深圳市VOC治理情況自查報告表

VOC治理情況自查報告表

第二篇：1深圳市通產(chǎn)麗星股份有限公司公司治理自查報告32500字深圳市通產(chǎn)麗星股份有限公司公司治理自查報告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會[2008]27號公告、深圳市證監(jiān)局《關(guān)于做好深入推進公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》（深證局公司字[2008〕62號）的要求，本公司組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司治理相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，本著實事求是的原則，對照《通知》要求，逐項進行了自查?，F(xiàn)將自查情況說明如下：一、公司基本情況、股東狀況（一）、公司的發(fā)展沿革、目前基本情況；1、公司目前基本情況；公司法定中文名稱：深圳市通產(chǎn)麗星股份有限公司公司法定中文名稱縮寫：通產(chǎn)麗星公司法定英文名稱:ShenzhenBeautystarCompanyLimited公司A股上市交易所：深圳證券交易所公司A股簡稱：通產(chǎn)麗星公司A股代碼：002243公司注冊地址：深圳市福田區(qū)梅龍路華大紙品廠工業(yè)廠房1棟第四層北面公司辦公地址：深圳市坂田五和南路49號郵政編碼：518112公司網(wǎng)址：公司電子郵箱：bs@公司法定代表人：李真（李真先生已于20xx年7月23日提出辭職，公司于20xx年7月29日選舉陳志升先生為新一任董事長，公司法定代表人有待辦理工商變更）公司董事會秘書：彭曉華電話真子郵箱：alice@聯(lián)系地址：深圳市坂田五和南路49號深圳市通產(chǎn)麗星股份有限公司坂田生產(chǎn)廠公司信息披露媒體：《證券時報》及《巨潮資訊》網(wǎng)站（.cn）2、公司的發(fā)展沿革11）公司前身深圳石化麗星豐達(dá)塑料有限公司（以下簡稱“麗星豐達(dá)”）的設(shè)立公司前身麗星豐達(dá)設(shè)立時注冊資本為美元230萬元。由深圳市石油化工集團股份有限公司（后更名為深圳石化工業(yè)集團股份有限公司）以深圳市石化麗星塑料容器有限公司（麗星豐達(dá)前身，由深圳石化全資持有）19xx年12月31日扣除廠房后的凈資產(chǎn)及現(xiàn)金出資161萬美元（深圳石化以凈資產(chǎn)出資部分業(yè)經(jīng)深信會計師事務(wù)所深信年審字（1995）第072號凈資產(chǎn)驗證報告書驗證），出資比例70%；日本納維達(dá)斯以現(xiàn)金出資34.5萬美元，出資比例15%；日本豐國樹脂以現(xiàn)金出資34.5萬美元，出資比例15%。19xx年6月29日，獲得外經(jīng)貿(mào)深合資證字[1995]0209號《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；19xx年7月14日在深圳市工商行政管理局核準(zhǔn)登記注冊設(shè)立。麗星豐達(dá)設(shè)立時的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：萬美元股東名稱深圳市石油化工集團股份有限公司日本納維達(dá)斯公司日本豐國樹脂工業(yè)株式會社合計出資額161.034.534.5230.0持股比例70.00%15.00%15.00%100.00%2）第一次增資根據(jù)19xx年5月30日董事會決議，各投資者決定對合資公司增加投資310.2萬美元，各方股東按原股權(quán)比例投入，其中深圳石化以廠房投入，作價1330萬元人民幣計160.2萬美元，另投現(xiàn)金57萬美元，日本豐國樹脂投入現(xiàn)金46.5萬美元，日本納維達(dá)斯投入現(xiàn)金46.5萬美元。相當(dāng)于1元認(rèn)購1元注冊資本；19xx年10月27日，深圳市招商局作出《關(guān)于同意合資經(jīng)營企業(yè)“深圳石化麗星豐達(dá)塑料有限公司”增資的批復(fù)》（深招商復(fù)[1997]B0806號）；19xx年12月4日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了新的營業(yè)執(zhí)照。本次增資完成后，麗星豐達(dá)的注冊資本增至540.2萬美元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：萬美元股東名稱深圳市石油化工集團股份有限公司日本納維達(dá)斯公司日本豐國樹脂工業(yè)株式會社合計出資額378.281.081.0540.2持股比例70.00%15.00%15.00%100.00%23）第二次增資及第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓19xx年8月5日，因深圳石化與華潤石油有限公司合同糾紛案，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會作出（99）深國仲結(jié)字第56號裁決書；20xx年3月24日，華潤石油有限公司向深圳中院申請執(zhí)行；由于深圳石化無力以現(xiàn)金償付對華潤石油有限公司所負(fù)之債務(wù)，深圳中院依法查封了深圳石化所持麗星豐達(dá)70%的股權(quán)，并委托深圳市國頌資產(chǎn)評估有限公司對深圳石化所持麗星豐達(dá)70%的股權(quán)進行價值評估（評估基準(zhǔn)日為20xx年12月31日）；20xx年1月29日，深圳市國頌資產(chǎn)評估有限公司出具了《關(guān)于深圳市中級人民法院委托的資產(chǎn)評估結(jié)果報告書》（深國頌評字[2002]S-0009號），根據(jù)該評估報告書，深圳石化所持麗星豐達(dá)70%的股份的變賣保留價為22,290,604.04元；20xx年3月8日,麗星豐達(dá)召開董事會，同意將1,118.75萬元人民幣（折合135.10萬美元）未分配利潤全部轉(zhuǎn)為再投資，增加注冊資本135.10萬美元，并同意深圳石化向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的全部股份，日方同意放棄對深圳石化轉(zhuǎn)讓其持有的麗星豐達(dá)的70%股份的優(yōu)先購買權(quán)；20xx年4月11日，深圳石化與深投網(wǎng)絡(luò)科技（后更名為廣化實業(yè)）達(dá)成《股權(quán)變賣協(xié)議》，深投網(wǎng)絡(luò)科技以22,290,604.04元的價格受讓深圳石化所持麗星豐達(dá)70%的股權(quán)；20xx年4月27日，深圳中院基于深投網(wǎng)絡(luò)科技已付清全部股權(quán)受讓價款下達(dá)了《民事裁定書》（[2002]深中法執(zhí)字第320-4號），裁定深圳石化所持麗星豐達(dá)70%的股權(quán)轉(zhuǎn)歸深投網(wǎng)絡(luò)科技持有；20xx年6月27日，麗星豐達(dá)召開董事會同意深圳石化所持麗星豐達(dá)70%股權(quán)轉(zhuǎn)歸深投網(wǎng)絡(luò)科技持有；20xx年7月5日，深圳市對外貿(mào)易經(jīng)濟合作局作出《關(guān)于合資企業(yè)“深圳石化麗星豐達(dá)塑料有限公司”增資、更名的批復(fù)》（深外經(jīng)貿(mào)資復(fù)[2002]2157號）和《關(guān)于合資企業(yè)“深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司”股權(quán)變更的批復(fù)》（深外經(jīng)貿(mào)資復(fù)[2002]2179號）；20xx年7月14日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了新的營業(yè)執(zhí)照。本次公司名稱變更、股權(quán)變更及增資后，公司名稱變更為深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司，注冊資本增至675.3萬美元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：萬美元股東名稱深圳市深投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（即深圳市廣化實業(yè)發(fā)展有限公司）日本納維達(dá)斯公司日本豐國樹脂工業(yè)株式會社合計出資額472.78101.26101.26675.3持股比例70.00%15.00%15.00%100.00%34）第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓20xx年12月29日，廣化實業(yè)與通產(chǎn)實業(yè)簽署股份轉(zhuǎn)讓合同書，廣化實業(yè)將所持麗星豐達(dá)70%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給通產(chǎn)實業(yè)；20xx年9月24日，麗星豐達(dá)召開董事會，同意廣化實業(yè)將持有麗星豐達(dá)70%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給通產(chǎn)實業(yè)，日本豐國樹脂和日本納維達(dá)斯同意放棄對廣化實業(yè)轉(zhuǎn)讓其70%股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)；20xx年12月31日，廣東省深圳市公證處對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓出具了（2004）深證內(nèi)肆字第12873號公證書；20xx年1月4日，深圳市貿(mào)易工業(yè)局作出《關(guān)于同意深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、延長經(jīng)營期限的批復(fù)》（深貿(mào)工資復(fù)[2005]0001號）；20xx年1月7日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，麗星豐達(dá)注冊資本為675.30萬美元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：萬美元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司日本納維達(dá)斯公司日本豐國樹脂工業(yè)株式會社合計出資金額472.71101.26101.26675.30持股比例70.00%15.00%15.00%100.00%5）第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓根據(jù)20xx年10月22日董事會決議，日本豐國樹脂將持有的麗星豐達(dá)15%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給香港現(xiàn)代電子，日本納維達(dá)斯將持有的麗星豐達(dá)15%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給香港現(xiàn)代電子，通產(chǎn)實業(yè)和日本納維達(dá)斯同意放棄對日本豐國樹脂轉(zhuǎn)讓其持有麗星豐達(dá)15%股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)，通產(chǎn)實業(yè)和日本豐國樹脂同意放棄對日本納維達(dá)斯轉(zhuǎn)讓其持有麗星豐達(dá)15%股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)；20xx年11月23日，深圳市投資控股出具《關(guān)于〈關(guān)于收購麗星豐達(dá)公司日方股權(quán)的緊急報告〉的批復(fù)》（深投控[2004]93號）；20xx年12月23日，日本豐國樹脂和日本納維達(dá)斯分別與香港現(xiàn)代電子簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；20xx年12月24日，廣東省深圳市公證處分別就上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議出具了（2004）深證內(nèi)肆字第12871號和（2004）深證內(nèi)肆字第12872號公證書；20xx年1月25日，深圳市福田區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局作出《關(guān)于同意合資企業(yè)“深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司”股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)》（深福經(jīng)貿(mào)資復(fù)[2005]0072號）；20xx年2月25日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，麗星豐達(dá)注冊資本仍為675.30萬美元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：4單位：萬美元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司MODERNADVANCEMENTCOLTD合計出資金額472.71202.59675.30持股比例70.00%30.00%100.00%6）第三次增資為促進麗星豐達(dá)穩(wěn)定發(fā)展、增強企業(yè)競爭力，公司控股股東通產(chǎn)實業(yè)于20xx年制定了《深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司引進戰(zhàn)略投資者改革方案》和《深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司經(jīng)營者長效激勵方案》，并分別于20xx年11月10日、20xx年12月15日向深圳市投資控股提出《關(guān)于深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司引進戰(zhàn)略投資者與建立經(jīng)營者長效激勵機制的請示》（深通產(chǎn)[2005]071號）、《關(guān)于深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司引進戰(zhàn)略投資者與建立經(jīng)營者長效激勵機制實施方案的請示》（深通產(chǎn)[2005]086號），深圳市投資控股分別于20xx年12月8日和20xx年12月31日作出《關(guān)于深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司引進戰(zhàn)略投資者與建立經(jīng)營者長效激勵機制的批復(fù)》（深投控[2005]777號文）、《關(guān)于深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司引進戰(zhàn)略投資者與建立經(jīng)營者長效激勵機制實施方案的批復(fù)》（深投控[2005]874號文），同意《深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司引進戰(zhàn)略投資者改革實施方案》和《深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司經(jīng)營者長效激勵機制實施方案》（以下簡稱《激勵方案》）。《激勵方案》的主要內(nèi)容如下：（1）實施對象為公司專職董事和現(xiàn)有經(jīng)營班子成員，包括專職副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總工藝師；（2）實施時間為20xx年-20xx年；（3）經(jīng)營者長效激勵由增資擴股入股、增值獎股、股份期權(quán)三部分組成：①其中增資擴股是指經(jīng)營團隊按當(dāng)期凈資產(chǎn)價格（20xx年6月30日凈資產(chǎn)評估值）一次性付款購進公司總股本3%的股權(quán)；②增值獎股是指采取超額利潤提成折股的獎勵辦法，③股份期權(quán)是指董事會從實施《激勵方案》開始，在三年內(nèi)授予公司高層管理人員和技術(shù)骨干總額1500萬元股份期權(quán)；④持股方式為由經(jīng)營團隊成員按規(guī)定的比例出資注冊一個持股公司（即麗源祥），然后以持股公司的方式直接購股和辦理增資獎股及股份期權(quán)的行權(quán)。20xx年12月15日,麗星豐達(dá)召開董事會，同意麗星豐達(dá)增加注冊資本167.75萬美元，其中：通產(chǎn)實業(yè)出資額不變，香港現(xiàn)代電子以現(xiàn)金出資12.39萬美元，5認(rèn)繳注冊資本8.39萬美元,占增資后出資額的1.47%，新增股東麗源祥以現(xiàn)金出資人民幣300萬元，認(rèn)繳注冊資本25.16萬美元，占增資后出資額的2.99%，新增股東眾樂興以現(xiàn)金出資人民幣800萬元，認(rèn)繳注冊資本67.10萬美元，占增資后出資額的7.96%，新增股東新國平以現(xiàn)金出資人民幣800萬元，認(rèn)繳注冊資本67.10萬美元（首期出資33.55萬美元），占增資后出資額的7.96%；20xx年1月23日，深圳市福田區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局作出《關(guān)于同意合資企業(yè)“深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司”增加股東、增資、變更地址、變更經(jīng)營范圍的批復(fù)》（深福經(jīng)貿(mào)資復(fù)[2006]0026號）；20xx年1月25日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)。本次增資擴股后，注冊資本為843.05萬美元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：萬美元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司MODERNADVANCEMENTCOLTD深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市眾樂興工貿(mào)有限公司深圳市新國平投資有限公司合計出資金額472.71210.9825.1667.1067.10843.05持股比例56.07%25.02%2.99%7.96%7.96%100.00%7）第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓根據(jù)20xx年6月10日的董事會決議，新國平放棄其持有的未出資的3.98%的股權(quán)，將其持有的未出資的1.99%的股權(quán)以人民幣1元的價格轉(zhuǎn)讓給眾樂興，將其持有的未出資的1.99%的股權(quán)以人民幣1元的價格轉(zhuǎn)讓給麗源祥，通產(chǎn)實業(yè)和香港現(xiàn)代電子放棄新國平轉(zhuǎn)其持有公司3.98%股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)，眾樂興、麗源祥受讓的股權(quán)的出資義務(wù)由該兩家公司分別承擔(dān)；20xx年6月10日，新國平與眾樂興和麗源祥簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；20xx年6月26日，深圳市福田區(qū)經(jīng)濟貿(mào)易局作出《關(guān)于同意合資企業(yè)“深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司”股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)》（深福經(jīng)貿(mào)[2006]0344號）；20xx年7月14日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，麗星豐達(dá)注冊資本為843.05萬美元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：6單位：萬美元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司MODERNADVANCEMENTCOLTD深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市眾樂興工貿(mào)有限公司深圳市新國平投資有限公司合計出資金額472.71210.9841.9383.8833.55843.05持股比例56.07%25.02%4.98%9.95%3.98%100.00%8）第五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓根據(jù)20xx年11月30日麗星豐達(dá)董事會決議，香港現(xiàn)代電子將所持麗星豐達(dá)25.02%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給通產(chǎn)實業(yè)，麗源祥、眾樂興和新國平同意放棄對香港現(xiàn)代電子轉(zhuǎn)讓麗星豐達(dá)25.02%股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)；20xx年12月26日，香港現(xiàn)代電子和通產(chǎn)實業(yè)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；20xx年2月2日，深圳市國資委出具《關(guān)于深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司股權(quán)問題的批復(fù)》（深國資委[2007]50號），同意香港現(xiàn)代電子將所持麗星豐達(dá)25.02%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給通產(chǎn)實業(yè)，并同意上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓免予資產(chǎn)評估，以麗星豐達(dá)審計后的凈資產(chǎn)值作為轉(zhuǎn)讓依據(jù)，免予公開掛牌征集受讓方，通過深圳市產(chǎn)權(quán)交易中心辦理交易鑒證手續(xù)；20xx年2月6日，深圳市福田區(qū)貿(mào)易工業(yè)局于作出《關(guān)于同意合資企業(yè)“深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司”股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更企業(yè)性質(zhì)的批復(fù)》（深福貿(mào)工資復(fù)[2007]0071號）；20xx年2月16日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，公司類型由中外合資經(jīng)營（港資）變更為有限責(zé)任公司，注冊資本幣種由美元更改為人民幣，所采用的匯率參照歷次增資驗資報告當(dāng)日中國銀行外匯牌價，注冊資本為人民幣6,947.5595萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：人民幣萬元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市眾樂興工貿(mào)有限公司深圳市新國平投資有限公司合計出資金額5,633.7760345.9884691.2822276.51296,947.5595持股比例81.09%4.98%9.95%3.98%100.00%79）第四次增資20xx年下半年，由于公司啟動了改制及上市的工作程序，為使股本結(jié)構(gòu)保持相對的穩(wěn)定，公司控股股東通產(chǎn)實業(yè)于20xx年12月31日向深圳市投資控股提交《關(guān)于調(diào)整〈深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司經(jīng)營者長效激勵實施方案〉的請示》（深通產(chǎn)[2007]011號），深圳市投資控股于20xx年1月5日下發(fā)《關(guān)于同意調(diào)整深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司長效激勵方案的批復(fù)》（深投控[2007]171號）,同意公司長效激勵方案在增值獎股、股份期權(quán)及行權(quán)價格等方面所作出的調(diào)整。《激勵方案》的調(diào)整事項主要如下：（1）提前考核、給予經(jīng)營班子20xx年1-9月增值獎股；20xx年10月-20xx年底的增值獎股仍按《激勵方案》實施，但不再折算為股份，以現(xiàn)金方式發(fā)放給經(jīng)營班子;（2）20xx年1-9月經(jīng)營班子再行使股份期權(quán)人民幣100萬元，中層及技術(shù)骨干行使股份期權(quán)人民幣460萬元。該次行權(quán)后，《激勵方案》股份期權(quán)部分視同實施完畢;（3）以公司20xx年9月30日凈資產(chǎn)評估值，確定20xx年度、20xx年1-9月經(jīng)營班子增值獎股的折股價格和經(jīng)營班子及中層、技術(shù)骨干股份期權(quán)的行權(quán)價格。為實施20xx年度、20xx年1-9月增值獎股、股份期權(quán)，20xx年2月12日，麗星豐達(dá)召開股東會，同意麗源祥以現(xiàn)金增資1,336.299493萬元，增加注冊資本861.0116萬元，占增資后注冊資本的11.03%，麗星豐達(dá)其他股東放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán)；20xx年2月27日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了新的營業(yè)執(zhí)照。本次增資后，麗星豐達(dá)注冊資本為人民幣7,808.5711萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：人民幣萬元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市眾樂興工貿(mào)有限公司深圳市新國平投資有限公司合計出資金額5,633.77601,207.0000691.2822276.51297,808.5711持股比例72.15%15.46%8.85%3.54%100.00%10）第六次股權(quán)轉(zhuǎn)讓由于眾樂興和新國平的股東為工會，為進一步明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，促進公司治理8結(jié)構(gòu)的完善，麗星豐達(dá)股東會決定將該等公司持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給獨立第三方。20xx年3月21日，麗星豐達(dá)召開股東會，同意眾樂興將其所持麗星豐達(dá)8.85%的股權(quán)以人民幣2316萬元的價格轉(zhuǎn)讓給中科宏易，同意新國平將其所持麗星豐達(dá)3.54%的股權(quán)以人民幣926.4萬元的價格轉(zhuǎn)讓給中科宏易，通產(chǎn)實業(yè)、麗源祥放棄對眾樂興、新國平分別向中科宏易轉(zhuǎn)讓其所持麗星豐達(dá)8.85%的股權(quán)和3.54%的股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)；同日，眾樂興、新國平分別與中科宏易簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；20xx年4月3日，麗星豐達(dá)在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，麗星豐達(dá)的注冊資本為人民幣7,808.5711萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：單位：人民幣萬元股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市中科宏易創(chuàng)業(yè)投資有限公司合計出資金額5,633.77601,207.0000967.79517,808.5711持股比例72.15%15.46%12.39%100.00%11）改制設(shè)立根據(jù)20xx年4月4日麗星豐達(dá)股東會決議，同意有限公司以截止20xx年2月28日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)折股，整體變更為股份公司；同日，有限公司的全體股東作為擬設(shè)立之股份公司的發(fā)起人，共同簽署了《發(fā)起人協(xié)議》；20xx年4月20日，深圳市國資委作出《關(guān)于深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司改組為股份有限公司及國有股權(quán)管理的批復(fù)》，批準(zhǔn)了有限公司的改制及國有股權(quán)管理方案；20xx年4月24日，股份公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會召開；20xx年4月29日，公司在深圳市工商行政管理局辦理工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了新的營業(yè)執(zhí)照。12）公司IPO發(fā)行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2008]623號文核準(zhǔn)，公司公開發(fā)行股票4050萬股，發(fā)行后公司總股本16129.3098萬股，并于20xx年5月28日在深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱：通產(chǎn)麗星，股票代碼：002243。公本次IPO發(fā)行后，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股份變動情況表910（三）、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響；1公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況20xx年6月30日公司前十大股東情況如下表：股東名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市中科宏易創(chuàng)業(yè)投資有限公司中國農(nóng)業(yè)銀行－長盛同德主題增長股票型證券投資基金謝詩海中國農(nóng)業(yè)銀行－長盛中信全債指數(shù)增強型債券投資基金王艷萍北京匯鑫龍源投資咨詢有限公司何祚文熊登漢股東性質(zhì)境內(nèi)國有法人持股境內(nèi)非國有法人持股境內(nèi)非國有法人持股境內(nèi)非國有法人持股境內(nèi)自然人境內(nèi)非國有法人持股境內(nèi)自然人境內(nèi)非國有法人持股境內(nèi)自然人境內(nèi)自然人持股比例54.0311.589.280.90.10.090.09持股總數(shù)8715222018674613149662651831835312575249915165000156500151000149700持有有限售條件股份數(shù)量871522201867461314966265394140394140000截至20xx年6月30日，公司總股本16129.3098萬股，其中有限售條件的流通股為12889.3098萬股，占公司總股本的比例為79.912%2控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司的影響：（1）公司的控股股東為深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司，情況如下：成立時間：20xx年2月28日注冊資本：19,000萬元法定代表人：劉明偉公司地址：深圳市福田區(qū)福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈12層B3-5區(qū)主營業(yè)務(wù)：投資興辦實業(yè)通產(chǎn)實業(yè)是深圳市國資委直屬企業(yè)深圳市投資控股有限公司的全資企業(yè)，其主要業(yè)務(wù)是實業(yè)投資，同時還承擔(dān)深圳市投資控股和深圳市國資委交予的資債重組任務(wù)，涉及股權(quán)投資、工業(yè)地產(chǎn)開發(fā)等領(lǐng)域，其實業(yè)投資以投資先進制造業(yè)為11重點，目前擁有控股企業(yè)五家，參股上市公司五家。目前通產(chǎn)實業(yè)持有本公司股份87152220股，占本公司股本總額的54.03%。（2）公司的實際控制人為深圳市國資委。公司的實際控制人為深圳市國資委。深圳市國資委于2004年8月掛牌成立，作為深圳市人民政府直屬特設(shè)機構(gòu)，代表國家履行出資人資格，對授權(quán)監(jiān)管的國有資產(chǎn)依法進行監(jiān)督和管理。（3）公司的實際控制人和控股股東對公司的影響盡管公司股權(quán)結(jié)構(gòu)較為集中，深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司作為公司的第一大股東，直接持有公司54.03％的股份。但公司與控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面是完全獨立的，實現(xiàn)“五分開”原則，公司控股股東及實際控制人沒有損害公司和其他股東的合法權(quán)益。（四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請說明對公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營的影響或風(fēng)險，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等情況；公司控股股東及實際控制人不存在“一控多”現(xiàn)象。（五）機構(gòu)投資者情況及對公司的影響；公司截止到20xx年6月30日，公司機構(gòu)投資者情況如下表：股東名稱占股比例持有股份數(shù)量中國農(nóng)業(yè)銀行－長盛同德主題增長股票型證券投資基金中國農(nóng)業(yè)銀行－長盛中信全債指數(shù)增強型債券投資基金北京匯鑫龍源投資咨詢有限公司中國石油天燃?xì)饧瘓F公司企業(yè)年金計劃－中國工商銀行泰康人壽保險股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品-019L-CT001深中國建設(shè)銀行－華夏紅利混合型開放式證券投資基金泰康人壽保險股份有限公司－萬能－個險萬能泰康人壽保險股份有限公司－分紅－個人分紅-019L-FH002深中國人壽保險（集團）公司－傳統(tǒng)－普通保險產(chǎn)品中國太平洋人壽保險股份有限公司－萬能－個人萬能0.070.040.040.040.040.040.041831835249915156500118242684146841468414679146791467914截止20xx年6月30日，公司前十大機構(gòu)投資者持有本公司普通股2765476股，占總股本1.7％，機構(gòu)投資者有利于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，機構(gòu)投資者的參與，12加強了公司信息披露的規(guī)范化，其提出的建設(shè)性意見，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展提供了參考。（六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會發(fā)布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》予以修改完善。本公司的《公司章程》已嚴(yán)格按照《上市公司章程指引（2006年修訂）》予以修改完善，并經(jīng)20xx年6月10日召開的第一屆董事會第十五次會議及2008年6月26日召開的2008年第三次臨時股東大會審議通過。修改后的《公司章程》已在巨潮網(wǎng)上公布。二、公司規(guī)范運作情況(一)股東大會1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；公司自20xx年5月28日上市以來共召開了一次臨時股東大會，股東大會的召集、召開程序符合《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。股東大會會議名稱會議時間會議通知時間會議性質(zhì)臨時股東大會20xx年第三次臨時股東大會年6月26日年6月11日2、股東大會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；根據(jù)《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定：1）股東大會召集人應(yīng)在年度股東大會召開20日前以書面通知公司股東，臨時股東大會應(yīng)于會議召開15日前以書面通知公司股東。2）股東可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署。公司股東大會的通知時間、授權(quán)委托符合《上市公司股東大會規(guī)則》、本公司《公司章程》及《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)；根據(jù)《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定：公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨或者合并持有公司股份總數(shù)3%以上的股東，可以在股東大會召開10日前13提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。公司股東大會提案審議符合《上市公司股東大會規(guī)則》、本公司《公司章程》及《股東大會議事規(guī)則》的程序，積極為中小股東參加股東大會提供便利，能夠確保中小股東的話語權(quán)。4、有無應(yīng)單獨或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；公司股東大會的歷次召集人均為公司董事會，無應(yīng)單獨或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)１０％以上的股東請求召開的臨時股東大會，無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會。5、是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說明其原因；公司沒有單獨或合計持有3％以上股份的股東提出臨時提案的情況。6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露；股東大會會議記錄由董事會秘書保存，記錄保存完整、安全；會議決議均充分及時披露。7、公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？如有，請說明原因；公司不存在重大事項繞過股東大會的情況，不存在先實施后審議的情況。8、公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形。公司召開的股東大會均不存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形。(二)董事會1、公司是否制定有《董事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則；公司于上市前在20xx年7月16日20xx年第三次臨時股東大會審議通過《董事會議事規(guī)則》及《獨立董事工作制度》等內(nèi)部規(guī)則。142、公司董事會的構(gòu)成與來源情況；姓名陳志升孫江寧陳壽方建宏王光明韓福忠熊楚熊顏瓊出生年份19611957196419671970193819551971性別男男男男男男男女學(xué)歷博士研究生EMBAEMBA碩士研究生大專及其他本科博士研究生碩士研究生職位董事長副董事長董事,總經(jīng)理董事董事獨立董事獨立董事獨立董事來源控股股東公司公司投股股東股東外部外部外部備注任控股股東總經(jīng)理任控股股東計財部部長股東的股東3、董事長的簡歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形；公司現(xiàn)任董事長為陳志升先生，他于20xx年7月29日召開的第一屆董事會第十七次會議被選舉為公司董事長。中國國籍，47歲，管理學(xué)博士，高級會計師。曾就職于廈門大學(xué)、深圳市經(jīng)發(fā)局審計處、深圳市執(zhí)信會計師事務(wù)所、深圳市投資管理公司財務(wù)部；曾任深圳市投資管理公司副總會計師、計劃財務(wù)部部長，本公司董事、副董事長。自20xx年起擔(dān)任本公司董事，現(xiàn)任公司董事長，兼任公司控股股東深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司總經(jīng)理、深圳市華晶玻璃投資發(fā)展有限公司董事長、深圳市科普特綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司董事、長和投資有限公司董事、深圳國通電信發(fā)展有限公司董事、金地（集團）股份有限公司董事。董事長的主要職責(zé)如下：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（3）簽署公司股票、公司債券及其他有價證券；（4）簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（5）在董事會閉會期間，行使下列職權(quán)；1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；2）執(zhí)行股東大會的決議；3）制訂公司的基本管理制度；4）管理公司信息披露事項；5）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作；15（6）行使法定代表人的職權(quán)；（7）在董事會授權(quán)額度內(nèi)，批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)保事項，以及批準(zhǔn)固定資產(chǎn)投資事項；（8）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（9）董事會授予的其他職權(quán)。公司董事長存在兼職情況，具體如下：兼職單位深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市華晶玻璃投資發(fā)展有限公司深圳市科普特綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司長和投資有限公司深圳國通電信發(fā)展有限公司金地（集團）股份有限公司在兼職單位的職務(wù)總經(jīng)理董事長董事董事董事董事董事長的權(quán)利義務(wù)在公司《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等相關(guān)制度中有明確規(guī)定，并由監(jiān)事會依據(jù)《監(jiān)事會議事規(guī)則》進行嚴(yán)格監(jiān)督，這些都在實際執(zhí)行中得到全面落實，因此不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；經(jīng)查，本公司全體董事的任職資格均符合法規(guī)規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》相抵觸的情形，公司董事均通過公司股東大會選舉產(chǎn)生，程序符合法定程序。5、各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責(zé)情況；公司董事嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程履行職權(quán)，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，較好地維護了公司和全體股東的合法權(quán)益。公司自20xx年5月28日上市以來，共召開了三次董事會，均以現(xiàn)場方式召開，所有董事均不存在連續(xù)兩次未出席公司董事會情況。16各董事參加董事會會議的出席情況如下：姓名陳志升方建宏孫江寧陳壽王光明韓福忠熊楚熊顏瓊職務(wù)董事長董事副董事長董事、總經(jīng)理董事獨立董事獨立董事獨立董事親自出席會議次數(shù)33333332委托出席會議次數(shù)00000001缺席次數(shù)00000000是否連續(xù)兩次未席公司董事會否否否否否否否否6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何；8位董事中有經(jīng)營管理、技術(shù)、資本運作、法律、財務(wù)等方面的專業(yè)水平人才，在各自領(lǐng)域有著精深的造詣，有明確的分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā)揮了專業(yè)作用。姓名陳志升孫江寧陳壽方建宏王光明韓福忠熊楚熊顏瓊類別非獨立董事非獨立董事非獨立董事非獨立董事非獨立董事獨立董事獨立董事獨立董事學(xué)歷博士研究生EMBAEMBA碩士研究生大專及其他本科博士研究生碩士研究生專長戰(zhàn)略管理、財務(wù)經(jīng)營管理經(jīng)營管理、技術(shù)財務(wù)投資管理技術(shù)、行業(yè)研究財務(wù)法律所屬專業(yè)委員會戰(zhàn)略委員會、提名委員會戰(zhàn)略委員會戰(zhàn)略委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會177、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當(dāng)；董事兼職情況如下：姓名在本公司任職公司名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市華晶玻璃投資發(fā)展有限公司深圳市科普特綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司陳志升董事長長和投資有限公司深圳國通電信發(fā)展有限公司金地（集團）股份有限公司深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司方建宏董事MODERNADVANCEMENTCOLTD上海美盈塑料有限公司深圳麗彩真空電子科技有限公司廣州麗盈塑料有限公司孫江寧副董事長香港美盈實業(yè)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司香港麗通實業(yè)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司廣州麗盈塑料有限公司上海美盈塑料有限公司陳壽董事、總經(jīng)理香港美盈實業(yè)有限公司深圳麗彩真空電子科技有限公司中國包裝聯(lián)合會常務(wù)理事深圳包裝協(xié)會副會長王光明董事深圳市中科宏易創(chuàng)業(yè)投資有限公司上海裕元投資管理有限公司廈門三五互聯(lián)科技股份有限公司深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司深圳市華力特電氣股份有限公司子公司本公司股東子公司本公司股東子公司子公司子公司子公司無無本公司股東無無無無董事董事董事董事董事董事董事董事常務(wù)理事副會長董事、總經(jīng)理董事長副董事長監(jiān)事監(jiān)事控股股東全資公司子公司子公司子公司董事董事長董事長董事控股股東參股公司控股股東參股公司控股股東參股公司控股股東董事董事董事計財部部長在其他公司的任職情況與本公司關(guān)系控股股東控股股東全資公司控股股東控股公司職位總經(jīng)理董事長董事18深圳市洪濤裝飾股份有限公司福州中金在線網(wǎng)絡(luò)股份有限公司深圳市中科宏易創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司深圳大學(xué)財會學(xué)院深圳海王生物股份有限公司熊楚熊獨立董事深圳萊寶高科股份有限公司深圳沙河股份有限公司深圳市節(jié)能專家委員會韓福忠獨立董事深圳市石油化工行業(yè)協(xié)會顏瓊獨立董事北京市金杜律師事務(wù)所深圳分所無無無無無無無無無無監(jiān)事董事董事、總經(jīng)理院長獨立董事獨立董事獨立董事專家高級顧問合伙人3名獨立董事未在公司控股股東、實際控制人及相關(guān)聯(lián)方單位有任何兼職，其兼職情況對公司運營沒有產(chǎn)生負(fù)面影響；其他的各位董事與公司也不存在利益沖突，董事的兼職沒有對公司運作產(chǎn)生負(fù)面影響。8、董事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；公司自20xx年5月28日上市以來，公司董事會共召集召開了3次董事會，各次董事會會議的召集、召開程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。董事會會議名稱第一屆董事會第十五次會議第一屆董事會第十六次會議第一屆董事會第十七次會議會議時間20xx年6月10日20xx年6月20日20xx年7月29日通知時間20xx年6月3日20xx年6月14日20xx年7月24日召集人經(jīng)董事推選由陳志升先生召集李真董事長孫江寧副董事長9、董事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；董事會的通知時間，授權(quán)委托符合相關(guān)規(guī)定。10、董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運作情況；公司董事會已于20xx年7月29日前設(shè)立提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、戰(zhàn)略委員會，制定了專門委員會議事規(guī)則。專門委員會成員全部由董事組成，其中獨立董事應(yīng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人。審計委員會中至少應(yīng)有19一名獨立董事為會計專業(yè)人士。提名委員會的主要職責(zé)權(quán)限：(1)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營活動情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對董事會的規(guī)模和構(gòu)成向董事會提出建議；(2)研究董事、高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會提出建議；(3)廣泛搜尋合格的董事和高級管理人員的人選；(4)對董事候選人和高級管理人員人選進行審查并提出建議；(5)公司董事會授權(quán)的其他事宜。薪酬與考核委員會的主要職責(zé)權(quán)限：(1)研究董事和高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)；(2)根據(jù)董事和高級管理人員的管理崗位的主要范圍、職責(zé)和重要性，并參考其他相關(guān)企業(yè)、相關(guān)崗位的薪酬水平，制定薪酬計劃或方案；薪酬計劃或方案包括但不限于：績效評價標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評價體系，獎勵和懲罰的主要方案和制度等；(3)擬定公司股權(quán)激勵計劃草案，提交董事會審議。核實公司在股權(quán)激勵計劃實施過程中的授權(quán)是否合規(guī)、行權(quán)條件是否滿足，并發(fā)表核實意見。對存在《股權(quán)激勵管理辦法（試行）》規(guī)定或公司股權(quán)激勵計劃約定需追繳收益情形的，向負(fù)有責(zé)任的激勵對象追討因股權(quán)激勵所獲得的收益；(4)審查公司董事（非獨立董事）、高級管理人員履行職責(zé)的情況并對其進行定期績效考評，同時提出建議；(5)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督，并核實公司年度報告中關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬披露的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。(6)董事會授權(quán)的其他事宜。審計委員會的主要職責(zé)權(quán)限：(1)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計工作。公司內(nèi)部審計部門由審計委員會領(lǐng)導(dǎo)；(2)監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施，有權(quán)要求公司內(nèi)部管理層對相關(guān)管理建議書給以回復(fù)，并對落實情況予以監(jiān)督；(3)負(fù)責(zé)與外部審計之間的溝通；以及會計師事務(wù)所的選聘工作。審計委員會應(yīng)與負(fù)責(zé)公司外部審計的會計師事務(wù)所進行溝通，密切關(guān)注注冊會計師的工20作情況，協(xié)助注冊會計師開展工作。審議聘請或更換會計師事務(wù)所事項，作出書面意見后提交董事會審議；(4)審核公司的財務(wù)信息及其披露；審計委員會應(yīng)審閱公司披露的定期財務(wù)報告（含季報、中報、年報）并形成書面意見；(5)審查公司內(nèi)控制度及重大關(guān)聯(lián)交易。審計委員會應(yīng)每年對公司內(nèi)部控制制度的建立健全與執(zhí)行情況至少進行一次檢查和評估，發(fā)表專項意見，并向董事會報告；(6)公司董事會授權(quán)的其他事宜。戰(zhàn)略委員會的主要職責(zé)：(1)對公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議；(2)對須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大投資決策進行研究并提出建議；(3)對其他影響公司發(fā)展的重大事項進行研究并提出建議；(4)負(fù)責(zé)董事會授權(quán)的其他事宜。各委員會將按有關(guān)工作細(xì)則規(guī)定履行職責(zé)。11、董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露；公司董事會會議記錄完整，由董事會秘書保管、保存安全。會議決議充分及時披露。12、董事會決議是否存在他人代為簽字的情況；公司董事如因故不能出席董事會會議，可授權(quán)其他董事簽署董事會決議，除此情形公司董事會決議不存他人代為簽字的情況，13、董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；公司董事會決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。14、獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用；獨立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及薪酬與考核、內(nèi)部審計均可以通過召開公司董事會、股東大會及參加各專業(yè)委員會進行監(jiān)督與咨詢。獨立董事對公司重大事項均在董事會形成決議前發(fā)表了專項獨立意見，起到了監(jiān)督咨詢作用。15、獨立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響；21公司獨立董事按照相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，獨立履行職責(zé)，不存在受公司主要股東、實際控制人影響的情形。16、獨立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機構(gòu)、人員的配合；公司獨立董事履行職責(zé)能得到充分保障，其可通過董事會秘書、董事會辦公室、公司相關(guān)機構(gòu)及人員的配合獨立地開展工作。17、是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理；公司不存在獨立董事任期屆滿前無正當(dāng)理由被免職的情形。18、獨立董事的工作時間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情況；公司獨立董事在本公司的工作時間安排恰當(dāng)，不存在獨立董事連續(xù)3次未親自參會的情形。19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何；公司董事會秘書是公司高級管理人員，彭曉華女士在擔(dān)任董事會秘書期間，能嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《董事會秘書工作細(xì)則》等規(guī)定協(xié)助公司董事會處理董事會日常工作，準(zhǔn)備和提交董事會和股東大會的報告和文件；按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，列席董事會會議；協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項，包括建立信息披露的制度、接待來訪、聯(lián)系股東、向股東提供公司公開披露的資料；按公開披露的信息及公司實際情況，客觀回答股東的咨詢；公司股權(quán)事務(wù)的管理工作；保管公司股東名冊資料、董事名冊、大股東及董事持股資料和董事會印章，保管公司董事會和股東大會的會議文件和記錄；幫助公司董事、監(jiān)事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程及國家有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，較好地履行了《公司章程》及《董事會秘書工作細(xì)則》規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。20、股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督。股東大會對董事會授權(quán)其可以決定公司下列對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、委托理財、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等事項：221）審議批準(zhǔn)公司在一個完整會計年度內(nèi)，投資額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值10％以下的投資項目。2）審議批準(zhǔn)公司符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一的收購或出售資產(chǎn)行為：a)一個完整會計年度內(nèi)，收購、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)總額（按最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表或評估報告）占公司最近經(jīng)審計的總資產(chǎn)的比例單次在10％以下；b)在一個完整會計年度內(nèi)，收購、出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損的絕對值（按最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告）占公司最近經(jīng)審計凈利潤或虧損絕對值的比例單次在10％以下；c)在一個完整會計年度內(nèi)，收購、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)凈額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的比例單次在10％以下；d)在一個完整會計年度內(nèi)，收購、出售資產(chǎn)的交易金額（承擔(dān)債務(wù)、費用等一并計算）占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的比例單次在10％以下。3)審議批準(zhǔn)公司在一個完整會計年度內(nèi)，金額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值10％以下的資產(chǎn)抵押。4)審議批準(zhǔn)公司在一個完整會計年度內(nèi)，金額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值10％以下的委托理財。5)擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總金額人民幣3000萬元以下，且占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值5％以下的關(guān)聯(lián)交易（公司為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)）。6)審議批準(zhǔn)公司章程第四十條規(guī)定的須由股東大會審議批準(zhǔn)以外的對外擔(dān)保。上述授權(quán)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及相關(guān)法律法規(guī)，合理合法，并得到公司監(jiān)事會及獨立董事的有效監(jiān)督。(三)監(jiān)事會1、公司是否制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度；公司在上市前于20xx年7月16日20xx年第三次臨時股東大會審議通過《監(jiān)事會議事規(guī)則》。2、監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定；23公司監(jiān)事會由3人組成，其中1名為職工代表監(jiān)事，其構(gòu)成與來源符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定：姓名宋仁權(quán)戴海張雅芳出生年份195119661972性別男女女學(xué)歷碩士研究生本科本科職位監(jiān)事會主席監(jiān)事職工監(jiān)事來源公司投股股東公司3、監(jiān)事的任職資格、任免情況；經(jīng)查，公司監(jiān)事不存在《公司法》第一百四十九條、《上市公司章程指引》第九十五條所列不能擔(dān)任公司監(jiān)事的情形。公司全體監(jiān)事的任職資格均符合法規(guī)規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》相抵觸的情形，無免職情況，任職程序符合法定程序。符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格。4、監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；根據(jù)《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)定，監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將書面會議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。公司自20xx年5月28日上市后，共召集了兩次監(jiān)事會會議，均已現(xiàn)場方式召開，具體如下：監(jiān)事會會議名稱第一屆監(jiān)事會第六次會議第一屆監(jiān)事會第七次會議會議時間20xx年6月10日20xx年7月29日通知時間20xx年6月3日20xx年7月24日會議性質(zhì)非定期會議非定期會議公司監(jiān)事會的召集、召開程序符合公司《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。5、監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；監(jiān)事會的通知時間符合《公司章程》及《監(jiān)事會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事參加監(jiān)事會會議不存在授權(quán)委托的情形。6、監(jiān)事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財務(wù)報告的不實之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時的違法違規(guī)行24為；監(jiān)事會近3年未有對董事會決議否決的情況，沒有發(fā)現(xiàn)公司財務(wù)報告有不實之處，沒有發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時有違法違規(guī)行為；7、監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露；監(jiān)事會會議記錄保存完整、安全，由監(jiān)事會保管，會議決議依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定在限定時間內(nèi)充分及時披露。8、在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)。在日常工作中，監(jiān)事會及其監(jiān)事能夠做到勤勉盡責(zé)：通過出席公司股東大會，列席公司董事會會議，監(jiān)事會主席宋仁權(quán)先生、職工監(jiān)事張雅芳女士作為與會成員參加公司經(jīng)理辦公會議等多種方式和渠道保持與公司董事會、經(jīng)營班子、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、重大項目負(fù)責(zé)人的經(jīng)常聯(lián)系溝通，開展了企業(yè)規(guī)范運作的監(jiān)督，二級企業(yè)法人治理、突發(fā)事件處理機制、公司內(nèi)控制度執(zhí)行情況等專項檢查，并提出了改進建議，較好維護股東利益。(四)經(jīng)理層1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度；根據(jù)《公司法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，已于20xx年6月27日召開的公司第一屆董事會第四次會議審議通過了《總經(jīng)理工作細(xì)則》。2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機制；公司已形成合理的選聘機制。根據(jù)公司章程規(guī)定，公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事長提名，董事會聘任或解聘；公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總工程師、總工藝師等高級管理人員，由董事會根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或解聘；董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或解聘。3、總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位；陳壽先生：中國國籍，44歲，碩士研究生學(xué)歷，上海交大EMBA，高級工程師。曾被聘任為深圳市輕工專業(yè)高級職稱評委會副主任委員、深圳市化工專業(yè)高級職稱評委會委員、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院包裝技術(shù)與設(shè)計專業(yè)管理委員會委員、深圳關(guān)區(qū)加工貿(mào)易單耗管理委員會專家委員等；曾任深圳市印刷版再生廠廠長、深圳市石化集團工業(yè)管理部副經(jīng)理。自19xx年起擔(dān)任本公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任本25公司董事及總經(jīng)理，兼任麗源祥董事、廣州麗盈董事、上海美盈董事、深圳麗彩董事、香港美盈董事、中國包裝聯(lián)合會常務(wù)理事、深圳包裝協(xié)會副會長。總經(jīng)理不是來自控股股東單位。4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制；公司經(jīng)理層各個成員有明確的分工，分管不同部門和業(yè)務(wù)，能夠?qū)救粘＝?jīng)營實施有效控制。5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性；公司經(jīng)理層人員大多已在公司工作多年，在任期內(nèi)能保持穩(wěn)定性。6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何，是否有一定的獎懲措施；公司經(jīng)理層有任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成良好，公司對經(jīng)營層根據(jù)實際完成情況進行考評，并將考評結(jié)果與薪酬掛鉤。7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向；26公司經(jīng)理層不存在越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會能夠?qū)窘?jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；公司已建立內(nèi)部問責(zé)機制，通過一系列經(jīng)營及管理指標(biāo)對經(jīng)營層進行考核，并與薪酬掛鉤；公司制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，經(jīng)理層管理人員的職責(zé)明確，責(zé)權(quán)對等。9、經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實履行職務(wù),維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務(wù),違背誠信義務(wù)的,其行為是否得到懲處；公司經(jīng)理層等高級管理人員能夠忠實履行職務(wù)，維護公司和全體股東的最大利益，未發(fā)生不能忠實履行職務(wù)，違背誠信義務(wù)的行為。10、過去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施。過去3年公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在違規(guī)買賣本公司股票的行為。(五)公司內(nèi)部控制情況1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行；公司已經(jīng)建立較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制體系，按照《公司法》、《證券法》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，先后制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨立董事工作制度》、《董事會秘書工作細(xì)則》、《重大事項內(nèi)部報告制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《募集資金專項存儲及使用管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《財務(wù)管理制度》、《內(nèi)部審計制度》等一系列公司內(nèi)部制度，同時公司通過ISO9001、ISO14001、GB/T28001體系認(rèn)證，在體系認(rèn)證審核過程中建立了涵蓋經(jīng)營活動所有環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，主要程序文件包括：合同管理規(guī)定、技術(shù)工藝管理規(guī)定、檢驗作業(yè)規(guī)程、生產(chǎn)管理規(guī)定、物控物流規(guī)定、綜合管理規(guī)定、試驗作業(yè)管理規(guī)定、設(shè)備管理規(guī)定規(guī)程等序列規(guī)定，這些規(guī)定還包括序列子規(guī)定。各項制度均由公司內(nèi)審部門不定期進行內(nèi)審，并定期由外部審核部門復(fù)審。各項制度在建立后得到有效地貫徹執(zhí)行。272、公司會計核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全；公司按照會計法和相關(guān)法律法規(guī)的要求設(shè)立了會計機構(gòu)和會計核算崗位、配備財務(wù)會計人員，制定公司的會計政策，建設(shè)計算機會計核算系統(tǒng)，公司財務(wù)部是財務(wù)會計系統(tǒng)的最高執(zhí)行機構(gòu)，各子、分公司財務(wù)部門為具體的管理與核算機構(gòu)，子公司財務(wù)部門在業(yè)務(wù)上接受總部財務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，實行統(tǒng)一的會計核算和財務(wù)管理制度，完備的會計核算體系，保證了公司財務(wù)會計工作的良好運作。3、公司財務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行；公司財務(wù)管理制度規(guī)定了全面預(yù)算管理、財務(wù)收支審批、貨幣資金管理、存貨管理、應(yīng)收賬款管理、投資管理、價格與合同管理、財務(wù)印鑒及票據(jù)管理、資金清查管理、財務(wù)報告等一系列完善的管理制度，并明確了授權(quán)和簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)，界定了審批程序和審批權(quán)限，并由財務(wù)部門按內(nèi)部會計監(jiān)督機制的要求進行監(jiān)督，從而使財務(wù)管理和各項經(jīng)營活動能夠符合法律法規(guī)的要求，保證了內(nèi)部控制的各項措施在日常工合適中有效的執(zhí)行。4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況；公司制定了《印章管理規(guī)定》和《財務(wù)印章和票據(jù)管理制度》，對印章的刻制、保管、使用、銷毀等進行了明確的規(guī)定，各環(huán)節(jié)由專人管理和備案，同時財務(wù)印鑒分開保管，保證了財務(wù)印鑒的安全，公司根據(jù)實際情況對兩個規(guī)定進行修改和完善，公司至今未發(fā)生過因公章、印鑒管理不當(dāng)而造成不良影響的事件。5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨立性；公司在內(nèi)部管理制度建設(shè)上保持完全獨立性，公司根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營實際情況制定內(nèi)部管理制度，不存在內(nèi)部管理制度與控股股東趨同的情形，也不存在控股股東干預(yù)公司制度建設(shè)和運作的情況。6、公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對公司經(jīng)營有何影響；公司注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地均在廣東省深圳市，公司注冊地：深圳市福田區(qū)梅龍路華大紙品廠工業(yè)廠房1棟第四層；主要資產(chǎn)地和辦公地：深圳28市布吉坂田五和南路49號。公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常，沒有因此情況產(chǎn)生不利影響。7、公司如何實現(xiàn)對分支機構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險；公司對異地分子公司實行嚴(yán)格的管理控制制度，對分子公司技術(shù)、銷售、財務(wù)等重要職能部門，作為公司相應(yīng)部門的派出機構(gòu)，由公司直接統(tǒng)一掌控，分子公司負(fù)責(zé)人和重要職能部門負(fù)責(zé)人由公司總部任免、委派。分子公司實行經(jīng)理報告制，經(jīng)理及主要職能部門負(fù)責(zé)人定期向總部經(jīng)營班子匯報工作。子公司重大合同簽訂、投資、融資活動需向公司總部報批，分子公司財務(wù)人員工資均由公司總部統(tǒng)一定級和發(fā)放。異地分子公司的生產(chǎn)、銷售、財務(wù)數(shù)據(jù)能及時匯總到公司總部，公司總部亦能夠全面、及時的了解異地分子公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況。同時按公司《內(nèi)部審計制度》審計部門定期核查分子公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、內(nèi)部制度執(zhí)行等的情況，并出具內(nèi)部審計報告書。公司能夠?qū)Ξ惖胤肿庸緦嵤┯行Ч芾砗涂刂疲淮嬖谑Э氐娘L(fēng)險。8、公司是否建立有效的風(fēng)險防范機制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險；公司充分認(rèn)識到有效管理制度的重要性，通過ISO9001、ISO14001、GB/28001體系的審核認(rèn)證，公司已經(jīng)建立了大量涵蓋公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保證了公司各項生產(chǎn)經(jīng)營的正常運行，保護公司資產(chǎn)的安全和完整，這些制度的有效執(zhí)行能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險。9、公司是否設(shè)立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效；公司設(shè)立了內(nèi)部審計部門，并配備了專職審計人員，建立了《內(nèi)部審計制度》，審計人員在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，對董事會負(fù)責(zé)并報告工作。審計人員不定期對公司及分子公司執(zhí)行國家財經(jīng)法規(guī)情況、財務(wù)收支情況、日常經(jīng)營活動、經(jīng)濟效益以及成本控制等各方面進行審計監(jiān)督和審計評價，獨立行使內(nèi)部審計監(jiān)督權(quán)。公司也將根據(jù)實際情況不斷擴大內(nèi)部審計的專業(yè)隊伍，公司內(nèi)部稽核和內(nèi)部控制體制基本完善，能有效監(jiān)控公司總體經(jīng)營風(fēng)險。10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何；29公司目前尚未設(shè)立專職法律事務(wù)部門，公司法律事務(wù)由公司董事會辦公室協(xié)同公司常年法律顧問負(fù)責(zé)，公司重大合同需經(jīng)法律顧問審查無異議后方可簽訂，有效預(yù)防由于合同引起的糾紛，保障公司合法權(quán)益。11、審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。公司審計師未出具過《管理建議書》。公司聘請的會計審計機構(gòu)廣東德律會計師事務(wù)所（原深圳大華天誠會計師事務(wù)所）根據(jù)財務(wù)部頒布的《內(nèi)部會計控制基本規(guī)范》和《內(nèi)部會計控制具體規(guī)范》對公司內(nèi)部控制制度進行評估，并出具了深圳（2008）專審字021號鑒證報告。報告認(rèn)為：“公司在合理的基礎(chǔ)上已建立了完整的內(nèi)部控制制度，并已得到有效運行?！?2、公司是否制定募集資金的管理制度；根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字[2007]25號《關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》和深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》（20xx年修訂）等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，公司于20xx年8月25日20xx年第四次臨時股東大會審議通過了《募集資金專項存儲及使用管理制度》，該制度自公司掛牌上市之日起生效，公司上市募集的資金已按該制度執(zhí)行。13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計劃效益；公司20xx年共計募集資金人民幣31509萬元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費用人民幣1758.73元公司實際募集資金凈額為人民幣29750.27萬元，截止20xx年6月30日，公司的四個募投項目累計已投入7204.76萬元，其中廣州麗盈塑料有限公司高檔化妝品塑料包裝項目累計已投入4268.33萬元，實際投資進度為48.34%，廣州麗盈塑料有限公司新建化妝品灌裝項目累計已投資1686.59萬元，實際投資進度為36.04%，上海美盈塑料有限公司高檔化妝品塑料包裝生產(chǎn)線技術(shù)改造項目累計已投資397.12萬元，實際投資進度為8.49%，深圳市通產(chǎn)麗星股份有限公司高檔化妝品軟管包裝技改項目累計已投資852.72萬元，實際投資進度為10.33%。鑒于廣州麗盈塑料有限公司高檔化妝品塑料包裝項目、廣州麗盈塑料有限公司新建化妝品灌裝項目已于上市前已啟動，目前已產(chǎn)生效益，另兩個項目目前還處于建設(shè)階段，尚未產(chǎn)生經(jīng)濟效益。14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)；30公司的募集資金沒有發(fā)生投向變更的情況。15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。公司不存在大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害公司利益的情形。公司已制定了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，同時為進一步健全防范大股東及其關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制，對關(guān)聯(lián)交易等內(nèi)部控制制度進一步規(guī)范完善，強化對大股東所持股份的“占用即凍結(jié)”機制和相關(guān)的問責(zé)機制，公司已于20xx年7月29日制訂了防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金制度。三、公司獨立性情況:1、公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職；在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的任職情況姓名在本公司任職公司名稱深圳市通產(chǎn)實業(yè)有限公司深圳市華晶玻璃投資發(fā)展有限公司深圳市科普特綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司陳志升董事長長和投資有限公司深圳國通電信發(fā)展有限公司金地（集團）股份有限公司孫江寧陳壽成若飛劉如強彭曉華姚正禹副董事長董事、總經(jīng)理副總經(jīng)理副總經(jīng)理董事會秘書財務(wù)總監(jiān)深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司深圳市麗源祥工貿(mào)有限公司無無控股股東參股公司控股股東參股公司控股股東參股公司股東股東股東股東無無董事董事董事董事董事董事長董事無無與本公司關(guān)系控股股東控股股東全資公司控股股東控股公司職位總經(jīng)理董事長董事2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工；公司能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工，公司辦公室下設(shè)人力資源管理科，31負(fù)責(zé)招聘、選拔、配置、培訓(xùn)、開發(fā)、激勵、考核企業(yè)所需的各類人才，制定并實施各項薪酬福利政策和員工職業(yè)生涯規(guī)劃，調(diào)動員工積極性，激發(fā)員工潛能，滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展對人力資源的要求。3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機構(gòu)是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；公司具有健全的組織結(jié)構(gòu)，已建立了股東大會、董事會、獨立董事、監(jiān)事會、董事會秘書等完備的法人治理結(jié)構(gòu)；公司具有完備的內(nèi)部管理制度，設(shè)有董事會辦公室、審計室、辦公室、財務(wù)部、市場部、采購部、質(zhì)量管理部、技術(shù)中心、模具部、軟管部、注塑部等職能部門。本公司獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)，與控股股東之間不存在機構(gòu)混同的情形。公司擁有獨立完整的采購體系、生產(chǎn)體系、銷售體系和研發(fā)設(shè)計、人事體系，具有直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，不存在其它需要依賴股東及其他關(guān)聯(lián)方進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的情況。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員沒有在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，也沒有在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；本公司的財務(wù)人員沒有在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況；公司所擁有的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰、資產(chǎn)界定明確，鑒于公司于20xx年4月由有限公司整體變更為股份有限公司，公司尚有一商標(biāo)注冊人尚未變更完畢，目前仍在審批當(dāng)中。5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨立于大股東；公司擁有土地使用權(quán)的經(jīng)營場所如下：土地位置增城東區(qū)高科技工業(yè)基地布吉鎮(zhèn)坂田五和南路49號布吉鎮(zhèn)坂田五和路土地面積(平方米)歸屬權(quán)用途70,505.33子公司廣州麗盈公司14,607.1010,338.10本公司本公司廠房、辦公、宿舍、餐廳廠房、辦公、宿舍、餐廳32合計95，450，53公司租用的主要經(jīng)營場所如下：土地位置上海市青浦區(qū)滬青平公路2392號深圳市寶安區(qū)大浪街道水圍華豐路和盛嘉工業(yè)園B棟五樓合計土地面積(平方米)歸屬權(quán)用途11726.45上海中昊針織有限公司深圳市和盛嘉實業(yè)發(fā)展有限公司廠房、辦公、宿舍、餐廳458016306.45廠房以上經(jīng)營場所及土地使用權(quán)均獨立于大股東。6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨立；公司擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施；擁有獨立完整的生產(chǎn)經(jīng)營場所，不存在與股東單位共用的情形。7、公司商標(biāo)注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)是否獨立于大股東；公司商標(biāo)：商標(biāo)證書編號注冊人注冊地址廣東省深圳市福田區(qū)下梅林北環(huán)路輔道林茸汽修大樓三樓廣東省深圳市福田區(qū)梅龍路華大紙品廠工業(yè)廠房1棟第四層北面有效期第3298770號深圳麗星豐達(dá)塑料有限公司自20xx年3月28日至2014年3月27日第3298751號深圳市通產(chǎn)麗星股份有限公司自20xx年4月28日至2014年4月27日公司擁有以下專利技術(shù)：序號123名稱用途專利權(quán)人通產(chǎn)麗星通產(chǎn)麗星通產(chǎn)麗星專利號ZL01361226.3ZL02250927.5ZL03317724.4專利申請日期2001-12-122002-12-312003-1-310年10年10年剩余保護年限4年5年6年包裝軟管（方形）外觀設(shè)計防滑拍入式包裝管包裝軟管（尖嘴頭）實用新型外觀設(shè)計3345678防盜真空泵頭管成型孔壓入式軟管防盜軟管雙物料柔性涂抹體彈性體真空泵頭軟管實用新型實用新型實用新型實用新型實用新型通產(chǎn)麗星通產(chǎn)麗星通產(chǎn)麗星通產(chǎn)麗星通產(chǎn)麗星ZL200520054407.9ZL200520054408.32005-1-272005-1-2710年10年10年8年8年999ZL200720118780.5ZL200720119598.1ZL200720120954.12007.03.012007.04.1710年2007.06.2110年公司擁有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的機器設(shè)備以及商標(biāo)、專利的所有權(quán)或者使用權(quán)，均獨立于大股東。8、公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算的獨立性如何；公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，配備專職財務(wù)管理人員，建立了完善的財務(wù)管理制度與會計核算制度；具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度；獨立在銀行開戶，不存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶的情形；獨立履行相關(guān)職責(zé)。9、公司采購和銷售的獨立性如何；公司擁有獨立完整的采購體系、生產(chǎn)體系、銷售體系和研發(fā)設(shè)計體系，具有直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，不存在其它需要依賴股東及其他關(guān)聯(lián)方進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的情況。10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性產(chǎn)生何種影響；公司與控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性沒有影響。11、公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性影響如何；公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立不會影響。12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭；公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)不存在同業(yè)競爭。公司目前從事化妝品包裝業(yè)務(wù)，而控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)均不從事同類業(yè)務(wù)。本公司控股股東出具了關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾書，承諾現(xiàn)時及將來均不會以任何方式（包括但不限于獨立經(jīng)營、合資經(jīng)營和擁有在其他公34司或企業(yè)的股票或權(quán)益）從事與公司的業(yè)務(wù)有競爭或可能構(gòu)成競爭的業(yè)務(wù)或活動。13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序；公司與控股股東之間有關(guān)聯(lián)交易，主要方式有委托借款。20xx年1-6月公司與控股股東的關(guān)聯(lián)交易情況如下：1）、委托借款單位：元人民幣關(guān)聯(lián)方名稱通產(chǎn)實業(yè)通產(chǎn)實業(yè)通產(chǎn)實業(yè)******借款性質(zhì)委托借款委托借款委托借款借款利率6.72%6.80%5.913%借款金額還款金額15,000,000.0015,000,000.00---------25,000,000.00*2008年2月25日，本公司與本公司控股股東通產(chǎn)實業(yè)及興業(yè)銀行深圳上步支行簽訂了編號為興銀深上(2008)第001號《委托借款合同》，合同約定由通產(chǎn)實業(yè)提供1500萬元委托興業(yè)銀行深圳上步支行向本公司發(fā)放借款，借款期限自2008年2月至2008年9月，借款年利率為6.723%。**2008年3月30日，本公司與本公司控股股東通產(chǎn)實業(yè)及興業(yè)銀行深圳上步支行簽訂了編號為興銀深上(2007)第001號《補充協(xié)議》，協(xié)議約定由通產(chǎn)實業(yè)提供的1500萬元委托興業(yè)銀行深圳上步支行2007年6月29日向本公司發(fā)放的1500萬元委托借款，借款期限延長9個月,即自2007年6月29日至2009年3月29日，借款利率6.804%。***2008年6月14日，本公司向控股股東通產(chǎn)實業(yè)償還了2007年以5.913%的年利率的借款2500萬元。上述借款利率均低于同期銀行借款基準(zhǔn)利率，不存在不公允侵占公司利益的情況。自20xx年以來公司向控股股東通產(chǎn)實業(yè)委托借款共四8200萬元，截止20xx年6月30日向通產(chǎn)實業(yè)的委托借款余額為5700萬元。2）、擔(dān)保①20xx年，關(guān)聯(lián)方為本公司提供擔(dān)保情況如下：單位：元人民幣35關(guān)聯(lián)公司名稱通產(chǎn)實業(yè)*與本公司的關(guān)系本公司控股股東借款性質(zhì)短期借款擔(dān)保金額20,000,000.00*本公司于20xx年3月28日與興業(yè)銀行股份有限公司深圳上步支行簽訂興銀深上借字（2008）