第九講國際貿(mào)易的政策工具——非關(guān)稅壁壘第九講國際貿(mào)易的政策工具——非關(guān)稅壁壘1直接非關(guān)稅壁壘間接非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers,NTB）是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施由進(jìn)口國直接對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量和金額加以限制：進(jìn)口配額制、許可證制、“自動(dòng)”出口限制等。對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的條例，如進(jìn)口押金制、最低進(jìn)口限價(jià)、苛刻復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。非關(guān)稅壁壘概念直接非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarrie2非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)靈活性針對(duì)性隱蔽性歧視性非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)靈活性針對(duì)性隱蔽性歧視性3非關(guān)稅壁壘的作用作用西方發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘措施的目的，是為了保持其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位，繼續(xù)維護(hù)不平等交換的現(xiàn)狀，具有明顯的剝削性。（1）保護(hù)國內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的生產(chǎn)部門及農(nóng)業(yè)部門，保障國內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級(jí)獲得高額利益；（2）在國際貿(mào)易談判中用作逼迫對(duì)方妥協(xié)、換取利益的籌碼，以爭奪國際市場；（3）根據(jù)與他國經(jīng)濟(jì)、政治、外交關(guān)系等的不同，作為其實(shí)行國別歧視差別政策的工具。

（1）限制非必需品進(jìn)口，節(jié)約外匯；（2）削弱外國商品的強(qiáng)大競爭能力，減少進(jìn)口甚至禁止進(jìn)口，以保護(hù)國內(nèi)民族工業(yè)或幼稚工業(yè)。（3）發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，擺脫發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的控制和剝削。非關(guān)稅壁壘的作用作用西方發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅4從1999年1月1日起，歐盟貿(mào)易委員會(huì)對(duì)蜂蜜產(chǎn)品實(shí)施衛(wèi)生監(jiān)控計(jì)劃，要求出口蜂蜜到歐盟各成員國的第三國，都必須在此之前提交對(duì)蜂蜜中殘留物質(zhì)進(jìn)行監(jiān)控的保證計(jì)劃，否則歐盟將禁止該國蜂蜜進(jìn)口。蜂蜜是我國傳統(tǒng)出口商品。1996年出口量約為10萬噸。其中40%銷往歐盟國家，年創(chuàng)匯達(dá)1．1億美元，居世界首位。但是，由于諸多方面的原因，1997年的出口量下降到4．8萬噸。1998年又比1997年有所減少。據(jù)了解，蜂蜜產(chǎn)品直接涉及人類安全衛(wèi)生，各國對(duì)此十分敏感。自80年代日本提出蜂蜜中抗生素限量要求，90年代初歐洲提出殺蟲瞇的限量要求之后，我國對(duì)養(yǎng)蜂技術(shù)作了許多改進(jìn)，已停止使用殺蟲瞇等高殘留量的敏感藥品。但是，由于衛(wèi)生監(jiān)控體制不夠健全，一些蜂農(nóng)對(duì)抗生素、螨克等藥物使用量、使用方法不當(dāng)，出口蜂蜜中殘留藥物超標(biāo)的現(xiàn)象沒有從根本上消除。從1999年1月1日起，歐盟貿(mào)易委員會(huì)對(duì)蜂蜜產(chǎn)品實(shí)施衛(wèi)生監(jiān)控5歐盟是我國蜂蜜的主要銷售市場，在當(dāng)前我國蜂蜜出口不景氣的情況下，歐盟又將蜂蜜列為80％的植物性產(chǎn)品和20％的動(dòng)物性產(chǎn)品，并依據(jù)其1996年4月29日制定的96／23EC指令性文件，實(shí)施對(duì)蜂蜜產(chǎn)品的衛(wèi)生監(jiān)控計(jì)劃，對(duì)四環(huán)素、鏈霉素、磺胺、螨克等藥物和殺蟲劑提出嚴(yán)格的限量要求。此外，國外一些客商還要求對(duì)苯酚、硫磺、C13、酵母菌等進(jìn)行檢驗(yàn)控制，這將使我國出口蜂蜜面臨前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。歐盟是我國蜂蜜的主要銷售市場，在當(dāng)前我國蜂蜜出口不景氣的情6非關(guān)稅壁壘種類一、進(jìn)口配額制二、“自動(dòng)”出口配額制三、進(jìn)口許可證制度四、外匯管制五、進(jìn)出口的國家壟斷六、歧視性政府采購政策七、國內(nèi)稅八、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口九、進(jìn)口押金制十、海關(guān)壁壘十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十二、綠色壁壘非關(guān)稅壁壘種類一、進(jìn)口配額制七、國內(nèi)稅7進(jìn)口配額絕對(duì)配額關(guān)稅配額又稱進(jìn)口限額：是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額所作的直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收高關(guān)稅后才能進(jìn)口。進(jìn)口配額制是在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)限額后便不準(zhǔn)進(jìn)口。1．全球配額2．國別配額（1）自主配額（2）協(xié)議配額是對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，附加稅或罰款。進(jìn)口配額絕對(duì)配額關(guān)稅配額又稱進(jìn)口限額：是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)8

即屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用，按進(jìn)口商品的申請(qǐng)先后批給一定的額度，至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準(zhǔn)進(jìn)口。全球配額并不限定進(jìn)口的國別或地區(qū)，故配額公布后，進(jìn)口商往往相互爭奪配額。鄰近的國家或地區(qū)依其優(yōu)越地理因素，在競爭中居于有利地位。為了減少這種情況所帶來的不足，一些國家采用了國別配額。

全球配額即屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)來自任何國家或地區(qū)9

即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。為了區(qū)分來自不同國家或地區(qū)的商品，在進(jìn)口商品時(shí)進(jìn)口商必須提交原產(chǎn)地證明書。實(shí)行國別配額可使進(jìn)口國家根據(jù)它與有關(guān)國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系分配給予不同的配額。例如，1987年底，我國與美國就紡織品貿(mào)易達(dá)成協(xié)定，使我國對(duì)美紡織品成衣出口年增長率，從1988年1月1日起4年內(nèi)，由19%下降到3%。

國別配額即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過10

即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓，甚至免稅；超過配額的進(jìn)口商品征收原來的最惠國稅。歐盟在普惠制實(shí)施中所采用的關(guān)稅配額就屬此類。優(yōu)惠性關(guān)稅配額即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓11

即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品征收原來正常的進(jìn)口稅，一般按最惠國稅率征收；對(duì)超過關(guān)稅配額的部分征收較高的進(jìn)口附加稅或罰款。例如，1974年12月，澳大利亞曾規(guī)定對(duì)除男襯衫、睡衣以外的各種服裝，凡是超過配額的部分加征175%的進(jìn)口附加稅。非優(yōu)惠性關(guān)稅配額即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品征收原來正常的進(jìn)口稅，122013年糧食棉花進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量公布2012年10月10日

商務(wù)部及國家發(fā)改委近日發(fā)布《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》，公布2013年糧食、棉花進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量、申請(qǐng)條件和分配原則。與2012年相比，2013年的配額數(shù)量并無變化。企業(yè)通過一般貿(mào)易、加工貿(mào)易、易貨貿(mào)易、援助、捐贈(zèng)等貿(mào)易方式進(jìn)口上述農(nóng)產(chǎn)品均需申請(qǐng)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額，并憑農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額證辦理通關(guān)手續(xù)。由境外進(jìn)入保稅倉庫、保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的，免予申領(lǐng)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額證。

2013年糧食棉花進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量公布13

農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)者的基本條件為，2012年10月1日前在國家工商管理部門登記注冊(cè)(需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本)；具有良好的財(cái)務(wù)狀況和納稅記錄(需提供2011年及2012年有關(guān)資料)；2010至2012年在海關(guān)、工商、稅務(wù)、檢驗(yàn)檢疫方面無違規(guī)記錄；2011年企業(yè)年檢合格；沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》的行為。申請(qǐng)者需滿足國營貿(mào)易企業(yè)、2012年有進(jìn)口實(shí)績等申請(qǐng)條件。2013年糧食、棉花進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)時(shí)間為2012年10月15日至30日。農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)者的基本條件為，14“自動(dòng)”出口配額制“自動(dòng)”出口配額非協(xié)定“自動(dòng)”出口配額協(xié)定“自動(dòng)”出口配額又稱“自動(dòng)”限制出口簡稱“自限制”：它是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般3～5年）某些商品對(duì)該國的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額則停止出口。是指出口國并未受到國際協(xié)定的約束，而是在進(jìn)口國的壓力下自行單方面規(guī)定，限制出口的一種措施。是指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“有限協(xié)定或“有秩序銷售協(xié)定”，在協(xié)定中規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額?！白詣?dòng)”出口配額制“自動(dòng)”出口配額非協(xié)定“自動(dòng)”協(xié)定“自動(dòng)”15“自動(dòng)”出口限制往往是出口國在面臨進(jìn)口國采取報(bào)復(fù)系貿(mào)易措施的威脅時(shí)被迫做出的一種選擇。20世紀(jì)70年代末，美國汽車在日本進(jìn)口汽車的沖擊下生產(chǎn)不斷下滑，工人大量失業(yè)，美國政府準(zhǔn)備使用301保護(hù)條款，計(jì)劃把1981、1982、1983年出口到美國的日本汽車限制在160萬輛以內(nèi)。日本政府在得知這一消息后主動(dòng)宣布自動(dòng)限制在美國市場上的汽車銷售量，1981-1983限制在每年183萬輛，1984年提高到202萬量，1985年則為251萬輛?！白詣?dòng)”出口限制往往是出口國在面臨進(jìn)口國采取報(bào)復(fù)系貿(mào)易措施的16有趣的是，這項(xiàng)協(xié)定實(shí)施后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少了，但日本汽車在美國的銷售價(jià)格卻增加了。1987年以后，日本汽車開始在美國生產(chǎn)汽車，“自動(dòng)"出口限額每年都用不完。1994年，美國取消了對(duì)日本汽車的“自動(dòng)”出口限制。有趣的是，這項(xiàng)協(xié)定實(shí)施后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少17“自動(dòng)”出口配額制和進(jìn)口配額制的比較配額的控制

進(jìn)口配額制由進(jìn)口國直接控制進(jìn)口配額來限制商品進(jìn)口，而自動(dòng)”出口配額制則由出口國直接控制配額，限制一些商品對(duì)指定進(jìn)口國家的出口,因此是一種由出口國家實(shí)施的為保護(hù)進(jìn)口國生產(chǎn)者而設(shè)計(jì)的貿(mào)易政策措施。配額影響范圍

進(jìn)口配額制通常應(yīng)用于一國大多數(shù)供給者，而“自動(dòng)”配額制僅應(yīng)用于幾個(gè)甚至一個(gè)特定的出口者，具有明顯的選擇性。

“自動(dòng)”出口配額制和進(jìn)口配額制的比較18配額表現(xiàn)形式

“自動(dòng)”出口配額制表面上好像是出口國自愿采取措施控制出口，而實(shí)際上是在進(jìn)口國的強(qiáng)大壓力下才采取的措施，非出口國自愿。進(jìn)口國往往以某些商品的大量進(jìn)口威脅到其國內(nèi)某些工業(yè)，即所謂的“市場混亂”(MarketDisruption)為借口，要求出口國實(shí)行“有秩序增長，“自動(dòng)”限制出口數(shù)量，否則將采取報(bào)復(fù)性貿(mào)易措施。因此“自動(dòng)”出口配額制有明顯的強(qiáng)制性。配額適用時(shí)限

進(jìn)口配額制適用時(shí)限相對(duì)較短，往往為1年，而“自動(dòng)”出口配額制較長，往往為3-5年。配額表現(xiàn)形式“自動(dòng)”出口配額制表面上好像是出口國自19

進(jìn)口許可證制度（ImportLicenseSystem）是指進(jìn)口國家規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須得到國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)，領(lǐng)取許可證之后才能進(jìn)口的一種行政措施。這是進(jìn)口國管理其進(jìn)口貿(mào)易和控制進(jìn)口的一項(xiàng)重要措施，常與配額，外匯控制等手段結(jié)合使用。

進(jìn)口許可證制度（一）按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分類1．有定額的進(jìn)口許可證2．無定額的進(jìn)口許可證（二）按進(jìn)口許可證與進(jìn)口商品的許可程度分類1．公開一般許可證2．特種商品進(jìn)口許可證進(jìn)口許可證制度（ImportLicenseS20從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上來看:（1）有定額的進(jìn)口許可證：即國家有關(guān)機(jī)關(guān)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)對(duì)于每一筆進(jìn)口貨物發(fā)給進(jìn)口商一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證.（2）無定額的進(jìn)口許可證：即進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合。一些國家有關(guān)政府預(yù)先不公布進(jìn)口配額，只是在個(gè)別考慮的基礎(chǔ)上頒發(fā)有關(guān)商品的進(jìn)口許可證從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上來看:21從對(duì)進(jìn)口商品有無限制上看（1）公開一般許可證：又稱自動(dòng)進(jìn)口許可證。它對(duì)進(jìn)口國沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進(jìn)口商只要填寫公開一般許可證后，即可獲準(zhǔn)進(jìn)口（2）特種進(jìn)口許可證：又稱非自動(dòng)進(jìn)口許可證。進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆審查批準(zhǔn)后才能進(jìn)口,多數(shù)指定進(jìn)口國別或地區(qū)。從對(duì)進(jìn)口商品有無限制上看22關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)進(jìn)口許可證的規(guī)定為簡化締約國實(shí)施進(jìn)口許可證的手續(xù)，“東京回合”多邊貿(mào)易談判達(dá)成了《進(jìn)口許可證手續(xù)協(xié)議》，其主要內(nèi)容有一下幾方面：（1）進(jìn)口許可證的管理和發(fā)放手續(xù)協(xié)議指出，進(jìn)口許可證是指實(shí)施進(jìn)口許可證制度需向有關(guān)管理機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)書或其他單證，作為進(jìn)口到該進(jìn)口國海關(guān)管轄地區(qū)的先決條件的行政管理手續(xù)。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)進(jìn)口許可證的規(guī)定為簡化締約國實(shí)施進(jìn)口許可證的手23（2）進(jìn)口許可證的種類自動(dòng)進(jìn)口許可證制度：把進(jìn)口許可證毫無數(shù)量限制地簽發(fā)給進(jìn)口商非自動(dòng)進(jìn)口許可證：也稱為特種進(jìn)口許可證，對(duì)列入特種進(jìn)口許可證項(xiàng)下的商品；進(jìn)口商必須向有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)逐筆審核批準(zhǔn)并發(fā)給許可證后，才得以進(jìn)口。（如歐盟進(jìn)口許可證主要用于對(duì)特定進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施數(shù)量限制、保護(hù)措施和進(jìn)口監(jiān)控的需要。）（2）進(jìn)口許可證的種類24（3）設(shè)立進(jìn)口許可證委員會(huì)委員會(huì)的職責(zé)是為該協(xié)議的實(shí)施或促進(jìn)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供進(jìn)行磋商和解決爭端的機(jī)會(huì)。（4）有關(guān)發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇規(guī)定應(yīng)確保合理的向所有進(jìn)口商發(fā)放許可證，尤其要考慮到原產(chǎn)地是發(fā)展中國家的產(chǎn)品的進(jìn)口商。發(fā)展中國家簽字國在提供有關(guān)需領(lǐng)取進(jìn)口許可證的產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)資料方面可以有一定的靈活性，即不應(yīng)該由此給它們帶來額外的行政負(fù)擔(dān)等。（3）設(shè)立進(jìn)口許可證委員會(huì)25

烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判在上述協(xié)議的基礎(chǔ)上，達(dá)成《進(jìn)口許可證程序協(xié)議》，協(xié)議由8條組成。到2008年，中國實(shí)行進(jìn)口許可證管理的貨物只剩3種，即監(jiān)制化學(xué)品、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判在上述協(xié)議的基礎(chǔ)上，達(dá)成《進(jìn)口許可證26外匯管制（ForeignExchangeControl）是指一國政府為平衡國際收支和維持本國貨幣匯率而對(duì)外匯進(jìn)出實(shí)行的限制性措施。在中國又稱外匯管理。一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣進(jìn)行限制的一種限制進(jìn)口的國際貿(mào)易政策。

負(fù)責(zé)外匯管理的機(jī)構(gòu)都是政府授權(quán)的中央銀行，但也有些是國家另設(shè)機(jī)構(gòu)，如設(shè)立外匯管理局。外匯管制外匯管制（ForeignExchangeContr27外匯管制數(shù)量性外匯管制混合性外匯管制成本性外匯管制指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，達(dá)到限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國別的目的。一些國家在實(shí)行數(shù)量性外匯管制時(shí)，往往根據(jù)進(jìn)口商獲得許可證的情況，批給需要的外匯數(shù)量。實(shí)行數(shù)量性外匯管制實(shí)際上也是一種直接限制進(jìn)口的措施。指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制，利用外匯買賣成本的差異來間接影響不同商品的進(jìn)出口，達(dá)到限制或鼓勵(lì)某些商品進(jìn)出口的目的。指同時(shí)采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對(duì)外匯實(shí)行更加嚴(yán)格的控制，以影響商品的進(jìn)出口。外匯管制數(shù)量性混合性成本性指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量28

進(jìn)出口的國家壟斷（StateMonopoly），也稱國營貿(mào)易（StateTrade），是指對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的經(jīng)營權(quán)給予某些壟斷組織。進(jìn)出口國家壟斷各國國家壟斷的進(jìn)出口商品主要有四大類：第一類是煙和酒。第二類是農(nóng)產(chǎn)品。第三類是武器。第四類是石油。進(jìn)出口的國家壟斷（StateMonopoly），也29具體做法：

由國營貿(mào)易公司或?qū)ＴO(shè)機(jī)構(gòu)在國外購買某些產(chǎn)品，然后低價(jià)出售給本國壟斷組織；在國內(nèi)向壟斷組織高價(jià)收購某些產(chǎn)品，然后以低價(jià)在國外市場傾銷；或?yàn)榱吮ＷC軍需原料供應(yīng)，然后輸出到受“援”國家。具體做法：30國際貿(mào)易的政策工具—非關(guān)稅壁壘課件31

歧視性政府采購政策，（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法。這種政策實(shí)際上是歧視外國產(chǎn)品，起到了限制進(jìn)口的作用。主要表現(xiàn)：1.強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國產(chǎn)化程度2.偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)3.直接授標(biāo)歧視性政府采購政策，（Discriminatory32政府可以通過歧視性政府采購政策，達(dá)到擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)某產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的發(fā)展、扶持中小企業(yè)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。還可以通過歧視性政府采購，達(dá)到幫助弱勢群體、保衛(wèi)國家安全等政治目標(biāo)。對(duì)于國力較弱的發(fā)展中國家而言，當(dāng)配額、關(guān)稅和補(bǔ)貼等政策工具受到約束的時(shí)候，歧視性政府采購就更為重要。在發(fā)展中國家，普遍競爭力較弱的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，更需要通過歧視性政策加以扶持。政府采購是其發(fā)展和調(diào)控經(jīng)濟(jì)的有力工具?？梢詭椭鮿萑后w和發(fā)展落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)，政府采購也可以作為穩(wěn)定這些社會(huì)因素的重要工具。為什么要采用歧視性政府采購政策？政府可以通過歧視性政府采購政策，達(dá)到擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)某產(chǎn)業(yè)或技33美國從1933年開始實(shí)行、并于1954年和1962年兩次修改的《購買美國貨物法案》是最為典型的政府采購政策。法案規(guī)定，凡是美國聯(lián)邦政府所要采購的貨物，應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國內(nèi)價(jià)格過高，或者不買外國貨就會(huì)損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。當(dāng)時(shí)，美國國防部和財(cái)政部甚至往往采購比進(jìn)口貨貴50%的美國貨。美國政府每年的采購額都在1萬億美元以上。關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定的“東京回合”，美簽訂了《政府采購協(xié)議》后才廢除這一法案。典型案例美國從1933年開始實(shí)行、并于1954年和1962年兩次修改342012年3月11日，法國總統(tǒng)薩科齊在大型競選集會(huì)演講中，要求歐盟效仿美國出臺(tái)“購買歐洲商品法”（BuyEuropeanAct)，在政府采購中購買歐盟制造的產(chǎn)品。他說，1933年美國出臺(tái)“購買美國商品法”，規(guī)定政府采購中需購買本國產(chǎn)品，30年前又將這一法律適用范圍擴(kuò)大到政府資助的高速公路和公共交通項(xiàng)目?！懊绹鳛槭澜缟献钭杂傻膰遥笳少弴?，為何歐盟卻禁止這樣的做法？”他表示，歐盟不應(yīng)單邊開放政府采購市場，如果未來12個(gè)月內(nèi)，歐盟與主要貿(mào)易伙伴關(guān)于相互開放政府采購市場的談判未取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，法國將單方面采取措施，限制政府采購?fù)鈬a(chǎn)品。2012年3月11日，法國總統(tǒng)薩科齊在大型競選集會(huì)演講中，要35歧視性政府采購政策的影響有利：實(shí)行歧視性的政府采購政策以后，國內(nèi)物品產(chǎn)量會(huì)增加，而進(jìn)口量減少，因此這種政策促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)。不利：1.歧視性政府采購政策導(dǎo)致采購成本上升。2.歧視性政策導(dǎo)致扭曲的尋租行為和腐敗的社會(huì)成本。3.歧視性政府采購政策不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。歧視性政府采購政策的影響有利：實(shí)行歧視性的政府采購政策以后，36

國內(nèi)稅（InternalTaxes）是指一國政府對(duì)本國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所征收的各種捐稅，如養(yǎng)路稅、周轉(zhuǎn)稅、零售稅、營業(yè)稅等。國內(nèi)稅與關(guān)稅不同，是一種比關(guān)稅更靈活、更隱蔽的貿(mào)易政策手段。在征收國內(nèi)稅時(shí)，對(duì)國內(nèi)外產(chǎn)品實(shí)行不同的征稅方法和稅率，以增加進(jìn)口商品的納稅負(fù)擔(dān)，削弱其與國內(nèi)產(chǎn)品競爭的能力。例如，法國規(guī)定，對(duì)引擎為5馬力的汽車每年征收12.5美元的養(yǎng)路稅，對(duì)引擎為16馬力的汽車每年征收30美元的養(yǎng)路稅。實(shí)行這種稅的目的在于限制進(jìn)口汽車，因?yàn)楫?dāng)時(shí)法國生產(chǎn)的最大型汽車發(fā)動(dòng)機(jī)為12馬力。

國內(nèi)稅國內(nèi)稅（InternalTaxes）是指一國政府對(duì)本37國內(nèi)石油稅對(duì)國際石油價(jià)格的影響

直接影響生產(chǎn)和消費(fèi)決策，主要包括增值稅和燃油稅在內(nèi)的石油業(yè)間接稅合稱為國內(nèi)石油稅。對(duì)1970年～2005年主要石油進(jìn)口國美國、歐盟和日本進(jìn)行的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，各國的國內(nèi)稅對(duì)國際石油價(jià)格均存在很顯著的負(fù)向影響。美國、歐盟和日本國內(nèi)石油稅率的提高都會(huì)引起國際石油價(jià)格下降，但影響程度不同：歐盟最高，稅率提高1%將導(dǎo)致國際石油價(jià)格下降1.22%；美國居中，稅率提高1%使國際石油價(jià)格降低0.90%；日本相對(duì)較低，國內(nèi)稅增加1%將對(duì)國際石油價(jià)格產(chǎn)生0.87%的負(fù)向影響。國內(nèi)石油稅對(duì)國際石油價(jià)格的影響直接影響生產(chǎn)和消費(fèi)決策，主要38最低限價(jià)制（MinimumPrice）是指一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口商品的價(jià)格低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就加征進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。

例如:規(guī)定鋼材每噸最低限價(jià)為320美元，若進(jìn)口時(shí)每噸為300美元，則進(jìn)口國要征收20美元的附加稅，以抵消出口國可能的補(bǔ)貼或傾銷。

最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口最低限價(jià)制（MinimumPrice）是指一國政府39以凍豬肉為例，去骨分割凍豬肉是我國一項(xiàng)傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，在歐洲國家十分暢銷。1983年歐共體規(guī)定了其閘門價(jià)每噸1800美元，調(diào)節(jié)稅每噸780美元，而當(dāng)時(shí)歐共體內(nèi)的銷售價(jià)只有2500美元。由于進(jìn)口成本遠(yuǎn)超出市場價(jià)格水平，中國凍豬肉于1983年全部退出歐共體市場。僅此一項(xiàng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘，使我國凍豬肉出口每年損失6000萬美元。又比如，正當(dāng)我國凍雞肉對(duì)歐共體出口數(shù)量穩(wěn)步上升時(shí)，歐共體于1991年4月大幅度提高凍雞肉的閘門價(jià)，附加稅和調(diào)節(jié)稅，導(dǎo)致雞肉的進(jìn)口成本從原來每噸1337美元上升到1826美元。這樣，我國雞肉對(duì)歐共體出口業(yè)務(wù)被迫中斷，造成每年數(shù)百萬美元的出口損失。歐盟“閘門價(jià)”以凍豬肉為例，去骨分割凍豬肉是我國一項(xiàng)傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，在歐洲國40烏茲別克出臺(tái)茶葉進(jìn)口最低限價(jià)

2007年1月11日，烏茲別克政府出臺(tái)了《關(guān)于向居民供應(yīng)國產(chǎn)優(yōu)質(zhì)分裝茶葉的補(bǔ)充措施》的新法令，其中稱：美國“AllAmericasInternationalInc.”公司兩年前整體購下了烏最大的茶葉分裝廠——

“撒馬爾罕茶葉分稱包裝廠，2年內(nèi)已向該廠投資500萬美元，生產(chǎn)了5700噸優(yōu)質(zhì)袋裝茶，為400人提供了工作崗位。該美資公司2007年一季度還準(zhǔn)備再投資140萬美元，使生產(chǎn)能力達(dá)到年產(chǎn)1.5萬噸，工作崗位增加至800人。為防止國外低價(jià)茶葉沖擊烏國市場，保障國內(nèi)市場上茶葉分裝企業(yè)之間的平等競爭環(huán)境，特規(guī)定：將給與美資“撒馬爾罕茶葉分裝廠”的海關(guān)進(jìn)口和國內(nèi)稅收優(yōu)惠政策延續(xù)至2009年5月1日；對(duì)從其他國家進(jìn)口的茶葉設(shè)置每噸600美元的最低限價(jià)。

烏茲別克出臺(tái)茶葉進(jìn)口最低限價(jià)

2007年1月11日，烏茲41影響：（1）在此之前，我浙江杭州百盛茶葉公司每年向?yàn)跗潉e克出口綠茶一千多噸，占到烏綠茶進(jìn)口市場70％以上的份額，受此禁令影響，這兩年對(duì)烏茶葉出口逐漸減少。此次“進(jìn)口最低限價(jià)”的出臺(tái)更使該公司已發(fā)運(yùn)到塔什干海關(guān)的80噸茶葉面臨難以清關(guān)的困境。

（2）烏對(duì)外資企業(yè)，除公布的、普遍適用的一般性政策以外，常常還會(huì)突然頒布一些針對(duì)某一方面、甚至是針對(duì)某一、兩個(gè)企業(yè)的“特殊政策”和“優(yōu)惠措施”，給外商企業(yè)正常的經(jīng)營活動(dòng)帶來混亂和困難，影響了外商投資的積極性。

烏政府這種明顯以保護(hù)某一企業(yè)利益為名而設(shè)立的非關(guān)稅壁壘違背了烏對(duì)國際貨幣基金組織作出的外貿(mào)自由化承諾，也與其加入WTO的努力背道而馳。

影響：（1）在此之前，我浙江杭州百盛茶葉公司每年向?yàn)跗潉e克出42禁止進(jìn)口（ProhibitiveImport）是進(jìn)口限制的極端措施。

禁止進(jìn)口（ProhibitiveImport）是進(jìn)口限制的43禁止進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國的影響在正常的外貿(mào)活動(dòng)中，禁止進(jìn)口的措施一般情況下不宜貿(mào)然采用。因?yàn)檫@樣做極有可能引起其他國家的相應(yīng)報(bào)復(fù)，從而釀成愈演愈烈的“貿(mào)易戰(zhàn)”，造成惡性循環(huán)，最終影響雙邊貿(mào)易和國際貿(mào)易的發(fā)展。/v/b/80240350-2775767077.html1、引起商品價(jià)格上漲，使消費(fèi)者蒙受損失。進(jìn)口商品的數(shù)量減少，在其他條件不變的情況下，也會(huì)引起進(jìn)口商品的價(jià)格上漲。國內(nèi)相同產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)隨之提高。使消費(fèi)者支出增加。

2、國內(nèi)消費(fèi)者接觸不到國外更為優(yōu)質(zhì)的商品3、學(xué)習(xí)不到國外先進(jìn)技術(shù)禁止進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國的影響在正常的外貿(mào)活動(dòng)中，禁止進(jìn)口的措施一般44

進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit），又稱進(jìn)口存款制，是指進(jìn)口商在進(jìn)口商品前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。這種制度增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，從而起到限制進(jìn)口的作用。進(jìn)口押金制進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit），又稱進(jìn)口45意大利政府從1974年5月7日至1975年3月24日，曾對(duì)四百多種進(jìn)口商品實(shí)行進(jìn)口押金制度，無息凍結(jié)半年。它規(guī)定，凡項(xiàng)下商品進(jìn)口，無論來自哪一個(gè)國家，進(jìn)口商必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口貨值半數(shù)的現(xiàn)款押金，無息凍結(jié)6個(gè)月。目前，進(jìn)口押金制常見于外匯短缺的一些發(fā)展中國家。意大利政府從1974年5月7日至1975年3月24日，曾對(duì)四46

海關(guān)壁壘（Customs`Barriers）是指海關(guān)除征收關(guān)稅及其他稅費(fèi)以外，還可以通過自身對(duì)進(jìn)口商品的監(jiān)督管理功能，利用法律條文的彈性，增加對(duì)進(jìn)口的阻礙。主要表現(xiàn)：（一）對(duì)申報(bào)表和單證作嚴(yán)格要求（二）通過商品歸類提高稅率（三）提高海關(guān)估價(jià)海關(guān)壁壘海關(guān)壁壘（Customs`Barriers）是指海關(guān)除47海關(guān)壁壘的形式海關(guān)估價(jià)壁壘：即通過專斷的方法來高估進(jìn)口商品的價(jià)格，從而增加進(jìn)口商品的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，以限制商品進(jìn)口的措施。海關(guān)程序壁壘：是指在經(jīng)過海關(guān)時(shí)，要求經(jīng)過非常繁雜的清關(guān)手續(xù)，甚至故意制造麻煩，來增加進(jìn)口阻力，限制進(jìn)口。海關(guān)壁壘的形式海關(guān)估價(jià)壁壘：即通過專斷的方法來高估進(jìn)口商品的48美國的海關(guān)估價(jià)問題為了防止外國商品與美國同類商品競爭,美國海關(guān)當(dāng)局對(duì)煤焦油產(chǎn)品,膠底鞋類，毛手套等商品，依“美國售價(jià)制”這種特殊估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行征稅。這三種商品都是國內(nèi)售價(jià)很高的商品，按照這種標(biāo)準(zhǔn)征稅，使這些商品的進(jìn)口稅率大幅度提升。例如，某種煤焦油商品的稅率為從價(jià)20%，它的進(jìn)口價(jià)格為每磅0.50美元，應(yīng)繳納進(jìn)口稅每磅0.10美元。而這種商品的“美國售價(jià)”為1美元每磅，按這樣的稅率每磅應(yīng)該繳納0.20美元，其結(jié)果是實(shí)際的進(jìn)口稅率從20%變?yōu)?0%，既增加了一倍。這就有效地限制了外國貨的進(jìn)口。

美國的海關(guān)估價(jià)問題為了防止外國商品與美國同類商品競爭,美國海49海關(guān)還通過對(duì)可劃為兩個(gè)以上稅目的進(jìn)口商品進(jìn)行分類，把進(jìn)口商品盡可能地歸入稅率較高的一欄，以提高商品的實(shí)際稅負(fù)。

如美國海關(guān)把日本卡車的駕駛室和底盤由“部件”歸入“裝配車輛”，就可把稅率由4%提高到25%。海關(guān)還通過對(duì)可劃為兩個(gè)以上稅目的進(jìn)口商品進(jìn)行分類，把進(jìn)口商品50海關(guān)程序壁壘海關(guān)程序壁壘是指進(jìn)口國有關(guān)當(dāng)局在進(jìn)口商辦理通關(guān)手續(xù)時(shí)，要求提供非常復(fù)雜或難以獲得的資料，甚至商業(yè)秘密資料，從而增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本，影響其順利進(jìn)入進(jìn)口國市場；或者通關(guān)程序耗時(shí)冗長，使得應(yīng)季的進(jìn)口產(chǎn)品（如應(yīng)季服裝、農(nóng)產(chǎn)品等）失去貿(mào)易機(jī)會(huì)；或者對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收不合理的海關(guān)稅費(fèi)等。

海關(guān)程序壁壘海關(guān)程序壁壘是指進(jìn)口國有關(guān)當(dāng)局在進(jìn)口商辦理通關(guān)手51案例：1982年10月法國政府宣布，凡錄像機(jī)進(jìn)口都必須經(jīng)過一個(gè)叫普瓦蒂埃的口岸。普瓦蒂埃是一個(gè)名不見經(jīng)傳的內(nèi)地小鎮(zhèn)，離最近的港口有數(shù)百英里。該鎮(zhèn)的海關(guān)人員很少，大批錄像機(jī)被海關(guān)人員搬出箱子，查看使用說明書是否為法文，結(jié)果極大地延遲了過關(guān)的時(shí)間。加上要求在該口岸過關(guān)的消息是在一個(gè)不為人注意的小報(bào)上公布的，許多日本出口商根本不知道這條消息，還是把貨物運(yùn)到了原來的口岸，然后不得不再轉(zhuǎn)運(yùn)到普瓦蒂埃，損失無法計(jì)量。這樣就達(dá)到了限制進(jìn)口日本錄像機(jī)的目的。案例：1982年10月法國政府宣布，凡錄像機(jī)進(jìn)口都必52

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）是國際貿(mào)易中商品進(jìn)出口國在實(shí)施貿(mào)易進(jìn)口管制時(shí)通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對(duì)外國進(jìn)出口產(chǎn)品制定過分嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)，商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的的一種非關(guān)稅壁壘措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于這類壁壘大量的以技術(shù)面目出現(xiàn)，因此常常會(huì)披上合法外衣，成為當(dāng)前國際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarriers53

WTO關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的文件有兩個(gè)，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）和《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定），于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》將技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。WTO關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的文件有兩個(gè)，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁54

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)它主要適用于工業(yè)制成品。一些國家對(duì)許多制成品規(guī)定了極為嚴(yán)格、繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以成為影響國際貿(mào)易正常開展的一個(gè)因素，有其許多原因。

實(shí)例：汽車，由于英國、澳大利亞、日本等國的交通規(guī)則規(guī)定在道路的左邊行駛，司機(jī)坐在汽車的右邊駕駛，而大多數(shù)國家則正好相反。對(duì)于美國來說，出口到這些國家的汽車必須與本國使用的汽車不同。雖然變化不大，但仍須專門設(shè)計(jì)而付出一些額外的成本。（一）技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)它主要適用于工業(yè)制成品。一些國家對(duì)許多制成品55

衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品、動(dòng)植物、食品、飲料、藥品和化妝品等。各國在衛(wèi)生檢疫方面的規(guī)定越來越嚴(yán)，對(duì)要求衛(wèi)生檢疫的商品也越來越多。實(shí)例：美國和加拿大規(guī)定，陶瓷制品彩花內(nèi)的含鉛量不得超過百萬分之七。對(duì)輸往美國的食品、飲料、藥品及化妝品，都必須符合美國“聯(lián)邦食品、藥品及化妝品法”，不能通過檢驗(yàn)的，不準(zhǔn)進(jìn)口。單是衛(wèi)生檢疫某一方面的規(guī)定，其阻止外國商品進(jìn)口的作用也是巨大的。（二）衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品、動(dòng)植物56

為保障消費(fèi)者的人身安全，有的國家對(duì)消費(fèi)品的安全性提出了更高的要求，專門制定有關(guān)這方面的法規(guī)。

實(shí)例：美國制定兒童玩具法，對(duì)進(jìn)口的兒童玩具提出了許多要求，如不能有棱角、銳角；玩具填充物必須無毒；玩具涂料含鉛量不超過百萬分之六；玩具附著物的拉力不小于30磅；拉鏈長不超過12英寸等等。（三）安全標(biāo)準(zhǔn)為保障消費(fèi)者的人身安全，有的國家對(duì)消費(fèi)品的安全性提出57

商品的包裝和標(biāo)簽規(guī)定的適用范圍很廣，而且內(nèi)容復(fù)雜，手續(xù)麻煩。規(guī)定的內(nèi)容涉及對(duì)商品的包裝材料、包裝形式、標(biāo)簽，甚至包括包裝的瓶形、罐形等。另外也涉及對(duì)運(yùn)輸、廣告等方面的要求。進(jìn)口商必須符合這些規(guī)定，否則不準(zhǔn)進(jìn)口或禁止在市場上銷售。實(shí)例：美國規(guī)定出口到美國的啤酒，如果用瓶裝，必須是綠色的玻璃瓶；實(shí)例：加拿大規(guī)定進(jìn)口食品的標(biāo)簽必須用英文和法文表明商品名稱，并在顯著位置表明商品重量和生產(chǎn)廠商及進(jìn)口商的名稱和地址。（四）商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定商品的包裝和標(biāo)簽規(guī)定的適用范圍很廣，而且內(nèi)容復(fù)582003年，商務(wù)部對(duì)2002年全國31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和5個(gè)計(jì)劃單列市出口受國外技術(shù)壁壘影響的情況進(jìn)行了調(diào)查，范圍涉及食品土畜、輕工、機(jī)電、紡織、五礦化工、醫(yī)保6個(gè)進(jìn)出口行業(yè)、21大類進(jìn)出口產(chǎn)品。中國的農(nóng)產(chǎn)品、輕工、機(jī)電、紡織服裝、五礦化工和醫(yī)療保健六大行業(yè)出口受到技術(shù)壁壘限制較多，其中以農(nóng)產(chǎn)品受影響最為嚴(yán)重。我國受國外技術(shù)壁壘影響情況2003年，商務(wù)部對(duì)2002年全國31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和59據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001年中國約有70億美元的出口產(chǎn)品受到外國技術(shù)壁壘的影響。2002年，亞洲、歐洲及美洲等地區(qū)對(duì)中國農(nóng)產(chǎn)品設(shè)置的各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘達(dá)20余項(xiàng)，導(dǎo)致中國禽肉產(chǎn)品出口下降32.9%，畜產(chǎn)品出口下降4.1%，蜂產(chǎn)品出口下降16.7%。中國出口企業(yè)主要受歐盟、美國、日本、韓國等國家和地區(qū)技術(shù)壁壘的限制。在受技術(shù)壁壘限制的出口企業(yè)中，40%的企業(yè)受歐盟限制，27%受美國限制，25%受日本限制，8%受韓國等其他國家和地區(qū)限制。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001年中國約有70億美元的出口產(chǎn)品受到外國技術(shù)壁60

綠色壁壘（greenbarriers），又稱環(huán)境壁壘，是指在國際貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家通過立法，制定繁雜的環(huán)保公約、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)志等形式對(duì)商品做出的一種準(zhǔn)入限制，是一種非關(guān)稅壁壘。表現(xiàn)形式：主要有綠色關(guān)稅、綠色市場準(zhǔn)入、綠色補(bǔ)貼、環(huán)境貿(mào)易制裁、綠色消費(fèi)、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性綠色標(biāo)志、繁瑣的進(jìn)口衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫制度等等。綠色壁壘綠色壁壘（greenbarriers），又稱環(huán)境壁壘，61中國——?dú)W洲：凍蝦仁遭退貨案浙江舟山出產(chǎn)的凍蝦仁以個(gè)大味鮮名聞海內(nèi)外，歐洲是它多年來的傳統(tǒng)市場。然而，最近舟山凍蝦仁突然被歐洲一些公司退了貨，并且要求索賠。一問原因，原來當(dāng)?shù)貦z驗(yàn)部門從部分舟山凍蝦仁中查到了10億分之0.2克的氯霉素。凍蝦仁里哪來的氯霉素？浙江省有關(guān)部門立即著手調(diào)查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)節(jié)出在加工上。剝蝦仁要靠手工，一些員工因?yàn)槭职W難耐，用含氯霉素的消毒水止癢，結(jié)果將氯霉素帶入了凍蝦仁，造成大量退貨。中國——?dú)W洲：凍蝦仁遭退貨案浙江舟山出產(chǎn)的凍蝦仁以個(gè)大味鮮名62

實(shí)例：歐盟規(guī)定，對(duì)進(jìn)口水產(chǎn)品和動(dòng)物產(chǎn)品加工生產(chǎn)企業(yè)必須注冊(cè)備案；對(duì)進(jìn)口花生及其制品，采取“自動(dòng)報(bào)警制度”，即任何一個(gè)歐盟成員國發(fā)現(xiàn)進(jìn)口花生中黃曲霉素超標(biāo)，其他成員國相應(yīng)自動(dòng)關(guān)閉花生進(jìn)口市場。

從本質(zhì)上說，綠色壁壘措施是發(fā)達(dá)國家為了加強(qiáng)其對(duì)發(fā)展中國家的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的控制，維護(hù)自身利益，借口保護(hù)環(huán)境，對(duì)發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易歧視的一種手段。對(duì)發(fā)展中國家而言，面對(duì)發(fā)達(dá)國家制定的嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)法規(guī)和苛刻的綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其傳統(tǒng)出口農(nóng)產(chǎn)品的優(yōu)勢隨著綠色壁壘的實(shí)施而削弱，農(nóng)產(chǎn)品國際市場開拓的難度加大了，使發(fā)展中國家在世界貿(mào)易中的份額更加減少。實(shí)例：歐盟規(guī)定，對(duì)進(jìn)口水產(chǎn)品和動(dòng)物產(chǎn)品加工生產(chǎn)企業(yè)必63

1．越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（如各國的標(biāo)準(zhǔn)條例、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序等）阻礙著國際貿(mào)易的自由發(fā)展，不利于世界資源的自由流通和優(yōu)化配置，并且與經(jīng)濟(jì)全球化、貿(mào)易自由化的社會(huì)發(fā)展潮流背道而馳。這是貿(mào)易自由主義反對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要依據(jù)。

技術(shù)壁壘的負(fù)面作用1．越來越多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（如各國的標(biāo)準(zhǔn)條例、技術(shù)法規(guī)、642．很長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，國際貿(mào)易利益的分配將會(huì)進(jìn)一步向發(fā)達(dá)國家傾斜。在現(xiàn)行的國際標(biāo)準(zhǔn)體系中，標(biāo)準(zhǔn)的制定者基本上都是發(fā)達(dá)國家，發(fā)展中國家大多是標(biāo)準(zhǔn)的被動(dòng)接受者。而發(fā)達(dá)國家從他們自身利益和技術(shù)水平出發(fā)制定的標(biāo)準(zhǔn)是許多發(fā)展中國家所難以達(dá)到的。所以，發(fā)達(dá)國家經(jīng)常利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置貿(mào)易壁壘甚至發(fā)動(dòng)技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)，以保護(hù)他們的國際貿(mào)易利益，從而繼續(xù)控制發(fā)展中國家和占據(jù)國際貿(mào)易的主導(dǎo)地位。2．很長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，國際貿(mào)易利益的分配將會(huì)進(jìn)一步向發(fā)達(dá)國家651．環(huán)境壁壘及綠色標(biāo)準(zhǔn)在客觀上促進(jìn)了可持續(xù)發(fā)展的實(shí)施。經(jīng)濟(jì)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)是任何國家發(fā)展過程都會(huì)遇到的一對(duì)矛盾。但眼前的經(jīng)濟(jì)利益往往會(huì)使人們選擇破壞環(huán)境進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的道路。尤其在一些發(fā)展中國家，由于資金有限，根本無力去顧及環(huán)保。毀林而獵、竭澤而漁的做法使現(xiàn)在地球的環(huán)境急劇惡化。而綠色標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施將迫使中國企業(yè)在生產(chǎn)過程中減少對(duì)環(huán)境的污染，采用綠色生產(chǎn)體系生產(chǎn)綠色產(chǎn)品。這在客觀上會(huì)促進(jìn)中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。同樣，在一定程度上也會(huì)促使世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和世界環(huán)境的保護(hù)趨向協(xié)調(diào)和平衡，有利于在發(fā)展世界經(jīng)濟(jì)的同時(shí)保護(hù)整個(gè)地球的生態(tài)環(huán)境。技術(shù)壁壘的正面作用1．環(huán)境壁壘及綠色標(biāo)準(zhǔn)在客觀上促進(jìn)了可持續(xù)發(fā)展的實(shí)施。經(jīng)662．不斷提高的檢疫標(biāo)準(zhǔn)和包裝設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，促使各國要不斷提高該國產(chǎn)品的質(zhì)量和衛(wèi)生及安全性能，這對(duì)人類的性命安全和身體健康是有積極作用的。尤其是現(xiàn)在世界各國動(dòng)植物流行?。ㄈ缈谔阋?、瘋牛病、小麥的矮星黑穗病、玉米細(xì)菌性枯萎病等）時(shí)有爆發(fā)，再加上轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品（GMO）的安全性仍無法科學(xué)測定，所以在國際貿(mào)易中，各國制訂相關(guān)的檢疫標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行是非常必要的。2．不斷提高的檢疫標(biāo)準(zhǔn)和包裝設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，促使各國要不斷提高該國67第九講國際貿(mào)易的政策工具——非關(guān)稅壁壘第九講國際貿(mào)易的政策工具——非關(guān)稅壁壘68直接非關(guān)稅壁壘間接非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers,NTB）是指除關(guān)稅以外的一切限制進(jìn)口的各種措施由進(jìn)口國直接對(duì)進(jìn)口商品的數(shù)量和金額加以限制：進(jìn)口配額制、許可證制、“自動(dòng)”出口限制等。對(duì)進(jìn)口商品制定嚴(yán)格的條例，如進(jìn)口押金制、最低進(jìn)口限價(jià)、苛刻復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。非關(guān)稅壁壘概念直接非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarrie69非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)靈活性針對(duì)性隱蔽性歧視性非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)靈活性針對(duì)性隱蔽性歧視性70非關(guān)稅壁壘的作用作用西方發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅壁壘措施的目的，是為了保持其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢地位，繼續(xù)維護(hù)不平等交換的現(xiàn)狀，具有明顯的剝削性。（1）保護(hù)國內(nèi)陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的生產(chǎn)部門及農(nóng)業(yè)部門，保障國內(nèi)壟斷資產(chǎn)階級(jí)獲得高額利益；（2）在國際貿(mào)易談判中用作逼迫對(duì)方妥協(xié)、換取利益的籌碼，以爭奪國際市場；（3）根據(jù)與他國經(jīng)濟(jì)、政治、外交關(guān)系等的不同，作為其實(shí)行國別歧視差別政策的工具。

（1）限制非必需品進(jìn)口，節(jié)約外匯；（2）削弱外國商品的強(qiáng)大競爭能力，減少進(jìn)口甚至禁止進(jìn)口，以保護(hù)國內(nèi)民族工業(yè)或幼稚工業(yè)。（3）發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，擺脫發(fā)達(dá)資本主義國家對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的控制和剝削。非關(guān)稅壁壘的作用作用西方發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家發(fā)達(dá)國家設(shè)置非關(guān)稅71從1999年1月1日起，歐盟貿(mào)易委員會(huì)對(duì)蜂蜜產(chǎn)品實(shí)施衛(wèi)生監(jiān)控計(jì)劃，要求出口蜂蜜到歐盟各成員國的第三國，都必須在此之前提交對(duì)蜂蜜中殘留物質(zhì)進(jìn)行監(jiān)控的保證計(jì)劃，否則歐盟將禁止該國蜂蜜進(jìn)口。蜂蜜是我國傳統(tǒng)出口商品。1996年出口量約為10萬噸。其中40%銷往歐盟國家，年創(chuàng)匯達(dá)1．1億美元，居世界首位。但是，由于諸多方面的原因，1997年的出口量下降到4．8萬噸。1998年又比1997年有所減少。據(jù)了解，蜂蜜產(chǎn)品直接涉及人類安全衛(wèi)生，各國對(duì)此十分敏感。自80年代日本提出蜂蜜中抗生素限量要求，90年代初歐洲提出殺蟲瞇的限量要求之后，我國對(duì)養(yǎng)蜂技術(shù)作了許多改進(jìn)，已停止使用殺蟲瞇等高殘留量的敏感藥品。但是，由于衛(wèi)生監(jiān)控體制不夠健全，一些蜂農(nóng)對(duì)抗生素、螨克等藥物使用量、使用方法不當(dāng)，出口蜂蜜中殘留藥物超標(biāo)的現(xiàn)象沒有從根本上消除。從1999年1月1日起，歐盟貿(mào)易委員會(huì)對(duì)蜂蜜產(chǎn)品實(shí)施衛(wèi)生監(jiān)控72歐盟是我國蜂蜜的主要銷售市場，在當(dāng)前我國蜂蜜出口不景氣的情況下，歐盟又將蜂蜜列為80％的植物性產(chǎn)品和20％的動(dòng)物性產(chǎn)品，并依據(jù)其1996年4月29日制定的96／23EC指令性文件，實(shí)施對(duì)蜂蜜產(chǎn)品的衛(wèi)生監(jiān)控計(jì)劃，對(duì)四環(huán)素、鏈霉素、磺胺、螨克等藥物和殺蟲劑提出嚴(yán)格的限量要求。此外，國外一些客商還要求對(duì)苯酚、硫磺、C13、酵母菌等進(jìn)行檢驗(yàn)控制，這將使我國出口蜂蜜面臨前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。歐盟是我國蜂蜜的主要銷售市場，在當(dāng)前我國蜂蜜出口不景氣的情73非關(guān)稅壁壘種類一、進(jìn)口配額制二、“自動(dòng)”出口配額制三、進(jìn)口許可證制度四、外匯管制五、進(jìn)出口的國家壟斷六、歧視性政府采購政策七、國內(nèi)稅八、最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口九、進(jìn)口押金制十、海關(guān)壁壘十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘十二、綠色壁壘非關(guān)稅壁壘種類一、進(jìn)口配額制七、國內(nèi)稅74進(jìn)口配額絕對(duì)配額關(guān)稅配額又稱進(jìn)口限額：是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)（通常為一年）進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額所作的直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收高關(guān)稅后才能進(jìn)口。進(jìn)口配額制是在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)限額后便不準(zhǔn)進(jìn)口。1．全球配額2．國別配額（1）自主配額（2）協(xié)議配額是對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，附加稅或罰款。進(jìn)口配額絕對(duì)配額關(guān)稅配額又稱進(jìn)口限額：是一國政府在一定時(shí)期內(nèi)75

即屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用，按進(jìn)口商品的申請(qǐng)先后批給一定的額度，至總配額發(fā)放完為止，超過總配額就不準(zhǔn)進(jìn)口。全球配額并不限定進(jìn)口的國別或地區(qū)，故配額公布后，進(jìn)口商往往相互爭奪配額。鄰近的國家或地區(qū)依其優(yōu)越地理因素，在競爭中居于有利地位。為了減少這種情況所帶來的不足，一些國家采用了國別配額。

全球配額即屬于世界范圍的絕對(duì)配額，對(duì)來自任何國家或地區(qū)76

即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。為了區(qū)分來自不同國家或地區(qū)的商品，在進(jìn)口商品時(shí)進(jìn)口商必須提交原產(chǎn)地證明書。實(shí)行國別配額可使進(jìn)口國家根據(jù)它與有關(guān)國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系分配給予不同的配額。例如，1987年底，我國與美國就紡織品貿(mào)易達(dá)成協(xié)定，使我國對(duì)美紡織品成衣出口年增長率，從1988年1月1日起4年內(nèi)，由19%下降到3%。

國別配額即在總配額內(nèi)按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過77

即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓，甚至免稅；超過配額的進(jìn)口商品征收原來的最惠國稅。歐盟在普惠制實(shí)施中所采用的關(guān)稅配額就屬此類。優(yōu)惠性關(guān)稅配額即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓78

即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品征收原來正常的進(jìn)口稅，一般按最惠國稅率征收；對(duì)超過關(guān)稅配額的部分征收較高的進(jìn)口附加稅或罰款。例如，1974年12月，澳大利亞曾規(guī)定對(duì)除男襯衫、睡衣以外的各種服裝，凡是超過配額的部分加征175%的進(jìn)口附加稅。非優(yōu)惠性關(guān)稅配額即對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品征收原來正常的進(jìn)口稅，792013年糧食棉花進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量公布2012年10月10日

商務(wù)部及國家發(fā)改委近日發(fā)布《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》，公布2013年糧食、棉花進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量、申請(qǐng)條件和分配原則。與2012年相比，2013年的配額數(shù)量并無變化。企業(yè)通過一般貿(mào)易、加工貿(mào)易、易貨貿(mào)易、援助、捐贈(zèng)等貿(mào)易方式進(jìn)口上述農(nóng)產(chǎn)品均需申請(qǐng)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額，并憑農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額證辦理通關(guān)手續(xù)。由境外進(jìn)入保稅倉庫、保稅區(qū)、出口加工區(qū)等海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的，免予申領(lǐng)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額證。

2013年糧食棉花進(jìn)口關(guān)稅配額數(shù)量公布80

農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)者的基本條件為，2012年10月1日前在國家工商管理部門登記注冊(cè)(需提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本)；具有良好的財(cái)務(wù)狀況和納稅記錄(需提供2011年及2012年有關(guān)資料)；2010至2012年在海關(guān)、工商、稅務(wù)、檢驗(yàn)檢疫方面無違規(guī)記錄；2011年企業(yè)年檢合格；沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》的行為。申請(qǐng)者需滿足國營貿(mào)易企業(yè)、2012年有進(jìn)口實(shí)績等申請(qǐng)條件。2013年糧食、棉花進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)時(shí)間為2012年10月15日至30日。農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額申請(qǐng)者的基本條件為，81“自動(dòng)”出口配額制“自動(dòng)”出口配額非協(xié)定“自動(dòng)”出口配額協(xié)定“自動(dòng)”出口配額又稱“自動(dòng)”限制出口簡稱“自限制”：它是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般3～5年）某些商品對(duì)該國的出口限額，在該限額內(nèi)自行控制出口，超過限額則停止出口。是指出口國并未受到國際協(xié)定的約束，而是在進(jìn)口國的壓力下自行單方面規(guī)定，限制出口的一種措施。是指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“有限協(xié)定或“有秩序銷售協(xié)定”，在協(xié)定中規(guī)定一定時(shí)期內(nèi)某些商品的出口配額?！白詣?dòng)”出口配額制“自動(dòng)”出口配額非協(xié)定“自動(dòng)”協(xié)定“自動(dòng)”82“自動(dòng)”出口限制往往是出口國在面臨進(jìn)口國采取報(bào)復(fù)系貿(mào)易措施的威脅時(shí)被迫做出的一種選擇。20世紀(jì)70年代末，美國汽車在日本進(jìn)口汽車的沖擊下生產(chǎn)不斷下滑，工人大量失業(yè)，美國政府準(zhǔn)備使用301保護(hù)條款，計(jì)劃把1981、1982、1983年出口到美國的日本汽車限制在160萬輛以內(nèi)。日本政府在得知這一消息后主動(dòng)宣布自動(dòng)限制在美國市場上的汽車銷售量，1981-1983限制在每年183萬輛，1984年提高到202萬量，1985年則為251萬輛?！白詣?dòng)”出口限制往往是出口國在面臨進(jìn)口國采取報(bào)復(fù)系貿(mào)易措施的83有趣的是，這項(xiàng)協(xié)定實(shí)施后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少了，但日本汽車在美國的銷售價(jià)格卻增加了。1987年以后，日本汽車開始在美國生產(chǎn)汽車，“自動(dòng)"出口限額每年都用不完。1994年，美國取消了對(duì)日本汽車的“自動(dòng)”出口限制。有趣的是，這項(xiàng)協(xié)定實(shí)施后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少84“自動(dòng)”出口配額制和進(jìn)口配額制的比較配額的控制

進(jìn)口配額制由進(jìn)口國直接控制進(jìn)口配額來限制商品進(jìn)口，而自動(dòng)”出口配額制則由出口國直接控制配額，限制一些商品對(duì)指定進(jìn)口國家的出口,因此是一種由出口國家實(shí)施的為保護(hù)進(jìn)口國生產(chǎn)者而設(shè)計(jì)的貿(mào)易政策措施。配額影響范圍

進(jìn)口配額制通常應(yīng)用于一國大多數(shù)供給者，而“自動(dòng)”配額制僅應(yīng)用于幾個(gè)甚至一個(gè)特定的出口者，具有明顯的選擇性。

“自動(dòng)”出口配額制和進(jìn)口配額制的比較85配額表現(xiàn)形式

“自動(dòng)”出口配額制表面上好像是出口國自愿采取措施控制出口，而實(shí)際上是在進(jìn)口國的強(qiáng)大壓力下才采取的措施，非出口國自愿。進(jìn)口國往往以某些商品的大量進(jìn)口威脅到其國內(nèi)某些工業(yè)，即所謂的“市場混亂”(MarketDisruption)為借口，要求出口國實(shí)行“有秩序增長，“自動(dòng)”限制出口數(shù)量，否則將采取報(bào)復(fù)性貿(mào)易措施。因此“自動(dòng)”出口配額制有明顯的強(qiáng)制性。配額適用時(shí)限

進(jìn)口配額制適用時(shí)限相對(duì)較短，往往為1年，而“自動(dòng)”出口配額制較長，往往為3-5年。配額表現(xiàn)形式“自動(dòng)”出口配額制表面上好像是出口國自86

進(jìn)口許可證制度（ImportLicenseSystem）是指進(jìn)口國家規(guī)定某些商品的進(jìn)口必須得到國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)，領(lǐng)取許可證之后才能進(jìn)口的一種行政措施。這是進(jìn)口國管理其進(jìn)口貿(mào)易和控制進(jìn)口的一項(xiàng)重要措施，常與配額，外匯控制等手段結(jié)合使用。

進(jìn)口許可證制度（一）按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分類1．有定額的進(jìn)口許可證2．無定額的進(jìn)口許可證（二）按進(jìn)口許可證與進(jìn)口商品的許可程度分類1．公開一般許可證2．特種商品進(jìn)口許可證進(jìn)口許可證制度（ImportLicenseS87從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上來看:（1）有定額的進(jìn)口許可證：即國家有關(guān)機(jī)關(guān)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，然后在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)對(duì)于每一筆進(jìn)口貨物發(fā)給進(jìn)口商一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證.（2）無定額的進(jìn)口許可證：即進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合。一些國家有關(guān)政府預(yù)先不公布進(jìn)口配額，只是在個(gè)別考慮的基礎(chǔ)上頒發(fā)有關(guān)商品的進(jìn)口許可證從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上來看:88從對(duì)進(jìn)口商品有無限制上看（1）公開一般許可證：又稱自動(dòng)進(jìn)口許可證。它對(duì)進(jìn)口國沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進(jìn)口商只要填寫公開一般許可證后，即可獲準(zhǔn)進(jìn)口（2）特種進(jìn)口許可證：又稱非自動(dòng)進(jìn)口許可證。進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局逐筆審查批準(zhǔn)后才能進(jìn)口,多數(shù)指定進(jìn)口國別或地區(qū)。從對(duì)進(jìn)口商品有無限制上看89關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)進(jìn)口許可證的規(guī)定為簡化締約國實(shí)施進(jìn)口許可證的手續(xù)，“東京回合”多邊貿(mào)易談判達(dá)成了《進(jìn)口許可證手續(xù)協(xié)議》，其主要內(nèi)容有一下幾方面：（1）進(jìn)口許可證的管理和發(fā)放手續(xù)協(xié)議指出，進(jìn)口許可證是指實(shí)施進(jìn)口許可證制度需向有關(guān)管理機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)書或其他單證，作為進(jìn)口到該進(jìn)口國海關(guān)管轄地區(qū)的先決條件的行政管理手續(xù)。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)進(jìn)口許可證的規(guī)定為簡化締約國實(shí)施進(jìn)口許可證的手90（2）進(jìn)口許可證的種類自動(dòng)進(jìn)口許可證制度：把進(jìn)口許可證毫無數(shù)量限制地簽發(fā)給進(jìn)口商非自動(dòng)進(jìn)口許可證：也稱為特種進(jìn)口許可證，對(duì)列入特種進(jìn)口許可證項(xiàng)下的商品；進(jìn)口商必須向有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)逐筆審核批準(zhǔn)并發(fā)給許可證后，才得以進(jìn)口。（如歐盟進(jìn)口許可證主要用于對(duì)特定進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施數(shù)量限制、保護(hù)措施和進(jìn)口監(jiān)控的需要。）（2）進(jìn)口許可證的種類91（3）設(shè)立進(jìn)口許可證委員會(huì)委員會(huì)的職責(zé)是為該協(xié)議的實(shí)施或促進(jìn)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供進(jìn)行磋商和解決爭端的機(jī)會(huì)。（4）有關(guān)發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇規(guī)定應(yīng)確保合理的向所有進(jìn)口商發(fā)放許可證，尤其要考慮到原產(chǎn)地是發(fā)展中國家的產(chǎn)品的進(jìn)口商。發(fā)展中國家簽字國在提供有關(guān)需領(lǐng)取進(jìn)口許可證的產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)資料方面可以有一定的靈活性，即不應(yīng)該由此給它們帶來額外的行政負(fù)擔(dān)等。（3）設(shè)立進(jìn)口許可證委員會(huì)92

烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判在上述協(xié)議的基礎(chǔ)上，達(dá)成《進(jìn)口許可證程序協(xié)議》，協(xié)議由8條組成。到2008年，中國實(shí)行進(jìn)口許可證管理的貨物只剩3種，即監(jiān)制化學(xué)品、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判在上述協(xié)議的基礎(chǔ)上，達(dá)成《進(jìn)口許可證93外匯管制（ForeignExchangeControl）是指一國政府為平衡國際收支和維持本國貨幣匯率而對(duì)外匯進(jìn)出實(shí)行的限制性措施。在中國又稱外匯管理。一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣進(jìn)行限制的一種限制進(jìn)口的國際貿(mào)易政策。

負(fù)責(zé)外匯管理的機(jī)構(gòu)都是政府授權(quán)的中央銀行，但也有些是國家另設(shè)機(jī)構(gòu)，如設(shè)立外匯管理局。外匯管制外匯管制（ForeignExchangeContr94外匯管制數(shù)量性外匯管制混合性外匯管制成本性外匯管制指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，達(dá)到限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國別的目的。一些國家在實(shí)行數(shù)量性外匯管制時(shí)，往往根據(jù)進(jìn)口商獲得許可證的情況，批給需要的外匯數(shù)量。實(shí)行數(shù)量性外匯管制實(shí)際上也是一種直接限制進(jìn)口的措施。指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制，利用外匯買賣成本的差異來間接影響不同商品的進(jìn)出口，達(dá)到限制或鼓勵(lì)某些商品進(jìn)出口的目的。指同時(shí)采用數(shù)量性和成本性的外匯管制，對(duì)外匯實(shí)行更加嚴(yán)格的控制，以影響商品的進(jìn)出口。外匯管制數(shù)量性混合性成本性指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量95

進(jìn)出口的國家壟斷（StateMonopoly），也稱國營貿(mào)易（StateTrade），是指對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的經(jīng)營權(quán)給予某些壟斷組織。進(jìn)出口國家壟斷各國國家壟斷的進(jìn)出口商品主要有四大類：第一類是煙和酒。第二類是農(nóng)產(chǎn)品。第三類是武器。第四類是石油。進(jìn)出口的國家壟斷（StateMonopoly），也96具體做法：

由國營貿(mào)易公司或?qū)ＴO(shè)機(jī)構(gòu)在國外購買某些產(chǎn)品，然后低價(jià)出售給本國壟斷組織；在國內(nèi)向壟斷組織高價(jià)收購某些產(chǎn)品，然后以低價(jià)在國外市場傾銷；或?yàn)榱吮ＷC軍需原料供應(yīng)，然后輸出到受“援”國家。具體做法：97國際貿(mào)易的政策工具—非關(guān)稅壁壘課件98

歧視性政府采購政策，（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是指國家通過法令和政策明文規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的做法。這種政策實(shí)際上是歧視外國產(chǎn)品，起到了限制進(jìn)口的作用。主要表現(xiàn)：1.強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國產(chǎn)化程度2.偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)3.直接授標(biāo)歧視性政府采購政策，（Discriminatory99政府可以通過歧視性政府采購政策，達(dá)到擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)某產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的發(fā)展、扶持中小企業(yè)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。還可以通過歧視性政府采購，達(dá)到幫助弱勢群體、保衛(wèi)國家安全等政治目標(biāo)。對(duì)于國力較弱的發(fā)展中國家而言，當(dāng)配額、關(guān)稅和補(bǔ)貼等政策工具受到約束的時(shí)候，歧視性政府采購就更為重要。在發(fā)展中國家，普遍競爭力較弱的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，更需要通過歧視性政策加以扶持。政府采購是其發(fā)展和調(diào)控經(jīng)濟(jì)的有力工具?？梢詭椭鮿萑后w和發(fā)展落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)，政府采購也可以作為穩(wěn)定這些社會(huì)因素的重要工具。為什么要采用歧視性政府采購政策？政府可以通過歧視性政府采購政策，達(dá)到擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)某產(chǎn)業(yè)或技100美國從1933年開始實(shí)行、并于1954年和1962年兩次修改的《購買美國貨物法案》是最為典型的政府采購政策。法案規(guī)定，凡是美國聯(lián)邦政府所要采購的貨物，應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的。只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國內(nèi)價(jià)格過高，或者不買外國貨就會(huì)損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。當(dāng)時(shí)，美國國防部和財(cái)政部甚至往往采購比進(jìn)口貨貴50%的美國貨。美國政府每年的采購額都在1萬億美元以上。關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定的“東京回合”，美簽訂了《政府采購協(xié)議》后才廢除這一法案。典型案例美國從1933年開始實(shí)行、并于1954年和1962年兩次修改1012012年3月11日，法國總統(tǒng)薩科齊在大型競選集會(huì)演講中，要求歐盟效仿美國出臺(tái)“購買歐洲商品法”（BuyEuropeanAct)，在政府采購中購買歐盟制造的產(chǎn)品。他說，1933年美國出臺(tái)“購買美國商品法”，規(guī)定政府采購中需購買本國產(chǎn)品，30年前又將這一法律適用范圍擴(kuò)大到政府資助的高速公路和公共交通項(xiàng)目?！懊绹鳛槭澜缟献钭杂傻膰?，要求政府采購國貨，為何歐盟卻禁止這樣的做法？”他表示，歐盟不應(yīng)單邊開放政府采購市場，如果未來12個(gè)月內(nèi)，歐盟與主要貿(mào)易伙伴關(guān)于相互開放政府采購市場的談判未取得實(shí)質(zhì)進(jìn)展，法國將單方面采取措施，限制政府采購?fù)鈬a(chǎn)品。2012年3月11日，法國總統(tǒng)薩科齊在大型競選集會(huì)演講中，要102歧視性政府采購政策的影響有利：實(shí)行歧視性的政府采購政策以后，國內(nèi)物品產(chǎn)量會(huì)增加，而進(jìn)口量減少，因此這種政策促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)。不利：1.歧視性政府采購政策導(dǎo)致采購成本上升。2.歧視性政策導(dǎo)致扭曲的尋租行為和腐敗的社會(huì)成本。3.歧視性政府采購政策不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。歧視性政府采購政策的影響有利：實(shí)行歧視性的政府采購政策以后，103

國內(nèi)稅（InternalTaxes）是指一國政府對(duì)本國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所征收的各種捐稅，如養(yǎng)路稅、周轉(zhuǎn)稅、零售稅、營業(yè)稅等。國內(nèi)稅與關(guān)稅不同，是一種比關(guān)稅更靈活、更隱蔽的貿(mào)易政策手段。在征收國內(nèi)稅時(shí)，對(duì)國內(nèi)外產(chǎn)品實(shí)行不同的征稅方法和稅率，以增加進(jìn)口商品的納稅負(fù)擔(dān)，削弱其與國內(nèi)產(chǎn)品競爭的能力。例如，法國規(guī)定，對(duì)引擎為5馬力的汽車每年征收12.5美元的養(yǎng)路稅，對(duì)引擎為16馬力的汽車每年征收30美元的養(yǎng)路稅。實(shí)行這種稅的目的在于限制進(jìn)口汽車，因?yàn)楫?dāng)時(shí)法國生產(chǎn)的最大型汽車發(fā)動(dòng)機(jī)為12馬力。

國內(nèi)稅國內(nèi)稅（InternalTaxes）是指一國政府對(duì)本104國內(nèi)石油稅對(duì)國際石油價(jià)格的影響

直接影響生產(chǎn)和消費(fèi)決策，主要包括增值稅和燃油稅在內(nèi)的石油業(yè)間接稅合稱為國內(nèi)石油稅。對(duì)1970年～2005年主要石油進(jìn)口國美國、歐盟和日本進(jìn)行的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，各國的國內(nèi)稅對(duì)國際石油價(jià)格均存在很顯著的負(fù)向影響。美國、歐盟和日本國內(nèi)石油稅率的提高都會(huì)引起國際石油價(jià)格下降，但影響程度不同：歐盟最高，稅率提高1%將導(dǎo)致國際石油價(jià)格下降1.22%；美國居中，稅率提高1%使國際石油價(jià)格降低0.90%；日本相對(duì)較低，國內(nèi)稅增加1%將對(duì)國際石油價(jià)格產(chǎn)生0.87%的負(fù)向影響。國內(nèi)石油稅對(duì)國際石油價(jià)格的影響直接影響生產(chǎn)和消費(fèi)決策，主要105最低限價(jià)制（MinimumPrice）是指一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，凡進(jìn)口商品的價(jià)格低于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，就加征進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口。

例如:規(guī)定鋼材每噸最低限價(jià)為320美元，若進(jìn)口時(shí)每噸為300美元，則進(jìn)口國要征收20美元的附加稅，以抵消出口國可能的補(bǔ)貼或傾銷。

最低限價(jià)制和禁止進(jìn)口最低限價(jià)制（MinimumPrice）是指一國政府106以凍豬肉為例，去骨分割凍豬肉是我國一項(xiàng)傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，在歐洲國家十分暢銷。1983年歐共體規(guī)定了其閘門價(jià)每噸1800美元，調(diào)節(jié)稅每噸780美元，而當(dāng)時(shí)歐共體內(nèi)的銷售價(jià)只有2500美元。由于進(jìn)口成本遠(yuǎn)超出市場價(jià)格水平，中國凍豬肉于1983年全部退出歐共體市場。僅此一項(xiàng)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易壁壘，使我國凍豬肉出口每年損失6000萬美元。又比如，正當(dāng)我國凍雞肉對(duì)歐共體出口數(shù)量穩(wěn)步上升時(shí)，歐共體于1991年4月大幅度提高凍雞肉的閘門價(jià)，附加稅和調(diào)節(jié)稅，導(dǎo)致雞肉的進(jìn)口成本從原來每噸1337美元上升到1826美元。這樣，我國雞肉對(duì)歐共體出口業(yè)務(wù)被迫中斷，造成每年數(shù)百萬美元的出口損失。歐盟“閘門價(jià)”以凍豬肉為例，去骨分割凍豬肉是我國一項(xiàng)傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，在歐洲國107烏茲別克出臺(tái)茶葉進(jìn)口最低限價(jià)

2007年1月11日，烏茲別克政府出臺(tái)了《關(guān)于向居民供應(yīng)國產(chǎn)優(yōu)質(zhì)分裝茶葉的補(bǔ)充措施》的新法令，其中稱：美國“AllAmericasInternationalInc.”公司兩年前整體購下了烏最大的茶葉分裝廠——

“撒馬爾罕茶葉分稱包裝廠，2年內(nèi)已向該廠投資500萬美元，生產(chǎn)了5700噸優(yōu)質(zhì)袋裝茶，為400人提供了工作崗位。該美資公司2007年一季度還準(zhǔn)備再投資140萬美元，使生產(chǎn)能力達(dá)到年產(chǎn)1.5萬噸，工作崗位增加至800人。為防止國外低價(jià)茶葉沖擊烏國市場，保障國內(nèi)市場上茶葉分裝企業(yè)之間的平等競爭環(huán)境，特規(guī)定：將給與美資“撒馬爾罕茶葉分裝廠”的海關(guān)進(jìn)口和國內(nèi)稅收優(yōu)惠政策延續(xù)至2009年5月1日；對(duì)從其他國家進(jìn)口的茶葉設(shè)置每噸600美元的最低限價(jià)。

烏茲別克出臺(tái)茶葉進(jìn)口最低限價(jià)

2007年1月11日，烏茲108影響：（1）在此之前，我浙江杭州百盛茶葉公司每年向?yàn)跗潉e克出口綠茶一千多噸，占到烏綠茶進(jìn)口市場70％以上的份額，受此禁令影響，這兩年對(duì)烏茶葉出口逐漸減少。此次“進(jìn)口最低限價(jià)”的出臺(tái)更使該公司已發(fā)運(yùn)到塔什干海關(guān)的80噸茶葉面臨難以清關(guān)的困境。

（2）烏對(duì)外資企業(yè)，除公布的、普遍適用的一般性政策以外，常常還會(huì)突然頒布一些針對(duì)某一方面、甚至是針對(duì)某一、兩個(gè)企業(yè)的“特殊政策”和“優(yōu)惠措施”，給外商企業(yè)正常的經(jīng)營活動(dòng)帶來混亂和困難，影響了外商投資的積極性。

烏政府這種明顯以保護(hù)某一企業(yè)利益為名而設(shè)立的非關(guān)稅壁壘違背了烏對(duì)國際貨幣基金組織作出的外貿(mào)自由化承諾，也與其加入WTO的努力背道而馳。

影響：（1）在此之前，我浙江杭州百盛茶葉公司每年向?yàn)跗潉e克出109禁止進(jìn)口（ProhibitiveImport）是進(jìn)口限制的極端措施。

禁止進(jìn)口（ProhibitiveImport）是進(jìn)口限制的110禁止進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國的影響在正常的外貿(mào)活動(dòng)中，禁止進(jìn)口的措施一般情況下不宜貿(mào)然采用。因?yàn)檫@樣做極有可能引起其他國家的相應(yīng)報(bào)復(fù)，從而釀成愈演愈烈的“貿(mào)易戰(zhàn)”，造成惡性循環(huán)，最終影響雙邊貿(mào)易和國際貿(mào)易的發(fā)展。/v/b/80240350-2775767077.html1、引起商品價(jià)格上漲，使消費(fèi)者蒙受損失。進(jìn)口商品的數(shù)量減少，在其他條件不變的情況下，也會(huì)引起進(jìn)口商品的價(jià)格上漲。國內(nèi)相同產(chǎn)品的價(jià)格也會(huì)隨之提高。使消費(fèi)者支出增加。

2、國內(nèi)消費(fèi)者接觸不到國外更為優(yōu)質(zhì)的商品3、學(xué)習(xí)不到國外先進(jìn)技術(shù)禁止進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國的影響在正常的外貿(mào)活動(dòng)中，禁止進(jìn)口的措施一般111

進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit），又稱進(jìn)口存款制，是指進(jìn)口商在進(jìn)口商品前，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息存儲(chǔ)一筆現(xiàn)金的制度。這種制度增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，從而起到限制進(jìn)口的作用。進(jìn)口押金制進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit），又稱進(jìn)口112意大利政府從1974年5月7日至1975年3月24日，曾對(duì)四百多種進(jìn)口商品實(shí)行進(jìn)口押金制度，無息凍結(jié)半年。它規(guī)定，凡項(xiàng)下商品進(jìn)口，無論來自哪一個(gè)國家，進(jìn)口商必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口貨值半數(shù)的現(xiàn)款押金，無息凍結(jié)6個(gè)月。目前，進(jìn)口押金制常見于外匯短缺的一些發(fā)展中國家。意大利政府從1974年5月7日至1975年3月24日，曾對(duì)四113

海關(guān)壁壘（Customs`Barriers）是指海關(guān)除征收關(guān)稅及其他稅費(fèi)以外，還可以通過自身對(duì)進(jìn)口商品的監(jiān)督管理功能，利用法律條文的彈性，增加對(duì)進(jìn)口的阻礙。主要表現(xiàn)：（一）對(duì)申報(bào)表和單證作嚴(yán)格要求（二）通過商品歸類提高稅率（三）提高海關(guān)估價(jià)海關(guān)壁壘海關(guān)壁壘（Customs`Barriers）是指海關(guān)除114海關(guān)壁壘的形式海關(guān)估價(jià)壁壘：即通過專斷的方法來高估進(jìn)口商品的價(jià)格，從而增加進(jìn)口商品的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，以限制商品進(jìn)口的措施。海關(guān)程序壁壘：是指在經(jīng)過海關(guān)時(shí)，要求經(jīng)過非常繁雜的清關(guān)手續(xù)，甚至故意制造麻煩，來增加進(jìn)口阻力，限制進(jìn)口。海關(guān)壁壘的形式海關(guān)估價(jià)壁壘：即通過專斷的方法來高估進(jìn)口商品的115美國的海關(guān)估價(jià)問題為了防止外國商品與美國同類商品競爭,美國海關(guān)當(dāng)局對(duì)煤焦油產(chǎn)品,膠底鞋類，毛手套等商品，依“美國售價(jià)制”這種特殊估價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行征稅。這三種商品都是國內(nèi)售價(jià)很高的商品，按照這種標(biāo)準(zhǔn)征稅，使這些商品的進(jìn)口稅率大幅度提升。例如，某種煤焦油商品的稅率為從價(jià)20%，它的進(jìn)口價(jià)格為每磅0.50美元，應(yīng)繳納進(jìn)口稅每磅0.10美元。而這種商品的“美國售價(jià)”為1美元每磅，按這樣的稅率每磅應(yīng)該繳納0.20美元，其結(jié)果是實(shí)際的進(jìn)口稅率從20%變?yōu)?0%，既增加了一倍。這就有效地限制了外國貨的進(jìn)口。

美國的海關(guān)估價(jià)問題為了防止外國商品與美國同類商品競爭,美國海116海關(guān)還通過對(duì)可劃為兩個(gè)以上稅目的進(jìn)口商品進(jìn)行分類，把進(jìn)口商品盡可能地歸入稅率較高的一欄，以提高商品的實(shí)際稅負(fù)。

如美國海關(guān)把日本卡車的駕駛室和底盤由“部件”歸入“裝配車輛”，就可把稅率由4%提高到25%。海關(guān)還通過對(duì)可劃為兩個(gè)以上稅目的進(jìn)口商品進(jìn)行分類，把進(jìn)口商品117海關(guān)程序壁壘海關(guān)程序壁壘是指進(jìn)口國有關(guān)當(dāng)局在進(jìn)口商辦理通關(guān)手續(xù)時(shí)，要求提供非常復(fù)雜或難以獲得的資料，甚至商業(yè)秘密資料，從而增加進(jìn)口產(chǎn)品的成本，影響其順利進(jìn)入進(jìn)口國市場；或者通關(guān)程序耗時(shí)冗長，使得應(yīng)季的進(jìn)口產(chǎn)品（如應(yīng)季服裝、農(nóng)產(chǎn)品等）失去貿(mào)易機(jī)會(huì)；或者對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收不合理的海關(guān)稅費(fèi)等。

海關(guān)程序壁壘海關(guān)程序壁壘是指進(jìn)口國有關(guān)當(dāng)局在進(jìn)口商