福師《投資銀行業(yè)務(wù)與管理》在線作業(yè)一-0003試卷總分:100得分:100一、單選題(共10道試題,共30分)（）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金。契約型基金公司型基金開放型基金封閉型基金答案:B2.（）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格，并在所報(bào)價(jià)格上接受公眾買賣要求的一種交易制度。競(jìng)價(jià)交易制度撮合成交制度做市商制度指令驅(qū)動(dòng)制度答案:C3.將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的（主觀想象的）極端市場(chǎng)情況下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變情況下的表現(xiàn)狀況，看是否經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變。這種方法稱為（）。VaR方法壓力測(cè)試法歷史模擬法蒙特卡洛模擬法答案:B4.（）是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和品種金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化合約。金融遠(yuǎn)期合約金融期貨合約金融期權(quán)合約金融互換合約答案:B5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（）。內(nèi)幕交易市場(chǎng)操縱市場(chǎng)欺詐虛假陳述答案:C6.機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢(shì)，人為制造交易價(jià)格的虛假升降，從中獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為稱為（）。內(nèi)幕交易市場(chǎng)操縱市場(chǎng)欺詐虛假陳述答案:B7.（）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換轉(zhuǎn)托管基金申購非交易過戶答案:A8.（）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時(shí)期。ABSMBSCDOSPV答案:B9.（）是指合同的一方不履行義務(wù)的可能性，包括貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過程中因交易對(duì)手不能或不愿履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)答案:B10.由地方政府及其代理機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（）。國債市政債券公司債券金融債券答案:B二、多選題(共10道試題,共40分)11.根據(jù)企業(yè)的成長(zhǎng)目標(biāo)分類，企業(yè)并購可分為（）。橫向并購直接并購混合并購縱向并購答案:ACD12.證券發(fā)行的方式有（）。公募發(fā)行私募發(fā)行代銷包銷答案:AB13.在金融衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)中，企業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)答案:ABCD14.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。是一個(gè)高度組織化、制度化的市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場(chǎng)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)答案:BCD15.證券交易所具有的特征是（）。有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券答案:ACD16.風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)的參與者包括（）。創(chuàng)業(yè)企業(yè)家天使投資人風(fēng)險(xiǎn)投資家投資者答案:ABCD17.基金的銷售方式有（）。直銷承銷電銷經(jīng)代答案:AB18.金融衍生工具按交易方法分類，可分為（）。金融遠(yuǎn)期金融期貨金融期權(quán)金融互換答案:ABCD19.金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（）。標(biāo)準(zhǔn)化合約交易所結(jié)算公開競(jìng)價(jià)實(shí)物交割答案:ABC20.證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（）。買入限價(jià)委托指令驅(qū)動(dòng)型報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型賣出限價(jià)委托答案:BC三、判斷題(共10道試題,共30分)21.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類不同，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。答案:正確22.在一級(jí)市場(chǎng)中，投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是證券承銷。答案:正確23.VaR方法指的是在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價(jià)值在未來特定時(shí)期內(nèi)的最大可能收益。答案:錯(cuò)誤24.世界上第一個(gè)證券交易所出現(xiàn)在瑞典斯德哥爾摩。答案:錯(cuò)誤25.風(fēng)險(xiǎn)套利是指自營(yíng)商在兩個(gè)或兩個(gè)以上不同的市場(chǎng)中，以不同價(jià)格同時(shí)進(jìn)行同一種或同一組證券的交易。答案:錯(cuò)誤26.代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。答案:錯(cuò)誤27.公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來的公司法人。答案:正確28.資產(chǎn)證券化起源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國居民住房抵押貸