP項目目公公司司；；收益益保障障———項目目經(jīng)經(jīng)營營收收益益、、政政府府運(yùn)運(yùn)營營補(bǔ)補(bǔ)貼貼補(bǔ)補(bǔ)、、政政府府服服務(wù)務(wù)購購買買；；項目目再再融融資資方式式———特許許經(jīng)經(jīng)營營權(quán)融資資，，信信貸貸融融資資、、保保險險、、基基金金等等；；市場場風(fēng)風(fēng)險險或或購購買買方方風(fēng)風(fēng)險險分分擔(dān)擔(dān)機(jī)機(jī)制制————采采用用諸諸如如最最小小供供應(yīng)應(yīng)量量、最最低低購購買買量量、保證證交交通通流流量量、競爭爭性性項項目目附附條條件件、審批批限限制制等；價格格機(jī)機(jī)制制，，調(diào)調(diào)價價規(guī)規(guī)則則；；特許許經(jīng)經(jīng)營營協(xié)協(xié)議議———指指定定特特許許經(jīng)經(jīng)營營范范圍圍、期期限限、、權(quán)利利內(nèi)內(nèi)容容，在特特許許經(jīng)經(jīng)營營投資資人人需要要時時政政府府及及時時排排除除行行使使權(quán)權(quán)利利的的障障礙礙的的義義務(wù)務(wù)；股東東權(quán)權(quán)利利轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓限限制制————建建立立靈靈活活的的、便于于后后期期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓的的投投資資結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)；特許許經(jīng)經(jīng)營營期期末末資資產(chǎn)產(chǎn)處處置置方方式式；監(jiān)管管安安排排；；PPP的基基本本框框架架PPP風(fēng)險險管管理理風(fēng)險險識識別別風(fēng)險險評評價價風(fēng)險險分分擔(dān)擔(dān)PPP模式式下下風(fēng)風(fēng)險險管管理理過過程程可可分分為為風(fēng)風(fēng)險險識識別別、、風(fēng)風(fēng)險險評評價價、、風(fēng)險險應(yīng)應(yīng)對對PPP風(fēng)險險管管理理———風(fēng)險險識識別別政治治風(fēng)風(fēng)險險法律律及及合合同同風(fēng)風(fēng)險險金融融風(fēng)風(fēng)險險建設(shè)設(shè)風(fēng)風(fēng)險險市場場運(yùn)運(yùn)營營風(fēng)風(fēng)險險PPP風(fēng)險險管管理理———風(fēng)險險識識別別—政治治風(fēng)風(fēng)險險政府府信信用用風(fēng)風(fēng)險險1機(jī)制制風(fēng)風(fēng)險險2政府府決決策策與與審審批批風(fēng)風(fēng)險險3政府府干干預(yù)預(yù)4公眾眾反反對對5政治治不不可可抗抗力力事事件件6PPP風(fēng)險險管管理理———風(fēng)險險識識別別—法律律風(fēng)風(fēng)險險法律律及及監(jiān)監(jiān)管管體體系系不不完完善善法律律變變更更第三三方方違違約約風(fēng)風(fēng)險險稅收收調(diào)調(diào)整整合同及文文件風(fēng)險險12345PPP風(fēng)險管理過程程——風(fēng)險識別別—金融風(fēng)險險132利率風(fēng)險險通貨膨脹脹風(fēng)險外匯風(fēng)險險PPP風(fēng)險管理過程程——風(fēng)險識別別—建設(shè)風(fēng)險險洛陽：市市政道路路和污水水處理打打包PPP項目，計計劃向亞亞開行貸貸款1億美金。。哈爾濱：：既有建建筑技能能改造PPP項目，職職業(yè)技術(shù)術(shù)學(xué)院職職教基地地實(shí)訓(xùn)項項目，計計劃向亞亞開行融融資2.43億美金。。施工風(fēng)險險資金風(fēng)險險完工風(fēng)險險不可抗力力風(fēng)險等PPP風(fēng)險管理理—風(fēng)險識別別—市場運(yùn)營營風(fēng)險收益不足足長時間停停工供給不足足運(yùn)營成本本增加1234PPP風(fēng)險管理理——風(fēng)險應(yīng)對對風(fēng)險分擔(dān)擔(dān)機(jī)制風(fēng)險由對對其最有有控制力力的一方承承擔(dān)降低了風(fēng)風(fēng)險發(fā)生生概率和和風(fēng)險控制制成本承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險程度度與所獲獲得收益相相匹配有效調(diào)動動了風(fēng)險險承擔(dān)方方的積極性性承擔(dān)的風(fēng)風(fēng)險要有有上限避免了一一方承擔(dān)擔(dān)過多的的風(fēng)險分配原則則執(zhí)行效果果PPP風(fēng)險管理理——風(fēng)險應(yīng)對對風(fēng)險要素風(fēng)險應(yīng)對措施建設(shè)風(fēng)險EPC，固定總價運(yùn)營風(fēng)險成熟技術(shù)，經(jīng)營管理能力，長期原料供應(yīng)合同市場風(fēng)險市場調(diào)研，最低保證供應(yīng)量，長期產(chǎn)品銷售協(xié)議環(huán)境風(fēng)險環(huán)境保護(hù)法律，環(huán)保管制政治風(fēng)險投保，安慰信，政府書面保證管制風(fēng)險政府承擔(dān)征收風(fēng)險股權(quán)/債權(quán)安排，政府機(jī)構(gòu)投保PPP項目的監(jiān)監(jiān)管主要要分兩個個階段：一是項目的的立項和和特許經(jīng)經(jīng)營者選選擇時期期的準(zhǔn)入入監(jiān)管，目的在于于剔除不能能實(shí)現(xiàn)物物有所值值（ValueforMoney）的PPP項目方案案和特許許經(jīng)營者者，以提提高效率。二是項目建建設(shè)運(yùn)營營時期的的績效監(jiān)監(jiān)管(包括質(zhì)量量、價格格、服務(wù)務(wù)水平和和財務(wù)等等方面的的監(jiān)管)，目的在于于解決市場場失靈、、普遍服服務(wù)和績績效不符符要求等等重要問問題，以以保護(hù)公公眾利益益。PPP政府監(jiān)管管準(zhǔn)入監(jiān)管管的內(nèi)容容一是立項監(jiān)監(jiān)管，制制定基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施和和公用事事業(yè)的發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃，考察察項目的的必要性性（可采采用我國國現(xiàn)有可可行性研研究制度度），以以及是否否適用于于PPP模式（物有所所值評價價）二是對特許許經(jīng)營者者選擇的的監(jiān)管，，通過政府府購買選選擇一家（或或幾家組組成的聯(lián)聯(lián)合體））最優(yōu)秀秀的企業(yè)業(yè)授予其其特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)。PPP政府監(jiān)管管績效監(jiān)管管的內(nèi)容容與主體體PPP政府監(jiān)管管15項目發(fā)起起PPP運(yùn)作流程程PPP在國內(nèi)的的發(fā)展歷歷程第一階段段：1995年至2003年從1995年開始，，在國家家計委的的主導(dǎo)之之下，廣廣西來賓賓B電廠、成成都自來來水六廠廠及長沙沙電廠等等幾個BOT試點(diǎn)項目目相繼開開展。2002年，北京京市政府府主導(dǎo)實(shí)實(shí)施了北北京市第第十水廠廠BOT項目。以吸引外外商投資資為主要要目的項項目操作作理念，摸著石頭頭過河的的心態(tài)，，很大程程度上決決定了與與此相關(guān)關(guān)的頂層層設(shè)計難難以推動動及完成成。國務(wù)院及及相關(guān)部委就外商投資資特許權(quán)權(quán)項目或或與之有有關(guān)的若若干事宜宜發(fā)布規(guī)規(guī)章或規(guī)規(guī)范性文文件：《關(guān)于試試辦外商商投資特特許權(quán)項項目審批批管理有有關(guān)問題題的通知知》（計計外資〔〔1995〕1208號）、《《對外貿(mào)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)濟(jì)合作部部關(guān)于以以BOT方式吸收收外商投投資有關(guān)關(guān)問題的的通知》》（〔1994〕外經(jīng)貿(mào)貿(mào)法函字字第89號）、《《國家計計委關(guān)于于加強(qiáng)國國有基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施資資產(chǎn)權(quán)益益轉(zhuǎn)讓管管理的通通知》（（計外資資〔1999〕1684號）、《《城市市市政公用用事業(yè)利利用外資資暫行規(guī)規(guī)定》（（建綜〔〔2000〕118號）。在階段后期期，建設(shè)設(shè)部及各各地建設(shè)設(shè)行政主主管部門門開始在在市政公公用事業(yè)業(yè)領(lǐng)域試試水特許許經(jīng)營模模式，合合肥市王王小郢污污水處理理廠資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓項目目運(yùn)作中中，項目目相關(guān)各各方對中中國式PPP的規(guī)范化化、專業(yè)業(yè)化及本本土化進(jìn)進(jìn)行了嘗嘗試，形形成了相相對成熟熟的項目目結(jié)構(gòu)及及協(xié)議文文本，為為中國式式PPP進(jìn)入下一一個發(fā)展展階段奠奠定了良良好的基基礎(chǔ)。PPP在國內(nèi)的的發(fā)展歷歷程第二階段段：2004年至2013年2004年，建設(shè)部部頒布布并實(shí)實(shí)施了了《市市政公公用事事業(yè)特特許經(jīng)經(jīng)營管管理辦辦法》》（下下稱“126號令”），將將特許許經(jīng)營營的概概念正正式引引入市市政公公用事事業(yè)，，并在在城市市供水水、污污水處處理及及燃?xì)鈿夤?yīng)應(yīng)等領(lǐng)領(lǐng)域發(fā)發(fā)起大大規(guī)模模的項項目實(shí)實(shí)踐。這一階階段，，計劃劃發(fā)展展部門門不再再是PPP模式的的唯一一主導(dǎo)導(dǎo)方，，包括括建設(shè)設(shè)、交交通、、環(huán)保保、國國資等等行業(yè)業(yè)主管管部門門，以以及地地方政政府在在內(nèi)的的人員紛紛披披掛上上陣。。無論論黑貓貓白貓貓，只只要能能夠順順利捕捕獲“社會資資本”這只精精靈鼠鼠，似似乎就就是好好貓。供水及及污水水處理理行業(yè)業(yè)的成成功經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，，經(jīng)過過復(fù)制制與改改良，，被用用于更更加綜綜合、、開放放和復(fù)復(fù)雜的的項目目系統(tǒng)統(tǒng)，而而不再再限于于一個個獨(dú)立立的運(yùn)運(yùn)作單單元，，項目目參與與主體體和影影響項項目實(shí)實(shí)施的的因素素也趨趨多元元，如北京地地鐵四四號線線和國國家體體育場場兩個個項目目。廣泛、、多元元的項項目實(shí)實(shí)踐，，促進(jìn)進(jìn)了PPP理論體體系的的深化化和發(fā)發(fā)展。。實(shí)踐踐與理理論共共識初初步成成型，，政策策法規(guī)規(guī)框架架、項項目結(jié)結(jié)構(gòu)與與合同同范式式在這這個階階段得得到基基本確確立。。PPP在國內(nèi)內(nèi)的發(fā)發(fā)展歷歷程第三階階段：：2014年開始中共十十八大大確定定的落落實(shí)“允許社社會資資本通通過特特許經(jīng)經(jīng)營等等方式式參與與城市市基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施施投資資和運(yùn)運(yùn)營”改革舉措。2014年3月，財財政部部副部部長王王保安安在政政府和和社會會資本本合作作（PPP）培訓(xùn)訓(xùn)班上上發(fā)表表講話話，對對推廣廣PPP模式的的原因因、任任務(wù)和和方式式予以以系統(tǒng)統(tǒng)闡述述，并并提出出要從從組織織、立立法和和項目目試點(diǎn)點(diǎn)等三三個層層面大大力推推廣PPP模式。。2014年5月，財財政部部政府府和社社會資資本合合作（（PPP）工作作領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組組正式式設(shè)立立；國家發(fā)發(fā)改委委推出出80個鼓勵勵社會會資本本參與與建設(shè)設(shè)營運(yùn)運(yùn)的示示范項項目，，范圍圍涉及及傳統(tǒng)統(tǒng)基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施施、信信息基基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施、、清潔潔能源源、油油氣、、煤化化工、、石化化產(chǎn)業(yè)業(yè)，且且項目目模式式不局局限于于特許許經(jīng)營營。特許經(jīng)經(jīng)營立立法工工作的的重新新啟動。PPP模式的的頂層層設(shè)計計逐步完完善，，中國式式PPP進(jìn)入規(guī)范化化發(fā)展展階段段。PPP在國內(nèi)內(nèi)的復(fù)復(fù)興具體行行動2014年3月，財財政部部組織織了全全國財財政系系統(tǒng)干干部、、金融融機(jī)構(gòu)構(gòu)和大大型企企業(yè)業(yè)業(yè)務(wù)骨骨干人人員進(jìn)進(jìn)行PPP專題培培訓(xùn)班班。2014年5月26日，財財政部部成立立PPP工作領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小小組，，王保保安副副部長長擔(dān)任任領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組組組長長，辦辦公室室設(shè)在在金融融司。2014年5月8日，財財政部部干部部教育育中心心在財財政部部內(nèi)部部舉辦辦了2014年第一一期財財政改改革與與發(fā)展展論壇壇。2014年8月，江江蘇省省財政政廳舉舉辦首首批政政府和和社會會資本本合作作（PPP）試點(diǎn)點(diǎn)項目目培訓(xùn)訓(xùn)暨推推介會會，公公布全全省15個PPP試點(diǎn)項項目。。2014年11月30日，財政部部發(fā)文文公布布30個PPP示范項項目，，涉及及供水水、供供暖、、污水水處理理、垃垃圾處處理、、環(huán)境境綜合合整治治、交交通、、新能能源汽汽車、、地下下綜合合管廊廊、醫(yī)醫(yī)療、、體育育等多多個領(lǐng)領(lǐng)域。PPP在國內(nèi)內(nèi)的相相關(guān)政政策演演進(jìn)2000年，建建設(shè)部部《城市市市政公公用事事業(yè)利利用外外資暫暫行規(guī)規(guī)定》2004年，建建設(shè)部部《市政公公用事事業(yè)特特許經(jīng)經(jīng)營管管理辦辦法》2005年，建建設(shè)部部《關(guān)于加加強(qiáng)市市政公公用事事業(yè)監(jiān)監(jiān)管的的意見見》2005年，國國務(wù)院院《關(guān)于鼓勵支支持和和引導(dǎo)導(dǎo)個體體私營營等非非公有有制經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的的若干干意見》，即舊舊非公公36條2010年，國國務(wù)院院《鼓勵支持非非公有有制經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展的的若干干意見見》2013年，國國務(wù)院院《關(guān)于加強(qiáng)城城市基基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建建設(shè)的的意見》2014年，國國家發(fā)發(fā)改委委《關(guān)于發(fā)發(fā)布首首批基基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施等等領(lǐng)域域鼓勵勵社會會投資資項目目的通通知》2014年，財財政部部《關(guān)于政政府和和社會會資本本合作作模式式有關(guān)關(guān)問題題的通通知》2014年，財政部部《關(guān)于政府和和社會資本本合作示范范項目實(shí)施施有關(guān)問題題的通知》2014年，財政部部《關(guān)于政府和和社會資本本合作模式式操作指南南（試行））的通知》國際PPP的發(fā)展歷程程多個國家與國際組織開始在基礎(chǔ)設(shè)施項目的融資與實(shí)施模式上，創(chuàng)造性運(yùn)用

PPP的各種模式。英國率先提出PPP概念、積極開展公共服務(wù)民營化，主要采取私人投資計劃方式此后，PPP逐漸在美國、加拿大、法國、德國、澳大利亞、新西蘭和日本等發(fā)達(dá)國家得到廣泛應(yīng)用。聯(lián)合國、世界銀行、歐盟和亞洲開發(fā)銀行等國際組織把PPP的理念和經(jīng)驗(yàn)在全球大力推廣。很多發(fā)展中國家，如印度、中國、巴西和一些非洲國家紛紛開始實(shí)踐。PPP應(yīng)用范圍從道路、軌道交通、燃?xì)?、供水、污水處理、垃圾收集等傳統(tǒng)行業(yè)擴(kuò)展到監(jiān)獄、學(xué)校、醫(yī)院，甚至國防和航天領(lǐng)域。二十世紀(jì)八十年代二十世紀(jì)九十年代二十一世紀(jì)紀(jì)以來階段二階段三階段一?制定政策框框架?確立其合法法性?確立項目流流程?發(fā)展基礎(chǔ)概概念?實(shí)施了一些些項目?開始建立了了市場地位位?引進(jìn)立法性性改革?出臺政策和和實(shí)踐指導(dǎo)導(dǎo)性意見?建立專門的的PPP部門?優(yōu)化PPP模型?不斷培育市市場?向新部門拓拓展?利用新的基基金來源?建立了完整整的復(fù)雜的的系統(tǒng)?法律上的障障礙消除?確立了新的的PPP模型?風(fēng)險分擔(dān)更更為復(fù)雜、、合理化?有保證的項項目流?長期的政治治上的許可可?全方位的基基金來源?養(yǎng)老基金和和私人股權(quán)權(quán)基金參與與?市民服務(wù)很很多采用PPP國際PPP發(fā)展國際PPP的市場成熟曲線國際PPP的應(yīng)用領(lǐng)域域從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施到社社會基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施，從項項目業(yè)態(tài)從從硬到軟，，PPP的應(yīng)用在不不斷擴(kuò)展。。道路高速公路橋梁港口鐵路職業(yè)培訓(xùn)金融制度研發(fā)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓出口援助醫(yī)院學(xué)校供水住房排水社會保障社區(qū)服務(wù)環(huán)保機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)社會硬軟經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施向工商商業(yè)界提供供關(guān)鍵的中中間業(yè)務(wù)，，其主要功功能在于提提高生產(chǎn)率率，推動自自主創(chuàng)新。。社會基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施向居民民提供基礎(chǔ)礎(chǔ)服務(wù)，其其主要作用用是改善他他們的生活活質(zhì)量及福福利，特別別面向那些些資源貧乏乏的人群。目錄PPP認(rèn)識一二三PPP運(yùn)作流程解解析四PPP運(yùn)作的典型型案例基礎(chǔ)設(shè)施項項目運(yùn)作模模式建議15項目發(fā)起PPP運(yùn)作流程15項目發(fā)起PPP項目識別項目發(fā)起政府和社會會資本合作作項目由政政府或社會會資本發(fā)起起，以政府府發(fā)起為主主。(1)政府發(fā)起。。政府和社社會資本合合作中心應(yīng)應(yīng)負(fù)責(zé)向交交通、住建建、環(huán)保、、能源、教教育、醫(yī)療療、體育健健身和文化化設(shè)施等行行業(yè)主管部部門征集潛潛在政府和和社會資本本合作項目目。行業(yè)主主管部門可可從國民經(jīng)經(jīng)濟(jì)和社會會發(fā)展規(guī)劃劃及行業(yè)專專項規(guī)劃中中的新建、、改建項目目或存量公公共資產(chǎn)中中遴選潛在在項目。(2)社會資本發(fā)發(fā)起。社會會資本應(yīng)以以項目建議議書的方式式向政府和和社會資本本合作中心心推薦潛在在政府和社社會資本合合作項目。。15項目發(fā)起PPP項目識別項目篩選政府和社會會資本合作作項目由政政府或社會會資本發(fā)起起，以政府府發(fā)起為主主。財政部門（（政府和社社會資本合合作中心））會同行業(yè)業(yè)主管部門門，對潛在在政府和社社會資本合合作項目進(jìn)進(jìn)行評估篩篩選，確定定備選項目目。財政部部門（政府府和社會資資本合作中中心）應(yīng)根根據(jù)篩選結(jié)結(jié)果制定項項目年度和和中期開發(fā)發(fā)計劃。對于列入年年度開發(fā)計計劃的項目目，項目發(fā)發(fā)起方應(yīng)按按財政部門門（政府和和社會資本本合作中心心）的要求求提交相關(guān)關(guān)資料。新新建、改建建項目應(yīng)提提交可行性性研究報告告、項目產(chǎn)產(chǎn)出說明和和初步實(shí)施施方案；存存量項目應(yīng)應(yīng)提交存量量公共資產(chǎn)產(chǎn)的歷史資資料、項目目產(chǎn)出說明明和初步實(shí)實(shí)施方案。。投資規(guī)模較較大、需求求長期穩(wěn)定定、價格調(diào)調(diào)整機(jī)制靈靈活、市場場化程度較較高的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施及公公共服務(wù)類類項目，適適宜采用PPP模式。15項目發(fā)起PPP項目識別物有所值評評價財政部門政政府和社會會資本合作作中心會同同行業(yè)主管管部門，從從定性和定定量兩方面面開展物有有所值評價價工作。定定量評價工工作由各地地根據(jù)實(shí)際際情況開展展。定性評價重重點(diǎn)關(guān)注項項目采用政政府和社會會資本合作作模式與采采用政府傳傳統(tǒng)采購模模式相比能能否增加供供給、優(yōu)化化風(fēng)險分配配、提高運(yùn)運(yùn)營效率、、促進(jìn)創(chuàng)新新和公平競競爭等。定量評價主主要通過對對政府和社社會資本合合作項目全全生命周期期內(nèi)政府支支出成本現(xiàn)現(xiàn)值與公共共部門比較較值進(jìn)行比比較，計算算項目的物物有所值量量值，判斷斷政府和社社會資本合合作模式是是否降低項項目全生命命周期成本本。15項目發(fā)起PPP項目識別財政承受能能力論證為確保財政政中長期可可持續(xù)性，，財政部門門應(yīng)根據(jù)項項目全生命命周期內(nèi)的的財政支出出、政府債債務(wù)等因素素，對部分分政府付費(fèi)費(fèi)或政府補(bǔ)補(bǔ)貼的項目目，開展財財政承受能能力論證，，每年政府府付費(fèi)或政政府補(bǔ)貼等等財政支出出不得超出出當(dāng)年財政政收入的一一定比例。。項目目發(fā)發(fā)起起PPP項目目準(zhǔn)準(zhǔn)備備組織織實(shí)實(shí)施施機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)按照照地地方方政政府府的的相相關(guān)關(guān)要要求求，，明明確確相相應(yīng)應(yīng)的的行行業(yè)業(yè)管管理理部部門門、、事事業(yè)業(yè)單單位位、、行行業(yè)業(yè)運(yùn)運(yùn)營營公公司司或或其其他他相相關(guān)關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)，，作作為為政政府府授授權(quán)權(quán)的的項項目目實(shí)實(shí)施施機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)，，在在授授權(quán)權(quán)范范圍圍內(nèi)內(nèi)負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)PPP項目目的的前前期期評評估估論論證證、、實(shí)實(shí)施施方方案案編編制制、、合合作作伙伙伴伴選選擇擇、、項項目目合合同同簽簽訂訂、、項項目目組組織織實(shí)實(shí)施施以以及及合合作作期期滿滿移移交交等等工工作作。?？紤]慮到到PPP運(yùn)作作的的專專業(yè)業(yè)性性，，通通常常情情況況下下需需要要聘聘請請PPP咨詢詢服服務(wù)務(wù)結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)。。項目目組組織織實(shí)實(shí)施施通通常常會會建建立立項項目目領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小小組組和和工工作作小小組組，，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小小組組負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)重重大大問問題題的的決決策策、、政政府府高高層層溝溝通通、、總總體體工工作作的的指指導(dǎo)導(dǎo)等等，，項項目目小小組組負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)項項目目公公司司的的具具體體開開展展，，以以PPP咨詢詢服服務(wù)務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)為為主主要要組組成成。。項項目目實(shí)實(shí)施施結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)需需要要制制定定工工作作計計劃劃，，包含含工工作作階階段段、、具具體體工工作作內(nèi)內(nèi)容容、、實(shí)實(shí)施施主主體體、、預(yù)預(yù)計計完完成成時時間間等等內(nèi)內(nèi)容容。。項目目發(fā)發(fā)起起PPP項目目準(zhǔn)準(zhǔn)備備盡職職調(diào)調(diào)查查項目目內(nèi)內(nèi)部部調(diào)調(diào)查查項目目實(shí)實(shí)施施機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)擬定定調(diào)調(diào)研研提提綱綱，應(yīng)至至少少從從法法律律和和政政策策、、經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)和和財財務(wù)務(wù)、、項項目目自自身身三三個個方方面面把把握握，主主要要包包括括政府府項項目目的的批批文文和和授授權(quán)權(quán)書書、、國國家家、、省省和和地地方方對對項項目目的的關(guān)關(guān)于于土土地地、、稅稅收收等等方方面面的的優(yōu)優(yōu)惠惠政政策策、、特特許許經(jīng)經(jīng)營營和和收收費(fèi)費(fèi)的的相相關(guān)關(guān)規(guī)規(guī)定定等；；社會會經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)發(fā)發(fā)展展現(xiàn)現(xiàn)狀狀及及總總體體發(fā)發(fā)展展規(guī)規(guī)劃劃、、與與項項目目有有關(guān)關(guān)的的市市政政基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施建建設(shè)設(shè)情情況況、、建建設(shè)設(shè)規(guī)規(guī)劃劃、、現(xiàn)現(xiàn)有有管管理理體體制制、、現(xiàn)現(xiàn)有有收收費(fèi)費(fèi)情情況況及及結(jié)結(jié)算算和和調(diào)調(diào)整整機(jī)機(jī)制制等；項項目目可行行性性研研究究報報告告、環(huán)環(huán)境境影影響響評評價價報報告告、、初初步步設(shè)設(shè)計計、、已已形形成成的的相相關(guān)關(guān)資資產(chǎn)產(chǎn)、、配配套套設(shè)設(shè)施施的的建建設(shè)設(shè)情情況況、、項項目目用用地地的的征征地地情情況況等。。外部部投投資資人人調(diào)調(diào)查查根據(jù)據(jù)項項目目基基本本情情況況、行行業(yè)業(yè)現(xiàn)現(xiàn)狀狀、、發(fā)發(fā)展展規(guī)規(guī)劃劃等等，與與潛潛在在投投資資人人進(jìn)進(jìn)行行聯(lián)聯(lián)系系溝溝通通，，獲得得潛潛在在投投資資人人的的投投資資意意愿愿信信息息，，并對對各類類投投資資人人的的投投資資偏偏好好、、資資金金實(shí)實(shí)力力、、運(yùn)運(yùn)營營能能力力、、項項目目訴訴求求等等因因素素進(jìn)進(jìn)行行分析析研研究究，，與與潛潛在在合合適適的的投投資資人人進(jìn)進(jìn)行行溝溝通通，，組組織織調(diào)調(diào)研研及及考考察察。。項目目發(fā)發(fā)起起PPP項目目準(zhǔn)準(zhǔn)備備實(shí)施施方方案案編編制制通過過前前期期的的調(diào)調(diào)查查研研究究及及分分析析論論證證，，完完成成項項目目招招商商實(shí)實(shí)施施方方案案編編制制。。招招商商實(shí)實(shí)施施方方案案主主要要內(nèi)內(nèi)容容：：（一一））項項目目概概況況項目目概概況況主主要要包包括括基基本本情情況況、、經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)技技術(shù)術(shù)指指標(biāo)標(biāo)和和項項目目公公司司股股權(quán)權(quán)情情況況等等。（二）風(fēng)險分配基本本框架。按照風(fēng)險分配配優(yōu)化、風(fēng)險險收益對等和和風(fēng)險可控等等原則，綜合合考慮政府風(fēng)風(fēng)險管理能力力、項目回報報機(jī)制和市場場風(fēng)險管理能能力等要素，，在政府和社社會資本間合合理分配項目目風(fēng)險。（三）PPP運(yùn)作模式PPP運(yùn)作模式主要包括委托托運(yùn)營、管理理合同、建設(shè)設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交和改建-運(yùn)營-移交等。選擇適合的模模式至關(guān)重要要！項目發(fā)起PPP項目準(zhǔn)備（四）交易結(jié)結(jié)構(gòu)交易結(jié)構(gòu)主要要包括項目投投融資結(jié)構(gòu)、、回報機(jī)制和和相關(guān)配套安安排。項目投投融資結(jié)構(gòu)主主要說明項目目資本性支出出的資金來源源、性質(zhì)和用用途，項目資資產(chǎn)的形成和和轉(zhuǎn)移等。項目回報機(jī)制制主要說明社社會資本取得得投資回報的的資金來源，，包括使用者者付費(fèi)、可行行性缺口補(bǔ)助助和政府付費(fèi)費(fèi)等支付方式式。（五）合同體體系合同體系主要要包括項目合合同、股東合合同、融資合合同、工程承承包合同、運(yùn)運(yùn)營服務(wù)合同同、原料供應(yīng)應(yīng)合同、產(chǎn)品品采購合同和和保險合同等等。項目合同同是其中最核核心的法律文文件。（六）監(jiān)管架架構(gòu)。監(jiān)管架構(gòu)主要要包括授權(quán)關(guān)關(guān)系和監(jiān)管方方式。授權(quán)關(guān)關(guān)系主要是政政府對項目實(shí)實(shí)施機(jī)構(gòu)的授授權(quán)，以及政政府直接或通通過項目實(shí)施施機(jī)構(gòu)對社會會資本的授權(quán)權(quán)；監(jiān)管方式式主要包括履履約管理、行行政監(jiān)管和公公眾監(jiān)督等。。（七）采購方方式選擇采購方式包括括公開招標(biāo)、、競爭性談判判、邀請招標(biāo)標(biāo)、競爭性磋磋商和單一來來源采購。項項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目目采購需求特特點(diǎn)，依法選選擇適當(dāng)采購購方式。項目發(fā)起PPP項目準(zhǔn)備實(shí)施方案審核核為提高工作效效率，財政部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)會同相關(guān)部門及外部專家建立PPP項目的評審機(jī)制，從項目建設(shè)設(shè)的必要性及及合規(guī)性、PPP模式的適用性性、財政承受受能力以及價價格的合理性性等方面，對對項目實(shí)施方方案進(jìn)行評估估，確?！拔镉兴怠?。評估通過的由項目實(shí)施機(jī)機(jī)構(gòu)報政府審審核，審核通過的的按照實(shí)施方方案推進(jìn)。項目發(fā)起PPP項目采購項目預(yù)審項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目目需要準(zhǔn)備資資格預(yù)審文件件，發(fā)布資格格預(yù)審公告，，邀請社會資資本和與其合合作的金融機(jī)機(jī)構(gòu)參與資格格預(yù)審，驗(yàn)證證項目能否獲獲得社會資本本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)充分競爭，，并將資格預(yù)預(yù)審的評審報報告提交財政政部門（政府府和社會資本本合作中心））備案。項目有3家以上社會資資本通過資格格預(yù)審的，項項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)可以繼續(xù)開開展采購文件件準(zhǔn)備工作；；項目通過資資格預(yù)審的社社會資本不足足3家的，項目實(shí)實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在在實(shí)施方案調(diào)調(diào)整后重新組組織資格預(yù)審審；項目經(jīng)重重新資格預(yù)審審合格社會資資本仍不夠3家的，可依法法調(diào)整實(shí)施方方案選擇的采采購方式。資格預(yù)審公告告應(yīng)包括項目目授權(quán)主體、、項目實(shí)施機(jī)機(jī)構(gòu)和項目名名稱、采購需需求、對社會會資本的資格格要求、是否否允許聯(lián)合體體參與采購活活動、擬確定定參與競爭的的合格社會資資本的家數(shù)和和確定方法,以及社會資本本提交資格預(yù)預(yù)審申請文件件的時間和地地點(diǎn)。提交資資格預(yù)審申請請文件的時間間自公告發(fā)布布之日起不得得少于15個工作日。項目發(fā)起PPP項目采購項目采購文件件編制項目采購文件件應(yīng)包括采購購邀請、競爭爭者須知（包包括密封、簽簽署、蓋章要要求等）、競競爭者應(yīng)提供供的資格、資資信及業(yè)績證證明文件、采采購方式、政政府對項目實(shí)實(shí)施機(jī)構(gòu)的授授權(quán)、實(shí)施方方案的批復(fù)和和項目相關(guān)審審批文件、采采購程序、響響應(yīng)文件編制制要求、提交交響應(yīng)文件截截止時間、開開啟時間及地地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)擔(dān)保的保證金金交納數(shù)額和和形式、評審審方法、評審審標(biāo)準(zhǔn)、政府府采購政策要要求、項目合合同草案及其其他法律文本本等。項目發(fā)起PPP項目采購響應(yīng)文件評審審項目PPP運(yùn)作需建立方方案評審小組組。評審小組由項項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)代表和評審審專家共5人以上單數(shù)組組成，其中評評審專家人數(shù)數(shù)不得少于評評審小組成員員總數(shù)的2/3。評審專家可可以由項目實(shí)實(shí)施機(jī)構(gòu)自行行選定，但評評審專家中應(yīng)應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家和和1名法律專家。。項目實(shí)施機(jī)機(jī)構(gòu)代表不得得以評審專家家身份參加項項目的評審。。項目發(fā)起PPP項目采購談判與合同簽簽署項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)成立專門門的采購結(jié)果果確認(rèn)談判工工作組。按照照候選社會資資本的排名，，依次與候選選社會資本及及與其合作的的金融機(jī)構(gòu)就就合同中可變變的細(xì)節(jié)問題題進(jìn)行合同簽簽署前的確認(rèn)認(rèn)談判，率先先達(dá)成一致的的即為中選者者。確認(rèn)談判判不得涉及合合同中不可談?wù)勁械暮诵臈l條款，不得與與排序在前但但已終止談判判的社會資本本進(jìn)行再次談?wù)勁?。確認(rèn)談判完成成后，項目實(shí)實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與與中選社會資資本簽署確認(rèn)認(rèn)談判備忘錄錄，并將采購購結(jié)果和根據(jù)據(jù)采購文件、、響應(yīng)文件、、補(bǔ)遺文件和和確認(rèn)談判備備忘錄擬定的的合同文本進(jìn)進(jìn)行公示，公公示期不得少少于5個工作日。公示期滿無異異議的項目合合同，應(yīng)在政政府審核同意意后，由項目目實(shí)施機(jī)構(gòu)與與中選社會資資本簽署。需需要為項目設(shè)設(shè)立專門項目目公司的，待待項目公司成成立后，由項項目公司與項項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)重新簽署項項目合同，或或簽署關(guān)于承承繼項目合同同的補(bǔ)充合同同。項目發(fā)起PPP項目執(zhí)行項目公司設(shè)立立社會資本可依依法設(shè)立項目目公司。政府府可指定相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)依法參參股項目公司司。項目實(shí)施施機(jī)構(gòu)和財政政部門（政府府和社會資本本合作中心））應(yīng)監(jiān)督社會會資本按照采采購文件和項項目合同約定定，按時足額額出資設(shè)立項項目公司。項目融資管理理項目融資由社社會資本或項項目公司負(fù)責(zé)責(zé)。社會資本本或項目公司司應(yīng)及時開展展融資方案設(shè)設(shè)計、機(jī)構(gòu)接接洽、合同簽簽訂和融資交交割等工作。。財政部門（（政府和社會會資本合作中中心）和項目目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)做好監(jiān)督管管理工作，防防止企業(yè)債務(wù)務(wù)向政府轉(zhuǎn)移移。項目發(fā)起PPP項目執(zhí)行績效監(jiān)測與支支付社會資本項目目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)根據(jù)項目合合同約定，監(jiān)監(jiān)督社會資本本或項目公司司履行合同義義務(wù)，定期監(jiān)監(jiān)測項目產(chǎn)出出績效指標(biāo)，，編制季報和和年報，并報報財政部門（（政府和社會會資本合作中中心）備案。。項目合同中中涉及的政府府支付義務(wù)，，財政部門應(yīng)應(yīng)結(jié)合中長期期財政規(guī)劃統(tǒng)統(tǒng)籌考慮，納納入同級政府府預(yù)算，按照照預(yù)算管理相相關(guān)規(guī)定執(zhí)行行。項目實(shí)施施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)據(jù)項目合同約約定的產(chǎn)出說說明，按照實(shí)實(shí)際績效直接接或通知財政政部門向社會會資本或項目目公司及時足足額支付。中期評估項目實(shí)施機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行行中期評估，，重點(diǎn)分析項項目運(yùn)行狀況況和項目合同同的合規(guī)性、、適應(yīng)性和合合理性；及時時評估已發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題的風(fēng)險險，制訂應(yīng)對對措施，并報報財政部門（（政府和社會會資本合作中中心）備案。。項目發(fā)起PPP項目移交項目移移交時時，項項目實(shí)實(shí)施機(jī)機(jī)構(gòu)或或政府府指定定的其其他機(jī)機(jī)構(gòu)代代表政政府收收回項項目合合同約約定的的項目目資產(chǎn)產(chǎn)。項目合合同中中應(yīng)明明確約約定移移交形形式、、補(bǔ)償償方式式、移移交內(nèi)內(nèi)容和和移交交標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。移移交形形式包包括期期滿終終止移移交和和提前前終止止移交交；補(bǔ)補(bǔ)償方方式包包括無無償移移交和和有償償移交交；移移交內(nèi)內(nèi)容包包括項項目資資產(chǎn)、、人員員、文文檔和和知識識產(chǎn)權(quán)權(quán)等；；移交交標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)包括括設(shè)備備完好好率和和最短短可使使用年年限等等指標(biāo)標(biāo)。項目實(shí)實(shí)施機(jī)機(jī)構(gòu)或或政府府指定定的其其他機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)組建建項目目移交交工作作組，，根據(jù)據(jù)項目目合同同約定定與社社會資資本或或項目目公司司確認(rèn)認(rèn)移交交情形形和補(bǔ)補(bǔ)償方方式，，制定定資產(chǎn)產(chǎn)評估估和性性能測測試方方案。。社會資資本或或項目目公司司應(yīng)將將滿足足性能能測試試要求求的項項目資資產(chǎn)、、知識識產(chǎn)權(quán)權(quán)和技技術(shù)法法律文文件，，連同同資產(chǎn)產(chǎn)清單單移交交項目目實(shí)施施機(jī)構(gòu)構(gòu)或政政府指指定的的其他他機(jī)構(gòu)構(gòu)，辦辦妥法法律過過戶和和管理理權(quán)移移交手手續(xù)。。社會會資本本或項項目公公司應(yīng)應(yīng)配合合做好好項目目運(yùn)營營平穩(wěn)穩(wěn)過渡渡相關(guān)關(guān)工作作。項目移移交完完成后后，財財政部部門（（政府府和社社會資資本合合作中中心））應(yīng)組組織有有關(guān)部部門對對項目目產(chǎn)出出、成成本效效益、、監(jiān)管管成效效、可可持續(xù)續(xù)性、、政府府和社社會資資本合合作模模式應(yīng)應(yīng)用等等進(jìn)行行績效效評價價，并并按相相關(guān)規(guī)規(guī)定公公開評評價結(jié)結(jié)果。。目錄PPP認(rèn)識一二三PPP運(yùn)作流流程解解析四PPP運(yùn)作的的典型型案例例基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施項項目運(yùn)運(yùn)作模模式建建議PPP運(yùn)作的的典型型案例例案例一一襄樊市市城市市污水水治理理BOT項目襄樊市城市市污水水治理理BOT項目項目背背景襄樊是是鄂西西北重重要的的交通通樞紐紐和區(qū)區(qū)域中中心城城市，，流經(jīng)經(jīng)襄樊樊市的的漢江江就是是南水水北調(diào)調(diào)中線線的水水源地地。從從1994年開始始，襄襄樊市市政府府就著著手開開始治治理城城市污污水，，保護(hù)護(hù)漢江江水體體水質(zhì)質(zhì)，解解決城城市污污水對對漢江江環(huán)境境的污污染問問題。。襄樊市市城市市污水水治理理BOT項目包包含兩兩個子子項目目，即即襄樊樊市襄城污污水處處理廠廠（10立方米米/日）BOT項目和和襄樊樊市漁梁洲洲污水水處理理廠（20立方米米/日）BOT項目，，于2004年開始始前期期的籌籌建工工作，，包括括廠區(qū)區(qū)部分分和配配套的的污水水截污污管道道，總總處理理規(guī)模模為30立方米米/日，處處理后后的城城市污污水能能達(dá)到到《城鎮(zhèn)污污水處處理廠廠污染染物排排放標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》（GB08918-2002）的要要求。。項目目目標(biāo)緩解政政府投投資壓壓力，，增強(qiáng)強(qiáng)水務(wù)務(wù)建設(shè)設(shè)投資資的后后續(xù)能能力更換運(yùn)運(yùn)營機(jī)機(jī)制，，激發(fā)發(fā)企業(yè)業(yè)活力加快污污水處處理建建設(shè)步步伐，，配合合南水水北調(diào)調(diào)中線線工程程建設(shè)緩解政政府投投資壓壓力，，增強(qiáng)強(qiáng)水務(wù)務(wù)建設(shè)設(shè)投資資的后后續(xù)能力襄樊市城市市污水水治理理BOT項目關(guān)鍵問問題分分析納入招招商的的資產(chǎn)產(chǎn)范圍圍。經(jīng)經(jīng)財務(wù)務(wù)測算算，最最終確確定招招商資資產(chǎn)范范圍是是：漁漁梁洲洲項目目，將將漁梁梁洲污污水處處理廠廠預(yù)處處理設(shè)設(shè)施、、廠外外出水水管及及清河河口泵泵站委委托給給項目目公司司運(yùn)營營，項項目公公司承承擔(dān)二二級處處理設(shè)設(shè)施的的建設(shè)設(shè)；襄襄城項項目由由項目目公司司負(fù)責(zé)責(zé)污水水處理理廠內(nèi)內(nèi)所有有設(shè)施施（含含廠區(qū)區(qū)內(nèi)管管網(wǎng)））建設(shè)設(shè)及廠廠內(nèi)污污水提提升泵泵站及及尾水水排放放管道道的建建設(shè)。。招商商模模式式。。本本項項目目采采用用由由投投資資申申請請人人就就污污水水處處理理基基本本單單價價進(jìn)進(jìn)行行競競爭爭報報價價的的模模式式。。土地地問問題題。。政政府府應(yīng)應(yīng)確確保保項項目目公公司司在在特特許許經(jīng)經(jīng)營營期期內(nèi)內(nèi)合合法法有有效效的的使使用用項項目目場場地地，，項項目目公公司司需需補(bǔ)補(bǔ)償償政政府府前前期期所所發(fā)發(fā)生生的的征征地地拆拆遷遷、、有有關(guān)關(guān)公公用用設(shè)設(shè)施施費(fèi)費(fèi)用用，，且且項項目目公公司司不不得得以以土土地地使使用用權(quán)權(quán)進(jìn)進(jìn)行行融融資資及及任任何何處處分分。。項目目特特許許經(jīng)經(jīng)營營期期限限。。本本項項目目特特許許經(jīng)經(jīng)營營期期限限定定為為25年，，含含建建設(shè)設(shè)期期和和運(yùn)運(yùn)營營期期。。襄樊樊市城城市市污污水水治治理理BOT項目目交易易結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)支付付污污水水處處理理費(fèi)費(fèi)并并經(jīng)經(jīng)財財政政支支付付給給授授權(quán)權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)政府府授授權(quán)權(quán)部部門門政府府授權(quán)權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)構(gòu)項目目公公司司污水水處處理理廠廠及及部部分分管管網(wǎng)網(wǎng)社會會公公眾眾投資資方方/聯(lián)合合體體授權(quán)權(quán)委委托托授權(quán)權(quán)委委托托監(jiān)督督考考核核支付付污污水水處處理理費(fèi)費(fèi)特許許經(jīng)經(jīng)營營協(xié)協(xié)議議運(yùn)營營維維護(hù)護(hù)投入入資資本本并并完完成成融資資及及建建設(shè)設(shè)提供供服服務(wù)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督特許經(jīng)營權(quán)權(quán)的授權(quán)主主體是經(jīng)政政府授權(quán)的的市政公用用事業(yè)管理理部門或行行業(yè)監(jiān)管部部門。特許經(jīng)營權(quán)權(quán)的授予對對象是由投投資者組建建的項目公公司，而不不是單個投投資者或投投資聯(lián)合體體。授權(quán)機(jī)構(gòu)代代表政府向向項目公司司購買污水水處理服務(wù)務(wù)并支付相相應(yīng)的污水水處理服務(wù)務(wù)費(fèi)，同時時履行服務(wù)務(wù)監(jiān)管職能能。襄樊市城市污水水治理BOT項目投融資結(jié)構(gòu)構(gòu)投資者/聯(lián)合體申請支付項目公司財政部門政府授權(quán)管管理部門授權(quán)監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)污水處理廠廠銀行/銀團(tuán)建設(shè)期承擔(dān)擔(dān)連帶保證證責(zé)任授權(quán)監(jiān)督購買污水處處理服務(wù)根據(jù)考核結(jié)結(jié)果支付運(yùn)營償還貸款提供資金項目公司自自有資本金金比例不低低于項目投投資總額的的30%。運(yùn)營期間，，對項目公公司的運(yùn)營營質(zhì)量進(jìn)行行考核，根根據(jù)考核結(jié)結(jié)果按預(yù)先先確定的考考核細(xì)則結(jié)結(jié)算污水處處理服務(wù)費(fèi)費(fèi)。安排臨時監(jiān)監(jiān)管機(jī)制。。襄樊市城市污水水治理BOT項目法律結(jié)構(gòu)服務(wù)接受者者政府建筑承包商商項目公司債權(quán)人運(yùn)營商股東保險公司承包合同服務(wù)協(xié)議特許協(xié)議運(yùn)營維護(hù)貸款協(xié)議保險協(xié)議股東協(xié)議襄樊市城市污水水治理BOT項目法律結(jié)構(gòu)《投資競爭人人須知》中的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：1、相關(guān)協(xié)議議的簽署主主體。根據(jù)據(jù)襄樊市政政府職能機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)置，，《特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議》簽署主體為為襄樊市建建設(shè)委員會會，《污水處理服服務(wù)協(xié)議》簽署主體為為襄樊市城城市污水治治理公司。。2、投資競爭爭保證金。。為保證投投資競爭人人嚴(yán)格按照照本招商程程序及其在在投資建議議書中的承承諾履行各各項義務(wù)，，同時考慮慮項目的資資產(chǎn)總量及及類似項目目經(jīng)驗(yàn)，確確定投資競競爭保證金金為五百萬萬元。3、評審的組組織。本次次招商工作作的評審將將按照“公公開、公平平、公正””的原則進(jìn)進(jìn)行，投資資競爭人提提交投資建建議書后，，成立評審審小組，小小組領(lǐng)導(dǎo)由由項目領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組和相相關(guān)專家組組成。4、評審因素素權(quán)重設(shè)置置。對投資資人提交的的投資建議議書實(shí)行百百分制評審審，要求建建議書中提提交四個方方案（技術(shù)術(shù)與運(yùn)營方方案、財務(wù)務(wù)方案、法法律方案））和一個報報價，并根根據(jù)本項目目的目標(biāo)設(shè)設(shè)置四個因因素的權(quán)重重。項目法律結(jié)構(gòu)主主要包括：：《投資競爭人人須知》、《特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議》、《污水處理服服務(wù)協(xié)議》。襄樊市城市污水水治理BOT項目法律結(jié)構(gòu)《特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議》中的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議規(guī)定了了項目公司司與政府在在項目開發(fā)發(fā)和運(yùn)營過過程中的權(quán)權(quán)利和責(zé)任任，確定了了在協(xié)議各各方中分擔(dān)擔(dān)風(fēng)險的方方式和范圍圍，以及一一旦在項目目續(xù)存期內(nèi)內(nèi)發(fā)生不測測事件，政政府方提供供的支持和和各方應(yīng)采采取的行動動?！段鬯幚矸?wù)協(xié)議》中的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：本協(xié)議是項項目公司與與服務(wù)接受受方/監(jiān)督方之間間的權(quán)利義義務(wù)約定，，主要解決決項目公司司運(yùn)營期間間相關(guān)問題題。襄樊市城市污水水治理BOT項目風(fēng)險管理風(fēng)險分類風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險管理方法適宜管理者對應(yīng)法律協(xié)議環(huán)境風(fēng)險公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險有關(guān)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施項目的監(jiān)管政策（譬如國家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺）涉及污水處理的土地、水務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的補(bǔ)償機(jī)制或協(xié)商談判原則與機(jī)制招商方/投資人特許經(jīng)營協(xié)議國有化風(fēng)險國家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營權(quán)，實(shí)行國有化約定國家收回特許經(jīng)營權(quán)時的補(bǔ)償機(jī)制，及投資人救濟(jì)方法招商人特許經(jīng)營協(xié)議通貨膨脹風(fēng)險包括電力、藥劑、工資及管理費(fèi)用等在內(nèi)的綜合物價費(fèi)用的上漲調(diào)價公式招商方/投資人服務(wù)協(xié)議金融風(fēng)險利率、匯率變化簽訂固定利率遠(yuǎn)期貸款合同，購買遠(yuǎn)期匯率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可抗拒的自然風(fēng)險地震、臺風(fēng)、冰雹等造成項目停運(yùn)或影響項目運(yùn)轉(zhuǎn)效率購買財產(chǎn)一切險、機(jī)器停運(yùn)險等商業(yè)保險保險公司保險合同核心風(fēng)險政府支付風(fēng)險無法按時支付污水處理服務(wù)費(fèi)明確招商人污水費(fèi)來源和支出專向特征；建立污水費(fèi)特別賬戶；按月付費(fèi)、按年結(jié)算招商人服務(wù)協(xié)議非競爭性風(fēng)險地方政府在鄰近地區(qū)建設(shè)另一座類似處理設(shè)施的風(fēng)險明確對同一區(qū)域內(nèi)的競爭性項目不予審批，并作出非競爭性承諾招商人特許經(jīng)營協(xié)議風(fēng)險分類風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險管理方法適宜管理者對應(yīng)法律協(xié)議核

心風(fēng)險污水水量風(fēng)險污水進(jìn)水水量因?yàn)楣芫W(wǎng)建設(shè)進(jìn)度延后，服務(wù)區(qū)域的季節(jié)性流動導(dǎo)致的水量變動給予投資人水量承諾招商方服務(wù)協(xié)議污水水質(zhì)風(fēng)險污水進(jìn)水水質(zhì)濃度超過本項目的工藝處理能力作為不可抗力事件，投資人免于履約的是由招商人服務(wù)協(xié)議融資風(fēng)險無法按計劃的利息成本、進(jìn)度和金額完成項目融資提前接觸銀行等融資機(jī)構(gòu)，盡早開始項目評估投資人貸款協(xié)議運(yùn)營風(fēng)險（1）由于運(yùn)營技術(shù)管理不到位，導(dǎo)致污水出水不達(dá)標(biāo)；（2）機(jī)器維養(yǎng)無法達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致設(shè)備加速損耗，提前進(jìn)入重置期；（3）廠內(nèi)發(fā)生火災(zāi)等人為災(zāi)害嚴(yán)格運(yùn)營管理，加強(qiáng)人員培訓(xùn)；定期實(shí)施資產(chǎn)完備性檢查；投保商業(yè)保險投資人貸款協(xié)議襄樊市城市污水水治理BOT項目風(fēng)險管理襄樊市城市污水水治理BOT項目政府監(jiān)管1、監(jiān)管依據(jù)據(jù)及監(jiān)管體體系。本項項目的主要要監(jiān)管依據(jù)據(jù)為《關(guān)于加強(qiáng)市市政公用事事業(yè)監(jiān)管的的意見》等相關(guān)法律律法規(guī)，及及監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)與特許經(jīng)經(jīng)營者簽署署的“特許許經(jīng)營協(xié)議議”和“污污水處理服服務(wù)協(xié)議””，監(jiān)管體體系如圖所所示。2、監(jiān)管管原則則：持持續(xù)、、公正正、有有效、、透明明。3、監(jiān)管管辦法法：日日常監(jiān)監(jiān)測、、抽查查、評評估、、專項項調(diào)查查、公公眾監(jiān)監(jiān)督等等。政府監(jiān)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)監(jiān)管體制監(jiān)監(jiān)管政策策監(jiān)監(jiān)管管運(yùn)營營監(jiān)監(jiān)管管國有有資資產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)監(jiān)管管公司治治理結(jié)結(jié)構(gòu)監(jiān)監(jiān)管PPP運(yùn)作的的典型型案例例案例三三徐州市市自來來水總公司司PPP項目徐州市市自來來水總總公司司項目目徐州自自來水水總公公司為全民民所有有制企業(yè)，，負(fù)責(zé)責(zé)徐州州市區(qū)區(qū)自來來水建建設(shè)運(yùn)運(yùn)營。。PPP運(yùn)作現(xiàn)現(xiàn)狀:（1）徐徐州市市自來來水總總公司司的供供水能能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不不能滿滿足城市發(fā)發(fā)展需需要；（2）新新建水水廠和管網(wǎng)網(wǎng)改造造資金金缺乏乏，新建建60萬萬噸駱駱馬湖湖水廠廠所需需1.58億資資金都無法解解決；（3）經(jīng)經(jīng)營管管理技技術(shù)落落后，，日偽時時期水水泥管管網(wǎng)較較多，，漏損嚴(yán)重。。項目概概況徐州市市自來來水總總公司司項目目關(guān)鍵問問題十三大大關(guān)鍵鍵問題題分析析4、合合理選選用價價值評評估方方法7、公公司治治理結(jié)結(jié)構(gòu)及及股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)構(gòu)10、、實(shí)行行特許許經(jīng)營營，完完善行業(yè)監(jiān)監(jiān)管機(jī)機(jī)制9、員員工安安置方方案8、土土地處處置方方案12、、保障障供水水安全全，滿滿足城市持持續(xù)發(fā)發(fā)展1、明明確改革目標(biāo)2、確確定納納入合作的資產(chǎn)產(chǎn)范圍圍3、債權(quán)權(quán)債務(wù)務(wù)處置置5、合合理設(shè)設(shè)計交交易結(jié)結(jié)構(gòu)確保國國資保保值增增值6、股股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價價款的的合理理分配配13、、公開性性競爭爭進(jìn)入入的問問題11、、水價價調(diào)整整機(jī)制制徐州市市自來來水總總公司司項目目徐州首創(chuàng)水務(wù)戰(zhàn)略投資人行業(yè)主管部門1.44億現(xiàn)金出資80%持股派出管理代表經(jīng)營管理支付價款政府經(jīng)營層社會公眾3600萬實(shí)物出資20%持股提供供水服務(wù)公眾監(jiān)督行業(yè)監(jiān)管授權(quán)特許經(jīng)營權(quán)自來水公司國資委交易結(jié)結(jié)構(gòu)1.82億元收收購自自來水水公司司資產(chǎn)產(chǎn)徐州市市自來來水總總公司司項目目法律關(guān)關(guān)系徐州市國資辦與投資者的合資協(xié)議關(guān)系徐州市公用事業(yè)局與合資公司的特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議關(guān)系合資公司與工程總承包商的工程建設(shè)協(xié)議關(guān)系合資公司和國內(nèi)外貸款銀行之間的貸款協(xié)議關(guān)系政府與合資公司的自來水價格約束關(guān)系徐州市市自來來水總總公司司項目目法律關(guān)關(guān)系合資協(xié)協(xié)議。。由徐徐州市市國資資辦與與投資資者就就合作作的資資產(chǎn)范范圍、、出資資比例例、未未來合合資公公司的的投資資、管管理、、運(yùn)營營、雙雙方的的權(quán)利利與義義務(wù)等等方面面進(jìn)行行明確確的規(guī)規(guī)定，，簽訂訂合資資協(xié)議議，是是項目目成立立的核核心部部分。。特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)權(quán)協(xié)議議。由由徐州州市公公用事事業(yè)局局與合合資公公司簽簽署，，賦予予合資資公司司在規(guī)規(guī)定的的區(qū)域域范圍圍內(nèi)享享有獨(dú)獨(dú)家提提供供供水服服務(wù)和和負(fù)責(zé)責(zé)供水水設(shè)施施的建建設(shè)、、經(jīng)營營、維維護(hù)和和更新新的權(quán)權(quán)利。。市政政府同同意在在特許許經(jīng)營營期內(nèi)內(nèi)不再再批準(zhǔn)準(zhǔn)任何何個人人和企企業(yè)進(jìn)進(jìn)入特特許經(jīng)經(jīng)營區(qū)區(qū)域從從事供供水服服務(wù)，，以確確保合合資公公司實(shí)實(shí)現(xiàn)排排他性性經(jīng)營營。工程建建設(shè)協(xié)協(xié)議。。由合合資公公司與與工程程總承承包商商就合合資公公司未未來的的擴(kuò)建建、新新建工工程分分別達(dá)達(dá)成工工程承承包合合同。。貸款協(xié)協(xié)議。。由合合資公公司和和國內(nèi)內(nèi)外貸貸款銀銀行之之間就就公司司貸款款建設(shè)設(shè)水廠廠項目目及擔(dān)擔(dān)保安安排等等達(dá)成成協(xié)議議。價格約約束。。按《江蘇省省水價價調(diào)整整暫行行辦法法》，以市市政公公用事事業(yè)局局為主主體，，進(jìn)行行必要要的自自來水水價格格調(diào)整整可行行性研研究，，上報報政府府及其其授權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)，由由政府府及其其授權(quán)權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)審核核，進(jìn)進(jìn)行相相關(guān)調(diào)調(diào)整后后確定定自來來水售售水價價格。。目前的徐州州首創(chuàng)創(chuàng)，管管理團(tuán)團(tuán)隊優(yōu)優(yōu)秀、、員工工隊伍伍穩(wěn)定定、經(jīng)經(jīng)營效效益良良好，，已成成為蘇蘇北地地區(qū)運(yùn)運(yùn)營和和管理理首屈屈一指指的混混合所所有制制供水水企業(yè)業(yè)。基基于企企業(yè)的的經(jīng)營營效益益、管管理能能力、、業(yè)務(wù)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、設(shè)設(shè)施狀狀況等等主要要方面面形成成的綜綜合評評價，，已基基本達(dá)達(dá)到國國內(nèi)前前20名，省省內(nèi)前前3名的地地位。。這是江江蘇省省第一個個將公公用事事業(yè)企企業(yè)改改革和和引進(jìn)進(jìn)資金金同步步操作作、引引進(jìn)資資金最最多的的項目目，圓圓滿實(shí)實(shí)現(xiàn)了了國有有企業(yè)業(yè)的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)制和和職工工身份份的平平穩(wěn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換。。實(shí)現(xiàn)了“引引資、、引制制、引引智””改革革目標(biāo)標(biāo)實(shí)現(xiàn)了了國有有資產(chǎn)產(chǎn)的保保值增增值實(shí)現(xiàn)現(xiàn)了了企企業(yè)業(yè)改改革革和和職職工工的的平平穩(wěn)穩(wěn)過過渡渡實(shí)現(xiàn)現(xiàn)了了