VAPOperationsManualV7.1PublicVersionVAPOperationsManualV7.1PublicVersion第頁共45頁其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 出口路線門的不合格情況包括：a） 開門需要執(zhí)行多個步驟b） 任何需要抓住的東西c） 垂直打開的滾動門2） 在指定的出口路線上，不得采用滾動門作為指定/標(biāo)記的緊急岀口門。在指定的出口路線上，不得采用滑動門作為指定/標(biāo)記的緊急出口門，除非有需要在審核中證明的安全特性，允許門在行駛方向上擺動到全開位置。3） 審核員必須沿著至少三條隨機選擇的出口路線離開建筑物，到達(dá)裝配/集合點具體評級Additionalspecificrating:rpriorityMajorMinorNotApplicablei.沒有應(yīng)急支持設(shè)施存在或運行狀況良好任何緊急出口被阻塞或缺乏簡單的出口途徑，都會造成直接的風(fēng)險在緊急情況下SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:沒有，除非一個輕微的記錄方面的問題

B2.4對現(xiàn)場的所有工人和人員進(jìn)行了充分和有效的火災(zāi)和其他已確定的緊急疏散演習(xí)一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewNotApplicable1） 充分和有效的應(yīng)急疏散演練計劃a） 全部人員Allworkersb） 各區(qū)域（包括宿舍、食堂、倉庫、辦公區(qū)、生產(chǎn)層、研發(fā)實驗室、運輸/接收）C）緊急演習(xí)必須至少每年或根據(jù)岀地法律要求執(zhí)行更嚴(yán)格d） 所有輪班Allworkshiftse） 夜班的在外面的演習(xí)f） 火災(zāi)：發(fā)生頻率至少為每年一次g） 其他已確定的緊急疏散：通過風(fēng)險評估確定的頻率2） ERP演戲評估報告ERPdrillevaluationreportsApplicableApplicable其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1）緊急演習(xí)二停止工作，疏散，集合點，點名Emergencydrill=stopwork,evacuate,musterpoints,rollcall具體評級Additionalspecificrating:IPriorityMajorMinorNotApplicable過去兩年沒有舉行過緊急疏散演習(xí)自現(xiàn)場開始運營以來或發(fā)生重大變更后SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:是YES

B3）職業(yè)傷害和疾病B3.1與工作相關(guān)的事故、近距離和疾病被報告、跟蹤、準(zhǔn)確、調(diào)查和分析一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewNotApplicable1） 所有可報告和非可報告的事故、事件和近距離事故都被報告、記錄、準(zhǔn)確和調(diào)查，以盡量減少未來發(fā)生的可能性。2） 包括監(jiān)測數(shù)據(jù)在內(nèi)的職業(yè)傷害和疾病數(shù)據(jù)是最新和準(zhǔn)確的3） 對所有的事故和事件進(jìn)行調(diào)查和分析4） 至少每年對職業(yè)傷害和疾病數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢分析。ApplicableApplicable其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 監(jiān)測數(shù)據(jù)二工作前、在職、在職后和緊急情況后的醫(yī)療數(shù)據(jù)2） 審查急救事件的數(shù)最和類型，急救以外的傷害的數(shù)量和類型，以及任何死亡人數(shù)。Additionalspecificrating:PriorityMajorM泊orNotApplicableSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinition沒有人員傷害、事故、事故或疾病RemoteVerificationAcceptable:是YES

B3.2提供足夠的急救設(shè)備和急救包，為受傷或生病的工人提供治療?致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewi)急救包FirstAidkits1)為指定區(qū)域的員工提供供應(yīng)充足的急救包/設(shè)備。ApplicableApplicable適出的和完全儲存的放置/2)內(nèi)部醫(yī)務(wù)室或診所：In-houseinfirmaryorclinic:指定的急救箱可在指定的地a）現(xiàn)場緊急職業(yè)醫(yī)療診所的操作日志是最新的（由于隱私法，訪問可能受點提供。到限制）。?a）急救箱是解鎖的，或者如果鎖3)所有檢查的頻率至少為每月一次Frequencyisatleastmonthlyforall定了，急救人員總是可以訪問inspections鑰匙.4)記錄Records2)第一響應(yīng)設(shè)備a）現(xiàn)場職業(yè)醫(yī)療診所庫存清單a）在指定地點提供適當(dāng)和維護(hù)良好b)急救箱上有庫存淸單Firstaidkitshaveinventorylist的第一反應(yīng)設(shè)備。0檢查跟蹤記錄是最新的。3)現(xiàn)場急診職業(yè)醫(yī)療診所a） 如果適用，職業(yè)醫(yī)療診所有足夠的人員和供應(yīng)，以應(yīng)對傷害b） 如果醫(yī)療診所沒有每天24小時營業(yè)或營業(yè)，則會向員工提供外部醫(yī)療服務(wù)等替代資源4)無石棉毯Additionalassistanee:SiteObservationsRecordReviewManagementWorkerInterviewInterview1)第一反應(yīng)設(shè)備如防火毯、洗眼器、應(yīng)急淋浴器等。具體評價Additionalspecificrating:IPriorityMajorMinorNotApplicablei)無第一響應(yīng)設(shè)備SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicable2)無急救包3)內(nèi)部醫(yī)務(wù)室或診所的關(guān)鍵要素缺失RemoteVerificationAcceptable:是YES

B4）工業(yè)衛(wèi)生B4.1根據(jù)控制的層次,確定、評估和控制工人接觸化學(xué)、生物和物理制劑。一致性要求ConformsneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 化學(xué)品（包括有害物質(zhì)）是充分和有效的a） 分類Categorizedb） 使用Handledc） 存儲Storedd） 在一個單一設(shè)施/多個設(shè)施內(nèi)移動。e） 訪問被控制Accessiscontrolled0潛在的員工暴露方法是充分和有效的，例如i） 隔離Segregationii） 第二容器Hi）通風(fēng)Ventilationiv） 消防保護(hù)Fireprotectionv） 適當(dāng)?shù)膬ξ锕?） 適當(dāng)?shù)墓こ炭刂?，以減少或消除工人接觸化學(xué)、生物和物理制劑己經(jīng)到位和有效在正常的工作時間內(nèi)，工作場所是免費的從明顯的氣味、可見的煙霧、灰塵等條件下導(dǎo)致潛在的不健康感覺1） 己有充分和有效的記錄程序來控制已確定的對化學(xué)、生物或物理制劑的潛在危害2） 流程和行政控制已到位且有效3） 有醫(yī)療監(jiān)測記錄可供審查與呼吸評估有關(guān)的醫(yī)療監(jiān)測記錄，以確定工人是否因接觸藥劑或確定聽力損失或與特定工作活動有關(guān)的任何其他醫(yī)療問題而受到傷害。4） 化學(xué)品（包括高度關(guān)注的危險物質(zhì)（HSHC））a） 準(zhǔn)確的化學(xué)庫存記錄是保持和準(zhǔn)確b） 危險物質(zhì)及其儲存和使用點的檢查記錄應(yīng)保持和準(zhǔn)確。c） 危險物質(zhì)清單、艙清單和運輸文件的副本被保存和準(zhǔn)確。d） 購買危險化學(xué)品和所有新購買危險化學(xué)品的批準(zhǔn)。e） 評價危險較低或非危險替代品的化學(xué)品（包括危險化學(xué)品），包括溫室氣體和臭氧消耗的影響。0跟蹤、審查和批準(zhǔn)所有危險化學(xué)品使用的充分和有效的程序g） 評估所有HSHC的消除和/或替代記錄h） HSHC消除行動計劃，跟蹤實施和糾正行動，如果行動計劃偏離了軌道ApplicableApplicable

其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementWorkerInterviewInterview1)進(jìn)入或工作的最低個人防護(hù)裝備要求在高度關(guān)注的危險物質(zhì)(HSHC)包括含有以下成分的化學(xué)混合物:任何生產(chǎn)區(qū)域都有露天的儲罐有接觸風(fēng)險的危險化學(xué)品與或暴露在坦克的內(nèi)容物包括適合呼吸口罩的水平和類型吸入性暴露，安全鞋，長袖，耐化學(xué)手套和眼睹保2)工程控制二，如排氣通風(fēng)，外殼等。3)如有明顯氣味、可見煙塵、灰塵等導(dǎo)致潛在的不健康感覺的情況存任時，審計師應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的面試和面試檢查2)3)a)b)C)d)e)g)h)i)1-jffiSl-Bromopropane(CAS106-94-5)苯Benzene(71-43-2)二氯甲烷Dichloromethane(MethyleneChloride)(75-09-2)甲醇Methanol(67-56-1)正己烷n-Hexane(110-54-3)正甲基毗咯烷酮N-Methyl-Pyrrolidone(NMP)(872-50-4)其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementWorkerInterviewInterview1)進(jìn)入或工作的最低個人防護(hù)裝備要求在高度關(guān)注的危險物質(zhì)(HSHC)包括含有以下成分的化學(xué)混合物:任何生產(chǎn)區(qū)域都有露天的儲罐有接觸風(fēng)險的危險化學(xué)品與或暴露在坦克的內(nèi)容物包括適合呼吸口罩的水平和類型吸入性暴露，安全鞋，長袖，耐化學(xué)手套和眼睹保2)工程控制二，如排氣通風(fēng)，外殼等。3)如有明顯氣味、可見煙塵、灰塵等導(dǎo)致潛在的不健康感覺的情況存任時，審計師應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)的面試和面試檢查2)3)a)b)C)d)e)g)h)i)1-jffiSl-Bromopropane(CAS106-94-5)苯Benzene(71-43-2)二氯甲烷Dichloromethane(MethyleneChloride)(75-09-2)甲醇Methanol(67-56-1)正己烷n-Hexane(110-54-3)正甲基毗咯烷酮N-Methyl-Pyrrolidone(NMP)(872-50-4)四氮乙烯Tetrachloroethylene(127-18-4)甲苯Toluene(108-88-3)三氯乙烯Trichloroethylene(79-01-6)監(jiān)測記錄不僅限丁?呼吸系統(tǒng)，還有各種暴霜情況，如皮膚接觸、聽力損火、輻射等。行政控制二限制工人暴露時間；工作輪換等。Interview使用危險物質(zhì)或負(fù)責(zé)危險化學(xué)品儲存、處理和的工人PriorityMajorMinorNotApplicable不考慮綜合暴露于多個因素化學(xué)藥品SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotapplicableRemoteVerificationAcceptable:NO

B5）需要體力的工作B5.1工人接觸體力勞動的危險是有效的控制?致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview適當(dāng)?shù)墓こ炭刂苼頊p少或消除體力要求的工作是到位和有效的流程和行政控制己到位且有效ApplicableApplicable其它幫助Additionalassistanee:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview工程控制二，如升降機、升降臺、可調(diào)工作平臺等。1） 要求體力勞動的工作，如繁重或重復(fù)舉重，長時間站立等。2） 行政控制=,例如，限制工人暴露時間；工作輪換等。Additionalspecificrating:PriorityMajorM泊orNotApplicableSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinition沒有體力勞動RemoteVerificationAcceptable:NO

B6）機械安全保護(hù)B6.1實施了一個充分和有效的機器保障計劃，工人們可以安全地操作機器一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 緊急停車Emergencystopsa）所有機器都有足夠的緊急停車裝置2） 防護(hù)裝置Safeguardsa）所有的機器都有足夠的防護(hù)措施3） 操作Operationa）所有的工人都能安全地操作機器1） 流程和行政控制已到位且有效2） 機器（或附近）的工作說明（如必要或要求）。3） 機器（或附近）的安全操作文件。ApplicableApplicable其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview機器防護(hù)裝置二，如機器夾緊點、操作點、旋轉(zhuǎn)軸、飛輪、鏈傳動、電機驅(qū)動運動等。機器二任何設(shè)備至少有一個移動部件。工作范圍內(nèi)的機器是由工人操作來執(zhí)行其主要任務(wù)的機器。具體評級Additionalspecificrating:PriorityMajorMinorNotApplicable工人操作機器不安全，有直接的風(fēng)險生命或肢體SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinition無物理機器危害NophysicalmachinehazardsRemoteVerificationAcceptable:是，如果是次要的，否則不。

B刀食品、衛(wèi)生和住房B7.1工人住房清潔、安全、維護(hù)良好，符合國際住房標(biāo)準(zhǔn)一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 生活環(huán)境Environmenta） 工人住房和衛(wèi)生設(shè)施（公共區(qū)域、走廊、衛(wèi)生間等）保持清潔和妥善維護(hù)。b） 清晰、明亮的樓梯井，可以安全地離開宿舍c） 建筑在冬季進(jìn)行供暖（如適用）。d） 窗戶提供光線和通風(fēng)。e） 充足的照明0提供安全、充足的電源插座。g） 每個工人都有足夠的空間h） 單獨安全的存儲設(shè)施2） 結(jié)構(gòu)和布局a） 所有設(shè)施按性別（配偶房除外）和數(shù)量分開。b） 住宿和烹飪設(shè)施是分開的c） 有足夠的生活垃圾處理設(shè)施3） 監(jiān)控a）所有宿舍都受到同等的監(jiān)控All2） 流程和行政控制已到位且有效3） 環(huán)境衛(wèi)生計劃跟蹤記錄4） 預(yù)防性維護(hù)程序日志5） 無論合同/位置/建筑的性質(zhì)如何，工人住房要求都應(yīng)適用（例如，如果設(shè)施在附近的居民區(qū)租用房間，這些標(biāo)準(zhǔn)仍然適用）ApplicableApplicable

其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewi）充足的照明二照明適用于閱讀、寫作和其他業(yè)余活動個人安全存儲住宿=存儲為個人和有價值的物品，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和可訪問工人在任何時候具體評級Additionalspecificrating:PriorityMajorMinorNotApplicable工人住房不安全，有立即失去設(shè)施、生命或肢體的危險SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinition沒有工人住房RemoteVerificationAcceptable:NO

B7.2浴室、員工空間、自助餐廳、食品區(qū)都是安全、干凈、維護(hù)良好、管理良好的?致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewi）環(huán)境Environmenti）過程ProcessApplicableApplicablea）浴室、員工空間、祈禱區(qū)或宗教區(qū)、自助餐廳、食物區(qū)都很a）充分和有效的清潔和衛(wèi)生方案已經(jīng)到位。干凈、維護(hù)良好。b）適當(dāng)和有效的害蟲防治計劃已經(jīng)到位b）浴室、自助餐廳和食品區(qū)都設(shè)有足夠的洗手設(shè)施。0制定充分有效的預(yù)防性維護(hù)計劃（包括應(yīng)急支持設(shè)施）2）食品工人Foodworkersd）對于租用的公寓，如果有重大變化，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估和更新，并進(jìn)行現(xiàn)a）食品服務(wù)人員在必要時戴口場檢查和緊急程序罩、發(fā)網(wǎng)和手套，以防止食品污染。2）記錄Records3）食品儲存Foodstorage:a）食物儲存和準(zhǔn)備區(qū)域保持清潔a）環(huán)境衛(wèi)生計劃的跟蹤記錄是可供審查和最新的。Sanitationprogramb）食物儲存正確（不在地板trackingrecordsareavailableforreviewanduptodate.上；必要時冷藏）0生的和煮熟的食物分開儲存，蓋b）害蟲控制日志可供審查和最新使用。上蓋子的食物等。C）預(yù)防性維護(hù)程序日志可供審查和最新使用。不適用過期的食品具體評級Additionalspecificrating:IPriorityMajorMinorNotApplicable浴室、員工空間、白助餐廳、食品區(qū)不SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotapplicable安全，可能立即失去設(shè)施、生命或重傷RemoteVerificationAcceptable:NO

B.M健康與安全管理系統(tǒng)B.M.1風(fēng)險評估8.M.1.1建立了一個充分和有效的健康和安全合規(guī)流程，以監(jiān)控、識別、理解和確保遵守適用的法律和法規(guī)和客戶要求一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewNotApplicable1） 過程Processa） 充分和有效的季度合規(guī)流程，以保持對適用的法律和客戶要求的當(dāng)前理解：i） 識別Identifyii） 分析Trackiii） 評估Assessiv） 應(yīng)對Integratev） 實施Implementvi） 記錄Recordsb） 有一個文件化的過程，以確保許可證在當(dāng)前的許可證、許可證和測試到期之前得到更新2） 記錄Recordsa） 準(zhǔn)確和最新的合規(guī)性登記冊Accurateanduptodatecomplianceregisterb） 通過電子郵件系統(tǒng)進(jìn)行的法規(guī)遵從性日歷或提醒/任務(wù)/日歷約會。C）適用的法律、法規(guī)的摘要d）審查與RBA標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的影響運營的關(guān)鍵客戶需求ApplicableNotApplicable具體評級Additionalspecificrating:IPriorityMajorMinorNotApplicableSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:是YES

8.M.1.2建立一個適當(dāng)和有效的管理流程來識別和評估健康和安全風(fēng)險一致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewNotapplicable1） 采用控制層次結(jié)構(gòu)或等效流程進(jìn)行充分和有效的風(fēng)險評估流程，以識別最重要的風(fēng)險（包括適用的法律要求和適用的客戶要求）?a） 危害生命Harmtolifeb） 財產(chǎn)Propertyc） 風(fēng)險評估的最低要素：Riskassessmentminimumelements:i） 火災(zāi)Fireii） 化學(xué)品泄漏（如果使用大量或特別危險的化學(xué)品）Hi）地震（若在地震）Earthquake（ifinearthquakezone）iv） 惡劣天氣（如雨、洪水、臺風(fēng)、霜凍、雪或與設(shè)施位置相關(guān)的其他條件等）。v） 工作場所暴力Workplaceviolencevi） 罷工Strikevii） 石棉/鉛Asbestos/lead2） 風(fēng)險評估范圍：Scopeofriskassessment:a） 每個工序Everytaskb） 每一個現(xiàn)場操作/過程Everysiteoperation/processc） 每個物理位置EveryPhysicallocationd） 年輕的工人是一個單獨的類別YoungworkersareaseparatecategoryApplicableNotApplicable

e）外國和國內(nèi)移民工人是一個單獨的類別3） 當(dāng)發(fā)生重大變化時，風(fēng)險評估是當(dāng)前的和更新的風(fēng)險是通過控制的層次結(jié)構(gòu)來解決的RiskareaddressedthroughtheHierarchyofControlsa） 排除Eliminationb） 替代Substitutionc） 工程控制Engineeringcontrolsd） 過程和行政控制ProcessandAdministrativecontrolse） 充分有效的個人防護(hù)裝備AdequateandeffectivePPE4） 具體要求，包括：Specificrequirementsrelevantto:a） 具體要求，包括：Pregnantworkersandnursingmothersi） 報告懷孕前：一般風(fēng)險評估（對孕婦的潛在危害）ii） 報告懷孕后：對工人工作的工人特定風(fēng)險評估，以評估對母親和胎兒的風(fēng)險iii） 母親返回工作崗位后：對工人的工作進(jìn)行針對工人的產(chǎn)后風(fēng)險評估，以評估對母親的風(fēng)險以及母乳喂養(yǎng)對嬰兒的可能影響b） 化學(xué)制劑、生物制劑或物理制劑。D基于相關(guān)的工業(yè)衛(wèi)生抽樣和檢測ii）風(fēng)險評估必須包括接觸多種化學(xué)品

c）機器風(fēng)險評估Machineriskassessmenti）識別機器防護(hù)需求的方法（所有機器安裝前/前危險審查）。6）每個確定的風(fēng)險都有一個行動，通過控制和改進(jìn)的層次結(jié)構(gòu)來減少這些風(fēng)險客觀的其他幫助Additionalassistanee:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewi）懷孕的工人和哺乳期的母親Pregnantworkersandnursingmothersa）一般和特定的工人風(fēng)險評估必須包括以下評估：i） 起吊/搬運重物。Lifting/carryingheavyloads.ii） 很長時間地站著或靜靜地坐著。iii） 接觸傳染病Exposuretoinfectiousdiseasesiv） 接觸鉛。Exposuretolead.v） 接觸有毒化學(xué)物質(zhì)。Exposuretotoxicchemicals.vi） 與工作有關(guān)的壓力。Work-relatedstress.vii） 工作崗位和姿勢Workstationsandposture.viii） 眾露于放射性物質(zhì)中。Exposuretoradioactivematerial.ix） 工作場所的暴力威脅。Threatofviolenceintheworkplace.x） 工作時間長Longworkinghours.xi） 極熱Extremeheatxii） 噪音過大Excessivenoisexiii） 夜班Nightshiftsb)產(chǎn)前風(fēng)險評估必須包括：Prenatalriskassessmentmustinclude:i)使用有機汞。Workingwithorganicmercury.jj)使用放射性物質(zhì)Workingwithradioactivematerials年輕的工人是一個單獨的類別Youngworkersareaseparatecategory化學(xué)制劑、生物制劑或物理制劑。Chemical,biological,orphysicalagents.a)接觸多種化學(xué)品可以是通過單一途徑接觸多種化學(xué)品，也可以是通過多種途徑接觸多種化學(xué)品。一種途徑可以吸入、攝入、皮膚暴露等。刀重大變化是指當(dāng)一種新的化學(xué)、生物或物理制劑被引入工作環(huán)境時，或當(dāng)一個現(xiàn)有的工藝發(fā)生改變時，可能會引發(fā)H&S風(fēng)險時。Additionalspecificrating:PriorityMajorMinorNotApplicableSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:是YES

B.M.2控制過程B.M.2.1健康和安全的職貴和權(quán)限，以實施管理系統(tǒng)，并遵守法律、法規(guī)和規(guī)范-致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewi）易于識別的人員（例如，徽章、不同顏色的服裝/安全帽和辦公室/工作區(qū)域的標(biāo)識）：a） 應(yīng)急反應(yīng)小組ERTb） 現(xiàn)場急救員Firstresponders1） 高級代表Seniorrepresentativea）我們將指派一名高級代表負(fù)責(zé)實施項目i） 確保遵守RBA法律法規(guī)的要求ii） 是否被授權(quán)根據(jù)法規(guī)遵從性和RBA—致性的需要實施程序、流程和糾正措施2） 職責(zé)Assignmenta）每個組織級別的職責(zé)和權(quán)力都記錄在職位計劃、工作描述和/或設(shè)施的管理系統(tǒng)文件中i） 對于正常情況Fornormalsituationsii） 緊急情況bForemergencysituations3） 應(yīng)急反應(yīng)小組職責(zé)ERTassignmenta）每個設(shè)施都成立一個應(yīng)急小組（ERT）,在所有工作班次期間提供i）ERT應(yīng)有義務(wù)和權(quán)力指導(dǎo)被試者對緊急情況的反應(yīng)，以確保工人的健康和安全、環(huán)境和財產(chǎn)的保護(hù)4） 現(xiàn)場急救員FirstRespondersa）工廠己經(jīng)分配了一支由訓(xùn)練有素/經(jīng)過認(rèn)證的第一反應(yīng)人員組成的小組。ApplicableApplicable其他幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1）ERT成員二工人參與危險物質(zhì)的控制、清理和處置或其他應(yīng)急反應(yīng)過程（如消防）。在某些情況下，ERT可能不存在，其理Ftl必須是可用的和有效的。經(jīng)過培訓(xùn)/認(rèn)證的急救人員的角色可能由現(xiàn)場醫(yī)療專業(yè)人員執(zhí)行隊具體評級Additionalspecificrating:IPriorityMajorMinorNotApplicable1） 如果需要ERT（根據(jù)法律或風(fēng)險評估），不進(jìn)行2） 沒有急救人員或流程SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotapplicableRemoteVerificationAcceptable:是YES

B.M.2.2建立了充分和有效的健康與安全政策和控制流程一致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1）政策：適當(dāng)?shù)恼撸篴）孕婦和哺乳期母親Pregnantwomanandnursingmothersi）制定了充分和有效的政策和程序，以盡量減少孕婦和哺乳母親對健康和安全的影響b） 第一響應(yīng)Firstresponsec） 化學(xué)品（包括危險化學(xué)品）、生物制劑或物理制劑。i）所有新化學(xué)品的選擇過程包括對危險性較小或無害的替代品的徹底評估，包括溫室氣體和臭氧消耗的影響.2）有效控制流程：EffectiveControlprocesses:a） 每個政策要求都有一個有效的實施（控制）過程.b） 具體的附加控制要求:Specificadditionalcontrolrequirements:i） 個人防護(hù)裝備過程PPEprocess（1） 實施了充分和有效的流程來評估工人的安全危害，并為特定的工作任務(wù)和/或設(shè)施的區(qū)域確定合適的個人防護(hù)裝備.（2） 個人防護(hù)裝備的申請和更新流程PPErequisitionandrenewalprocess（3） 關(guān)于使用個人防護(hù)裝備的充分和有效的通知和實施程序已經(jīng)到位ii） 給哺乳期母親合理的場所Reasonableaccommodationtonursingmothers（i）為工人提供合理的休息時間，為其哺乳期兒童泌奶，每次在兒童出生后ApplicableApplicable

一年內(nèi)。(2)提供一個除浴室以外的地方，遠(yuǎn)離視線，不受同事和公眾的干擾，員工可以用來表達(dá)母乳Hi)適當(dāng)?shù)幕馂?zāi)探測、報警和滅火(1)自動消防噴水裝置(如法律或保險公司的要求，)、手提式滅火器、熱煙檢測、報警和通知系統(tǒng)會定期檢查、測試和維護(hù)，以保持正常運行狀態(tài)iv)緊急出口岀入口、出口和出口設(shè)置(1)充分有效的流程，確保有效的緊急進(jìn)出、出口暢通V)職業(yè)事故、突發(fā)事故、潛在事故和疾病工人報告健康和安全事故和近距離事故的系統(tǒng)，以及調(diào)查、跟蹤和管理此類報告的系統(tǒng)對所有可報告和不可報告的事故進(jìn)行跟蹤；記錄和調(diào)查，以盡量減少未來發(fā)生的可能性。職業(yè)傷害和疾病數(shù)據(jù)可供審査，包括醫(yī)療監(jiān)測數(shù)據(jù)分析報告Analysis對所有事故進(jìn)行調(diào)查和分析，以采取糾正和預(yù)防措施定期對職業(yè)傷害和疾病數(shù)據(jù)進(jìn)行趨勢分析，至少每年進(jìn)行一次，并確定和實施糾正措施

⑸因醫(yī)療監(jiān)視或傷害而采取的適當(dāng)預(yù)防措施：⑻工人將立即離開當(dāng)前的工作，并在該設(shè)施中提供另一個職位。（b）禁止被審計人因醫(yī)療監(jiān)督結(jié)果而終止與勞動者的勞動合同。（C）被審計人應(yīng)當(dāng)為職工提供醫(yī)療。（d）被試人應(yīng)向工人提供復(fù)檢服務(wù)。Vi）被試人應(yīng)支付工人的醫(yī)療、復(fù)查和康復(fù)費用.vii） 現(xiàn)場急救員Firstresponders（1）充分和有效的第一反應(yīng)程序，表明醫(yī)療緊急情況和反應(yīng)的嚴(yán)重程度（急救、醫(yī)務(wù)室、當(dāng)?shù)赝獠酷t(yī)院）?viii） 急救包Firstaidkits（1）維修流程：對所有急救設(shè)備的急救設(shè)備和急救箱的檢查、維護(hù)、保養(yǎng)和儲存有充分有效的維修流程ix） 化學(xué)品（包括危險化學(xué)品）、生物制劑或物理制劑.（1） 對所有危險化學(xué)品，包括高度關(guān)注的危險物質(zhì)（HSHC）進(jìn)行充分和有效的程序，以跟蹤、審查、批準(zhǔn)使用和批準(zhǔn)在使用前的所有新采購.（2） 充分和有效的記錄程序控制確定的潛在危害化學(xué)、生物或物理代理和遵循控制的層次結(jié)構(gòu)記錄門控過程，證明每個層次水平已經(jīng)充分評估和原因不能完全解決風(fēng)險之前進(jìn)行下一個層次水平（3） 在3年內(nèi)對所有HSHC的優(yōu)先審查和選擇過程。x） 需要體力的工作Physicallydemandingwork（1）充分和有效的記錄程序來控制確定的潛在危險的物理要求工作和遵循的層次控制記錄的過程，證明每個層次結(jié)構(gòu)已經(jīng)充分評估和原因不能完全

解決風(fēng)險之前繼續(xù)下一個層次水平(2)項目鼓勵對早期報告的反應(yīng)。機器安全Machinesafety適當(dāng)?shù)姆椒ㄊ怯脕泶_保保障措施安裝根據(jù)需要控制識別的危險和控制的層次過程，證明每個層次結(jié)構(gòu)已經(jīng)充分評估和原因不能完全解決風(fēng)險繼續(xù)下一個層次水平之前，定期檢查和預(yù)防性維護(hù)機器，其安全措施和緊急停止。工人宿舍(如適用)Workerhousing(ifapplicable)充分和有效的清潔和衛(wèi)生方案已經(jīng)到位。制定了充分和有效的預(yù)防性維護(hù)計劃(包括應(yīng)急支持設(shè)施)由經(jīng)授權(quán)的人員進(jìn)行的現(xiàn)場檢査和應(yīng)急處理Xiii)浴室，員工空間，自助餐廳和食品區(qū)安全的食品處理過程和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)(在冷藏、儲存和準(zhǔn)備區(qū))在自助餐廳已經(jīng)到位和遵循。充分和有效的清潔和衛(wèi)生方案已經(jīng)到位。制定了充分和有效的預(yù)防性維護(hù)計劃(包括應(yīng)急支持設(shè)施)

其他幫助Additionalassistanee:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 個人防護(hù)裝備過程PPEprocessa） 如高噪音、化學(xué)品使用、重型設(shè)備使用、尷尬位置、高空作業(yè)、高空危險等危險。應(yīng)該全部進(jìn)行評估b） 個人防護(hù)裝備的通知和執(zhí)行流程可能包括：1）標(biāo)志和標(biāo)簽Signsandlabelsii） 由主管人員定期執(zhí)行Regularenforcementbysupervisorsiii） 工作區(qū)域檢查Workareainspections2） 懷孕的工人和哺乳期的母親Pregnantworkersandnursingmothersa）適用于所有類型的工人（直接、間接、派遣、派遣、青年、實習(xí)生、學(xué)徒…）3） 給哺乳期母親合理的場所Reasonableaccommodationtonursingmothersa）位置不需要是一個單獨的專用區(qū)域母乳喂養(yǎng)活動的地點：Locationforbreastfeedingactivities:j）不是廁所攤位或浴室NotbeatoiletstallorabathroomH）隱私的Private.iii） 靠近工作區(qū)Closetotheworkspaceiv） 干凈的Cleanv） 安心的Securevi） 可以用水Hasaccesstowatervii） 獲得衛(wèi)生儲存（例如，一個封閉的清潔櫥柜）4） 現(xiàn)場急救員Firstrespondersa）受傷的工人隨后被送往非現(xiàn)場醫(yī)療設(shè)施進(jìn)行進(jìn)一步治療5） 需耍體力的工作Physicallydemandingworka） 與工作職責(zé)的身體需求相關(guān)的傷害的回顧和趨勢分析。b） 如果設(shè)施或工作設(shè)置沒有任何變化，就沒有必要重新評估（應(yīng)該記錄這個“無變化”）。c） 定期人體工程學(xué)任務(wù)分析Periodicergonomictaskanalyses6） 機器安全Machinesafetya）證明機器的定期檢查和預(yù)防性維護(hù)的記錄可供審查具體評級Additionalspecificrating:PriorityMajorMinorNotApplicableSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:NO

B.M23 為所有有關(guān)政策/流程/與工作相關(guān)的方面和績效目標(biāo)建立充分和有效的健康和安全培訓(xùn)流程一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewNotApplicable1） 過程Processa） 對工人/經(jīng)理進(jìn)行充分和有效的培訓(xùn)：i） 新員工定位培訓(xùn)計劃Newemployeeorientationplanii） 培訓(xùn)需求分析TrainingneedsanalysisHi）培訓(xùn)計劃Trainingplaniv） 培訓(xùn)教材Trainingmaterialv） 培訓(xùn)記錄Train泊grecordsvi） 培訓(xùn)頻率Trainingfrequencyvii） 培訓(xùn)效果驗證Trainingefficiencyverificationb） 最低培訓(xùn)主題包括：i） 機械、電氣、化學(xué)、火災(zāi)和物理危險ii） 正確使用適當(dāng)?shù)膫€人防護(hù)裝備hi）工作地點可能發(fā)生的潛在緊急情況類型以及緊急情況期間的處理，包括內(nèi)部和外部集合點.iv）機器安全和使用安全措施和緊急停止.V）報告受傷和疾病vi） 進(jìn)入密閉空間前的危險大氣和密閉空間工作過程vii） 鎖定標(biāo)簽輸出過程viii） 對ERT、急救人員和醫(yī)療專業(yè)人員的專門培訓(xùn)（1） 應(yīng)急反應(yīng)人員每年接受一次培訓(xùn).（2） 培訓(xùn)將取決于在緊急情況期間的責(zé)任c） 在工作開始前向所有工人提供培訓(xùn)，并根據(jù)培訓(xùn)計劃定期提供培訓(xùn)。d） 負(fù)責(zé)儲存、清理或處理化學(xué)品釋放物的工人要接受專門培訓(xùn).e） 職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)人員和急救人員由外部機構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)，或由內(nèi)部合格的職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)人員，如醫(yī)生）進(jìn)行培訓(xùn)和認(rèn)證2） 記錄Recordsa） 培訓(xùn)記錄包括對培訓(xùn)有效性的驗證b） 教育材料EducationalmaterialsApplicableApplicable

其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewi）良好的培訓(xùn)計劃實踐Goodtrainingprogrampracticea） 進(jìn)行H&S培訓(xùn)需求分析并進(jìn)行記錄b） 在培訓(xùn)需求分析之后（包括但不限于機械、電氣、化學(xué)、火災(zāi)和物理危害）之后，開發(fā)了一個培訓(xùn)矩陣c） 在培訓(xùn)矩陣的基礎(chǔ)上，培訓(xùn)計劃已經(jīng)到位d） —個有材料和培訓(xùn)記錄的培訓(xùn)計劃已經(jīng)到位，足夠的和最新的。.e） 培訓(xùn)計劃通過合規(guī)日歷、工作單系統(tǒng)和基于計算機的電子郵件/日歷系統(tǒng)進(jìn)行最新和維護(hù)。.0根據(jù)時間表制定和實施進(jìn)修培訓(xùn)時間表g） 當(dāng)設(shè)施中添加新的操作、化學(xué)品、機器或工藝或發(fā)生重大變化時，應(yīng)進(jìn)行更新h） 對培訓(xùn)有效性的驗證=,例如，證明工人已經(jīng)理解培訓(xùn)，并實現(xiàn)了培訓(xùn)的冃標(biāo)（通過培訓(xùn)后測試，或?qū)ε嘤?xùn)的工人面談）向工人提供有關(guān)其崗位危險的教育材料（例如，安全工作指導(dǎo)、操作指導(dǎo)、……），以確保功能的安全執(zhí)行?？刂频睦影▊€人防護(hù)設(shè)備（安全眼鏡、手套和耳塞）、操作過程（鎖定/標(biāo)記、化學(xué)混合）和工程控制（通風(fēng)、操作點機器防護(hù)，建筑灑滅火系統(tǒng)）。具體評級Additionalspecificrating:PriorityMajorMinorNotApplicablei）沒有任何培訓(xùn)計劃和/或在工作開始前未接受過培訓(xùn)的工人ERT/急救人員培訓(xùn)不符合要求對其角色的最低要求SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:NO

B.M.3溝通B.M.3.1建立了一個充分和有效的工人/經(jīng)理計劃（包括征求和鼓勵工人參與、輸入和反饋）、訪客和供應(yīng)商和客戶溝通/報告程序一致性要求ConformanceRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 反饋渠道有清晰的溝通和可見（例如，建議箱等）2） 健康和安全溝通，明確張貼在設(shè)施內(nèi)，或放置在工人可識別和可訪問的位置3） 識別危險的適當(dāng)標(biāo)志、標(biāo)牌和標(biāo)簽（化學(xué)、物理、生物、車輛等）4） 工人暴需的潛在工作場所危險明確張貼在設(shè)施中，或放置在工人可識別和接近的位置5） 個人防護(hù)裝備的要求應(yīng)通過張貼的標(biāo)志傳達(dá)給員工，并由所有受影響的人或在需要PPE的地區(qū)佩戴PPEE6） 觀察足夠和有效的標(biāo)識，有應(yīng)急號碼，應(yīng)急小組和應(yīng)急疏散和響應(yīng)計劃.7） 地圖張貼在整個設(shè)施，清楚地確定出口路線和正確方向的集合點1） 充分和有效的工人/經(jīng)理、訪客、供應(yīng)商和客戶與供應(yīng)商的溝通/報告流程已經(jīng)到位a） 供應(yīng)商Suppliersi） 與供應(yīng)商管理層的溝通CorrespondencetoSuppliermanagementii） 要求供應(yīng)商遵守RBA規(guī)范b） 客戶Customersi） 健康與安全實踐和績效Health&Safetypracticesandperformance（i）事故、事故和近漏統(tǒng)計數(shù)據(jù)ii） 向客戶提交SAQ不符合向客戶披露/溝通的條件c） 工人和管理人員Workers/managersi）有充分和有效的流程來獲得工人的輸入和反饋h）最小的溝通主題（每個策略、流程和管理。系統(tǒng)要素，如責(zé)任，風(fēng)險，不滿）都被涵蓋（1） 危險溝通過程：現(xiàn)場存在的所有危險和促進(jìn)安全工作場所的措施。（2） 內(nèi)夕卜集合點Internalandexternalmusterpointsd） 訪客Visitors（i）一般健康與安全應(yīng)急程序、一般意識和規(guī)則內(nèi)外集合點2） 記錄Recordsa） 溝通記錄包括對溝通有效性的驗證Communicationsrecordsincludeaverificationofcommunicationeffectivenessb） 輸入反饋記錄Input/feedbackrecordsc） 向員工提供關(guān)于如何為改進(jìn)提供輸入/反饋的書面信息與供應(yīng)商的溝通/演示d） 如有要求，請向客戶進(jìn)行溝通/演示e） 與訪客的溝通（例如，在接待處/門口登記時）ApplicableApplicable

其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 工人參與機制的例子：Examplesofworkerparticipationmechanisms:a） 工人調(diào)查Workersurveysb） 建議箱Suggestionsboxesc） 員工小組集'1'Workerfocusgroupsd） 聯(lián)合工人管理委員會Jointworker-managementcommitteese） 工人/工會代表Worker/unionrepresentativesf） 過程改進(jìn)團隊。Processimprovementteams.2） 在這種情況下，工人是指被審計方的工人和由第三方服務(wù)提供者、職業(yè)學(xué)校和勞工代理和承包商部署的工人。具體評級Additionalspecificrating:PriorityMajorMinorNotApplicableSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:是YES

B.M.3.2建立了?個充分和有效的保密的健康和安全申訴，而不擔(dān)心報復(fù)或恐嚇一致性要求ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview1） 申訴渠道是溝通清晰2） 申訴機制的內(nèi)部溝通必須使用一種工人能夠理解和可見的語言3） 一種提出安全問題的機制是清晰可見的1） 過程Processa） 充分有效的程序匿名舉報不滿，而不用擔(dān)心報復(fù)，包括內(nèi)部（工人和員工）和外部（供應(yīng)商、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或感興趣的行為者和檢舉者）b） 明確的申訴渠道，這樣任何人都口J以放心地報告申訴，并鼓勵報告c） 安全問題通知Safetyconcernnotificationi）有充分、有效的方案來接收、審查和回應(yīng)所報告的安全問題。（例如，激勵制度等）。i）應(yīng)鼓勵工人提出安全問題，包括盡早報告不適情況。2） I調(diào)查和行動nvestigationandactionsa）被審計人應(yīng)及時調(diào)杳任何申訴的有效性3） 記錄Records:a） 申訴記錄Grievaneerecordsb） 調(diào)査記錄Investigationrecordsc） 他們向工人們提供了關(guān)于如何報告不滿的書面信息d） 安全問題日志、評估記錄和行動計劃ApplicableApplicable其它幫助Additionalassistanee:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterview審計員指導(dǎo)：證據(jù)表明已經(jīng)采取行動的申訴可能需要發(fā)現(xiàn)檢查1或2個案件記錄具體評級Additionalspecificrating:IPriorityMajorMinorNotApplicablei）已確認(rèn)的申訴，沒有采取糾正措施計劃沒有采取任何行動/記錄3個月申訴SeefindingseveritydefinitionSeefindingseveritydefinitionNotApplicableRemoteVerificationAcceptable:NO

B.M.4 績效評審和持續(xù)改進(jìn)B.M.4.1建立了一個充分和有效的健康與安全管理績效評審和持續(xù)改進(jìn)流程ConformaneeRequirements:SiteObservationsRecordReviewManagementInterviewWorkerInterviewNotApplicable1） 過程Processa） 由高級管理人員制定的充分和有效的年度流程：i） 管理體系評審Managementsystemreviewii） 業(yè)績審查Performancereviewb） 正式和溝通的指標(biāo)、目標(biāo)和目標(biāo)值C）如果指標(biāo)、目標(biāo)或目標(biāo)偏離軌道，則制定附加行動計劃d） 時間表：目標(biāo)必須明確界定所考慮的期限i） 目標(biāo)跨度（介于基準(zhǔn)年和目標(biāo)年之間）必須至少為5年ii） 年度目標(biāo)是不可接受的，除非它們是一個長期目標(biāo)e） 對于每個目標(biāo)foreachtargeti） 目標(biāo)值大于OTargetedreductionvalueisgreaterthan0ii） 基準(zhǔn)年Baseyeariii） 目標(biāo)年Targetyeariv） 時間跨度必須是前瞻性的，而不是基于當(dāng)前或過去的表現(xiàn)2） 評估Evaluationa）如有重大變化，定期不超過2年，但更早i）控制措施的有效性（包括控制過程）ApplicableNotApplicable

ii）每個程序Everyprogram3）記錄Recordsa） 管理評審會議Systemreviewmeetingsb） 管理評審會議演示材料/分析/數(shù)據(jù)ac） 正式的目標(biāo)、指標(biāo)和目標(biāo)跟蹤Formaltarget,indicatorandobjectivetrackingd） 定期進(jìn)度報告Regularprogress佗portinge） 審查后的預(yù)防和糾正措施計劃0評估報告（至少）Evaluationreportsfor（atleast）i） 事故、事故、醫(yī)療監(jiān)測和趨勢分析ii） ERP演練計劃ERPdrillplaniii） 控制效果（PPE、要求體力的工作、機器安全、化學(xué)、物理和生物制劑等）iv） 培訓(xùn)Trainingv） 溝通Communicationvi） 申訴和安全問題Grievaneeandsafetyconcerns

其它幫助Additionalassistance:SiteObservationsRecordReviewManageme